SEC フォーム 4
フォーム 4 |
米国証券取引委員会 ワシントンD.C. 20549 受益所有権の変更に関する声明 1934年の証券取引法のセクション16(a)に従って提出されました または1940年の投資会社法のセクション30 (h) |
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第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
ルール10b5-1(c)の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。 |
1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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2。発行者名 とティッカーまたはトレーディングシンボル グラフテックインターナショナル株式会社 [EAF ] |
5。報告者と発行者
との関係 (該当するものをすべてチェックしてください)
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3。最も早い取引日
(月/日/年) 12/22/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。修正の場合、元の提出日
(月/日/年) |
6。個人または共同/グループ申請(該当する行を確認してください)
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表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券 | ||||||||||
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1。セキュリティタイトル (Insr. 3) | 2。取引日 (月/日/年) | 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) | 3。トランザクションコード (Insr. 8) | 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) | 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) | 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) | 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4) | |||
コード | V | 金額 | (A) または (D) | 価格 | ||||||
普通株式 | 12/22/2023 | S | 93,807(1)(2) | D | $2.0804 | 28,794,590(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/22/2023 | S | 93,969(1)(2) | D | $2.0804 | 28,700,621(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/22/2023 | S | 167,023(1)(2) | D | $2.0804 | 28,533,598(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/22/2023 | S | 8(1)(2) | D | $2.0804 | 28,533,590(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/22/2023 | S | 6(1)(2) | D | $2.0804 | 28,533,584(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/26/2023 | S | 86,439(1)(3) | D | $2.1065 | 28,447,145(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/26/2023 | S | 86,588(1)(3) | D | $2.1065 | 28,360,557(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/26/2023 | S | 153,904(1)(3) | D | $2.1065 | 28,206,653(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/26/2023 | S | 7(1)(3) | D | $2.1065 | 28,206,646(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/26/2023 | S | 6(1)(3) | D | $2.1065 | 28,206,640(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/27/2023 | S | 110,863(1)(4) | D | $2.1155 | 28,095,777(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/27/2023 | S | 111,055(1)(4) | D | $2.1155 | 27,984,722(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/27/2023 | S | 197,390(1)(4) | D | $2.1155 | 27,787,332(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/27/2023 | S | 9(1)(4) | D | $2.1155 | 27,787,323(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) | ||
普通株式 | 12/27/2023 | S | 7(1)(4) | D | $2.1155 | 27,787,316(5) | I | 回答の説明を見る(6)(7)(8)(9)(10) |
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換社債など) | |||||||||||||||
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1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) | 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 | 3。取引日 (月/日/年) | 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) | 4。トランザクションコード (Insr. 8) | 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) | 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) | 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) | 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) | 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) | 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) | 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使可能な日付 | 有効期限 | タイトル | 株式の金額または数 |
1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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1。報告者の名前と住所*
(ストリート)
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回答の説明: |
1。このフォーム4で報告された売上(「販売」)は、改正された1933年の証券法(「証券法」)に基づく規則144に従って行われました。 |
2。2023年12月22日、報告者は合計55万株の普通株式を売却しました。(i)BPE IV(非CDN)GP LPに代わって売却された普通株式93,807株、(ii)ブルックフィールドBBP(カナダ)L.P. に代わって売却された普通株式93,969株、(iii)ブルックフィールドBBPカナダホールディングス株式会社に代わって売却された普通株式167,023株、(iv)ブルックフィールド・プライベート・ファンド・ホールディングス株式会社に代わって売却された普通株式8株を表します.; (v) BCP IV Bermuda Investor LPに代わって売却された普通株式6株、および (vi) BCP GrafTech IV Holdings L.P. が報告を行う特定の第三者のリミテッドパートナーに代わって売却した普通株式195,187株人には金銭的利害関係はありません。 |
3。2023年12月26日、報告者は合計506,800株の普通株式を売却しました。(i)BPE IV(非CDN)GP LPに代わって売却された普通株式86,439株、(ii)ブルックフィールドBBP(カナダ)L.P. に代わって売却された普通株式86,588株、(iii)ブルックフィールドBBPカナダホールディングス株式会社に代わって売却された普通株式153,904株、(iv)ブルックフィールド・プライベート・ファンド・ホールディングスに代わって売却された普通株式7株を表します株式会社; (v) BCP IV Bermuda Investor LPに代わって売却された普通株式6株、(vi) BCP GrafTech IV Holdings L.P. が特定の第三者のリミテッド・パートナーに代わって売却した普通株式179,856株報告者には金銭的利害関係はありません。 |
4。2023年12月27日、報告者は合計65万株の普通株式を売却しました。(i)BPE IV(非CDN)GP LPに代わって売却された普通株式110,863株、(ii)ブルックフィールドBBP(カナダ)L.P. に代わって売却された普通株式111,055株、(iii)ブルックフィールドBBPカナダホールディングス株式会社に代わって売却された普通株式197,390株、(iv)ブルックフィールド・プライベート・ファンド・ホールディングス株式会社に代わって売却された普通株式9株を表します.; (v) BCP IV Bermuda Investor LPに代わって売却された普通株式7株、および (vi) BCP GrafTech IV Holdings L.P. が特定の第三者のリミテッド・パートナーに代わって売却した普通株式230,676株報告者には金銭的利害関係はありません。 |
5。売却後は、(i)BPE IV(非CDN)GP LPが自ら直接保有し、BCP IV(米国プラン)LP、BCP IV(英国プラン)LP、BCP IV(英国プラン)LPおよびBCP IV(CDNプラン)LPおよびBCP IVバミューダイベスターLPの候補として保有する普通株式7,346,505株、(ii)ブルックフィールドが直接保有する普通株式7,359,249株で構成されます BBP(カナダ)L.P.、(iii)ブルックフィールドBBPカナダホールディングス株式会社が直接保有する普通株式13,080,458株、(iv)ブルックフィールド・プライベート・ファンド・ホールディングス株式会社が直接保有する普通株式624株、(v)BCP IVが直接保有する普通株式480株バミューダ・インベスターLP。 |
6。ブルックフィールド・コーポレーション(「BN」)は、これらの事業体との関係により、これらすべての株式の受益所有権を共有していると見なされる場合があります。 |
7。BPE IV(非CDN)GP LP、ブルックフィールド・キャピタル・パートナーズ株式会社、BCP GP Limited、ブルックフィールド・プライベート・エクイティ・ホールディングスLP、ブルックフィールド・プライベート・エクイティ株式会社、およびBNは、BCP IVとの関係により、BCP IVが直接保有する株式の受益所有権を共有していると見なされる場合があります。ブルックフィールド・キャピタル・パートナーズ株式会社、BCP GPリミテッド、ブルックフィールド・プライベート・エクイティ・グループ・ホールディングスLP、ブルックフィールド・プライベート・エクイティ株式会社、BNは、BPE IV(非CDN)GP LP、BCP IV(英国プラン)LP、BCP IV(Cdnプラン)LP、BCP IV(Cdnプラン)LP、BCP IVバミューダイベスターLPとの関係により、BPE IV(Non-Cdn)が直接保有する株式の受益所有権を共有していると見なされる場合があります GP LP自体は、BCP IV(英国プラン)LP、BCP IV(Cdnプラン)LP、BCP IV(CDNプラン)LP、BCP IVバミューダインベスターLPの候補者でした。 |
8。ブルックフィールド・プライベート・エクイティ・ホールディングスLLC、ブルックフィールドUS社、およびBNは、BCP IV(USプラン)LPとの関係により、BCP IV(米国プラン)LPの候補者としてBPE IV(非CDN)GP LPが直接保有する株式の受益所有権を共有していると見なされる場合があります。ブルックフィールドBBP Canadian GP Limited、Brookfield CanGPリミテッド、ブルックフィールド・プライベート・エクイティ株式会社、BNは、ブルックフィールドBBP(カナダ)L.P. との関係により、Brookfield BBP(カナダ)L.P. が直接保有する株式の受益所有権を共有していると見なされる場合があります。 |
9。ブルックフィールド・ビジネスL.P.、ブルックフィールド・ビジネス・パートナーズL.P.、ブルックフィールド・ビジネス・パートナーズ・リミテッド、BNは、ブルックフィールドBBPカナダ・ホールディングス株式会社、ブルックフィールド・キャピタル・パートナーズ株式会社、BCP GPリミテッド、ブルックフィールド・プライベート・エクイティ・ホールディングスLP、ブルックフィールド・プライベート・エクイティ株式会社、およびBNが直接保有する株式の受益所有権を共有していると見なされる場合があります。BCP IV Bermuda Investor LPとの関係は、BCPが直接保有する株式の受益所有権を共有していると見なされる場合がありますIVバミューダ・インベスターLP。 |
10。各報告者は、改正された1934年の証券取引法(「取引法」)の第16条の目的で、金銭的利益がある場合を除き、ここに報告された有価証券の実質的所有権を否認します。この報告は、報告者のいずれかが取引法第16条の目的またはその他の目的で当該証券の受益者であることを認めたものとはみなされません。 |
備考: |
報告者の数が多いため、このフォーム4は3部に分けて提出されています。3つの申告書はすべて、上記の表Iで説明した売上に関するものです。パート1/3 |
/s/ AJシルバー、BCP GPリミテッドの取締役として | 12/27/2023 | |
/s/ スワティ・マンダバ、ブルックフィールド・コーポレーションの役員として | 12/27/2023 | |
/s/ AJ Silberは、ブルックフィールド・キャピタル・パートナーズ株式会社の役員を務めています。 | 12/27/2023 | |
/s/ AJ Silberは、BPE IV(非CDN)GP LPのゼネラルパートナーであるブルックフィールド・キャピタル・パートナーズ社の役員として | 12/27/2023 | |
/s/ AJ Silberは、ブルックフィールド・キャピタル・パートナーズ社の役員、BPE IV(非CDN)GP LPのゼネラルパートナー、BCP IVグラフテック・ホールディングスLPのゼネラルパートナーとして | 12/27/2023 | |
/s/ ジェームス・ボーディ、ブルックフィールド・ビジネス・パートナーズ・リミテッドの役員、ブルックフィールド・ビジネス・パートナーズL.P. のゼネラル・パートナー | 12/27/2023 | |
/s/ AJ Silberは、ブルックフィールド・プライベート・エクイティ・グループ・ホールディングスLPのゼネラルパートナーであるブルックフィールド・プライベート・エクイティ社の取締役を務めました。 | 12/27/2023 | |
/s/ AJシルバー、ブルックフィールド・プライベート・エクイティ社の取締役として | 12/27/2023 | |
/s/ クリステン・ハース、ブルックフィールド・プライベート・エクイティ・ホールディングスLLCの役員 | 12/27/2023 | |
/s/ ブルックフィールドUS社の役員として、カタユン・サルパシュさん | 12/27/2023 | |
** 報告者の署名 | 日付 | |
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。 | ||
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。 | ||
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。 |