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証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

 

 

フォーム 8-K

 

現在のレポート

 

1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

 

 

 

 

 

 

 

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般指示A.2を参照）。

 

☐証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

 

☐取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘

 

☐取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡

 

☐取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

 

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

 

 

登録者が1933年の証券法の規則405で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐

 

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

 

 

項目5.02 取締役または特定の役員の退職、取締役の選出、特定の役員の任命、特定の役員の報酬制度。

 

2024年2月7日、Panbela Therapeutics, Inc.（以下「当社」）の取締役会の報酬委員会（以下「委員会」）は、当社の最高経営責任者兼社長のジェニファー・K・シンプソン、財務担当副社長兼最高財務責任者のスーザン・ホーバスなど、当社の従業員の定着に関する取り決めを承認しました。この取り決めに基づき、各参加者は、(a) 会社が理由なく雇用を終了した日、(b) 2024年8月15日、および (c) 会社に関する支配権の変更が完了した日のいずれか早い方まで雇用され続ける限り、現金留保ボーナスを受け取る資格があります。シンプソン博士とホーバスさんはそれぞれ、54,281ドルと34,299ドルの現金留保ボーナスを受け取る資格があります。各リテンション契約について、「支配権の変更」とは、修正および再記載された当社の2016年オムニバスインセンティブプランに定められている意味を持ちます。

 

また、2024年2月7日に、委員会は2023年12月31日に終了した会計年度の現金インセンティブ報酬に関する実際の実績を認定しました。以前に報告したように、委員会は臨床開発と財務上のマイルストーンに基づいて、指名された各執行役員の業績目標を設定しました。ホーバスさんには119,394ドルの支払いがあります。2023年の実際の業績が227,084ドルの支払いにつながったとしても、シンプソン博士は2023年に関する現金インセンティブ報酬の支払いの受領を取り消不能の形で放棄しました。

 

前述のリテンション契約の条件の要約は、当社とシンプソン博士およびホーバス博士との間で交わされる書簡契約という形式を参考にしています。その本文は、本報告書の別紙10.1として提出され、あたかも本書に完全に記載されているかのように参照として組み込まれています。

 

項目9.01財務諸表および展示物。

 

 

 

 

署名

 

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。