米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール 13G/A
1934年の証券取引法に基づく
(修正第2号) *
| バイオリストラティブ・セラピーズ株式会社 |
| (発行者名) |
| 普通株式、額面0.0001ドル |
| (有価証券クラスの名称) |
| 090655606 |
| (CUSIP 番号) |
| 2023年12月31日 |
| (本声明の提出を必要とする事由の日付) |
該当するボックスにチェックを入れて、この別表の提出基準となる規則を 指定してください。
| x | ルール 13d-1 (b) |
| o | ルール 13d-1 (c) |
| o | ルール 13d-1 (d) |
*この表紙の残りの部分は、報告者がこのフォームに最初に提出する有価証券の種類について、 記入する必要があります。また、 以前の表紙に記載されている開示を変更する情報を含むその後の修正については、 記入する必要があります。
このカバーページの残りの に必要な情報は、 1934年証券取引法（「法」）の第18条の目的で「提出」されたり、同法のそのセクションの責任の対象とは見なされませんが、同法の他のすべての規定 の対象となります（ただし、注記を参照してください）。
| キューシップナンバー 090655606 | 13G/A | 全8 ページ中 1 ページ目 |
|
1. |
報告者の名前 オークタスファンド合同会社
| ||
|
2. |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) (a) (b) | ||
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3. |
秒単位でのみ使用
| ||
|
4.
|
市民権または組織の場所 デラウェア州
| ||
|
株の数 有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
5. |
唯一の議決権 0
| |
|
6. |
共有議決権 482,315（注1を参照してください）
| ||
|
7. |
唯一の決定力 0
| ||
|
8.
|
共有デバイス電源 482,315（注1を参照してください）
| ||
|
9. |
各報告者が受益的に所有する総額 482,315（注1を参照してください）
| ||
|
10. |
行（9）の合計金額 に特定の株式が含まれていないか確認してください (手順を参照) o | ||
|
11. |
行内の金額で表されるクラスの割合 (9) 9.9%（注1を参照してください）
| ||
|
12.
|
報告者のタイプ (手順を参照) PN
| ||
| (1) | この金額には、(i) 361,250株の普通株式と、(ii) Auctus Fund, LLCが保有するワラントの行使により発行可能な121,065株 (以下「新株予約権」) からなる普通株式482,315株の受益所有権が含まれます。このような普通株式の総計は、（i）発行者が2023年11月13日に証券取引委員会（「SEC」）に提出した第10四半期に示されている2023年11月10日時点で発行されている普通株式4,706,917株と、（ii）ワラントの行使により発行可能な普通株式121,065株に基づいて、普通株式の約9.9％の受益所有権を表します。 |
| キューシップナンバー 090655606 | 13G/A | 8 ページ中 2 ページ目 |
|
1. |
報告者の名前 オクタス・ファンド・マネジメント合同会社
| ||
|
2. |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) (a) (b) | ||
|
3. |
秒単位でのみ使用
| ||
|
4.
|
市民権または組織の場所 デラウェア州
| ||
| の数 シェア 有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
5. |
唯一の議決権 0
| |
|
6. |
共有議決権 482,315（注2を参照してください）
| ||
|
7. |
唯一の決定力 0
| ||
|
8.
|
共有デバイス電源 482,315（注2を参照してください）
| ||
|
9. |
各報告者が受益的に所有する総額 482,315（注2を参照してください）
| ||
|
10. |
行（9）の合計金額 に特定の株式が含まれていないか確認してください (手順を参照) o | ||
|
11. |
行内の金額で表されるクラスの割合 (9) 9.9%（注2を参照してください）
| ||
|
12.
|
報告者のタイプ (手順を参照) ああ、動物園、HC
| ||
| (2) | 上記の注 (1) を参照してください |
| キューシップナンバー 090655606 | 13G/A | 8 ページ中 3 ページ目 |
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1. |
報告者の名前 アルフレッド・ソラミさん
| ||
|
2. |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) (a) (b)
| ||
|
3. |
秒単位でのみ使用
| ||
|
4.
|
市民権または組織の場所 米国
| ||
| の数 シェア 有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
5. |
唯一の議決権 0
| |
|
6. |
共有議決権 482,315（注3を参照してください）
| ||
|
7. |
唯一の決定力 0
| ||
|
8.
|
共有デバイス電源 482,315（注3を参照してください）
| ||
|
9. |
各報告者が受益的に所有する総額 482,315（注3を参照してください）
| ||
|
10. |
行（9）の合計金額 に特定の株式が含まれていないか確認してください (手順を参照) o
| ||
|
11. |
行内の金額で表されるクラスの割合 (9) 9.9%（注3を参照してください）
| ||
|
12.
|
報告者のタイプ (手順を参照) インチ、インチ
| ||
(3) 上記の注 (1) を参照してください
| キューシップナンバー 090655606 | 13G/A | 8 ページ中 4 ページ目 |
|
1. |
報告者の名前 ルイス・ポズナー
| ||
|
2. |
グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) (a) (b)
| ||
|
3. |
秒単位でのみ使用
| ||
|
4.
|
市民権または組織の場所 米国
| ||
| の数 シェア 有益に の所有者 各 レポート 人物 ウィス |
5. |
唯一の議決権 0
| |
|
6. |
共有議決権 482,315（注4を参照してください）
| ||
|
7. |
唯一の決定力 0
| ||
|
8.
|
共有デバイス電源 482,315（注4を参照してください）
| ||
|
9. |
各報告者が受益的に所有する総額 482,315（注4を参照してください）
| ||
|
10. |
行（9）の合計金額 に特定の株式が含まれていないか確認してください (手順を参照) o
| ||
|
11. |
行内の金額で表されるクラスの割合 (9) 9.9%（注4を参照してください）
| ||
|
12.
|
報告者のタイプ (手順を参照) インチ、インチ
| ||
(4) 上記の注 (1) を参照してください
| キューシップナンバー 090655606 | 13G/A | 8 ページ中 5 ページ目 |
| アイテム 1 (a)。 | 発行者名: |
バイオ・リストラティブ・セラピーズ株式会社（以下「発行者」）
| アイテム 1 (b)。 | 発行者の主要執行機関の住所: |
40 マーカスドライブ
メルビル、ニューヨーク 11747
| アイテム 2 (a)。 | 申請者の名前: |
この の声明は、当社の普通株式に関しては、以下に記載されている団体および個人（以下、総称して「報告者」）、 によって提出されます。
| (i) | オークタスファンド合同会社 |
| (ii) | オクタス・ファンド・マネジメント合同会社 |
| (iii) | アルフレッド・ソラミさん |
| (iv) | ルイス・ポズナー |
| アイテム 2 (b)。 | 主要事業所の住所、または、ない場合は居住地の住所: |
| (i) | オークタスファンド合同会社 |
535ボイルストンストリート、3階、スイート301
マサチューセッツ州ボストン02116
| (ii) | オクタス・ファンド・マネジメント合同会社 |
535ボイルストンストリート、3階、スイート301
マサチューセッツ州ボストン02116
| (iii) | アルフレッド・ソラミさん |
535ボイルストンストリート、3階、スイート301
マサチューセッツ州ボストン02116
| (iv) | ルイス・ポズナー |
535ボイルストンストリート、3階、スイート301
マサチューセッツ州ボストン02116
| アイテム 2 (c)。 | 市民権: |
| (i) | オークタスファンド合同会社 — DE |
| (ii) | オクタス・ファンド・マネジメント合同会社 — DE |
| (iii) | アルフレッド・ソラミ — 米国 |
| (iv) | ルイス・ポズナー — アメリカ |
| アイテム 2 (d)。 | 証券クラスのタイトル: |
普通株式、額面金額額面0.0001ドル（「普通株式」）
| アイテム 2 (e)。 | CUSIP 番号: |
090655606
| アイテム 3. | この陳述書が§§ 240.13d-1 (b)、または240.13d-2 (b) または (c) に従って提出された場合は、提出者が次のものであるかどうかを 確認してください。 |
(e) [x]セクション240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) に基づく投資顧問
(g) [x]規則13d-1 (b) (1) (ii) (G) に基づく親持株会社または管理者
| アイテム 4. | 所有権 |
| (i) | オークタスファンド合同会社 |
| (a) | 受益者が所有する金額：482,315（注5を参照） |
| (b) | クラスの割合：9.9％（注6を参照） |
| (c) | 本人が保有する株式の数: |
| (i) | 投票権または投票を指示する唯一の権限:0 |
| (ii) | 投票権または投票権の共有権：482,315人（ 注5を参照） |
| (iii) | 0 を処分または処分を指示する唯一の権限 |
| (iv) | 482,315の を処分または処分を指示する共有権（注5を参照） |
| (ii) | オクタス・ファンド・マネジメント合同会社 |
| (a) | 受益者が所有する金額：482,315（注5を参照） |
| (b) | クラスの割合：9.9％（注6を参照） |
| (c) | 本人が保有する株式の数: |
| (i) | 投票権または投票を指示する唯一の権限:0 |
| (ii) | 投票権または投票権の共有権：482,315人（ 注5を参照） |
| (iii) | 0 を処分または処分を指示する唯一の権限 |
| (iv) | 482,315の を処分または処分を指示する共有権（注5を参照） |
| (iii) | アルフレッド・ソラミさん |
| (a) | 受益者が所有する金額：482,315（注5を参照） |
| (b) | クラスの割合：9.9％（注6を参照） |
| (c) | 本人が保有する株式の数: |
| (i) | 投票権または投票を指示する唯一の権限:0 |
| (ii) | 投票権または投票権の共有権：482,315人（ 注5を参照） |
| (iii) | 0 を処分または処分を指示する唯一の権限 |
| (iv) | 482,315の を処分または処分を指示する共有権（注5を参照） |
| (iv) | ルイス・ポズナー |
| (a) | 受益者が所有する金額：482,315（注5を参照） |
| (b) | クラスの割合：9.9％（注6を参照） |
| (c) | 本人が保有する株式の数: |
| (i) | 投票権または投票を指示する唯一の権限:0 |
| (ii) | 投票権または投票権の共有権：482,315人（ 注5を参照） |
| (iii) | 0 を処分または処分を指示する唯一の権限 |
| (iv) | 482,315の を処分または処分を指示する共有権（注5を参照） |
| キューシップナンバー 090655606 | 13G/A | 8 ページ中 6 ページ目 |
ノート 5:
Auctus Fund Management LLCは、SECとマサチューセッツ州に年次報告書を提出し、Auctus Fund, LLC（「ファンド」）の投資マネージャーを務める免除報告アドバイザーです。投資と議決権を行使する権限を持つAuctus Fund Management LLCのマネージングメンバーであるアルフレッド・ソラミ氏とルイス・ポズナー氏は、ファンドが保有する普通株式の全株式の受益者とみなされます。改正された1934年の証券取引法に基づく規則13d-4に従い、ファンドは本声明で報告された有価証券の受益所有権を明示的に否認します。この声明の提出は、ファンドがここに報告されている証券のいずれかの受益所有者であることの承認とは解釈されません。
ノート 6:
この金額には、(i) 361,250株の普通株式と、(ii) 新株予約権の行使時に発行可能な121,065株からなる482,315株の普通株式の受益所有権が含まれます。このような普通株式の総計は、（i）発行者が2023年11月13日にSECに提出した第10四半期に示されている2023年11月10日の発行済み普通株式4,706,917株と、（ii）新株予約権の行使時に発行可能な普通株式121,065株に基づいて、普通株式の約9.9％の受益所有権となります。上記には、ワラントの行使時に発行可能な普通株式1,555,515株は含まれていません。これは、ワラントには、保有者がワラントを行使する権利を持たないというブロッカー条項が含まれているため、そのような行使により、保有者の関連会社、および所有者または保有者の関連会社とともにグループとして行動する他の個人または団体がワラントを所有者または所有者の関連会社と一緒にグループとして行動するその他の個人または団体による受益所有権が得られる範囲で、保有者がワラントを行使する権利がないというブロッカー条項が含まれているためです。普通株式の 9.99% 以上。上記には、シリーズB優先株式の転換時に発行可能な1,398,158株の普通株式は含まれていません。これらの証券には、ワラントに添付されて上記のものと同様のブロッカー条項が含まれているためです。このようなブロッカー条項がなければ、ファンドは普通株式3,435,988株の受益所有権を持っていると見なされる可能性があります。
| アイテム 5. |
a クラス 5 パーセント以下の所有権:
該当なし
|
| アイテム 6. |
別の 人に代わって 5% 以上所有している：
|
| 上記の注5を参照してください。ファンドには、本声明の対象となる普通株式からの配当金または 売却による収益を受け取る権利、または受領を指示する権利があります。 | |
| アイテム 7. |
が親持株会社から報告されている証券を取得した子会社の識別と分類：
|
| 上記の注5を参照してください | |
| アイテム 8. | グループメンバーの識別と分類: |
|
該当なし
| |
| アイテム 9. | グループ解散のお知らせ: |
|
該当なし | |
| アイテム 10. | 認定： |
各 の報告者は、次の証明を行います。
下に に署名することで、各報告者は、その知る限りにおいて、上記 で言及されている有価証券が取得されておらず、有価証券の発行者 の支配権を変更または影響する目的または保有されておらず、取得されておらず、その 目的または効果を有する取引に関連または参加者として保有されていないことを証明します。合理的な調査の結果、私の知る限りでは、署名者は、この声明に記載されている の情報が真実、完全、正確であることを証明します。
| 日付：2024年2月14日 |
|
オークタスファンド合同会社 投稿者：オクタス・ファンド・マネジメント合同会社、そのマネージングメンバー 投稿者:/s/ アルフレッド・ソラミ 名前:アルフレッド・ソラミ 役職:マネージングメンバー
オクタス・ファンド・マネジメント合同会社 投稿者:/s/ アルフレッド・ソラミ 名前:アルフレッド・ソラミ 役職:マネージングメンバー
アルフレッド・ソラミさん 投稿者:/s/ アルフレッド・ソラミ
ルイス・ポズナー 投稿者:/s/ ルイス・ポズナー |
| キューシップナンバー 090655606 | 13G/A | 8 ページ中 7 ページ目 |
展示物 A
ルール13d-1に基づく共同出願契約
本契約は、1934年の証券取引法（以下「法」）に基づく規則 13d-l（k）（1）に従って締結され、以下の当事者（以下、「同法」）によって改正されました。 は、本書ではそれぞれ「共同申告者」と呼ばれます。共同申告者は、法のセクション13（g）または13（d）で義務付けられている およびそれに基づく規則に基づく受益所有権の声明を、必要に応じてスケジュール13Gまたは スケジュール13Dに各自に代わって提出できることに同意します。また、当該共同出願は、その後、さらなる共同出願によって修正される可能性があることに同意します。共同出願人は、それぞれが規則13d-1（k）に基づく共同出願の要件を満たしていると 述べています。
| 日付：2024年2月14日 | ||
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オークタスファンド合同会社 投稿者：オクタス・ファンド・マネジメント合同会社、そのマネージングメンバー 投稿者:/s/ アルフレッド・ソラミ 名前:アルフレッド・ソラミ 役職:マネージングメンバー
オクタス・ファンド・マネジメント合同会社 投稿者:/s/ アルフレッド・ソラミ 名前:アルフレッド・ソラミ 役職:マネージングメンバー
アルフレッド・ソラミさん 投稿者:/s/ アルフレッド・ソラミ
ルイス・ポズナー 投稿者:/s/ ルイス・ポズナー
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| キューシップナンバー 090655606 | 13G/A | 8 ページ中 8 ページ目 |