インサイダー取引政策

Aptiv PLC(“当社”)はすでに本インサイダー取引政策(“本政策”)を採用して、連邦証券法律と法規を遵守するために、管理会社の役員、高級管理者、従業員が証券取引を行うプログラムとガイドラインを制定している。

1.通則

もし誰かが重要な非公開情報を持っていれば、彼や彼女が証券を売買することは連邦証券法に違反する。

すべての役員、上級管理者、従業員は、“非公開”情報を利用した取引を禁止する法律に特に注目すべきである。これらの法律は、会社の証券取引に従事するすべての人が、その会社に関するすべての“重要な”情報を平等に得るべきであるという信念に基づいている。連邦証券法は、特定の人が会社に関する重大な非公開情報を知りながら会社証券を購入または売却することを禁止するだけでなく、そのような人がその後に会社証券を取引する他の人に会社に関する重大な非公開情報を開示することを禁止する。

理性的な投資家が情報が会社株の購入，保有，売却の決定に重要であると考える可能性が高いのであれば，情報は重要である.いくつかの情報は、肯定的であっても消極的であっても、重要であると考えられるべきである

·収益結果；

·将来の収益や損失の予測；

·保留または提案された合併、入札要約または重大な買収または処分；

·会社の上級管理職や統制権の変動；

·重大な新製品や技術の進歩；

·生産計画や製品計画が大きく変化した；

·大顧客または契約または合弁企業への参入の獲得または損失；

·会計方法や政策の大きな変化；

·重大な訴訟や規制手続きや行動；

·重大なネットワークセキュリティまたはその他のデータプライバシーイベント；

·切迫した破産や財務流動性の問題；

·可能なストライキを含む重大な労使交渉や紛争；

·会計処理方式が大きく変化した；

·株式分割と大規模株買い戻し；

·配当のリズムや金額の変化。

このリストは説明的なものに過ぎない；裁判所は従来“重要”とされてきた情報の内容を広く解釈してきた。情報が広く非排他的な方法で投資家に公開されていない場合、ニュース原稿または証券取引委員会(Securities And Exchange)に提出された文書のような場合、情報は“非公開”情報とみなされる

手数料(“米国証券取引委員会”)は、および/または投資大衆が情報を完全に吸収する時間がない。

非公開情報は当社の資産です。本政策に規定された手続を除いて、個人の利益のためにこのような情報を使用したり、会社以外の他の人にこのような情報を開示したりすることは、会社の利益に違反し、会社の名声を損なう可能性がある。

特定の情報が重要であるか非公開であるかに疑問がある場合は、首席法律官事務室の事前書面で承認されていない場合には、その情報を利用したり、その情報を誰にも伝達してはならない。

2.本政策は誰に適用されますか？

本政策は、(I)当社の役員、上級管理者、および従業員、(Ii)当社の請負業者およびコンサルタントを含む非公開情報に接触する他の人、(Iii)これらの人々の家族または彼らと同居している他の人、および(Iv)その証券取引が上記の者によって指示またはその影響または制御を受ける任意の他の人またはエンティティ(総称して“内部者”と呼ぶ)に適用される。取締役およびある従業員(“ウィンドウズグループ”)は定期的に機密資料に接触することができるため，本政策は当社証券の取引に追加制限を加える.ウィンドウグループの制約は以下の4節で議論する.

3.一般的な案内

適用される法律および会社の政策に適合することを確実にするために、以下の基準に従うべきである

A.チップ。他の人に重要な非公開情報を提供し、他の人がこれらの情報に基づいて取引を行ったり、他人に取引を提案したりすることが可能であり、このような行為は“チップ”と呼ばれ、不正である。したがって、任意のインサイダーは、そのインサイダーが当社の日常的な職責の一部として要求され、最高法務官によって許可されない限り、取締役、当社幹部または従業員以外の誰にも“明らかに”または当社に関する重大な非公開情報を提供してはならない。

B.取引会社の証券。本政策第5節に規定する限られた例外を除いて、いかなる内部者も会社証券に関する取引に従事してはならず、他の人に会社証券に関する取引に従事することを提案してはならない、又は彼又は彼女が会社に関する重大な非公開情報を知っている場合には、会社証券の10 b 5-1計画に参加することを提案してはならない(以下の定義)。重大な非公開情報を有する任意の内部者は、情報公開後の第2の(2)営業日に取引を開始するか、または10 b 5−1計画に入るまで待たなければならない。当社は時々、当社が知っているためにまだ公開されていない重大な資料をすべてまたはいくつかの内部の人に要求することができ、指定された期間内に当社の証券取引に従事することはできません。

C.別の会社の証券を売買する。また、会社と業務往来があり、または業務往来がある可能性のある会社の重大な非公開情報を知った内部者は、任意の顧客、サプライヤー、サプライヤーまたは流通業者を含み、情報公開または当該会社に対して重大な意味を持たなくなるまで、その会社の証券を取引してはならない。あなたがこのような情報を流用して第三者証券取引または他の方法で取引することを厳格に禁止し、会社とその第三者との間の合意または適用法律の要求のみに基づいて、このような情報を直接または間接的に共有することを第三者によって直接または間接的に許可する義務がある。

4.ウィンドウグループに適用される他の制限

以下，会社のWindow Groupメンバに適用することを制限する.ウィンドウズグループは，(I)役員，(Ii)当社の選挙により選出された上級職員とそのアシスタントおよび家族，および(Iii)首席法務主任オフィスがその会などの身分を随時指定して知る他の人からなる.Window Groupは会社証券の取引に以下のような制限を加える

A.取引窓口。取引は“ウィンドウ”と呼ばれる一定期間のみ行われることが許される.首席法律担当者は各窓口の開始日と継続時間を決定するだろう。しかしながら、このウィンドウは、通常、前の会計中に収益が発行された後の第2の(第2の)営業日の開始時に開く。この窓口は一般的に本財政四半期の最終月の15日目(15)の日に閉鎖される。もし15日がちょうど週末なら、窓口はすぐ隣の金曜日に閉まります。窓口期間中に会社証券取引を行うことは“安全港”とみなされるべきではなく、窓口グループや他の者は、彼らの取引が会社に関する重大な非公開情報を把握した場合に行われないことを良好な判断力で確保すべきである。

B.取引窓口を閉じる。会社で発生した特殊事件により、定期的な四半期窓口も閉鎖される可能性があります。首席法務官はこのような決定を下し、窓口集団に通知するだろう。首席法律幹事はこの決定を下す理由を必要とせず，提供できず，ウィンドウを閉じること自体が通報すべきでない重大な非公開情報を構成する可能性がある.

C.貿易と10 b 5-1取引計画の強制的な事前クリア。窓口グループが行うすべての会社の証券取引および10 b 5-1参加者(以下、定義を参照)が10 b 5-1取引計画に入るすべての取引は、事前に首席法務官事務室の審査および承認を受けなければならない。首席法務官事務室が事前清算を承認した場合、請求者は、事前清算を受けてから5(5)日以内に任意の時間に取引を行うか、または10 b 5-1取引計画を適宜締結することができる。請求人が取引実行または10 b 5-1取引計画が発効する前に、会社に関する重大な非公開情報を知っている場合、事前清算は無効であり、取引は完了することができず、10 b 5-1取引計画は、要求および別の清算を受信するまで入ってはならない。もし人が事前承認を求めて取引に従事する許可が拒絶された場合，彼または彼女

どんな会社の証券取引も避けなければならないし、これを他の人に通知することを拒否してはならない。

D.レポート要求を付加する.米国証券法によると、取締役及び一部の上級職員及び従業員は、取引後2(2)営業日以内に表4に会社持分証券を寄贈する場合を含む追加の報告義務がある。首席法律事務所は個人がこのグループに属しているかどうかについて彼らに相談するだろう。

E.10 b 5-1取引計画に従って完全に取引を行う.CEOおよび最高法務官によって“10 b 5-1参加者”に指定された取締役、上級管理者、および一部の者は、10 b 5-1取引計画に従っていない限り、会社証券を購入または売却することができない(以下第5節参照)。APTIVの10 b 5-1取引計画ガイドは添付ファイルAとして添付されています。10 b 5-1参加者は、取引ウィンドウ中に10 b 5-1取引計画にしか入れません。10 b 5-1取引計画への参加を希望する10 b 5-1参加者は、首席法務官事務室に連絡しなければならない。

5.取引に制限されないいくつかの取引

A.10 B 5-1取引計画。改正された1934年証券取引法第10 b 5-1条(“第10 b 5-1条”)によると、個人が関連する購入、販売または取引が拘束力のある契約、具体的な指示または書面計画に基づいて行われていることが証明されている場合、その契約、具体的な指示または書面計画は、彼または彼女が重要な非公開情報を意識する前に実施されている場合、彼または彼女はインサイダー取引疑惑に対して肯定的な抗弁を行うことができる。このような契約、撤回できない指示、および計画は、一般に“10 b 5-1取引計画”と呼ばれる。内部者は、10 b 5-1取引計画に従って会社証券を売却(または購入)することができ、これらの取引計画(I)は、会社に関する重大な非公開情報を把握しないときに締結され、(Ii)証券規則に適合する、(Iii)Aptivに適合する10 b 5-1取引計画ガイドライン(添付ファイルAとして)の要求、および(Iv)事前に首席法務官事務室から書面で承認されている。10 b 5-1取引計画は、会社証券の購入または売却を事前に承諾する金額、価格、時間を要求するため、柔軟性と裁量権が制限されていることに注意されたい。さらに、10 b 5-1取引計画が採択されると、任意の計画修正または任意の事前計画終了は、首席法務官事務室の承認を事前に得なければならない。インサイダーが当時何の重要な非公開情報も持っていなかった場合にのみ、この承認を承認する。

B.帰属時に株式を保有する。本政策は、限定的な株式単位の帰属時の源泉徴収要求を満たすためにのみ会社株を源泉徴収する場合には適用されない。

6.他の禁止された取引

A.オプション取引。内部者は、会社株のオプション(下落オプションやコールオプションのような)を取引してはならない。オプション取引は投機性が強く、リスクも大きい。オプションを購入した人の押注株価は急速に変動するだろう。適用することができます

したがって、人が彼または彼女の雇用主株のオプションを取引する場合、これは非公開情報に基づく取引の外観をもたらす。

B.Margin口座と証券質権。いかなる内部者も保証金方式で会社証券を購入してはならず，保証金口座に会社証券を保有してはならないし，会社証券を融資担保として担保してはならない。保証金販売は、インサイダーが重要な非公開情報を知ったり、会社証券の取引が許可されていないときに発生する可能性があります

C.空売り。いかなる内幕者も会社の証券を空売りしてはならない.

D.ファジィ制限。いかなる内部者も、長期売買契約、株式交換、セット期間または取引所基金を含むが、これらに限定されない会社証券に関連する満期保証取引に従事してはならない。このような取引は本質的に投機的であり，取引が非公開情報に基づく仮想的である.

7.投機を避ける

投資会社の株は会社の将来の成長を共有する機会を提供する。しかし当社への投資と当社の成長の共有は市場変動に基づく短期投機に及ぶべきではありません。このような行為は，内部人の個人的利益を会社とその株主の最適な利益と衝突させる.会社は従業員と役員が会社の株を頻繁に取引しないように奨励している。また，任意の内部者の不正行為を防ぐために，本政策は合理的な投資家を禁止し，このような取引は短期収益や投機的な会社証券取引のためであると結論した.

8.インサイダー取引法違反の罰則

重要な非公開情報を利用して取引(または他の取引者に情報を提供する)を行う個人は、民事や刑事罰を受ける可能性があり、また、それによる解雇も含めて会社の法律や懲戒処分を受ける。

9.本政策を守る個人的責任

誰でも具体的な取引に何か疑問があれば、首席法律幹事室から補足指導を受けることができる。しかし、この政策を遵守し、不正取引を回避する最終的な責任は個人にある。当社または任意の従業員が本政策に基づいて講じたいかなる行動も、法的相談を構成したり、内部者が適用された証券法による責任を免れることはありません。

10.政策の解読と修正

首席法律担当者は必要に応じてこの政策を解釈して適用する責任がある。

添付ファイルA

Aptiv PLC

インサイダー取引政策

10 B 5-1取引計画の指針

1.概要

Aptivのインサイダー取引政策によると、取締役、上級管理者、および10 b 5-1参加者は、本10 b 5-1取引計画ガイドライン(本“ガイドライン”)に基づいて採択された10 b 5-1取引計画に基づいていない限り、会社証券取引を行うことができない。他のすべての内部者たちは、彼らが10 b 5-1取引計画に参加することを奨励することができる。

規則10 b 5-1はインサイダー取引疑惑に肯定的な抗弁を提供した。この弁護に依存する資格があるためには、一人で規則10 b 5-1に規定された条件に適合する10 b 5-1取引計画を追加しなければならない。ルール10 b 5-1は、Aptivに関する重要な非公開情報を有していても、取引ウィンドウによって制限されることなく、会社の証券の売却または購入を計画することができる機会を内部者に提供する。

このような基準を遵守して不正な取引を避ける最終的な責任は裏方にある。当社又は他の従業員が本指針に基づいて講じたいかなる行動も、法的意見を構成したり、証券法に規定された責任から裏人を保護したりするものではない。したがって、このような基準に違反することは、原因による解雇を含む会社の懲戒処分につながる可能性がある。もしあなたや他の本ガイドラインに拘束されている人が本ガイドラインに違反していることに気づいたら、首席法務官に知らせてください。

2.取引計画

Aptiv長期インセンティブ計画に参加した内部者は、フダによって維持されたアカウントを持っており、他のブローカーとアカウントを持っている可能性がある。富達と多くのブローカーは10 b 5-1取引計画の表を持っており、内部の人はこれらの表を使用して会社の証券を売却する手配を確立することができる。すべての形態の10 b 5-1取引計画は、入る前に首席法務官事務室によって審査され、承認されなければならない。

3.10 b 5-1売買計画による設立及び売買の規定

A.計画要求。すべての10 b 5-1取引計画は、

(I)インサイダーがAptivに関する重大な非公開情報を把握していない場合には，善意に基づいてオープンな取引窓口内で取引を行うべきである.内部者たちは10 b 5-1取引計画を誠実に操作しなければならない。首席法務官事務室は10 b 5-1取引計画への加入を承認しなければならない。

(Ii)内部者が証券取引金額、取引価格、または取引日に任意の影響を与えることを禁止する。圏内の人

裁量権を仲介人に付与することができるが、いずれの場合も、裏方は、取引を実行してその仲介人に問い合わせたり、Aptivに関する情報をその仲介人に開示したりすることはできず、これらの情報は、インサイダー取引10 b 5-1取引計画下での取引の実行に影響を与える可能性がある。

(Iii)取締役および役員にのみ適用される冷静期間は、少なくとも静静期間を含み、計画通過または修正日から、(A)後90(90)天和(B)まで、計画通過または修正を含む財務報告期間を含む10-Qまたは10-K表の提出後2営業日後に終了するが、いずれの場合も120(120)日遅れてはならない(“D&O冷静期”)。他のすべての内部者については、少なくとも、10 b 5−1取引計画の加入から、計画に従って第1の可能な取引を行うまでの間の30(30)日間の安静期間(“内部者安静期間”)を含む。

(Iv)は、10 b 5-1取引計画が発効した日から少なくとも6(6)ヶ月であるが、12(12)ヶ月を超えない満期日を含む。6(6)ヶ月未満または12(12)ヶ月を超える期間の計画は承認されないだろう。より短期的な計画は、有利な短期取引を試みているとみなされる可能性があり、より長期的な計画は、10 b 5−1取引計画の最終目的に反する修正または終了しなければならない可能性がある。

(V)取締役および役員のみの使用に加え、不正取引禁止計画の一部として、(A)いかなる重大な非公開情報も知らないことを証明する書面証明書を当社に提供することを含み、(B)不正取引禁止計画の一部として誠実に採用する。

B.10 b 5-1取引計画の修正、一時停止、または終了。修正、一時停止、終了は事後に行われ、10 b 5-1取引計画が善意から行われているかどうかが疑問視される可能性がある。したがって、10 b 5-1取引計画の修正、一時停止、終了は、最高法務官事務室の事前承認を得る必要がある。当社はいつでも任意の理由で10 B 5-1取引計画を終了または一時停止することができます。さらに、インサイダー取引者は、10 b 5-1取引計画を自発的に修正、一時停止、または終了することができるが、以下の条件を満たす必要がある

(I)*インサイダーは、オープンな取引ウィンドウ内にのみ存在し、インサイダーがAptivに関する重大な非公開情報を把握していない場合には、10 b 5-1取引計画を修正、一時停止、または終了することができる。10 b 5-1取引計画の修正、一時停止、または終了には、首席法務官事務室の事前承認が必要です。

(Ii)改正は、以下の場合に施行される：(A)役員および役員のD&O静粛期、または(B)他のすべての内部者のインサイダー取引期間が経過したが、10 b 5-1取引計画の修正または修正は、定価、証券金額または取引時間を変更しない、またはインサイダー取引を実行するブローカーを代表する異なるブローカーに置き換えられる(購入または販売限り)

指示は不変である)新しい静粛期を触発しないだろう。一時停止した10 b 5-1取引計画を再活性化するにはD&O冷静期が必要であり、取締役および役員、または(B)六十(60)日冷静期にのみ適用され、他のすべての内部者に適用される。

(Iii)インサイダー取引者がその任期中に(1)10 b 5-1取引計画を1回修正または一時停止することを制限する。

C.複数の重複した10 b 5-1取引計画を禁止する.複数の重複する10 b 5-1取引計画は禁止されているが、以下の場合を除く

(I)これらの契約がいくつかの条件を満たす限り、単一の計画と見なすことができる一連の別個の契約を異なるブローカーと締結すること

(Ii)より早い開始計画の下でのすべての取引が完了する前(以下に説明する静的期間によって制限される)、より後の開始計画下での取引が許可されていない複数の同時に行われるルール10 b 5-1取引計画；または

(Iii)裏方は、報酬の帰属に関する源泉徴収義務を履行するために、報酬の帰属に関する源泉徴収義務を履行するために、当該計画に基づいて、当該計画に基づいて、報酬の帰属に関する源泉徴収義務を履行するように仲介業者に指示するが、オプションの行使に関連する再販売取引は除く。