米国 州

証券 および取引委員会

ワシントン、 D.C. 20549

フォーム 8-K

現在の レポート

1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

レポートの日付 （イベントが最初に報告された日付）：2024年1月24日

ソルナ ホールディングス株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な 名)

エリアコードを含む登録者の 電話番号：(516) 216-9257

N/A

(前回の報告以降に変更された場合、以前の 氏名または以前の住所)

Form 8-Kの提出が 以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、 以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

同法第12 (b) 条に従って登録された証券

に、登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。

新興の 成長企業 ☐

が新興成長企業の場合は、登録者が 証券取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

アイテム 8.01 その他のイベント。

2023年9月30日の 時点で、Soluna Holdings, Inc.（以下「当社」）は、特定の認定投資家および機関投資家に対して1,220万ドルの転換社債 を発行し、発行済みでした。2023年9月30日から本書の日付までの時点で、発行済みの転換社債の元本 のうち410万ドルが当社の普通株式1,029,769株に転換され、未払いの元本の総額は810万ドルに減少しました。この申請日現在、2,662,710株が発行され、発行済みです。

この項目8.01に含まれる 情報は、改正された1934年の証券取引法（「取引法」）のセクション 18の目的で委員会に「提出」されたとは見なされず、その他同の セクションの負債の対象とはみなされません。また、改正された1933年の証券法または取引所に基づく提出に参照により組み込まれたとは見なされません 法。ただし、そのような提出書類に特定の参照事項によって明示的に定められている場合を除きます。

項目 9.01 財務諸表および展示物。

署名

改正された1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は に代わって、正式に権限を与えられた署名者により、本報告書に に代わって正式に署名させました。