SEC フォーム 4

フォーム 4 米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549

受益所有権の変更に関する声明

1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請
または1940年の投資会社法のセクション30 (h)
爆弾承認
OMB 番号: 3235-0287
推定平均負担
1回答あたりの時間数: 0.5
第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。
ルール10b5-1（c）の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。
1。報告者の名前と住所*
ウィリアムズ・グレッグ
(最後) (最初) (中央)
1350 S. ループロード内
(ストリート)
アラメダ カリフォルニア州 94502
(市) (州) (郵便番号)
2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル ビヴァーニ・メディカル株式会社 [ヴァニ ] 5。報告者と発行者 との関係
(該当するものをすべてチェックしてください)
X ディレクター X 10% オーナー
役員（下にタイトルを付けてください） その他 (以下に指定)
3。最も早い取引日 (月/日/年)
02/05/2024
4。修正の場合、元の提出日 (月/日/年)
 6。個人または共同/グループ申請（該当する行を確認してください）
X 報告者1人が提出したフォーム
複数の報告者が提出したフォーム
表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券
1。セキュリティタイトル (Insr. 3) 2。取引日 (月/日/年) 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 3。トランザクションコード (Insr. 8) 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V 金額 (A) または (D) 価格
普通株式 02/05/2024 P(1) 1,939 A $1.01 724,284 D
普通株式 02/06/2024 P(1) 56 A $1.01 724,340 D
普通株式 13,677,308 I 脚注を参照(2)
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など)
1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 3。取引日 (月/日/年) 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 4。トランザクションコード (Insr. 8) 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V (A) (D) 行使可能な日付 有効期限 タイトル 株式の金額または数
回答の説明:
1。4列目に報告されている価格は加重平均価格です。これらの株式は、公開市場で複数の取引で購入されました。報告者は、要求に応じて、この脚注に記載されている各取引で購入された株式数に関する完全な情報を、Vivani Medical, Inc.（以下「発行者」）、発行者の証券保有者、または証券取引委員会のスタッフに提供することを約束します。
2。ウィリアムズ氏は公開市場で自分の名前で直接購入した株式に加えて、次のように13,677,308株を間接的に所有しています。(i) グレッグ・G・ウィリアムズ2006トラストが所有する普通株式11,551,556株、(ii) ウィリアムズ・インターナショナル社が所有する普通株式1,212,856株。LLC、（iii）サム・ウィリアムズ・ファミリー・インベストメンツLLCが所有する普通株式181,587株、および（iv）サム・B・ウィリアムズ1995ジェネレーション・スキッピング・トラストが所有する普通株式731,309株。グレッグ・ウィリアムズは、これらすべての株式の議決権と処分権を持っています。
/s/ グレッグ・ウィリアムズ 02/06/2024
** 報告者の署名 日付
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。