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10倍遺伝子会社(およびその子会社、“会社”)は、会社へのサービス中に得られた任意の非公開情報の不正開示に反対し、証券取引における重要な非公開情報の乱用に反対します。このようないかなる行為も本インサイダー取引政策(本政策)に違反するとみなされるだろう。

連邦·州法は、重要な非公開情報を有し、信託または守秘義務に違反した場合に会社の証券を取引することを禁止している。これらの法律はまた、重大な非公開情報を知っている誰もが、他の取引可能な人にこれらの情報を提供することを禁止している。これらの法律に違反することは、投資家の信頼を破壊し、会社の名声と誠実さを損ない、会社の解雇を招き、さらには個人や会社に深刻な刑事·民事告発を提起する可能性がある。当社は、政府当局に不正行為を開示することを含む、任意の特定の場合に適切と考えられる任意の懲戒処分又はその他の措置をとる権利を保持する(S)

本政策で議論されている任意の事項について何か疑問、要求、報告があれば、会社の最高経営責任者、最高財務官、最高法務官または取締役会社の上級主管(それぞれ“コンプライアンス官”、および総称して“コンプライアンス官”と総称する)に直接提出してください。コンプライアンス官僚たちは一般的にこの政策の管理を担当する。すべてのコンプライアンス官僚たちは他の人たちがそれの義務を履行するように協力することを選択することができる。

本政策は、当社のすべての取締役、上級管理者、従業員、代理人(例えば、コンサルタントや独立請負業者)に適用されます。本政策について言えば、“上級職員”とは、改正された1934年の証券取引法(“証券取引法”)第16節の“上級職員”の定義に適合する個人を指す。本政策における“あなた”への言及(および会社の役員、高級管理者、従業員、および代理人への一般的な言及)も、あなたの直系親族、あなたと一緒に住んでいる人、あなたの経済的受給者、およびあなたの影響、指導、またはその証券取引を制御する任意の他の個人またはエンティティ(例えば、基金の取引に影響、指導、または制御する場合、リスク投資基金または他の投資基金を含む)を含むものとして理解されるべきである。あなたはこのような他の個人と実体がこの政策を遵守することを確実にする責任がある

あなたはこの政策を実行するのを助ける責任がある。あなたは可能な違反に対応して警戒し、直ちに(925)401-7300のコンプライアンス当局者に本政策違反または違反の疑いがあることを報告します。もしあなたの状況があなたの身分に秘密であることを要求する場合、あなたの匿名性は合理的に可能な限り保護されるか、または法律で許可された他の態様で保護されるだろう。匿名を維持したい場合は、10 x Genome，Inc.，6230 Steridge Mall Drive 6230，Pleasanton，California 94588に手紙を送るか、または通報者ホットライン8557873119に連絡してください。匿名で通報された場合は、問題に関連する可能性があると思ういかなる証拠も含めて、できるだけ多くの詳細を提供してください。

この政策を遵守し、法律法規を適用する最終的な責任はあなたが負担します。あなたは常に最高の判断を使って、必要な時に法律と財務顧問に相談しなければなりません。もしあなたに何か問題があれば、私たちはあなたにコンプライアンス官の助けを求めることをお勧めします

“有限例外”の節で述べた者を除いて、本政策は、当社証券または他社証券に関するすべての取引に適用され、当社にサービスを提供する過程で得られた重大な非公開情報に関するものである。したがって、本政策は、普通株、オプション、株式承認証、優先株、債務証券(例えば、債券、債券および手形)および他の証券の購入、販売、およびその他の譲渡に適用される。本政策は、これらの証券価格変化に対する経済的リスクの開放に影響を与えるいかなる手配にも適用される。他の事項に加えて、これらの配置は、派生証券取引(例えば、取引所売買のコールオプションまたはコールオプション)、ヘッジ取引、空売り、および福祉計画への参加に関するいくつかの決定を含むことができる。本政策は、上記の取引に関するいかなる見積もりにも適用される

疑問を回避するために、本政策は、当社(または他社の証券)に関する取引を禁止しない、または取引を“限られた例外”の項で議論される取引に限定し、そのような取引が、当社(またはそのような他の会社)に関する重大な非公開情報を知らずに行われる場合には行われないが、このような取引は、“取引禁止期間”の節で議論される取引禁止条項および“取引清算期間”の節で議論される前清条項のような本政策のいくつかの条項に制限される可能性がある。

本政策は、会社の流通業者、サプライヤー、顧客、協力者、サプライヤー、潜在的買収目標、および競合相手のような、他社の任意の非公開情報を無許可開示または他の方法で乱用することを禁止する。この政策では他社の重大な非公開情報に基づくインサイダー取引やチップも禁止されている

場合によっては、あなたは財政的損失や他の困難を受けたり、本政策によって適用された制限によって計画中の取引を放棄することを要求される可能性があります。証券法によれば、個人財務緊急事態やその他の個人状況はリスクを軽減する要因ではなく、本政策を遵守しない口実にもならない

理性的な投資家が，情報が証券を購入，保有，売却するかどうかを決定する際に重要であると考えている可能性が高い場合，あるいは情報が市場上の証券発行者に関する全体的な情報の組合せを著しく変化させていると考えられる場合，情報は重要な情報とみなされるべきである.一般的に、証券市場価格に影響を与えることが合理的に予想されるいかなる情報も実質的である可能性がある。肯定的であっても否定的な情報でも実質的である可能性がある。

·パートナー、協力者、顧客、サプライヤー、流通業者、製造業者、または他の商業パートナーとの重要な協定または注文を実行、修正または終了することを含む、ビジネス関係の重大な発展に関する

·証券の償還要求、株式買い戻し計画の採用、オプション買い戻し定価、株式分割、配当政策の変化、公共またはプライベート証券発行、証券保有者権利の修正または退市通知を含む会社証券に関する重大な事件

·会社が経験する重大なネットワークセキュリティイベント、例えば、データ漏洩、または会社が運営する任意の他の重大な中断、または会社の財産または資産の損失、潜在的損失、違反、または不正アクセスは、その施設においてもその情報技術インフラを介しても；

情報が“材料”とみなされるべきかどうかについて何か質問があれば、コンプライアンス関係者に相談しなければなりません。一般的に、賢明な接近は、情報が実質的であると仮定することによって、任意の情報の重要性に関する任意の緊急な問題を解決することである。

情報が十分な時間にわたって公衆に広く伝播されず、証券価格に反映されていない場合、情報は非公開情報とみなされる。情報が非公開であるかどうかに関するいかなる問題も、コンプライアンス官僚に直接提出すべきだ。

当社または他社に関する非公開情報の不正使用または開示は禁止されています。あなたが会社にサービスを提供する過程で得られたすべての非公開情報は、会社の合法的な業務目的にのみ使用できます。さらに、他の人の非公開情報は、任意の関連するセキュリティプロトコルの条項に従って処理されなければならず、そのような任意の非公開情報の使用は、その開示の目的に限定されるべきである。

あなたは会社が持っている非公開情報を保護するためにすべての合理的な努力をしなければならない。あなたは、法律の要件がない限り、または(I)合法的な会社の業務目的のために開示する必要がない限り、(Ii)情報を開示する権利があり、(Iii)情報の乱用を防止する適切なステップをとっている(適切な秘密協定の締結を含む、情報の開示および使用を制限する)。この制限は，社内通信や会社エージェントとの通信にも適用可能である.第三者に非公開の情報を開示する必要がある場合、あなたはコンプライアンス官と調整しなければならない。

“有限例外”の節で述べた以外は、当社に関する重大な非公開情報を知っている場合には、当社証券に関するいかなる取引にも直接または他人を通じて間接的に参加することはできません。これはあなたがあなたの取引で情報を“使う”ことがない言い訳ではない。

同様に、他の任意の会社の重要な非公開情報を知っている場合、取引が“限られた例外”と題された部分での取引と類似しない限り、その会社の証券に関する取引に参加してはならない。例えば、あなたは、別の会社との潜在的なビジネス関係または取引に関する提案された取引に参加することができる。取引に関する情報が他の会社の重大な非公開情報を構成する場合、あなたは、その情報が会社にとって大きな意味を持つ場合、他の会社に関連する証券の取引(および会社証券に関する取引)への参加を禁止される。注目すべきは、会社によって“重要性”が異なることだ。会社に重要でない情報は別の会社に重要かもしれません。

そのような情報を受信することを許可されていない任意の他の個人またはエンティティに、当社または任意の他の会社に関する重大な非公開情報を友人、家族、またはそのような情報を受信することを許可されていない任意の他の個人またはエンティティに開示してはならず、これらの個人またはエンティティは、そのような情報に基づく取引から利益を得ることができる。また、重大な非公開情報に基づいて、当該等の情報に関連する会社の証券取引に対して提案や意見を表明してはならない。あなたはあなたがそこからどんな利益や個人的な利益を得るかにかかわらず、このような行為に従事することを禁止された。

“有限例外”の節で議論されたタイトルの取引を含むいかなる取引も行うことはできません。会社のサービスの過程で知っている上級管理職が知らない重大な非公開情報がコンプライアンス官に開示されていない限り、いかなる取引も行ってはいけません。もしあなたが上級経営陣のメンバーであれば、CEOにこれらの情報を開示しなければなりません

重大なインサイダー取引リスクがある場合の取引の可能性を制限するために、当社は四半期取引禁止期間を設立しており、時々特別取引禁止期間を設けることが可能である。注意すべきことは、あなたが販売禁止期間によって制限されているかどうかにかかわらず、あなたは依然として重大な非公開情報に基づく取引禁止と本政策の任意の他の適用制限によって制限されているということです。

“有限例外”の節で議論された場合を除いて、四半期閉鎖期間内に、取締役、役員および会社が指定した他の従業員や代理人は、会社証券に関する取引を行ってはならない。四半期の禁売期間の制約を明確に指摘されていなくても、四半期の禁売期間に取引を行うときは慎重に行動すべきです。インサイダー取引のリスクが高いからです。

四半期販売禁止期間は、各財政四半期最終月の15日目(すなわち3月15日、6月15日、9月15日、12月15日)から始まり、同財政四半期の財務業績公開開示日後の第3の完全取引日から終了する。適用される証券法を遵守する観点から見ると、この時期は会社証券に関する取引にとって特に敏感な時期であり、この時期には、個人が本四半期の予想財務業績に関する重大な非公開情報を常に有しているか、得ることができる可能性があるからである。用語“取引日”とは、ナスダックが市場取引を開始した日を意味する

当社は取締役、上級管理者、従業員、代理人が当社の証券に関する取引に従事することを時々禁止することもできますが、コンプライアンス主任は取引中断を禁止する理由があると考えています。当社が重大な発展を公衆に開示していないことが知られている場合、当社は一般的に特別閉鎖期を実施します。例えば、会社は、重大な取引または業務発展を発表することが予想される場合に、特別な閉鎖期間を実施する可能性がある。しかし、特別な停電期間はどんな理由でも発表されるかもしれない。

当社は特殊閉鎖期間の制限を受けた者に通知します。コンプライアンス官から別の指示がある前に、当社に確認され通知されたすべての人は、当社の証券に関するいかなる取引にも従事してはならず、取引を一時停止した事実を他人に開示してはならない

“有限例外”と題する章で議論されていない限り、首席法務官が指定したこれらの予審手続に拘束されている各人は、コンプライアンス官から事前に取引予審を取得することなく、会社証券に関するいかなる取引にも参加することを避けるべきである。また、“追加制限及び指導”の節で議論されているように、いかなる個人も、事前にコンプライアンス官の事前承認を得ない前に、外国為替基金又は質権会社証券を融資担保として扱う取引に従事してはならない。そのためには，記入が完了して署名した事前承認申請書(prelearance@10 xgenomics.comに電子メールで請求)をコンプライアンス官僚に提出し，コンプライアンス担当者から必要な署名を得ることができる

これらの事前承認プロセスは，個人取引に関するインサイダー取引リスクを低減することを目的としており，これらの取引は，重大な非公開情報をつねにあるいは特殊に取得した個人によって行われる.また、取締役及び上級職員に事前清算取引を要求し、1933年証券法(改正)下の第144条転売制限、及び改正された1934年証券取引法(“取引法”)下(16)節の責任及び報告条項の遵守に寄与する。しかし、取引の事前清算はインサイダー取引疑惑の弁護ではなく、他の面でインサイダー取引法や本政策を遵守する責任も免除することはできません

事前承認は、提案された取引が法律に適合するかどうかを代表する会社の法律的提案と理解されてはならない。当社、コンプライアンス関係者、または当社の他の従業員は、事前承認請求に関する一切の責任を負いません。

本節では、あなたと会社を重大なリスクに直面させる可能性のある種類の取引を紹介します。本節がある取引を明確に禁止していない可能性があっても、あなたは、この取引が他の態様で本政策においてこの取引に適用される可能性がある他の規定に適合することを保証する責任があり、例えば、適用される範囲内で、インサイダー取引および事前通関手続きおよび閉鎖期間を全面的に禁止する責任があることを理解してください。

本政策により，空売り(すなわち，借入しなければ受け渡しができない証券を販売する)と“空売り”(すなわち，受け渡しを遅延させた販売)は会社証券に関することを禁止する.空売りは、当社に関する悪いニュースや当社の見通しに一般的に自信を欠いているというシグナルと、当社の証券価値が低下するとの予想を市場に発信する可能性がある。また，空売りは実際には会社への押注であり，売手が会社の業績を改善する動機を低下させる可能性がある.空売りはまた売り手がインサイダー取引に関与する疑いを引き起こす可能性がある。また、取引所法案第16条(C)第16条報告者(すなわち取締役、上級管理者及び当社の10%の株主)が自社の株式証券を空売りすることを禁止する。

下落オプションおよびコールオプション、および当社証券に関連する他の派生証券のような公開取引のオプション取引に参加してはいけません。この禁止は、保有会社の証券保有に関連するリスクを低減するためのヘッジや同様の取引に適用される。この禁止は、外国為替基金に関する取引には適用されないが、外国為替基金の取引に関連する場合には、“取引前決済”の節で述べた手続きに従って、コンプライアンス主任の事前決済を事前に取得しなければならず、そうでなければ、その取引に参加してはならない。当社の利益計画又は当社との他の補償手配に基づいて発行される株式オプション、株式付加価値権及びその他の証券も、本保険書によって一般的にヘッジや類似取引の規制を禁止するが、上記予め決済された外国為替基金取引を除いて、閣下が本政策“有限例外”の節で述べたように、当社の利益計画又は他の補償手配の条項に基づいて、当社の利益計画又はその他の補償手配に基づいて発行された任意の株式オプションを行使することを禁止することはない

デリバティブ証券の取引は、取引がインサイダー情報を利用した取引に関与していなくても、自社証券に対する短期的かつ投機的な興味を反映し、不正行為の外観をもたらす可能性がある。デリバティブ取引は、会社の長期目標を犠牲にして短期業績に集中する可能性もある。また，証券法のデリバティブ取引への適用は複雑である可能性があり，デリバティブ取引に従事している人は証券法違反のリスクを増加させる可能性がある.

あなたは先に“取引前清算”の節で規定された手続きに従ってコンプライアンス官僚から取引の事前清算を受けない限り、会社の証券をローン担保として抵当してはいけません。もしあなたがローンを滞納したら、貸手は保証販売の中で質抵当証券を担保として売るかもしれません。ご希望に応じた売却でなくても、あなたに有利な売却とみなされます。重要な非公開情報を知っている場合や、会社証券の取引が許可されていない場合に売却を行うと、無意識にインサイダー取引、第16条(上級管理者や取締役に対する)、本政策違反、およびあなたや会社への不利な宣伝につながる可能性があります。

あなたは保証金で会社証券(すなわちお金を借りて証券を購入する)を購入したり、保証金口座に会社証券を持ってはいけません。典型的な保証金手配の下で、追加保証金の要求を満たしていない場合、ブローカーはあなたの同意なしに保証金口座に保有している証券を売却する権利がある可能性があります。あなたの要求に応じて開始された売却でなくても、あなたの利益のための売却とみなされ、重要な非公開情報を知っている場合や取引が許可されていない場合には、無意識にインサイダー取引、第16条(上級管理者や取締役に対する)、本政策違反、およびあなたや会社への不利な宣伝を招く可能性があります

承認された取引計画(以下に述べる)に従っていない限り、未平倉注文(例えば、限定注文または損壊注文など)をブローカーに下す際には、特に注文がより長い時間以内に完了しない可能性がある場合には慎重に行動しなければならない。取引禁止窓口の制限を受けた場合、不平倉注文は、禁止窓口に入る前にキャンセルされなければなりません。これは、重大な非公開情報を知っている場合、または会社の証券の取引が許可されていない場合に取引を実行する可能性があり、これは、無意識にインサイダー取引に違反し、第16条(上級管理者および取締役のため)、本政策に違反し、およびあなたおよび会社に不利な宣伝をもたらす可能性がありますから。閉鎖期間や事前クリア要求の制限を受けた場合、注文時に平倉注文していないマネージャーに通知しなければなりません。

以下は、当社が本政策により加えた制限のある限られた例外であるが、“付加制限及び指導”の項で述べた取引を除く。取引が本政策の例外的な制約を受けていても、取引が適用される法律に適合しているかどうかを個別に評価する必要があることに注意してください。例えば、取引が本政策の制約を受けないことを示していても、取引法(16)節に規定されている“空”取引制限を適用範囲内で遵守する必要がある可能性がある。あなたは適用された法律を常に守る責任がある。

米国証券取引委員会はすでにいくつかの規則を制定しており、ある要求に応じた取引計画に基づいて行われる取引に対して、米連邦インサイダー取引法違反の疑いがある行為に対して、積極的な弁護を提供している。一般に、これらのルールは、“取引法”の下のルール10 b 5-1で述べたように、重大な非公開情報を知らずに契約を締結し、指示を提供したり、書面証券取引計画を採用したりする際の積極的な抗弁を規定している。契約、説明、または計画は必要です

·取引計画に、(1)会社またはその証券に関するいかなる重大な非公開情報も知らないことを示し、(2)ルール10 b-5を回避する計画または計画の一部としてではなく、取引計画を誠実に採用することを示す

·(1)取引計画下のすべての取引の金額、価格および日付を指定するか、または(2)取引金額、価格および日付を決定する客観的方法を指定し、および/または取引金額、価格および日付を決定する任意の後続の裁量権を、取引時に重大な非公開情報を知らない他の人に渡し、および(3)取引に後続の影響を与えることを禁止する

書面取引計画による取引は、(I)規則10 b 5-1の規定に適合する積極的な抗弁、(Ii)上記取引計画の要求、及び(Iii)コンプライアンス官の承認を満たしていれば、重大な非公開情報を知っている場合に行われる取引に対する本政策の制限を受けず、本政策が規定するプレクリアプログラム又は閉鎖期間の制限も受けない。取引計画を承認する際に、コンプライアンス関係者は、本政策によって表現された目標を促進するために、ルール10 b 5-1に規定された基準以外に他の基準を付加することができる。したがって、どんな取引計画に入る前に、あなたはコンプライアンス当局者と協議しなければならない

コンプライアンス関係者は、取引計画の実施および運営に必要または適切と考えられる他の条件を適用することができる。個人は、規則10 b 5-1で許可された限られた場合を除き、コンプライアンス官によって事前に承認されなければならない1つ以上の取引計画を一度に採用してはならない。

取引計画に関する米国証券取引委員会の規則は複雑で、完全に守らなければ発効しない。以上の説明は要約のみであり、会社は取引計画を採用するつもりであれば、法律顧問に相談してくださいと強く提案しています。取引計画は当社の承認が必要ですが、取引計画を採用した個人は最終的にルール第10 b 5-1条を遵守し、取引計画が本政策に適合することを確保しなければなりません。当社、そのコンプライアンス関係者、または当社の他の従業員は、承認を提出した取引計画に関する責任を負いませんし、誰かが参入し、当社に通知したり、取引計画の下で取引を行うことに関する合法性や結果を負いません。個人は封鎖期間以外に取引計画を修正することしかできません。いずれの場合も、個人は重大な非公開情報を持つことはできません。取引計画の修正および終了は、事前にコンプライアンス官の承認を得る必要があり、取引計画に関連する証券の購入または販売の金額、価格、または時間を変更することは、新たな静粛期間をトリガする。

当社は、開示、発表、またはメディアに、取引計画および非規則10 b 5-1取引スケジュールの採用、修正または終了、または取引計画に従って取引の問い合わせを実行する権利を保持する。当社も時々取引計画に基づいて取引を一時停止、中止またはその他の方法で取引を禁止する権利を保持しており、コンプライアンス員や取締役会が一時停止、中止、または他の方法で取引を禁止することを適宜決定することが当社の最適な利益に合致することを前提としています。

取引計画はコンプライアンス関係者に提出しなければならず、署名された証明書を添付しなければならず、取引計画がルール10 b 5-1および会社が制定した任意の他の基準に適合していることを説明しなければならない

本政策下での取引制限は、会社の株式オプション計画に基づいて現金と引き換えに株式オプションを行使する行為には適用されません。同様に、本政策下での取引制限は、会社との株式交換取引において株式オプションを行使したり、オプション行使に関する税金義務を支払うために会社に証券を抑留させることを選択したりすることは適用されず、その選択が撤回できない限り、取引封鎖が完了しておらず、個人が重大な非公開情報を把握していない場合に書面で行われる。しかしながら、本政策下での取引制限は、(I)株式オプションの行使によって発行された任意の証券の売却、(Ii)取引業者によって無現金で株式オプションを行使することは、行使コストの支払いのために関連する株式の一部を売却すること、および(Iii)支払オプション行使価格を生成するために必要な現金を生成するために行われる任意の他の市場販売に関連するので、確かに適用される。

本政策における取引制限は、会社員の株式購入計画への参加やその計画に応じて証券を購入する選挙には適用されない。しかし、このような取引制限はどのような種類の証券の後続販売にも適用される。

本政策における取引制限は、401(K)計画中の会社株の購入には適用されず、同社株は、あなたの給与入金選択に応じて定期的に計画に支払うことによるものです。しかしながら、取引制限は、401(K)計画に従って選択される場合に適用されます：(I)会社の株式基金に割り当てられる供給率を増加または減少させ、(Ii)残高を会社の株式基金に移動または移動させ、(Iii)融資があなたの会社の株式基金の残高の一部または全部の清算をもたらす場合、401(K)計画口座に従って資金を借り入れ、(Iv)前払い融資が会社の株式基金に融資収益を分配する場合、計画融資を事前に支払う

第16条の要件に従って取引を速やかに報告することを容易にするためには、第16条の報告要件に適合する各者は、その仲介人が会社に詳細な情報(例えば、取引日、株式数、正確な価格等)を提供することを確実にしなければならない。彼又は彼女が会社証券に関する取引については、プレゼント、譲渡、質権、取引計画に基づいて行われる取引を含み、実行前(適用される場合は、事前決済手続を遵守することを確認するために適用される場合)であっても、実行後直ちに行われる。

本政策は、会社のすべての役員、上級管理者、従業員、代理人が会社にサービスを開始したときに提供します。また，本ポリシー(または本ポリシーの要約)は定期的に配布される.本政策が発効すると、本政策は会社の各取締役、上級管理者、従業員、代理店に対して拘束力を持っています

私たちは私たちの政策と手続きを継続的に検討して更新するために努力している。したがって、適用される法律により、当社はいつでも任意の理由で本政策を修正、変更、または終了する権利を保持しています