米国 州
証券 および取引委員会
ワシントン、 DC 20549
スケジュール 13D/A
1934年の証券取引法に基づく
(改正 第2号) *
ルーシッド ダイアグノスティックス株式会社
(発行者の名前 )
普通の 株、額面価格1株あたり0.001ドル
(証券クラスのタイトル )
54948X 109
(CUSIP 番号)
リシャン アローグ、医学博士
PavMed Inc.の会長 兼最高経営責任者
360 マディソンアベニュー、25階
新しい ヨーク、ニューヨーク 10017
(917) 813-1828
(通知と通信の受信を許可された人の名前、 住所、電話番号)
2024年1月 26日
(この声明の提出が必要なイベントの日付 )
申請者が以前に本スケジュール13D、 の対象となる買収を報告する明細書をスケジュール13Gに提出しており、§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f)、または240.13d-1 (g) に基づいてこのスケジュールを提出している場合は、次のボックスをチェックしてください。☐
メモ。紙形式で提出された スケジュールには、署名入りの原本と、すべての展示品を含むスケジュールのコピー5部を含める必要があります。コピーを送る他の当事者については、§240.13d-7を参照してください。
* | このカバーページの残りの は、対象の 種類の証券に関して報告者がこのフォームに最初に提出するため、および以前のカバー ページで提供された開示を変更する情報を含むその後の修正のために記入する必要があります。 |
このカバーページの残りの部分で必要な 情報は、1934年の証券取引法(「法」)の第18条の目的で「提出」されたものとは見なされず、法律のその条項の責任の対象とはみなされず、 同法の他のすべての規定(ただし、注記を参照)の対象となるものとします。
1. | 報告者の名前
PavMed 株式会社 |
2. | グループのメンバーの場合は、 適切なボックスをチェックしてください(手順を参照) (a) ☐ (b) ☐
|
3. | SEC 使用のみ
|
4. | 資金の出所 (手順を参照)
WC |
5. | 項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続きの開示が必要な場合は をチェックしてください ☐ |
6. | 市民権 または組織の場所
デラウェア州 |
の番号 株式 有益に が所有 各 報告 人 と |
7. | 唯一の 議決権
34,634,191 | |
8. | 議決権の共有
0 | ||
9. | 唯一の ディスポジティブパワー
34,634,191 | ||
10. | 個の共有デバイス電源
0 |
11. | 各報告者が受益所有する合計金額
34,634,191 |
12. | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は をチェックしてください(説明を参照)☐
|
13. | 行内の金額で表されるクラスのパーセント
72.2%(1) |
14. | 報告者の を入力してください(説明を参照)
一社 |
(1) | は、発行済みの普通株式(以下に定義)の47,999,075株に基づいています。これは、発行者(以下に定義)が2023年11月13日に提出したフォーム10-Qの四半期報告書に記載されているように、2023年11月9日時点で発行されている普通株式 の44,667,304株の合計を表し、(ii)普通株式3,331,771株をこのスケジュール13Dの項目 4(以下に定義)に記載されている取引で、PavMed(以下に定義)に発行されます。 |
スケジュール 13D
2021年10月27日に提出されたスケジュール13Dに対するこの 修正第2号(この「修正第2号」)は、2022年12月2日に提出された改正 No.1(「修正第1号」)(現在までに修正されたもの、この「スケジュール13D」)によって以前に修正されたもので、 はデラウェア州の企業であるPavMed Inc.(「報告者」)に代わって提出されました、ルーシッド・ダイアグノスティクス・インク c.(以下「発行者」)の普通株式、 額面価格1株あたり0.001ドル(「普通株式」)に関しては。この修正により が変更または補足された場合を除き、この修正前に有効だったスケジュール13Dは変更されません。この修正条項で使用されているが定義されていない大文字の用語 は、本修正以前に有効だったスケジュール13Dに記載されている意味を持ちます。
アイテム 2。 | アイデンティティ と背景 |
(a) この声明は報告者が提出したものです。ここに記載されている報告者に関するすべての開示は、報告者 人のみが行います。ここに記載されている報告者以外の人物に関する開示は、適切な当事者に 問い合わせをした後の情報と確信に基づいて行われます。報告者の執行役員および取締役は、会長兼最高執行責任者のリシャン・アクログ、社長兼最高財務責任者のデニス・M・マクグラス、最高執行責任者のショーン・オニール、ゼネラルカウンセルのマイケル・A. ゴードン、副会長のマイケル・J・グレノン、副会長のティム・バクスター、ジェームズ・L・コックス医学博士、ジョーン・ハーベストです。ロナルド・M・スパークス、 デブラ・J・ホワイトは、それぞれ取締役会のメンバー(「プリンシパル」)です。
(b) 報告者の本社の住所と各校長の勤務先住所は、マディソンアベニュー360番地、 25です番目のフロア、ニューヨーク、ニューヨーク 10017。
(c) 報告者は、医療機器、診断、デジタル ヘルスセクターで事業を展開する多角的な商業段階の医療テクノロジー企業です。これには、商業段階のがん予防診断会社である発行者や、ワイヤレス通信を備えた埋め込み型生体センサー を使用した遠隔患者モニタリングによる個別化がん治療の強化に焦点を当てた民間 デジタルヘルス企業が含まれます接続された外部デバイスのカスタムスイート。プリンシパルは、報告者の執行役員と 取締役です。アクログ博士は発行体の会長兼最高経営責任者も務め、マクグラス氏は は発行体の最高財務責任者、オニール氏は発行体の社長兼最高執行責任者、 ゴードン氏は発行体の法務顧問、コックス博士、スパークス氏、ホワイト氏は の取締役会のメンバーも務めています発行者。
(d) 過去5年間に、報告者または校長の誰も、刑事訴訟(交通 違反または同様の軽犯罪を除く)で有罪判決を受けたことはありません。
(e) 報告者または校長の誰も、過去5年間、管轄権を有する司法行政機関の民事訴訟の当事者ではなく、そのような手続きの結果、連邦証券または州証券の対象となる活動を将来的に侵害したり、禁止または義務付けたりする判決、法令、または最終命令の対象となったか、その対象となっています法律、またはそのような法律の への違反を発見しました。
(f) 報告者はデラウェア州の企業です。アクログ博士、マクグラス氏、オニール氏、ゴードン氏、グレノン氏、バクスター氏、 コックス博士、ハーベイ氏、スパークス氏はそれぞれ米国市民です。ホワイトさんはイギリスの市民です。
アイテム 3。 | ソース と資金の金額またはその他の対価 |
このスケジュール13Dの 項目4を参照してください。この情報は参考までにここに組み込まれています。
アイテム 4。 | 取引の目的 |
2023年1月31日 に、発行者はラピドゥス氏、コックス博士、ソコロフ博士、スパークス氏、ホワイト氏のそれぞれに、普通株式175,000株を1株あたり1.31ドルの行使価格で購入するストックオプションを付与しました。このようなストックオプション付与は、(i) 2023年12月31日に の3分の1、および (ii) 2024年3月31日から始まる四半期ベースで引き続き有給権利確定し、四半期ごとの最終権利確定 日は2025年12月31日です。
が以前に開示したように、報告者と発行者(報告者の過半数所有子会社)は、管理サービス契約(現在までに修正された「MSA」)と給与および福利厚生費の払い戻し 契約(「PBERA」)の当事者です。これらの契約に従い、報告者は発行者の特定の 活動の管理と監督を行い、発行者に特定のリソースを提供し、発行者に代わって発行者の人員に関する特定の給与および福利厚生関連費用 を支払います。報告者は、当該契約の条件(PBERAの場合は、発行者の取締役会の承認を条件として、 を含む)に従い、普通株式で当該契約に基づく手数料の支払いおよび費用の払い戻し を受けることを選択できます。MSAとPBERAに従い、2024年1月26日、報告者は、2022年10月1日から2022年12月31日までの期間に、3,331,771株の普通株式の発行を通じて、MSAとPBERAに基づいて発生した手数料と償還のうち4,675,256ドルの支払いを受けることを選択しました。
報告者は発行者の親会社であり、普通株式の発行済み株式の約72.2%を所有しており、発行体のすべての取締役を選出し、発行体の普通株式の発行済み株式の過半数 の議決を必要とするすべての事項を管理する権限を持っています。報告者またはプリンシパルは、それぞれ、発行者の 証券を追加で取得することができ、公開市場または私的に交渉された 取引で保有されていた有価証券の全部または一部を保有または売却することができます。各報告者と各校長は、それぞれ 発行者の所有権を継続的に見直すつもりです。報告者または本人が普通株式に関して行う可能性のある措置は、事前の通知なしにいつでも で行うことができ、発行体の事業、財政状態、事業および見通しの継続的な評価、発行体の証券の価格 水準、一般市場、業界、経済などを含むがこれらに限定されない、多くの要因を報告者による検討に左右されます条件、オルタナティブ のビジネスおよび投資機会の相対的な魅力、その他報告者および/または校長と発行者に関する将来の動向。
が以前に開示したように、報告者は、特別現物配当として、 株の普通株式3,331,771株を株主に分配する予定です。配布は2024年2月15日以前に行われる予定です。
上記以外の 、発行者の親会社としての役割に基づく場合を除き、報告者およびプリンシパル は現在、 スケジュール13Dの項目4 (a) — (j) に記載されている事項に関連する、または生じる可能性のある計画や提案をしていません。ただし、ここに記載されている要因によっては、報告者は目的や定式を変更する場合がありますそれに関するさまざまな の計画や提案はいつでも可能です。
アイテム 5。 | 発行体の有価証券の利息 |
(a)-(b) 報告者が受益的に所有する普通株式の総数と割合(本修正条項の表紙に記載されている発行済普通株式の合計47,999,075株に基づく)は次のとおりです。
金額 | パーセンテージ | |||||||||
a) | 受益所有金額: | 34,634,191 | 72.2 | % | ||||||
b) | 報告者が保有する株式数: | |||||||||
i. | 投票または投票を指示する唯一の権限: | 34,634,191 | 72.2 | % | ||||||
ii。 | 投票権または投票指示権の共有: | 0 | 0.0 | % | ||||||
iii。 | 以下を処分または処分を指示する唯一の権限 | 34,634,191 | 72.2 | % | ||||||
iv。 | 以下のものを処分または処分を指示する共有権限 | 0 | 0.0 | % |
Dr. Aklogは、普通株式の1.9%に相当する674,400株の普通株式を有益所有しています。McGrath氏は、普通株式の1.9%に相当する657,733株の普通株式を有益に所有しています。オニール氏は、普通株式の 0.4% に相当する153,333株の普通株式を有益に所有しています。ゴードン氏は、普通株式の0.3%に相当する116,677株の普通株式を有益に所有しています。コックス博士 は、普通株式の 0.8% に相当する266,987株の普通株式を有益に所有しています。スパークス氏は、普通株式の 0.5% に相当する182,327株の普通株式を有益に所有しています。ホワイトさんは普通株式98,333株を有益に所有していますが、これは普通株式の 0.3% よりも 未満です。前述の各プリンシパルは、自分が受益的に 所有する普通株式を投票して処分する唯一の権限を持っています。
(c) この報告日の前の60日間、報告者と校長は上記の 項目4に記載されている取引を行いました。
(d) 該当しません。
(e) 該当しません。
署名
合理的な調査を行い、私の知る限り信じる限りにおいて、この声明に記載されている情報が真実で、完全で 正しいことを保証します。
パブメッド 株式会社 | ||
日付: 2024年2月2日 | 作成者: | /s/ リシャン・アローグ |
リシャン アローグ、医学博士 | ||
最高執行責任者 |