フォーム8-K/A レポートの日付 01-15-24本当000007244400000724442024-01-152024-01-15

 

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

 

 

フォーム 8-キロ/A

 

(修正第1号)

 

 

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に基づく

1934年の証券取引法の

 

報告日 (最初に報告されたイベントの日付):2024年1月15日

 

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

 

 

登録者の電話番号 (市外局番を含む): (650) 550-3500

 

該当なし

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

 

 

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

 

 

 

 

 

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

 

 

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

 

新興成長企業 ☐

 

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

 

 

説明メモ

 

このフォーム8-K/Aの最新報告書（この「修正」）は、2024年1月16日にVaxart, Inc.（以下「当社」）が米国証券取引委員会に提出したフォーム8-Kの最新報告書（「オリジナルレポート」）を修正するものです。最初のレポートでは、Andrei Floroiuが（i）会社の社長兼最高経営責任者を辞任し、（ii）会社の取締役会のメンバーを辞任したと報告しました。この修正案は、元の報告書の提出後に締結された、フロリウ氏と会社との間の分離契約に関する情報を提供するために提出されています。ここに記載されている場合を除き、元のレポートには他の変更は加えられていません。

 

 

2024年1月31日、当社はフロリウ氏と分離契約（「分離契約」）を締結しました。離職契約に従い、当社はフロリウ氏に以下の支払いと福利厚生（「離職給付」）を提供することに合意しました。（i）12か月間の基本給の継続、（ii）12か月間の健康保険料の補助、（iii）支払い日まで会社に雇用されていれば受け取ることができたはずの2023年の賞与、（iv）払い戻し契約の交渉で発生した最大5,000ドルの弁護士費用、（v）9月30日までに権利が確定するはずだった彼の株式報奨の権利確定を加速しました、2024年、および（vi）雇用終了後、既得ストックオプションを行使するのに最長2年かかります。

 

これらの利益と引き換えに、フロロイウ氏は会社に有利な請求の解除に署名し、特定の秘密保持、競業禁止、従業員や顧客の勧誘禁止、中傷禁止および協力に関する契約に同意しました。別居給付金は、Floroiu氏が請求の取り消しをしないことと、制限条項を遵守することを条件としています。

 

前述の分離協定の説明は、本修正条項の別紙10.1として添付され、参照により本書に組み込まれている文書の全文を参照することで完全に認定されます。

 

 

 

 

 

署名

 

改正された1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。