証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549 |
スケジュール 13G
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1934年の証券取引法に基づく |
(修正番号) 1)*
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パースペクティブ・セラピューティクス株式会社 (発行者名) |
普通株式 (有価証券クラスの名称) |
46489V104 (CUSIP 番号) |
12/31/2023 (本声明の提出を必要とする事由の日付) |
該当する欄にチェックを入れて、この別表の提出基準となる規則を指定してください。 |
ルール13d-1 (b) |
ルール13d-1 (c) |
ルール 13d-1 (d) |
スケジュール 13G
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CUSIP いいえ。 | 46489V104 |
1 | 報告者の名前
シュルツ、マイケル・K | ||||||||
2 | グループのメンバーの場合は、適切なボックスをチェックしてください(手順を参照)
(a)
(b) | ||||||||
3 | 秒単位でのみ使用 | ||||||||
4 | 市民権または組織の場所
アイオワ
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各報告者が受益所有する株式の数: |
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9 | 各報告者が受益的に所有している総額
16,779,075.00 | ||||||||
10 | 行(9)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合のチェックボックス(説明を参照)
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11 | (9)行の金額で表されるクラスの割合
5.9 % | ||||||||
12 | 報告者のタイプ(説明を参照)
に |
スケジュール 13G
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アイテム 1. | ||
(a) | 発行者の名前:
パースペクティブ・セラピューティクス株式会社 | |
(b) | 発行体の主要執行機関の住所:
350ヒルズストリート、スイート106、リッチランド、ワシントン、99354 | |
アイテム 2. | ||
(a) | 申告者の名前:
マイケル・K・シュルツ | |
(b) | 住所または主な営業所、ない場合は居住地:
350ヒルズストリート、スイート106、ワシントン州リッチランド 99354 | |
(c) | 市民権:
アメリカ合衆国 | |
(d) | 証券クラスのタイトル:
普通株式 | |
(e) | キューシップいいえ。:
46489V104 | |
アイテム 3. | この申告書が§§ 240.13d-1 (b) または 240.13d-2 (b) または (c) に従って提出されている場合は、申告者が次のいずれかに該当するかどうかを確認してください。 | |
(a) | 同法(15 U.S.C. 78o)の第15条に基づいて登録されたブローカーまたはディーラー; | |
(b) | 法(15 U.S.C. 78c)のセクション3(a)(6)で定義されている銀行。 | |
(c) | 法(15 U.S.C. 78c)のセクション3(a)(19)で定義されている保険会社。 | |
(d) | 1940年の投資会社法(15 U.S.C. 80a-8)の第8条に基づいて登録された投資会社。 | |
(e) | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) に準拠した投資顧問; | |
(f) | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) に基づく従業員福利厚生制度または寄付基金; | |
(g) | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) に基づく親持株会社または管理者; | |
(h) | 連邦預金保険法(12 U.S.C. 1813)のセクション3(b)で定義されている貯蓄協会; | |
(i) | 1940年の投資会社法(15 U.S.C. 80a-3)のセクション3(c)(14)に基づいて投資会社の定義から除外されている教会計画。 | |
(j) | § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) に準拠した米国以外の機関。§ 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) に従って米国以外の機関として申請する場合、
教育機関の種類を指定してください: | |
(k) | ルール240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) に従ってグループ化します。 | |
アイテム 4. | 所有権 | |
(a) | 受益者が所有する金額:
この声明の提出日現在、マイケル・K・シュルツは、発行体の普通株式の総計16,779,075株を直接的または間接的に受益的に所有していると見なされる場合があります。本書でいう有価証券の「受益所有権」とは、改正された1934年の証券取引法(以下「取引法」)の規則13d-3で定義されている受益所有権を指すものと理解してください。
この声明の提出日現在、マイケル・K・シュルツは、本項目4(a)の最初の段落に記載されている有価証券の11,350,664件の直接の受益者とみなされています。前述の直接受益所有権は、(i)マイケル・K・シュルツが保有する発行者普通株式8,465,622株の発行済み株式、(ii)クロージング後12か月間、全米銀行協会(「米国銀行」)がエスクローで保有する発行者普通株式940,625株の発行済み株式(「シュルツエスクロー株式」)で構成されます(「シュルツエスクロー株式」)(「エスクロー期間」)は、合併契約(以下に定義)および発行者、米国銀行、キャメロン・グレイの間で締結されたエスクロー契約(「エスクロー契約」)および(iii) マイケル・K・シュルツが保有する
合計1,944,417株の既得ストックオプション。発行者の普通株式と同数の株式に対して行使可能です(「報告オプション」)。マイケル・K・シュルツは、シュルツ・エスクロー株式に関する議決権を保有していますが、合併契約およびエスクロー契約の条件に従ってエスクロー期間の満了後に当該株式がエスクローからマイケル・K・シュルツに譲渡されるまで(およびその範囲で)、シュルツ・エスクロー株式に関する処分権を持ちません。この段落に記載されている有価証券を総称して「直接株式」と呼びます。
この声明の提出日現在、GRAT(以下に定義)は、本項目4(a)の最初の段落に記載されている5,428,411の有価証券の直接の受益者とみなされました。前述の直接受益所有権は、(i)GRATが保有する発行者普通株式4,795,570株の発行済み株式と、(ii)合併契約およびエスクロー契約の条件に従い、エスクロー期間中に米国銀行がエスクローで保有する発行者普通株式632,841株の発行済み株式(「GRAT エスクロー株式」)で構成されます。GRATの受託者は、GRATエスクロー株式に関する議決権を持っていますが、合併契約およびエスクロー契約の条件に従ってエスクロー期間の満了後に当該株式がエスクローからGRATに解放されるまで(およびその範囲で)、GRATエスクロー株式に関する処分権を持ちません。「GRAT」とは、ミラクル2022付与者留保年金信託のことです。ヒルズ・バンク・アンド・トラスト・カンパニーはGRATの唯一の管財人です。GRATの条件に従い、マイケル・K・シュルツはGRATが所有する資産を同等の価値の資産で代替する権限を持っています。そのため、マイケル・K・シュルツは、GRATが直接受益的に所有する前述の証券の間接受益所有権を持っていると見なされる場合があります。この段落で説明されている有価証券を総称して「間接株式」と呼びます。
「合併契約」とは、2022年10月21日に締結された契約および合併計画の特定の第1改正により修正された、発行者、イソレイ・アクイジション・コーポレーションおよびビューポイント・モレキュラー・ターゲティング株式会社による特定の合併契約および合併計画を意味し、2023年2月3日に発行者が合併(「クロージング」)およびかかる取引(以下、「クロージング」)を完了しました。アイソレイ・アクイジション社とビューポイント・モレキュラー・ターゲティング社の「合併」) | |
(b) | クラスの割合:
発行者の発行済み普通株式の 5.9%。その割合のうち、受益所有権は次のように帰属しました。(i)4.02%はマイケル・K・シュルツに直接寄与し、(ii)1.92%は直接GRATに、間接的にはマイケル・K・シュルツに帰属しました。前述のパーセンテージは、証券取引法に基づいて公布された規則13 (d) -3 (d) (1) (i) に従って計算され、2023年11月14日にSECに提出されたフォーム10-Qの発行者の四半期報告書に開示されているように、2023年11月10日に発行され発行された発行者の普通株式280,571,026株に基づいて計算され、2023年11月14日にSECに提出された発行者の普通株式280,571,026株に基づいています。報告されたオプション(項目4を参照)。その結果、そのような行使後に発行され、発行された普通株式は合計282,515,443株になりました。%
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(c) | その人が所有している株式の数:
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(i) 投票権または投票を指示する唯一の権限:
11,350,664株、直接株式で構成されています。 | ||
(ii) 投票権または投票権の共有:
5,428,411株、間接株式で構成されています。 | ||
(iii):
を処分または処分を指示する唯一の権限 10,410,039株。シュルツエスクロー株式以外の直接株式と除く直接株式で構成されています。 | ||
(iv):
の処分または処分を指示する共有権限 4,795,570株。GRATエスクロー株式以外の、またはGRATエスクロー株式を除く間接株式で構成されています。 | ||
アイテム 5. | クラスの5パーセント以下の所有権。 | |
アイテム 6. | 他人に代わって5パーセント以上所有している。 | |
そのような有価証券からの配当金や売却による収益を受け取る権利、または受領を指示する権限を持っている人が他にいることがわかっている場合は、その旨を記載した声明をこの項目に添付し、そのような利息がクラスの5パーセントを超える場合は、その人物を特定する必要があります。1940年の投資会社法に基づいて登録された投資会社の株主、または従業員福利厚生制度、年金基金、寄付基金の受益者のリストは必要ありません。
間接株式に関するマイケル・K・シュルツの代替権に従い(項目4(a)を参照)、GRATは間接株式からの配当金または間接株式の売却による収益を受け取る権利、または受領を指示する権利を留保します。 | ||
アイテム 7. | 親持株会社または管理者が報告している証券を取得した子会社の識別と分類。 | |
該当しません
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アイテム 8. | グループのメンバーの識別と分類。 | |
該当しません
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アイテム 9. | グループ解散のお知らせ | |
該当しません
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アイテム 10. | 認定: |
以下に署名することにより、私の知る限りにおいて、上記の有価証券は取得されたものではなく、有価証券の発行者の支配権を変更または影響する目的または効果を伴って取得されたものではなく、§ 240.14a-11に基づく指名のみに関連する行為を除き、当該目的または効果を有する取引に関連して、または参加者として保有されていないことを証明します。 |
署名 | |
合理的な調査の結果、私の知る限りでは、この声明に記載されている情報が真実、完全、正確であることを証明します。
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