米国

証券取引委員会

ワシントン、 DC 20549

フォーム 8-K

現在の レポート

のセクション13または15 (d) に準拠

1934年の証券 取引法

報告日（最初に報告されたイベントの日付）：2023年12月26日

同法第 12 (b) 条に従って登録された証券：

フォーム8-Kの提出が、以下の 条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に果たすことを目的としている場合は、下の適切な ボックスをチェックしてください（見る 一般的な説明 A.2. (下記):

登録者が、1933年の証券法（この章の§230.405）の規則405（この章の§230.405）または1934年の証券取引法（この章の§240.12b-2）の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業かどうかをチェックマークで示してください。新興成長企業 ¨

が新興成長企業の場合、登録者が、取引法のセクション13（a）に従って規定された新規または改訂された財務会計基準に準拠するために、 の延長移行期間を使用しないことを選択しているかどうかをチェックマークで示してください。 ¨

項目3.01上場廃止の通知または が継続上場規則または基準を満たさない場合、上場を譲渡します。

2023年12月26日 26日、ホールマーク・ファイナンシャル・サービス社は、ナスダック・ストック・マーケットLLCに、自社の 株の普通株式をナスダック・グローバル・マーケットから自主的に上場廃止する意向を通知しました。当社の普通株式の取引は、2024年1月5日の開業 で停止されます。当社は、2024年1月5日頃にフォーム25をSECに提出し、普通株式 の上場廃止はその後10日以内に発効する予定です。当社が自主的に株式を上場廃止することを決定したのは、 が引き続き取引所に上場するための2つの要件を満たしていなかったことと、定められた猶予期間内に両方の欠陥 を是正するための実行可能な計画がなかったことに基づいています。

2023年9月 28日、ホールマーク・ファイナンシャル・サービス株式会社（会社」）は、ナスダック規制により、当社 が規則5450（b）（1）（c）を満たさなくなったことが通知されました。この規則では、ナスダックグローバルマーケットの上場企業に最低でも「公開株式の市場価値 」を維持することが義務付けられています（または」MVPHS」) が過去30営業日連続で少なくとも5,000,000ドル。 規則では、この要件の遵守を取り戻すための180暦日の期間が会社に定められています。その後、 は、ナスダック・グローバル・マーケットから上場廃止の対象となります。コンプライアンス期間が2024年3月26日に満了する前に、普通株式 のMVPHSが少なくとも10営業日連続で5,000,000ドル以上で取引を終えた場合、会社はこの規則の遵守を取り戻すことができます。

2023年11月16日 16日、当社は、ナスダック・レギュレーションから、当社が第5450 (b) (1) (A) 規則を満たさなくなったことが通知されました。この規則では、ナスダック・グローバルマーケットに に上場している企業には、継続上場のために最低1,000万ドルの株主資本を維持することが義務付けられています。ナスダック規則では、 は45暦日、つまり2024年1月2日までに、コンプライアンスを取り戻すための計画を提出する必要があります。(a)」改善計画」)、 これにより、ナスダックが承認した場合、このような上場不備を解消するために、通知日から最大180日間の延長を会社に許可することができます。

2023年12月 16日、当社の取締役会は、差し迫った1月の締め切りまでにナスダック に提出できる実行可能な改善計画はないと判断しました。さらに、その是正努力の期間内に当社がMVPHS へのコンプライアンスを取り戻すことができるかどうか、大きな疑問がありました。これらの決定を踏まえ、ナスダックからの避けられない移行を円滑かつ費用対効果の高い方法で実現するために、取締役会は当社の 普通株式をナスダックグローバルマーケットから上場廃止することを承認しました。当社は、自社の普通株式がピンクマーケット、または OTC Markets Group Inc.（以下「OTC」）が運営する別の市場で上場されることを期待しています。ただし、ブローカーが引き続き普通株で市場を作るという保証や、普通株式の取引が店頭市場などで継続するという保証はありません。

当社は、改正された1934年の証券取引法に基づく の報告を継続する予定であり、当社の普通株式の上場廃止が当社の 事業運営に影響を与えることはないと予想されます。

署名

1934年の証券 取引法の要件に従い、登録者は、正式に権限を与えられた署名者に、登録者に代わってこの報告書に署名してもらいました。