2023年12月29日に 証券取引委員会に提出されたとおり
登録番号333-________
米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム S-8
登録ステートメント
下
1933年の証券法
ウエストウォーター・リソース株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
デラウェア州 | 75-2212772 | |
(法人または組織の州またはその他の管轄区域) | (IRS 雇用者識別番号) |
6950サウスポトマックストリート、スイート300です
センテニアル、コロラド州80112
(主要幹部 事務所の住所(郵便番号を含む)
ウエストウォーター・リソース社の2013年オムニバス インセンティブプラン、修正版
(プランのフルタイトル)
スティーブン・M・ケイツ
上級副社長兼最高財務責任者
ウエストウォーター・リソース株式会社
6950サウスポトマックストリート、スイート300です
センテニアル、コロラド州80112
(303) 531-0516
(サービス担当者の名前、住所、電話番号 ( 市外局番を含む)
をにコピーします:
ルーシー・スターク、Esq。
リア・ノイマン、Esq。
ホーランド・アンド・ハート法律事務所
555 17番目のストリート、スイート 3200です
コロラド州デンバー80202
電話:(303) 295-8000
登録者が 大規模な加速申告者、加速申告者、非加速申告者、小規模な報告会社、または新興成長企業のいずれであるかをチェックマークで示してください。 取引法規則12b-2の「大規模加速申告者」、「加速申告者」、「小規模報告会社」、および 「新興成長企業」の定義を参照してください。
大型アクセラレーテッドファイラー ¨ | アクセラレーテッド・ファイラー ¨ | |
非アクセラレーテッドファイラー x | 小規模な報告会社 x | |
新興成長企業 ¨ |
新興成長企業の場合、登録者が証券法のセクション7(a)(2)(B)に従って提供される の新規または改訂された財務会計基準に準拠するために、延長された移行期間を使用しないことを選択しているかどうかをチェックマークで示してください。 ¨
説明メモ
2023年5月10日 、ウエストウォーター・リソース株式会社(以下「当社」「当社」)の株主は、2013年プランに基づいて発行可能で留保されている普通株式の授権数を150万株増やすためのウェストウォーター・リソース社の2013年オムニバス・インセンティブ・プラン(修正後、「2013年計画」)の改正を承認しました。株式。フォームS-8のこの登録届出書に従って登録されている普通株式は、フォームS-8(ファイル番号333-257421、333-250866、333-226927、 333-193075)の登録届出書が2021年6月25日、2020年11月23日に証券取引委員会(「SEC」)に提出された証券と同じクラスの追加証券 です。 それぞれ2018年8月8日と2013年12月24日。フォームS-8の一般指示Eに従い、そのような 以前の登録届出書の内容は、参照によりこの登録届出書に組み込まれます。ただし、そのような以前の登録届出書の パートIIに含まれる規定は、この登録届出書に記載されているように変更されます。
パート I
セクション10 (a) 目論見書に必要な情報
SECの規則で認められているように、この 登録届出書にはフォームS-8のパートIで指定された情報が省略されています。パートIで指定された情報を含む書類は、改正された1933年の証券法(以下「証券法」)に基づく規則428(b)(1)の要求に従って参加者に届けられます。このような書類は、この登録届出書の一部として、または規則424に基づく目論見書 または目論見書補足としてSECに提出されることはありません。これらの文書と、本書のパートIIの項目3に従ってこの登録届出書 に参照により組み込まれた文書を合わせると、証券法 のセクション10(a)の要件を満たす目論見書になります。
パート 2
登録届出書に必要な情報
アイテム 3.参照による文書の組み込み。
当社がSECに に提出した以下の書類は、参照によりこの登録届出書に組み込まれています。
(a) | 2023年3月6日にSECに提出された、2022年12月31日に終了した会計年度のフォーム10-Kに関する当社の年次報告書。 |
(b) | 2023年5月10日、2023年8月14日、および2023年11月14日にそれぞれSECに提出された、2023年3月31日、2023年6月30日、および2023年9月30日に終了した会計四半期のフォーム10-Qに関する当社の四半期報告書 |
(c) | 2023年1月17日、2023年1月20日、2023年3月7日、2023年5月11日、2023年8月11日、2023年12月13日、および2023年12月13日にSECに提出されたフォーム8-Kに関する当社の最新報告書。そして |
(d) | 2007年4月11日に提出されたフォーム8-Aに含まれる当社の普通株式の説明。説明を更新する目的で提出された修正または報告を含みます。 |
改正された1934年の証券取引法(以下「取引法」)の セクション13(a)、13(c)、14または15(d)に従って当社が本書の日付以降に提出したすべての書類(証券取引法の目的で「提供」されたが、 は「提出」されていない文書またはそのような書類の一部を除く)、および本書で提供されたすべての有価証券が売却されたこと、または本書で提供された有価証券の登録が解除された後に売れ残っていることを示す発効後の修正の提出も、 によって法人化されたものとみなされますこの登録届出書の参照先であり、そのような書類の提出日から本書の一部となる予定です。
この登録届出書 、またはこの登録届出書に組み込まれた、または参照により組み込まれていると見なされる文書に含まれる声明は、本書または後に提出されたその他の文書に含まれる記述が、この登録届出書の参照により 組み込まれている、または本登録届出書に参照により組み込まれている、または組み込まれたとみなされる場合に、その声明が変更または優先される場合に限ります。 のように修正または置き換えられた声明は、そのように修正または置き換えられた場合を除き、この登録届出書の一部を構成するものとはみなされません。
1
アイテム 4.有価証券の説明。
該当なし。
アイテム 5.指名された専門家および弁護士の利益。
該当なし。
アイテム 6.取締役および役員の補償。
デラウェア州法では、法人は、会社の取締役または役員としての職務または法人の要請に応じて、他の企業または他の企業の取締役、 役員、従業員、または代理人としての職務を理由に、訴訟の当事者であったか、当事者になる恐れのある人(法人の権利に基づく訴訟を除く) に補償することができます、実際には で彼が合理的に負担した費用(弁護士費用を含む)、および和解で支払われた判決、罰金、金額に対してそのような訴訟の弁護または和解に関連して、彼が実際に負担したのは、彼が誠実に、そして会社の最善の利益になるか反対しないと合理的に信じる方法で行動し、刑事訴訟または訴訟に関して、 が自分の行為が違法であると信じる合理的な理由がなかった場合に限ります。デラウェア州の法律では、企業による、または法人の権利に基づく訴訟の弁護または和解に関連して、上記の人に 経費を補償することが認められていますが、 が誠実に行動し、会社の最善の利益に反する、または反しないと合理的に信じられる方法で行動した場合、 そのような人が法人に対して責任を負うと判断された場合は、賠償は、判決にかかわらず、チャンスリー裁判所(または 訴訟が提起された裁判所)がそれを決定する範囲でのみ許可されます責任について、そのような人は、裁判所が適切と判断した経費の補償 を受ける権利があります。デラウェア州一般会社法(「DGCL」)では、取締役、役員、従業員、または代理人が法令の対象となる手続きで成功を収めた場合に限り、経費に対する の強制補償も規定されています。さらに、DGCLは、特定のケースで取締役会による昇進の承認を要求する代わりに、取締役または役員の 訴訟費用の前払いの一般的な承認を提供します。その補償 および法令によって定められた費用の前払いは、補償 または昇給を求める人が受けるその他の権利を除外するものとはみなされませんの経費は、細則、合意、またはその他の条件に基づいて認められる場合があります。
当社の改正および改訂された細則、および改訂された設立証明書 は、現在のデラウェア州法で認められている最大限の範囲で、当社の取締役および役員に対する補償と、訴訟費用の前払いについて規定しています。さらに、当社は各取締役および役員 と、DGCLで許可される最大限の範囲での訴訟費用の補償と前払いを規定する補償契約を締結しています。
当社は、取締役および役員 賠償責任保険のポリシーを維持しています。これは、前述の補償規定に関連して当社が負担する可能性のある費用を払い戻し、 ではそれができない場合に取締役および役員に直接補償を提供する場合があります。
アイテム 7.登録の免除が請求されました。
該当なし。
2
アイテム 8.展示品
展示品番号 | 説明 | |
4.1 | Westwater Resources, Inc.の2013年オムニバスインセンティブプラン(2023年3月14日に提出されたスケジュール14Aに関する当社の最終委任勧誘状の付録Bを参照して組み込まれています)。 | |
4.2 | 2019年4月22日までに修正された会社の設立証明書(2019年6月30日に終了した四半期期間のフォーム10-Qの会社の四半期報告書の別紙3.1を参照して組み込まれています)。 | |
4.3 | 2021年5月10日に改正された当社の細則の修正および改訂版(2021年3月31日に終了した四半期期間のフォーム10-Qの当社の四半期報告書の別紙3.1を参照して組み込まれています)。 | |
5.1* | 登録されている証券の合法性に関するHolland & Hart LLPの意見。 | |
23.1* | ホーランド・アンド・ハート法律事務所の同意(別紙5.1に含まれています)。 | |
23.2* | モス・アダムス法律事務所の同意 | |
24* | 委任状(署名ページに含まれています)。 | |
107* | 出願手数料表. |
* ここに提出
アイテム 9.事業。
(a) | 以下に署名した登録者は、以下のことを行うものとします。 |
(1) | オファーまたは販売が行われている期間中に、この登録届出書の効力発生後の修正を提出するには: |
(i) | 証券法第10条 (a) (3) で義務付けられている目論見書を含めること。 |
(ii) | 登録届出書の発効日(またはその発効後の最新の 修正)以降に生じた事実または出来事で、個別に、または全体として、この登録届出書に に記載されている情報の根本的な変更を表している事実または出来事を目論見書に反映すること。上記にかかわらず、発行された有価証券の量の増加または減少(発行された有価証券の合計金額が登録された金額を超えない場合)、および推定最大募集範囲の下限または上限からの逸脱は、ルール424(b)に従ってSECに提出された目論見書の形式に反映される場合があります( 全体として、取引量と価格の変化がまったくない場合)有効な「登録料の計算 」の表に記載されている最大合計提供価格の変動が20%を超えました登録届出書、そして |
(iii) | 登録届出書 にまだ開示されていない配布計画に関する重要な情報、またはそのような情報への重要な変更を登録届書に含めること。 |
ただし、 、上記の (a) (1) (i) および (a) (1) (ii) は、それらの段落による事後修正 に含める必要のある情報が、この登録届出書に参照により組み込まれている、取引法の セクション13またはセクション15 (d) に従って登録者がSECに提出または提供する報告書に含まれている場合は適用されません。
3
(2) | つまり、証券法に基づく責任を決定する目的で、そのような発効後の各修正は、本書に記載されている有価証券に関する新規登録届出書とみなされ、その時点での当該有価証券の募集は、 がその最初の善意の提供とみなされるものとします。 |
(3) | 登録中の有価証券のうち、 募集の終了時に売れ残っているものを、発効後の修正により登録から削除すること。 |
(b) | 以下に署名した登録者は、証券法に基づく責任を決定する目的で、取引法のセクション13(a)またはセクション15(d)に従って登録者の年次報告書 を提出するたびに(また、 該当する場合は、取引法のセクション15(d)に従って従業員福利厚生制度の年次報告書を提出するたびに)、 が法人化されることを約束します登録届出書の記載事項は、本書に記載されている証券 、および当該有価証券の募集に関する新規登録届出書とみなされますその時は、その最初の善意の提供とみなされます。 |
(c) | 証券法に基づいて生じる負債の補償が、前述の規定に従って登録者の取締役、役員、支配者に許可されている場合を除き、 SECの意見では、そのような補償は証券法に明記されている公共政策に反し、したがって法的強制力がないと登録者に知らされています。 登録されている証券に関連して、当該取締役、 役員または支配者が、そのような負債に対する補償請求(何らかの訴訟、訴訟、または手続きを成功裏に弁護するために登録者の取締役、 役員または支配者が負担または支払った費用の支払いを除く)が、登録されている証券に関連して当該取締役、 役員または支配者によって主張された場合、登録者はその弁護士 の意見は、支配的な判例によって解決されました。適切な管轄裁判所に質問を提出してくださいそれによるそのような補償 は、証券法に明記されている公共政策に反するものであり、そのような問題の最終裁定によって規定されます。 |
4
署名
1933年の証券法の要件に従い、登録者は、登録者がフォームS-8への提出要件のすべての を満たしていると信じる合理的な根拠があり、29日にコロラド州センテニアル市で正式に承認された署名者、 に代わってこの登録届出書に署名させたことを証明します番目の2023年12月の日。
ウエストウォーター・リソース株式会社 | ||
作成者: | /s/ フランク・バッカー | |
名前: | フランク・バッカー | |
タイトル: | 社長兼最高経営責任者 |
委任状
以下に署名がある各 人は、フランク・バッカーとスティーブン・M・ケイツを構成し、それぞれ別々に、代理と再交代の権限を持つ、真の合法的な弁護士として任命します。その人の名前では、あらゆる修正案に署名するために、あらゆる立場で と位置付けてくださいこの登録届出書 の(発効後の修正を含む)、そのすべての別紙およびそれに関連するその他すべての文書をSECに提出し、ここに批准し、上記の実際の弁護士、またはその代理人、または代理人が、本契約により行う、または行う可能性のあることをすべて 確認します。
1933年の証券法の要件に従い、この登録届出書には、 人の定員と指定された日付に、以下の人物が署名しました。
署名 | タイトル | 日付 | ||
/s/ フランク・バッカー | 社長、最高経営責任者兼取締役(最高執行責任者) | 2023年12月29日 | ||
フランク・バッカー | ||||
/s/ スティーブ・M・ケイツ | 上級副社長 — 財務および最高財務責任者(最高財務責任者および最高会計責任者) | 2023年12月29日 | ||
スティーブ・M・ケイツさん | ||||
/s/ テレンス・J・クライアン | 取締役兼会長 | 2023年12月29日 | ||
テレンス・J・クライアン | ||||
/s/ カーリ・S・アンダーソン | ディレクター | 2023年12月29日 | ||
カーリー・S・アンダーソン | ||||
/s/ トレイシー・D・パグリアラ | ディレクター | 2023年12月29日 | ||
トレイシー・D・パグリアラ | ||||
/s/ デボラ・A・ピーコック | ディレクター | 2023年12月29日 | ||
デボラ・A・ピーコック |
5