米国 州

証券 および取引委員会

ワシントン、 D.C. 20549

フォーム 8-K

現在の レポート

の「第13条」または「第15条 (d)」に準拠

1934年の証券 取引法

報告日 （最も早いイベントの報告日）：2023年11月21日

プロタジェニック セラピューティクス株式会社

(憲章に明記されている会社の正確な 名)

212-994-8200

(会社の 電話番号、市外局番を含む)

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

フォーム8-Kの提出が、以下の条項のいずれか に基づく当社の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、 以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

同法第12 (b) 条に従って登録された証券

項目 3.01 上場廃止または継続上場の規則または基準を満たさない場合の通知、上場の移転

2023年11月21日火曜日 に、Protagenic Therapeutics, Inc.（「当社」）は、ナスダック上場資格（「ナスダック」）から、ナスダック上場規則5550（a）（2）に定められた最低入札価格 要件に準拠していないことを示す不備通知書（「通知 レター」）を受け取りましたナスダックキャピタルマーケット。ナスダック上場規則 5550 (a) (2) では、上場証券は1株あたり最低入札価格を1株あたり1.00ドルに維持することが義務付けられています。ナスダック上場規則5810 (c) (3) (A) は、不足が30営業日連続して続くと、最低入札価格要件を満たさないことが存在する と規定しています。 通知 通知書の日付前の30営業日連続の会社の普通株式の終値入札価格に基づくと、会社はもはや最低入札価格要件を満たしていません。通知書は、ナスダック資本市場での当社の普通株式の上場 または取引にすぐには影響しません。現時点では、普通株式はナスダックキャピタルマーケットで「PTIX」のシンボルで 取引され続けます。

通知書には、会社がナスダック上場規則 5550 (a) (2) の遵守を取り戻すまでに180暦日、つまり2024年5月19日までに猶予があると記載されています。コンプライアンスを取り戻すには、会社の普通株式の終値入札価格が、最低10営業日連続で少なくとも1.00ドルの終値入札価格 でなければなりません。

レターにはさらに、2024年5月19日までに会社がコンプライアンスを回復しない場合、公開株式の時価に関する継続上場要件およびナスダックのその他すべての初期上場基準 を満たしていれば、さらに 180日間の対象となり、その間に欠陥を是正する意向を書面で通知する必要があると記載されています。2回目のコンプライアンス期間。会社が第2のコンプライアンス期間の対象とならない場合、または第2のコンプライアンス期間中にコンプライアンスを取り戻せなかった場合、ナスダックは普通株式が上場廃止の対象であることを書面で通知します。 その際、当社は、該当する Nasdaq上場規則に定められた手続きに従って、上場廃止決定を審問委員会に上訴することができます。ただし、会社がナスダックの上場廃止決定を パネルに上訴した場合、そのような上訴が成功するという保証はありません。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって、正式に権限を与えられた署名者 によってこの報告書に正式に署名させました。