SEC フォーム 4

フォーム 4 米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549

受益所有権の変更に関する声明

1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請
または1940年の投資会社法のセクション30 (h)
爆弾承認
OMB 番号: 3235-0287
推定平均負担
1回答あたりの時間数: 0.5
第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。
1。報告者の名前と住所*
武田薬品工業株式会社
(最後) (最初) (中央)
1-1、日本橋本町2丁目
(ストリート)
東京都中央区 M0 103-8668
(市) (州) (郵便番号)
2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル カリテーラバイオサイエンス株式会社 [カーラ ] 5。報告者と発行者 との関係
(該当するものをすべてチェックしてください)
ディレクター 10% オーナー
役員（下にタイトルを付けてください） X その他 (以下に指定)
元 10% オーナー
3。最も早い取引日 (月/日/年)
04/17/2023
4。修正の場合、元の提出日 (月/日/年)
 6。個人または共同/グループ申請（該当する行を確認してください）
報告者1人が提出したフォーム
X 複数の報告者が提出したフォーム
ルール 10b5-1 (c) トランザクションインジケーション

このボックスにチェックを入れると、取引が規則 10b5-1 (c) のアファーマティブディフェンス条件を満たすことを意図した契約、指示、または書面による計画に従って行われたことを示すことができます。手順10を参照してください。
表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券
1。セキュリティタイトル (Insr. 3) 2。取引日 (月/日/年) 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 3。トランザクションコード (Insr. 8) 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V 金額 (A) または (D) 価格
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など)
1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 3。取引日 (月/日/年) 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 4。トランザクションコード (Insr. 8) 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V (A) (D) 行使可能な日付 有効期限 タイトル 株式の金額または数
シリーズ A 転換優先株式 $40.08(1) 04/17/2023 J(2)(3) 1,000,000 10/18/2021 (4) 普通株式 857,844 (2)(3) 0 I 回答の説明を見る(5)
1。報告者の名前と住所*
武田薬品工業株式会社
(最後) (最初) (中央)
1-1、日本橋本町2丁目
(ストリート)
東京都中央区 M0 103-8668
(市) (州) (郵便番号)
報告者と発行者 の関係
ディレクター 10% オーナー
役員（下にタイトルを付けてください） X その他 (以下に指定)
元 10% オーナー
1。報告者の名前と住所*
武田ベンチャーズ株式会社
(最後) (最初) (中央)
9625タウンセンタードライブ
(ストリート)
サンディエゴ カリフォルニア州 92121
(市) (州) (郵便番号)
報告者と発行者 の関係
ディレクター X 10% オーナー
役員（下にタイトルを付けてください） その他 (以下に指定)
回答の説明:
1。Calithera Biosciences, Inc.（「Calithera」）のシリーズA優先株式（「優先株式」）は、所有者の選択により、1株あたり40.08ドルの転換価格でCalitheraの普通株857,844株（「普通株式」）に転換可能でした。ただし、価格ベースの希薄化防止調整がトリガーされた場合、転換時に普通株式が追加発行されます優先株。
2。報告された有価証券は、発行者によって以下の対価（総称して「買戻し価格」）として償還されました。（i）総額400万ドルの現金対価、（ii）発行者が保有する特定の有価証券を受け取る権利、および（iii）武田ベンチャーズ株式会社（「TVI」）に発行者の資産の売却による残りの収益をすべて受け取る権利を与える偶発的価値権（すべての費用およびその他の既知の非偶発的負債および債務の支払いに使用される準備金を設定した後、買戻し価格限度額を超えないようにしてください。デラウェア州法で義務付けられている将来の清算費用および偶発負債および未知の負債に関する合理的な引当金を含みます。
3。前述の脚注2にかかわらず、TVIは、普通株式の保有者が2023年6月30日より前に特別会議で解散計画を承認した場合、発行者は、偶発価値に基づく武田薬品への将来の分配に先立って、普通株式1株あたり最大0.40ドルを普通株式の保有者に分配できることに同意しました。誤解を避けるために言うと、普通株式の保有者が2023年6月30日より前に開催される特別会議で発行者の解散計画を承認しない場合、発行者は前述の普通株式の清算分配を普通株式の保有者に行いません。いかなる場合も、買戻し価格は総額3,500万ドル（「買戻し価格の上限」）を超えてはなりません。
4。シリーズAの転換優先株には有効期限がありません。
5。優先株は、米国武田薬品工業株式会社（「TPUSA」）の完全子会社であるTVIが直接保有していました。TPUSAは武田薬品工業株式会社（72.70％）と武田ファーマシューティカルズ・インターナショナルAG（27.30％）の直接子会社です。武田ファーマシューティカルズ・インターナショナルAGは、武田薬品工業株式会社の完全子会社です。そのため、武田薬品工業株式会社は報告された有価証券の間接受益者です。
備考:
/s/ 武田薬品工業株式会社のグローバル・ジェネラル・カウンセル、中川義博さん 05/26/2023
/s/ マイケル・マーティン、武田ベンチャーズ株式会社社長 05/26/2023
** 報告者の署名 日付
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。