米国 州
証券 と取引手数料
ワシントン、 D.C. 20549
フォーム 8-K
現在の レポート
1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) の に従って
レポートの日付 (イベントが最初に報告された日付):2023年12月28日
Jet.AI 株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な 名)
(州 またはその他の管轄区域 法人化の) |
(委員会 ファイル いいえ。) |
(I.R.S. 雇用主 身分証明書 いいえ。) |
10845 グリフィスピーク博士
スイート 200
ラス ラスベガス、ネバダ89135
(主要執行機関の住所 )
(702) 747-4000
(登録者の 電話番号)
フォーム8-Kの提出が 以下の条項のいずれかに基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、下の該当するボックスにチェックを入れてください(下記の一般指示A.2を参照)。
証券法(17 CFR 230.425)に基づく規則425(17 CFR 230.425)に基づく書面による通信 | |
取引法(17 CFR 240.14a-12)に基づく規則14a-12に従って 資料を求めています | |
取引法(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく規則14d-2(b)に基づく開始前の コミュニケーション | |
取引法(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく規則13e-4(c)に基づく開始前の コミュニケーション |
同法第12 (b) 条に従って登録された証券
各クラスのタイトル | トレーディング シンボル | 登録した各取引所の名前 | ||
登録者が1933年の証券法の規則405(この章の§230.405)または1934年の証券取引法の規則12b-2(この章の§240.12b-2)で定義されている新興成長企業であるかどうかを、 をチェックマークで示してください。
新興の 成長企業 ☒
が新興成長企業の場合、登録者が取引法のセクション13(a)に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を に準拠するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
アイテム 1.01 | を重要決定契約に締結します。 |
2023年12月28日 、デラウェア州の企業である Jet.AI Inc.(以下「当社」)は、関係のない第三者投資家(「ワラント保有者」)と、 の普通株の総額807,851株、額面価格1株あたり0.0001ドル(「普通株式」)を購入するワラントに関して、ワラント交換契約(「ワラント 交換契約」)を締結しました。)は、2021年8月16日の新規株式公開(「公開新株予約権」)で 社によって最初に発行されました。ワラント交換契約 に従い、2023年12月28日に、当社は、ワラント保有者が保有する公開新株の の引き渡しおよび取り消しと引き換えに、合計807,851株の普通株式をワラント保有者に発行します。
ワラント交換契約書の コピーは、フォーム8-Kのこの最新レポートの別紙10.28として提出されています。上記の ワラント交換契約の概要は、完全であることを意図しておらず、それを参照することで全体が認定され、 を参考にして本書に組み込まれています。
アイテム 3.02 | 株式の未登録売却。 |
上記の項目1.01に記載されている の開示は、参考までにここに組み込まれています。ワラント交換契約に基づく公的新株予約権の放棄および取り消しと引き換えに、当社が普通株式を発行したのは、改正された1933年の証券法に基づくセクション3(a)(9)に基づく登録要件の免除を受けて、 でした。
アイテム 9.01 | 財務諸表および展示物 |
(d) 展示品。
展示物 番号 | 説明 | |
10.28 | 2023年12月28日付けのワラント交換契約の形式。 | |
104 | 表紙 ページのインタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています) |
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、本書に正式に承認された署名者 に代わってこの報告書に署名してもらいました。
JET.AI INC。 | ||
作成者: | /s/ マイケル・ウィンストン | |
名前: | マイケル ウィンストン | |
タイトル: | エグゼクティブ 会長兼暫定最高経営責任者 | |
日付: 2024年1月2日 |