avtx-20240130

0001534120偽00015341202024-01-302024-01-30

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

現在のレポート

第13条または第15条 (d) 項に基づく

1934年の証券取引法

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2024年1月30日

アバロ・セラピューティクス株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

(州またはその他の法人管轄区域)


001-37590						45-0705648
(コミッションファイル番号)						(IRS 雇用者識別番号)

540 ゲイザーロード、スイート 400, ロックビル, メリーランド20850

(主要行政機関の住所) (郵便番号)

登録者の電話番号 (市外局番を含む): (410) 522-8707

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

☐証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘

☐取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡

☐取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

同法第12条 (b) に従って登録された証券：


各クラスのタイトル	トレーディングシンボル	登録された各取引所の名前
普通株式、額面0.001ドル	AVTX	ナスダック・キャピタル・マーケット

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

アイテム8.01 その他の情報。

以前に報告されたように、2023年8月8日、Nasdaq Stock Market LLC（「Nasdaq」）は、Avalo Therapeutics, Inc.（以下「当社」）に、過去30営業日連続で、当社の普通株式の入札価格が、ナスダック上場規則5550（a）に基づくナスダックキャピタルマーケットへの継続的な掲載要件である1株あたり最低1.00ドルを下回ったことを通知しました。) (「入札価格ルール」)。

当社は2023年12月28日に株式併合の影響を受け、2023年12月29日以降、普通株式は1.00ドルを超えて取引されています。

2024年1月30日、当社はナスダックから、当社が入札価格規則の遵守を取り戻したことを確認する書面による通知を受け取りました。ナスダックはまた、2024年1月30日から1年間、パネルモニターが義務付けられていることを会社に通知しました。1年間の監視期間内に、ナスダックが当社が再び入札価格規則を遵守していないと判断した場合、ナスダック規則5810 (c) (2) にかかわらず、会社はその不備に関するコンプライアンス計画をナスダックに提供することはできず、ナスダックは会社がその不備に関するコンプライアンスを取り戻すための追加の時間を与えることはできず、会社にも余裕はありませんナスダックルール5810（c）（3）に従って適用される救済期間またはコンプライアンス期間がありました。代わりに、ナスダックは上場廃止決定書を発行し、会社は上場廃止決定書を発行し、当社は、最近のコンプライアンス違反について当社に割り当てられた最初のナスダックパネルや、最初のパネルが利用できない場合は新たに招集されたヒアリングパネルとの新しいヒアリングを依頼する機会があります。当社は、ナスダック規則5815 (d) (4) (C) の規定に従い、ヒアリングパネルに回答する機会があります。会社がナスダックのパネルを満足させなければ、その証券はナスダックから上場廃止になります。

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。



		アバロ・セラピューティクス株式会社

日付：2024年1月31日	作成者:	/s/ クリストファー・サリバン
		クリストファーサリバン
		最高財務責任者