キューシップナンバー:65528N204
証券取引委員会
ワシントン、 D.C. 20549
スケジュール 13G
(ルール 13d-102)
に従って提出する明細書に含める情報
§ 240.13d-1 (b)、(c)、(d) および への修正が提出されました
§ 240.13d-2 に準拠しています。
(修正番号 ____) *
株式会社ノギン
(発行者の名前)
普通株式、1株あたり額面0.0001ドル
(有価証券クラスの名称)
65528N204
(CUSIP 番号)
2023年12月31日
(この声明の提出が必要なイベントの日付)
該当するボックスをチェックして、このスケジュールを提出する に従うルールを指定してください。
¨ ルール13d-1 (b)
¨ ルール13d-1 (c)
x ルール13d-1 (d)
*このカバーページの残りの部分は、報告者が証券のサブジェクトクラスに関してこのフォームに最初に提出する場合、および前のカバーページで提供された開示を変更する情報を含むその後の修正について記入する必要があります。
このカバーページの の残りの部分に必要な情報は、 1934年証券取引法(「法」)の第18条の目的で「提出」されたり、同法のそのセクションの責任の対象とは見なされませんが、同法の他のすべての規定 の対象となります(ただし、注記を参照してください)。
キューシップナンバー:65528N204
(1) | 報告者 人の名前
CVIインベストメンツ株式会社 |
|
(2) | グループの メンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください(説明を参照)
|
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(a) ¨ (b) ¨ | ||
(3) | 秒単位でのみ使用
|
|
(4) | 市民権または組織の場所
ケイマン諸島 |
の番号
シェア 有益に の所有者 各 レポート を持つ人 |
(5) | 唯一の 議決権
0 |
(6) | 議決権の共有**
1,252,857 | |
(7) | 唯一の ディスポジティブパワー
0 | |
(8) | デバイスパワーの共有 **
1,252,857 |
(9) | 各報告者が受益的に所有する金額 の合計金額
1,252,857 |
|
(10) | 行(9)の合計金額 に特定の株式が含まれていない場合のチェックボックス(説明を参照)
|
|
¨ | ||
(11) | 行内の 金額で表されるクラスの割合 (9)
9.9% |
|
(12) | 報告者の を入力してください(説明を参照)
一社 |
** ハイツ・キャピタル・マネジメント社は、CVIインベストメンツ社の投資マネージャーです。そのため、これらの株式に対して議決権および処分権を行使することがあります。
キューシップナンバー:65528N204
(1) | 報告者 人の名前
ハイツ・キャピタル・マネジメント株式会社 |
|
(2) | グループの メンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください(説明を参照)
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|
(a) ¨ (b) ¨ | ||
(3) | 秒単位でのみ使用
|
|
(4) | 市民権または組織の場所
デラウェア州 |
の番号
シェア 有益に の所有者 各 レポート を持つ人 |
(5) | 唯一の 議決権
0 |
(6) | 議決権の共有**
1,252,857 | |
(7) | 唯一の ディスポジティブパワー
0 | |
(8) | デバイスパワーの共有 **
1,252,857 |
(9) | 各報告者が受益的に所有する金額 の合計金額
1,252,857 |
|
(10) | 行(9)の合計金額 に特定の株式が含まれていない場合のチェックボックス(説明を参照)
|
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¨ | ||
(11) | 行内の 金額で表されるクラスの割合 (9)
9.9% |
|
(12) | 報告者の を入力してください(説明を参照)
一社 |
** ハイツ・キャピタル・マネジメント社は、CVIインベストメンツ社の投資マネージャーです。そのため、これらの株式に対して議決権および処分権を行使することがあります。
キューシップナンバー:65528N204
アイテム 1.
(a) | 発行者名 |
Nogin, Inc. (以下「会社」)
(b) | 発行者の 主要執行部の住所 |
105 E. 34th St.、Ste 137、ニューヨーク、ニューヨーク10016
アイテム 2 (a)。 | 申告者の名前 |
この声明は、以下の法人(以下、 を総称して「報告者」と呼びます)によって提出されます。当社の普通株式は、1株あたり額面0.0001ドル(以下「株式」)です。
(i) | CVIインベストメンツ株式会社 |
(ii) | ハイツ・キャピタル・マネジメント株式会社 |
アイテム 2 (b)。 | 主たる事業所の住所 、ない場合は居住地 |
CVIインベストメンツ、 Inc. の主要事業所の住所は、
私書箱 309フィート
ウグランドハウス
サウス・チャーチ・ストリート
ジョージタウン
グランドケイマン
1104
ケイマン諸島
ハイツ キャピタル・マネジメント社の主要事業所の住所は:
101カリフォルニアストリート、スイート3250
カリフォルニア州サンフランシスコ94111
アイテム 2 (c)。 | 市民権 |
市民権は、本書の各報告者の の表紙の4行目に記載されており、各報告者の参照により本書に組み込まれています。
アイテム 2 (d) | 有価証券クラスのタイトル |
普通株式、1株あたり額面0.0001ドル
アイテム 2 (e) | CUSIP 番号 |
65528N204
キューシップナンバー:65528N204
アイテム 3. | この声明が§§240.13d-1 (b) または240.13d-2 (b) または (c) に従って提出された場合は、提出者が次のとおりかどうかを確認してください。 |
(a) | ¨ | 同法第15条(15 U.S.C. 78o)に基づいて 登録されたブローカーまたはディーラー。 |
(b) | ¨ | 銀行は 法(15 U.S.C. 78c)のセクション3(a)(6)で定義されています。 |
(c) | ¨ | 法(15 U.S.C. 78c)のセクション3(a)(19)で と定義されている保険会社。 |
(d) | ¨ | 1940年の投資会社法(15 U.S.C. 80a-8)のセクション8に基づいて 登録された投資会社。 |
(e) | ¨ | §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) の に基づく投資顧問 |
(f) | ¨ | §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) に基づく従業員福利厚生制度または 寄付基金。 |
(g) | ¨ | §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) に基づく親持株会社または の支配者 |
(h) | ¨ | 連邦預金保険法(12 U.S.C. 1813)のセクション3(b)で と定義されている貯蓄協会。 |
(i) | ¨ | 1940年の投資会社法(15 U.S.C. 80a-3)のセクション3(c)(14)に基づく投資会社の定義から を除外した教会計画。 |
(j) | ¨ | §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) の に従っている米国以外の機関 |
(k) | ¨ | グループは、規則13d-1 (b) (1) (ii) (K) に従って行います。 |
§240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) に従って米国以外の機関として申請する場合は、 機関の種類を明記してください:________________
アイテム 4. | 所有権 |
項目1で特定された発行者の証券クラスの総数とパーセンテージについて、 件の情報を提供してください。
項目4 (a) — (c) で要求される情報は、各報告者の表紙の5行目から11行目に記載されている 個の 個の報告者について参照して本書に組み込まれています。
受益所有として報告されている株式数は、株式を購入するためのワラントの行使時に発行可能な株式(「新株予約権」)の です。報告者とその関連会社、および取引所 法のセクション13(d)の目的で株式の受益所有権がその報告者と集計されるその他の個人 が受益的に所有する株式の総数が 4.99% を超え、残りの新株予約権がその範囲で行使できない限り、ワラントの一部は行使できません 報告者とその関連会社、および株式の実質的所有権を持つその他の人がその時点で受益的に 所有する株式の総数は、取引法のセクション13(d)の目的上、そのような 報告者と合計すると、9.99% を超えます。
2023年9月30日に終了した期間の のフォーム10-Qの当社の四半期報告書によると、2023年10月26日時点で発行済み株式は11,288,253株でした。
CVIインベストメンツ社の 投資マネージャーを務めるハイツ・キャピタル・マネジメント社は、CVIインベストメンツ社が所有するすべての株式の受益者とみなされる場合があります。 各報告者は、金銭的利益を除き、当該株式の受益所有権を否認します。
キューシップナンバー:65528N204
アイテム 5. | クラスの 5% 以下の所有権 |
この陳述書が、本書の日付の時点で、報告者が 種類の証券の5パーセントを超える受益者でなくなったことを報告するために提出されている場合は、次の点を確認してください。 []
アイテム 6. | 他人に代わっての 5% 以上の所有権 |
該当しません。
アイテム 7. | 親会社 持株会社または支配者から報告された証券を取得した子会社の識別と分類 |
該当しません。
アイテム 8. | グループメンバーの識別と分類 |
該当しません。
アイテム 9. | グループ解散のお知らせ |
該当しません。
アイテム 10. | 認定資格 |
以下に署名した各署名者は、 の知る限りにおいて、上記の有価証券が取得されたものではなく、 を目的として、または有価証券の発行者の支配権を変更または影響を与える目的で取得されたものではなく、その目的または効果を有する取引と に関連して、またはそれらに関連して 保有されていないことを証明します。
キューシップナンバー:65528N204
署名
合理的な調査を行い、 の知識と信念の範囲内で、署名者はそれぞれ、この声明に記載されている情報が真実、 完全、正しいことを証明します。
日付:2024年2月12日
CVIインベストメンツ株式会社 | ハイツ・キャピタル マネジメント株式会社 | ||
投稿者:有限委任状に基づくハイツ・キャピタル・マネジメント株式会社、 その写しは本書の別紙Iとして添付されています | 作成者: | /s/ ブライアン・ソピンスキー | |
名前:ブライアン ソピンスキー | |||
役職:秘書 |
投稿者: | /s/ ブライアン・ソピンスキー | ||
名前: ブライアン・ソピンスキー | |||
役職: 秘書 |
キューシップナンバー:65528N204
展示索引
展示する | 説明 | |
I | 限定委任状 | |
II | 共同出願契約 |
キューシップナンバー:65528N204
別紙I
限定委任状
この 有限委任状は、2015年7月16日にCVIインベストメンツ社(以下「当社」と呼びます)によって与えられました。 の登録事務所は、ケイマン諸島グランドケイマン諸島ジョージタウンのサウスチャッチストリートにあるウグランドハウス309GTの私書箱309GTにあります。
一方、2015年7月16日付けの当社とハイツ・キャピタル・マネジメント株式会社との間の契約 により、当社はハイツ・キャピタル・マネジメント株式会社 に、添付の「付録l」と記された裁量投資管理契約で定義されている特定の指定分野での取引を締結することを明示的に許可しました。
さて、この証書は、当社の取締役であるウィリアム ウォルムズリーが、会社を代表してハイツ・キャピタル・マネジメント社の事務所を任命することを証明しています。ハイツ・キャピタル・マネジメントは、その役員、取締役、従業員を通じて、会社に代わって 取引を締結し、必要に応じて会社に代わってすべての措置を講じることを目的として、限定的な委任状を正式に付与されますこのような 件の取引を完了するために必要であること。これには、締結、交渉、署名、承認、およびそのような取引の締結に関連して必要または適切と思われるすべての申請書、契約、契約、メモ、声明、証明書、代理人、およびそのような取引に関して必要に応じて 資金の移動を指示し、そのような取引に関する裁量投資 管理契約で指定されたすべてのサービスを実行するために必要または適切と思われるすべての申請書、契約、契約、メモ、声明、証明書、代理人、その他の文書を会社の名前で引き渡します。
その証として、当社はこの 限定委任状を上記の日付と年に発効させました。
CVIインベストメンツ株式会社 | ||
作成者: | /s/ ウィリアム・ウォルムズリー | |
ウィリアム・ウォルムズリー、ディレクター |
キューシップナンバー:65528N204
展示物II
共同出願契約
これにより、Nogin, Inc.の普通株式の署名者による1株あたり額面0.0001ドルの受益所有権 に関して、本書の日付またはその前後に証券取引委員会に提出されたスケジュール13Gが提出されており、そのすべての修正 が各個人および団体に代わって提出されるという合意が確認されます改正された1934年の 証券取引法に基づく規則13d-1 (k) に従って以下の名前を付けました。本契約は2つ以上の対応物で締結される場合があり、それぞれが原本と見なされますが、すべてが合わさって1つの同じ文書を構成するものとします。
2024年2月12日現在の日付です
CVIインベストメンツ株式会社 | ハイツ・キャピタル マネジメント株式会社 | ||
提出者:ハイツ・キャピタル・マネジメント株式会社は、限定 委任状に基づく | 作成者: | /s/ ブライアン・ソピンスキー | |
名前:ブライアン ソピンスキー | |||
役職:秘書 |
投稿者: | /s/ ブライアン・ソピンスキー | ||
名前: ブライアン・ソピンスキー | |||
役職: 秘書 |