米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

 

スケジュール 13D

1934年の証券取引法に基づく

(修正第3号) *

 

イチョウ・バイオワークス・ホールディングス株式会社

(発行者名)

クラス A 普通株式

(有価証券クラスの名称)

37611X100

(CUSIP 番号)

株式会社イチョウ・バイオワークス・ホールディングス内

27 ドライドックアベニュー、8階

マサチューセッツ州ボストン02210

(877) 422-5362 

（通知および通信の受信を許可された人の名前、住所、電話番号）

2024年2月14日

(本声明の提出を必要とする事由の日付)

 

申請者が以前にスケジュール13Dの対象となる買収を報告する声明をスケジュール13Gに提出したことがあり、規則13d-1（e）、規則13d-1（f）、または規則13d-1（g）に基づいてこのスケジュールを提出する場合は、次のボックスにチェックを入れてください。☐

 

注：紙の形式で提出されたスケジュールには、署名入りの原本と、すべての展示品を含むスケジュールのコピー5部が含まれている必要があります。コピーを送付する他の当事者については、ルール13d-7 (b) を参照してください。

 

 

このカバーページの残りの部分に必要な情報は、1934年の証券取引法（「法」）の第18条の目的で「提出」されたり、同法のそのセクションの責任の対象とは見なされませんが、同法の他のすべての規定の対象となるものとします（ただし、注記を参照してください）。

 

 

 

 

この修正第3号（「改正」）は、2021年9月27日に報告者が提出し、2022年10月1日と2023年1月24日に修正されたスケジュール13D（「当初のスケジュール13D」と、この改正により修正および補足された場合は「スケジュール13D」）を修正および補足するものです。この修正条項で使用され、他に定義されていない大文字の用語は、元の別表13Dに記載されているのと同じ意味を持つものとします。

この改正により、元のスケジュール13Dが更新され、発行者がインセンティブプランに従って要求し、報告者による裁量取引ではなかった源泉徴収義務の資金を調達するための「カバー売却」取引に基づくクラスA普通株式の売却と、報告者が採用し、1934年の証券取引法に基づく規則10b5-1に準拠することを意図した売却計画に従って売却された株式が反映されます。この修正には、発行者の発行済クラスA普通株式数の増加も反映されています。前述の更新により、報告者が受益的に所有するクラスA普通株式の割合が減少しました。

 

この改正は、元のスケジュール13Dの項目5を完全に修正し、再記述します。

項目4に含まれる情報は、参考としてここに組み込まれています。

(a) — (b)

以下は、本修正の日付の時点で、報告者が受益的に所有するクラスA普通株式の総数とクラスA普通株式の割合、ならびに報告者が議決権または議決権を指揮する唯一の権限、議決権または議決権を共有する共有権を有するクラスA普通株式の数、または本書の日付の時点で、処分または処分を指示する共有権限：

 

 

 

 

 

 

 

ここに報告されている株式の金額は、（i）報告者が記録上保有するクラスA普通株式4,094,680株とクラスB普通株式69,929,596株、および（ii）報告者の付与者である留保年金信託（報告者が受託者を務める）が記録上保有するクラスB普通株式11,728,057株で構成されています。クラスB普通株式の各株は、所有者の選択により、一対一でクラスA普通株式に転換することができます。

上記の割合は、（i）発行者から報告者に提供された情報に基づいて、2023年12月31日時点で発行されているクラスA普通株式1,639,885,251株、（ii）報告者が受益的に所有するクラスB普通株式の転換により発行可能なクラスA普通株式81,657,653株、および（iii）クラスA普通株式3,0779株に基づいています報告者が保有する完全に権利確定された制限付株式ユニットによって代表されます（そして、これは報告者が受益所有していると報告されたクラスA普通株式の数に含まれます）報告者)。

(c)

以下の表に報告されている以外に、ケリー氏は過去60日間にクラスA普通株式の取引に影響を与えていません。下記の各売却は、公開市場仲介取引を通じて行われました。

 

(1) 株式は、1934年の証券取引法に基づく規則10b5-1に準拠することを意図して、ケリー氏が採用した売却計画に従って売却されました。報告されている価格は加重平均価格です。これらの株式は、1.51ドルから1.59ドルの範囲の価格で複数の取引で売却されました。報告者は、要求に応じて、上記の範囲内で別々の価格で売却された株式数に関する完全な情報を証券取引委員会のスタッフに提供することを約束します。

(2) 株式は、1934年の証券取引法に基づく規則10b5-1に準拠することを意図して、ケリー氏が採用した売却計画に従って売却されました。報告されている価格は加重平均価格です。これらの株式は、1.51ドルから1.615ドルまでの価格で、複数の取引で売却されました。報告者は、要求に応じて、上記の範囲内で別々の価格で売却された株式数に関する完全な情報を証券取引委員会のスタッフに提供することを約束します。

(3) 株式は、1934年の証券取引法に基づく規則10b5-1に準拠することを意図して、ケリー氏が採用した売却計画に従って売却されました。報告されている価格は加重平均価格です。これらの株式は、1.70ドルから1.785ドルまでの価格で、複数の取引で売却されました。報告者は、要求に応じて、上記の範囲内で別々の価格で売却された株式数に関する完全な情報を証券取引委員会のスタッフに提供することを約束します。

(4) 株式は、1934年の証券取引法に基づく規則10b5-1に準拠することを意図して、ケリー氏が採用した売却計画に従って売却されました。報告されている価格は加重平均価格です。これらの株式は、1.69ドルから1.86ドルまでの価格で、複数の取引で売却されました。報告者は提供することを約束します

証券取引委員会のスタッフに、要求に応じて、上記の範囲内で別々の価格で売却された株式数に関する詳細な情報を伝えます。

(d) なし。

(e) この修正案は、報告者が発行者のクラスA普通株式の発行済み株式の5％以上の受益者でなくなったことを報告するために提出されています。この修正は、報告者の出口申請を構成します。

 

署名

合理的な調査の結果、私の知る限り信じる限り、この声明に記載されている情報が真実、完全、正確であることを証明します。

日付：2024年2月14日