米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
スケジュール 13D
アンダー
1934年の証券取引法
(修正第1号) *
株式会社チフー
(発行者名)
クラスAの普通株式、額面価格1株あたり0.000125米ドル
(有価証券クラスの名称)
98955N108**
(CUSIP 番号)
テンセントホールディングスリミテッド
29/F.、スリー・パシフィック・プレイス
香港湾仔クィーンズロードイースト 1号
電話:+852 3148 5100
( から に通知と連絡を受け取る権限のある人の名前、住所、電話番号)
2024年1月30日
(本声明の提出を必要とする事由の日付)
出願人が以前にスケジュール13G にこの別表13Dの対象となる買収を報告する声明を提出したことがあり、規則13d-1 (e)、1 (f) または1 (g)、 に基づいてこの別表を提出する場合は、次のボックスにチェックを入れてください。☐
注:紙の形式で提出されたスケジュールには、署名入りの原本 と、すべての展示品を含むスケジュールのコピーが5部含まれている必要があります。コピーを送付するその他の当事者については、規則13d-7を参照してください。
* このカバーページの残りの部分は、報告者 人がこのフォームに最初に提出する有価証券の種類に関するもの、および以前のカバーページに記載された開示を変更する 情報を含むその後の修正のために記入されるものとします。
** このCUSIP番号は、米国預託証券で 証明されているように、米国預託証券に適用されます。米国預託証券2株はそれぞれクラスAの普通株式の1つを表し、額面価格は1株あたり0.000125米ドルです。
このカバーページの残りの部分で必要な情報は、 が1934年の証券取引法(「取引法」)の第18条の目的で「提出」されたとは見なされず、取引法のそのセクションの責任の対象とは見なされませんが、取引法の他のすべての規定の対象となるものとします(ただし、注記を参照してください)。
キューシップナンバー 98955N108 |
1. | 報告者の名前
テンセント・ホールディングス・リミテッド |
2. | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) (a) ☐ (b) ☐ |
3. | SEC 使用のみ |
4. |
資金源 (説明を参照)
WC |
5. | 項目2(D)または2(E)に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください ☐ |
6. | 市民権または組織の場所 ケイマン諸島 |
各報告者が受益所有する株式の数 | 7. | 唯一の議決権 38,066,599 (1) |
8. | 共有議決権 0 | |
9. | 唯一のディスポジティブ・パワー 38,066,599 (1) | |
10. | 共有デバイス電源 0 |
11. | 各報告者が受益所有している合計金額 38,066,599 |
12. | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明を参照) ☐ |
13. | 行内の金額に占めるクラスの割合 (11) 13.1% (2) |
14. | 報告者のタイプ (手順を参照) CO |
(1)(i)イメージフレーム・インベストメント(香港)リミテッドが保有する発行体のクラスA普通株式10,617,666株、および(ii)黄河投資有限会社が保有する 発行体のクラスA普通株式27,448,933株を表します。ホアン・リバー・インベストメント・リミテッドとイメージ・フレーム・インベストメント(HK)リミテッドはそれぞれ、テンセント・ホールディングス・リミテッドの子会社 です。
(2) パーセンテージは、発行者が2024年1月8日に米国証券取引委員会に提出したフォーム6-Kの最新報告書に開示されているとおり、2023年12月31日時点で発行された289,573,989株のクラスA普通株式に基づいて計算されます 。前述の289,573,989株のクラスA普通株式: (i)には、クラスAの普通株式(米国預託株式の形態を含む)が含まれます(」ADS」))発行者 が公開市場から買い戻したが、その日時点で取り消していないもの。(ii)発行者の助言に従い、発行者の株式インセンティブプランに基づいて付与された報奨の行使または権利確定時に、将来の発行のために留保されたADSの一括発行用に発行者の預託銀行に発行されたクラスA普通株式を含めてください。
1
キューシップナンバー 98955N108 |
1. | 報告者の名前
ダンデリオン・インベストメント・リミテッド |
2. | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) (a) ☐ (b) ☐ |
3. | SEC 使用のみ |
4. | 資金源 (説明を参照) AF |
5. | 項目2(D)または2(E)に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください ☐ |
6. | 市民権または組織の場所 イギリス領バージン諸島 |
各報告者が受益所有する株式の数 | 7. | 唯一の議決権 なし |
8. | 共有議決権 なし | |
9. | 唯一のディスポジティブ・パワー なし | |
10. | 共有デバイス電源 なし |
11. | 各報告者が受益所有している合計金額 なし |
12. | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明を参照) ☐ |
13. | 行内の金額に占めるクラスの割合 (11) ニル (3) |
14. | 報告者のタイプ (手順を参照) CO |
(3) 項目3の で詳しく説明したように、発行者のクラスA普通株式がテンセント・ホールディングス・リミテッドの特定の完全子会社間でグループ内 譲渡された後、ダンデリオン・インベストメント・リミテッドはクラスA普通株式の受益所有を停止しました。したがって、この修正 第1号(以下に定義)の提出は、ダンデリオン・インベストメント・リミテッドの出口申請となります。
2
キューシップナンバー 98955N108 |
1. | 報告者の名前
黄河投資有限公司 |
2. | グループのメンバーの場合は、該当するボックスにチェックを入れてください (手順を参照) (a) ☐ (b) ☐ |
3. | SEC 使用のみ |
4. | 資金源 (説明を参照) AF |
5. | 項目2(D)または2(E)に従って法的手続きの開示が必要かどうかを確認してください ☐ |
6. | 市民権または組織の場所 イギリス領バージン諸島 |
各報告者が受益所有する株式の数 | 7. | 唯一の議決権 27,448,933 |
8. | 共有議決権 0 | |
9. | 唯一のディスポジティブ・パワー 27,448,933 | |
10. | 共有デバイス電源 0 |
11. | 各報告者が受益所有している合計金額 27,448,933 |
12. | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていないか確認してください(説明を参照) ☐ |
13. | 行内の金額に占めるクラスの割合 (11) 9.5% (4) |
14. | 報告者のタイプ (手順を参照) CO |
(4) パーセンテージは、発行者が2024年1月8日に米国証券取引委員会に提出したフォーム6-Kの最新報告書に開示されているとおり、2023年12月31日時点で発行された289,573,989株のクラスA普通株式に基づいて計算されます 。前述の289,573,989株のクラスA普通株式: (i)発行者が公開市場から買い戻したが、その日の時点で が取り消していないクラスA普通株式(ADSの形態を含む)を含みます。(ii)発行者のアドバイスによると、ADSの一括発行のために発行者の預託機関 銀行に発行されたクラスA普通株式を含めてください発行者の 株式インセンティブプランに基づいて付与されたアワードの行使または権利確定時に、将来の発行のために留保されます。
3
はじめに
スケジュール13D に関する声明のこの修正第1号(これ」修正第1号」)は、2021年9月30日に米国証券 および取引委員会に最初に提出され、ケイマン諸島の会社であるテンセント・ホールディングス・リミテッド(「テンセント」)、 、英領バージン諸島の企業で完全所有のダンデリオン・インベストメント・リミテッド(「ダンデリオン」)が提出しているスケジュール13Dに関する声明(以下「声明」)を修正および補足するものです。テンセントの子会社、およびイギリス領バージン諸島の会社でテンセントの完全子会社であるホアン・リバー・インベストメント・リミテッド(「黄河」)、クラスAの普通株式に関しては、額面金額はケイマン諸島の法律に基づいて設立されたZhihu Inc.(以下「発行者」)の1株あたり0.000125米ドル(「クラスA普通株式」)、 テンセント、ダンデリオン、ホアン リバーは総称して「報告者」と呼ばれます。この修正第1号は、以下に説明するように、テンセントの完全子会社間での発行者のクラスA普通株式の特定のグループ内譲渡の影響を反映するために提出されています。 本書に特に明記されていない限り、本声明は引き続き完全に効力を有します。この修正第1号で使用されているが、ここで定義されていない のすべての大文字の用語は、声明に記載されている意味を持つものとします。
アイテム 1.セキュリティと発行者
変わりません。
アイテム 2.アイデンティティと背景
項目 2の (a) — (c)、(f): (a) — (c)、(f) は、以下のように修正され、完全に書き直されます。
この声明は以下によって共同で提出されています:
(i) | テンセント、ケイマン諸島の会社。 |
(ii) | イギリス領バージン諸島の会社で、テンセントの完全子会社であるダンデリオン。そして |
(iii) | Huang Riverはイギリス領バージン諸島の会社で、テンセントの完全子会社です。 |
取引法に基づいて公布された規則13d-1(k)に従い、報告者は、本声明の 共同提出および本書の修正または修正に関して、別紙として添付された共同提出契約を締結しました。
各 報告者の主要事務所の住所は、香港湾仔市クイーンズロード東1号スリーパシフィックプレイス29階です。
テンセントは、付加価値サービス、オンライン広告、フィンテック、ビジネスサービスなどのサービスを提供する総合インターネットサービス会社 です。2004年6月16日以来、香港証券取引所のメイン ボードに上場しています(700スウェーデンクローナ)。DandelionとHuang Riverはそれぞれ Tencentの完全子会社で、主にテンセントが投資するポートフォリオ企業の証券を保有する事業を行っています。
ここに付録Aとして添付され、参照として が本書に組み込まれているのは、各報告者(総称して「関係者」)の各執行役員および取締役(総称して「関係者」)の各執行役員および取締役(総称して「関係者」)に関する情報です。これらの情報は、別表 13Dの項目2および一般指示Cに従って開示する必要があります。
(d) — (e) 過去5年間に、報告者も 関係者も、過去5年間に刑事訴訟(交通違反および同様の 軽犯罪を除く)で有罪判決を受けたことも、管轄区域の司法機関または行政機関の民事訴訟の当事者になったこともなく、 の結果、そのような手続きが判決、法令、またはそれらの対象となったことはありません連邦または州の証券法の将来の違反を禁止したり、対象となる活動 を禁止または義務付けたり、そのような法律に関する違反を発見したりする最終命令。
アイテム 3.資金の出所と金額、またはその他の対価
これにより、項目3の最後の段落が修正され、 全体が次のように書き直されます。
2024年1月30日、 テンセントのグループ内再編の一環として、ダンデリオンとソーグーテクノロジー香港リミテッド(「そごう」) は、それぞれ20,457,894株のクラスA普通株式と6,991,039株のクラスA普通株式を黄江に譲渡しました。前述の 取引の後、DandelionとSogouはそれぞれクラスA普通株式の受益所有をやめ、Huang Riverは が合計27,448,933株のクラスA普通株式の受益者になりました。この修正第1号の提出は、ダンデリオンの出口申請 となります。
Dandelion、Image Frame、Huang Riverは、発行体のそのような有価証券を取得するために、親持株会社であるテンセントから 資金を調達しました。テンセントはその運転資金を使って、発行者の のような証券を取得しました(ダンデリオン、イメージフレーム、黄河への拠出資金を含む)。
4
アイテム 4.取引の目的
変わりません。
アイテム 5.発行者の有価証券への利息
これにより、項目5の (a) — (b) が修正され、 全体が次のように書き直されます。
報告者向けの本声明の表紙 ページの各項目7から11と項目13は、参考までにここに組み込まれています。
本書の日付の時点で、黄河は が記録上保有している27,448,933株のクラスA普通株式(発行済および発行済のクラスA 普通株式総数の9.5%に相当します)を受益者と見なし、議決権または議決権を指揮する唯一の権限、および の処分または処分を指示する唯一の権限を持っていると見なすことができます。テンセントは、イメージフレームと Huang Riverが記録上保有する合計38,066,599株のクラスA普通株式を受益的に所有し、議決権または議決権を指揮する唯一の権限、および処分または処分の指示を行う唯一の 権限を有するとみなされます。どちらもテンセントの子会社で、発行済みおよび未払いのクラスA総額の13.1%に相当します普通株式。
上記の は、2024年1月8日に発行者が米国証券取引委員会に提出したフォーム 6-Kの最新報告書に開示されているとおり、2023年12月31日に発行された289,573,989株のクラスA普通株式に基づいて計算されています。前述の289,573,989クラス A普通株式:(i)発行者が公開市場 から買い戻したが、その日の時点で取り消していないクラスA普通株式(ADSの形態を含む)を含みます。(ii)発行者のアドバイスによると、留保されているADSの一括発行のために発行者の 預金銀行に発行されたクラスA普通株式を含めてください発行者の 株式インセンティブプランに基づいて付与されたアワードの行使または権利確定時の将来の発行について。
(c) 報告者の知る限り、過去60日間、 のどの関連人物もクラスA普通株式の取引を行っていません。
(d) 本声明で開示されている を除き、本声明の対象となる有価証券からの配当金または売却による収益を受け取る権利、または受領を指示する権限を持っている人は報告者に知られていません。
(e) は該当しません。
アイテム 6.発行者の証券に関する契約、取り決め、了解、または関係
変わりません。
アイテム 7.展示品として提出する資料
これにより、別紙1の 全体が次のように置き換えられます。
展示品番号 | 展示品の説明 |
1 | 2024年2月1日付けの報告者によるおよび報告者間の共同出願契約 |
これにより、次の別紙5と6を項目7に を挿入します。
展示品番号 | 展示品の説明 |
5 | 2024年1月30日付けの蘇溝科技香港有限公司と黄河投資有限公司の間の譲渡証書 |
6 | 2024年1月30日付けのダンデリオン・インベストメント・リミテッドとホアン・リバー・インベストメント・リミテッドの間の譲渡書類 |
5
署名
合理的な調査の結果、 の知識と信念の範囲内で、この声明に記載されている情報が真実、完全、正確であることを保証します。
日付:2024年2月1日
テンセントホールディングスリミテッド | |||
作成者: | /s/ マサチューセッツ州フアテング | ||
名前: | マサチューセッツ州フアテング | ||
タイトル: | ディレクター |
ダンデリオン・インベストメント・リミテッド | |||
作成者: | /s/ 李清傑さん | ||
名前: | キン・ジー・リー | ||
タイトル: | ディレクター |
黄河投資有限会社 | |||
作成者: | /s/ マサチューセッツ州フアテング | ||
名前: | マサチューセッツ州フアテング | ||
タイトル: | ディレクター |
6
付録 A
テンセント ホールディングスリミテッドの執行役員および取締役
テンセントホールディングスリミテッドの取締役の名前、執行役員の氏名と役職 、およびその主な職業は以下のとおりです。各 の取締役または執行役員の勤務先住所は、香港湾仔クィーンズロードイースト1号、スリーパシフィックプレイス29階です。 特に明記されていない限り、個人の名前の向かいに記載されている各職業は、テンセント・ホールディングス・リミテッドを指します。
[名前] |
現在の主な雇用 |
市民権 |
取締役: | ||
マ・フアテング | 取締役会長兼常務取締役 | 中華人民共和国 |
ヤコブス・ペトルス(クース)ベッカー | 非常勤取締役 | 南アフリカ共和国 |
チャールズ・セント・レガー・サール | 非常勤取締役 | 南アフリカ共和国 |
リー・ドンシェン | 独立非業務執行取締役 | 中華人民共和国 |
イアン・チャールズ・ストーン | 独立非業務執行取締役 | グレートブリテンおよび北アイルランド連合王国 |
ヤン・シウシュン | 独立非業務執行取締役 | 中華人民共和国(香港特別行政区) |
ケ・ヤン | 独立非業務執行取締役 | 中華人民共和国 |
張秀蘭さん | 独立非業務執行取締役 | 中華人民共和国 |
執行役員: | ||
マ・フアテング | 最高経営責任者 | 中華人民共和国 |
ラウ・チ・ピンマーチン | 大統領 | 中華人民共和国(香港特別行政区) |
シュー・チェニエ | 最高情報責任者 | 中華人民共和国 |
レン・ユーシン | プラットフォーム&コンテンツグループおよびインタラクティブエンターテイメントグループの最高執行責任者兼社長 | 中華人民共和国 |
ジェームズ・ゴードン・ミッチェル | 最高戦略責任者兼上級執行副社長 | グレートブリテンおよび北アイルランド連合王国 |
ジョン・シェク・ホンロー | 最高財務責任者兼上級副社長 | 中華人民共和国(香港特別行政区) |
7
ダンデリオン インベストメントリミテッドの執行役員および取締役
ダンデリオン・インベストメント・リミテッドの取締役の名前、執行役員の氏名と役職 、およびその主な職業は以下のとおりです。 各取締役または執行役員の勤務先住所は、香港湾仔クィーンズロードイースト1号、スリーパシフィックプレイス29階です。特に明記されていない限り、個人の名前の反対側に記載されている各職業は、ダンデリオン・インベストメント・リミテッドを指します。
[名前] |
現在の主な雇用 |
市民権 |
取締役: | ||
李清傑さん |
ディレクター |
中華人民共和国 |
クー・ソーチン | ディレクター | 中華人民共和国(香港特別行政区) |
執行役員: | ||
N/A |
黄河 インベストメントリミテッドの執行役員および取締役
黄河投資有限公司の取締役の名前、執行役員の氏名と役職 、および主な職業は以下のとおりです。各取締役または執行役員の勤務先住所 は、香港湾仔クィーンズロード東1号スリー・パシフィック・プレイス29階テンセント・ホールディングス・リミテッド内です。特に明記されていない限り、個人の名前の向かいに記載されている各職業は、黄河投資 Limitedを指します。
[名前] |
現在の主な雇用 |
市民権 |
取締役: | ||
マ・フアテング |
ディレクター |
中華人民共和国 |
チャールズ・セント・レガー・サール | ディレクター | 南アフリカ共和国 |
執行役員: | ||
N/A |
8