米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-K
 
graphic
現在のレポート
1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠
報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2024年1月23日

フォトトロニクス株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

コネチカット州
0-15451
06-0854886
(法人設立の州またはその他の管轄区域)
(コミッションファイル番号)
(IRS雇用者識別番号)
 
15 セコールロード, ブルックフィールド, ネチカット州06804
 
(郵便番号を含む主要行政機関の住所)
エリアコードを含む登録者の電話番号： (203) 775-9000

該当なし
 
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)
 
フォーム8-Kの提出が、以下の 条項のいずれかに基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。
 
☐
証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐
取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘

☐
取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡

☐
取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡
 
同法第12条 (b) に従って登録された証券：

各クラスのタイトル
取引シンボル
登録された各取引所の名前
普通株式、1株あたり額面0.01ドル
プラブ
 ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット

登録者が1933年の証券法の規則405（この 章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。
 
新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、登録者が 取引法のセクション13（a）に従って規定された新しいまたは改訂された財務会計基準に準拠するために、延長された移行期間を使用しないことを選択しているかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

アイテム 1.01.
重要な最終契約の締結。
 
2024年1月23日、フォトロニクス株式会社（以下「当社」）は、ジョン・ジョーダンが2024年2月23日をもって、当社の執行副社長兼最高財務責任者 を退任すると発表しました。2024年2月23日、当社とジョーダン氏は別居契約を締結します。これに基づき、ジョーダン氏は、(i) 別居契約の発効日から開始される当社の現在の給与慣行に従い、26回に分けて支払われる410,000ドル（12か月間の基本給と同等）の支払いを受ける権利があります。（ii）退職後360日間の医療および歯科保険の継続について 分離契約の発効日と（iii）23,750株の制限付株式の即時権利確定以前にジョーダン氏に付与された会社。
 
分離契約には、分離契約の発効日までの特定の請求について、ジョーダン氏による会社の一般公開が含まれます。また、Mr. Jordanは、分離契約の発効日から12か月間、特定の競業避止条項および勧誘禁止条項の対象となります。
 
分離契約には、会社の財産を返還する条項だけでなく、中傷禁止条項や守秘義務条項も含まれます。
 
以下の分離契約に関する説明は、完全であることを意図したものではなく、別紙10.1として添付され、参考として本書に組み込まれている分離 契約の全文を参考にしてください。
 
アイテム 5.02.
取締役または特定の役員の退職、取締役の選出、 特定の役員の任命、特定の役員の報酬制度。
 
フォーム8-Kのこの最新レポートのセクション1.01に記載されている事項は、参考までにここに組み込まれています。
 
2024年1月23日、当社は、ジョーダン氏が退職した2024年2月23日付けで、現在当社の副社長、最高会計責任者、コーポレートコントローラーを務めるエリック・リベラを当社の暫定最高財務責任者に任命すると発表しました。リベラ氏はまた、ジョーダン氏の後任として暫定最高財務責任者を務めます。
 
47歳のリベラ氏は、2016年4月から当社の副社長、コーポレートコントローラーを務め、2020年からは最高会計責任者を務めています。ミスター Riveraは、暫定任命中も引き続きコーポレートコントローラーおよび最高会計責任者の役割を果たします。
 
リベラ氏の年収は311,313ドルで、会社のボーナスプランに沿ったボーナスを受け取る資格があります。彼は以前、2023年の業績により、会社の株式インセンティブプランに従って 株の制限付株式報奨を13,000株授与されました。
 
2024年1月23日、当社はジョーダン氏の退職とリベラ氏の任命を発表するプレスリリースを発表しました。このプレスリリースは別紙99.1として添付され、参考資料としてここに組み込まれています。

アイテム 9.01.
財務諸表および展示物。

(d)
展示品

10.1
分離協定
99.1
プレスリリース

署名

改正された1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、正式に承認された署名者、 に代わってこの報告書に署名してもらいました。
フォトトロニクス株式会社



日付：2024年1月23日
作成者:
 /s/ リシェル・E・バー

名前:
リシェル・E・バー

タイトル:
エグゼクティブ・バイス・プレジデント、
最高管理責任者、
法務顧問兼秘書