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メリーランド州ベセスダ、2024年1月25日 — 連邦政府を中心としたサイバーセキュリティ、電子戦、およびソフトウェアサービス企業であるCastellum, Inc.（以下「当社」）（NYSE-American：CTM）は本日、登録ダイレクトで8,437,501株の普通株式（またはその代わりにプレファンドされたワラント）を購入する証券購入契約を機関投資家と締結したと発表しました提供。同時に行われる私募では、最大8,437,501株の普通株式を購入するためのワラントを発行して投資家に売却することにも同意しました。普通株式（またはその代わりに事前に積立されたワラント）とそれに付随するワラントの1株あたりの実効募集価格は、0.32ドルです。ワラントは株主の承認を受けると行使可能になり、承認から5年で失効し、行使価格は1株あたり0.35ドルです。

普通株式（またはその代わりに事前積立型ワラント）は、2023年12月12日に米国証券取引委員会（「SEC」）によって発効が宣言されたフォームS-3（ファイル番号333-275840）の棚登録届出書に従って提供されています。普通株式（またはその代わりに事前積立型ワラント）の募集は、当該登録届出書の一部を構成する目論見書補足によってのみ行われます。同時私募で発行される新株予約権および当該新株予約権の行使により発行可能な株式は、改正された1933年の証券法（以下「法」）のセクション4（a）（2）およびそれに基づいて公布された規則Dに基づいて私募で提供され、同法または該当する州の証券法に基づいて登録されていません。

このプレスリリースは、売却の申し出または購入の申し出の勧誘を構成するものではなく、また、当該管轄区域の証券法に基づく登録または資格取得前にそのような申し出、勧誘、または売却が違法となる法域では、これらの有価証券の売却は行われません。普通株式および事前積立新株予約権に関する目論見書補足は、当社がSECに提出します。入手可能な場合は、登録された直接募集に関連する目論見書補足のコピーは、添付の目論見書とともに、SECのWebサイト（www.sec.gov）またはMaxim Group LLC（ニューヨーク市パークアベニュー300番地、ニューヨーク10022）、注意：シンジケート部門から、または電子メール（syndicate@maximgrp.com）または電話（212）895-3500で入手できます。

このリリースには、改正された1933年の証券法のセクション27Aと改正された1934年の証券取引法のセクション21Eの意味における将来の見通しに関する記述が含まれています。将来の見通しに関する記述はすべて、会社の将来の出来事や将来の業績に関する現在の期待と仮定に基づいて、本質的に不確実です。読者は、これらの将来の見通しに関する記述に過度に依存しないように注意してください。これらは単なる予測であり、本書の日付の時点でのみ述べられています。「意志」、「するだろう」、「信じる」、「期待する」などの言葉、および同様の言葉や言い回しは、将来の見通しに関する記述を示しています。これらの将来の見通しに関する記述は、リスク、不確実性、およびその他の要因の影響を受けやすく、その多くは会社の管理外であり、実際の結果が将来の見通しに関する記述で表明または暗示されている結果と（場合によっては重大に）異なる可能性があります。その中には、記載されている債務融資をクローズする会社の能力、買収した企業を効果的に統合および成長させる能力、追加の買収対象を特定する能力、追加の買収を完了する能力などが含まれます。; による会社の収益への影響米国議会による連邦予算の承認の遅れ、および当社がNYSE American LLCに普通株式を上場し続ける能力の遅れ。このような記述を評価する際、将来の投資家は、項目1Aで特定されたさまざまなリスクと不確実性を注意深く検討する必要があります。会社が最近提出したフォーム10-Q、項目1Aの「リスク要因」セクション。当社の最新のForm10-Kおよび証券取引委員会へのその他の提出書類の「リスク要因」は、www.sec.govで確認できます。これらのリスクと不確実性、またはこのプレスリリースに記載されている潜在的な債務融資を完了しないと、会社の実際の業績が将来の見通しに関する記述に示されているものと大きく異なる可能性があります。