米国
証券取引委員会です
ワシントンD.C. 20549
フォーム
現在のレポート
第13条または第15条 (d) に基づく
1934年の証券取引法の
報告日 (最初に報告されたイベントの日付):
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
| (州またはその他の管轄区域) 法人化の) |
(委員会 ファイル番号) |
(IRS) 雇用主 識別番号) |
(郵便番号を含む主要行政機関の住所)
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
該当なし
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。
| 証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信 |
| 取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく勧誘資料 |
| 取引法（17 CFR 240.14d-2（b））に基づく規則14d-2（b）に基づく開始前のコミュニケーション |
| 取引法（17 CFR 240.13e-4（c））に基づく規則13e-4（c）に基づく開始前の連絡事項 |
同法第12条 (b) に従って登録された証券：
| 各クラスのタイトル |
取引 |
各取引所の名前 | ||
登録者が、1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）または1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示してください。
新興成長企業
新興成長企業の場合は、登録者が取引法のセクション13（a）に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
アイテム 5.02取締役または特定の役員の離任、取締役の選出、特定の役員の任命、特定の役員の報酬手配。
デール・カーティス・ホーグ・ジュニアの任命
2023年12月29日、アラウノス・セラピューティクス社（以下「当社」）の取締役会（以下「取締役会」）は、デール・カーティス・ホーグ・ジュニアを当社の取締役に任命し、直ちに発効しました。理事会は、ホーグ氏をどの理事会委員会にも任命する予定はありません。取締役会は、ホーグ氏がナスダック株式市場LLCの該当する上場基準および改正された1934年の証券取引法に基づく独立性の要件を満たしていると判断しました。
ホーグ氏は20年以上にわたり、バイオテクノロジーと製薬株を対象に、買い側と売り側の両方でさまざまな役割を果たしてきました。最近では、ヘルスケア業界に焦点を当てたファミリーオフィス、デューンレイクキャピタルを設立しました。ホーグ氏は、ディスカバリー・キャピタル・マネジメントでシニアアナリストとして約8年間過ごし、米国の治療薬、日本の医薬品、ヨーロッパの製薬・バイオテクノロジーなど、世界のヘルスケア株を担当しました。キャリアの早い段階で、彼は米国特許商標庁でリサーチサイエンティストおよび特許審査官として働いていました。ホーグ氏は、デューク大学で経営学修士号、ジョンズ・ホプキンス大学でバイオテクノロジーの修士号、ジェームズ・マディソン大学で物理学の理学士号を取得しています。
非従業員取締役として、ホーグ氏はすべての人に適用される会社の報酬プログラムに参加します 非従業員取締役は、以下および2023年4月25日に米国証券取引委員会に提出されたスケジュール14Aに関する当社の2023年委任勧誘状に要約されています。会社の非従業員取締役株式報酬プログラムでは、それぞれ 非従業員取締役には、年間基本50,000ドルの現金留保金が支給されます。さらに、ホーグ氏には、会社の普通株式15万株を購入するストックオプションの初回付与（「初回付与」）が付与されます。ホーグ氏はまた、当社の普通株式41,667株を購入するためのストックオプションの日割り交付金（「年間補助金」）を受け取ります。最初の助成金は、36か月にわたる助成日の1か月の記念日に、毎月均等に分割して付与されます。年間助成金は、5か月にわたる助成日の毎月の記念日に、同額の月割で付与されます。初期助成金と年次助成金の場合、権利確定は、該当する各権利確定日までホーグ氏が引き続き勤務することを条件とします。支配権が変わった場合（会社の2020年株式インセンティブプランで定義されているとおり）、ストックオプションは会社の2020年株式インセンティブプランの条件に従って全額権利が確定することがあります。2024年に開催される当社の年次株主総会を皮切りに、ホーグ氏は他の継続取締役会メンバーと同じ条件で株式報奨を受ける資格があります。
ホーグ氏とホーグ氏が取締役に選ばれた他の人物との間には、取り決めや了解はありません。また、ホーグ氏と当社の間には、規則S-Kの項目404（a）に基づく開示を必要とするような取引はありません。さらに、当社は、ホーグ氏の取締役会への任命に関連して、ホーグ氏と補償契約を締結しました。これは、当社の他の取締役と締結したものと実質的に同じ形式です。
アイテム 7.01.規制FD開示.
コーポレートアップデート
支出の削減とコスト削減策の実施に向けた取り組みが以前に発表された結果、本報告書の日付の時点で、当社は2024年の第3四半期までの事業資金を調達するのに十分な現金資源を見込んでいます。
当社は、2023年6月6日に開催された年次総会で株主によって以前に承認された株式併合を実施するための措置を講じています。当社が株式併合を成功裏に実施すること、または実施された場合、当社の株価が上昇したり、以前に開示されたナスダックの欠陥が解消されるという保証はありません。
この項目7.01に含まれる情報は「提供」されたものであり、改正された1934年の証券取引法（「取引法」）の第18条の目的で「申請」されたとはみなされません。また、同条または改正された1933年の証券法の第11条および第12条（a）（2）（「証券法」）の責任の対象となるわけでもありません。この項目7.01に含まれる情報は、証券法に基づく登録届出書またはその他の文書、または取引法に基づく申告書またはその他の文書に、当該申告書に明示的に記載されている場合を除き、参照により組み込まないものとします。
将来の見通しに関する記述
このフォーム8-Kの最新レポートには、米国連邦証券法の意味における「将来の見通しに関する記述」が含まれています。将来の見通しに関する記述は、「プロジェクト」、「かもしれない」、「する」、「できる」、「したい」、「すべき」、「信じる」、「期待する」、「予想する」、「見積もり」、「意図」、「計画」、「可能性」、「約束」、または同様の将来の期間への言及で識別できます。この中の将来の見通しに関する記述の例 フォーム8-Kには、これらに限定されません、会社の予想されるキャッシュランウェイ、当社が株式併合を実施するかどうか、および株式併合の影響またはメリットに関する記述。将来の見通しに関する記述は、歴史的事実でも将来の業績を保証するものでもない記述です。代わりに、事業の未来、将来の計画、戦略、予測、予想される出来事や傾向、経済、その他の将来の状況に関する会社の現在の信念、期待、仮定に基づいています。将来の見通しに関する記述は将来に関するものであるため、固有のリスクと不確実性の影響を受けやすく、実際の結果は将来の見通しに関する記述に記載されているものと大きく異なる場合があります。実際の業績が異なる原因となる可能性のある重要な要因には、当社の普通株式のナスダックからの上場廃止の可能性（当社の普通株式の取引および資金調達能力に悪影響を及ぼす可能性がある）、当社の過去および予想される継続的な重大な損失、合理的な条件ではまったく利用できない場合がある追加資金の必要性、および「リスク要因」というキャプションに記載されているその他の重要な要素が含まれますが、これらに限定されませんフォーム10-Qの会社の四半期報告書2023年9月30日に終了した四半期期間は、2023年11月14日にSECに提出され、その他の書類はSECに提出されました。この最新レポートで会社が行った将来の見通しに関する記述 フォーム8-Kは現在入手可能な情報のみに基づいており、作成された日付の時点でのみ述べられています。適用法で義務付けられている場合を除き、当社は、新しい情報、将来の動向、またはその他の結果として、随時行われる可能性のある将来の見通しに関する記述を、書面または口頭を問わず、公に更新する義務を明示的に否認します。
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、本書に正式に権限を与えられた署名者に、登録者に代わってこの報告書に署名してもらいました。
| アラウノス・セラピューティクス株式会社 | ||||||
| 日付。2024年1月2日 | 作成者: | /s/ マイケル・ウォン | ||||
| 名前:マイケル・ウォン | ||||||
| 役職：財務担当副社長 | ||||||