8-K

スーパー・マイクロ・コンピューター株式会社

日付：2023年12月5日

/s/ チャールズ・リャン

社長、最高経営責任者、取締役会長

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に基づく

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年11月30日

スーパー・マイクロ・コンピューター株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)


デラウェア州	001-33383	77-0353939
(州またはその他の管轄区域) 法人化の)	(委員会ファイル番号)	(IRS) 雇用主識別番号)

980 ロックアベニュー

サンノゼ, カリフォルニア95131

(郵便番号を含む主要行政機関の住所)

登録者の電話番号 (市外局番を含む):

(408)503-8000

該当なし

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

☐	証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐	取引法（17 CFR）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 240.14a-12)

☐	規則に基づく開始前のコミュニケーション 14d-2 (b)取引法 (17 CFR 240.14d-2 (b)) に基づく

☐	規則に基づく開始前のコミュニケーション 13e-4 (c)取引法 (17 CFR 240.13e-4 (c)) に基づく

同法第12条 (b) に従って登録された証券：


各クラスのタイトル	取引シンボル (複数可)	各取引所の名称登録されたもの
普通株式、額面0.001ドル	SMCI	ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください (§240.12b-2この章の）。

新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

アイテム 1.01.重要な最終契約の締結。

2023年11月30日、スーパーマイクロコンピューター株式会社（以下「当社」）は、JPモルガン証券LLC、BofA証券株式会社、およびゴールドマンサックス株式会社と引受契約（「引受契約」）を締結しました。LLCは、そこに記載されている複数の引受会社（総称して「引受人」）および特定の売却株主（「売却株主」）の代表を務め、会社の普通株式、額面価格1株あたり0.001ドル（「普通株式」）の引受公募（「募集」）に関連して、同社が提供した2,000,000株を含む会社、および売却株主によって提供される100,700株、1株あたり262.00ドルの公募価格で。引受契約に基づき、当社は、引受会社に対し、30日以内に公募価格で引受割引および手数料を差し引いた金額で行使可能な普通株式（「オプション株式」、および「企業株式」と合わせて「株式」）を最大315,105株まで追加購入する権利を付与しました。2023年12月1日、引受会社はオプション株を全額購入するオプションを行使しました。

この募集は、2023年11月30日に証券取引委員会（「SEC」）に提出されたフォームS-3の自動有効棚登録届出書に従って行われました（ファイル番号 333-275819)と、2023年12月4日にSECに提出された募集に関する最終目論見書。

引受契約には、会社の慣習的な表明、保証、および契約が含まれており、当社、売却株主、引受人の締結、補償義務（改正された1933年の証券法に基づく負債を含む）、当事者のその他の義務、および解約条項に関する慣習的な条件も規定しています。引受契約に含まれる表明、保証、および約束は、当該契約の目的および特定の日付においてのみ作成されたものであり、当該契約の当事者の利益のみを目的としており、当該当事者が合意した制限の対象となる場合があります。前述の引受契約の説明は完全であることを意図したものではなく、引受契約を参照することで完全に限定されます。引受契約書の写しは本書の別紙1.1として添付されており、参照により本書に組み込まれています。

募集中の株式の発行と売却の合法性に関するDLA Piper LLP（米国）の法的意見の写し（関連する同意を含む）は、フォーム8-Kのこの最新報告書の別紙5.1として提出されています。

アイテム 8.01.その他のイベント。

2023年12月5日、募集が終了し、当社は2,315,105株の普通株式の売却と発行を完了し、売却株主はさらに100,700株の普通株式を売却しました。当社は、引受割引と手数料、および当社が支払うべき募集費用を差し引いた後、約5億8,290万ドルの純収入を受け取りました。当社は、売却株主による普通株式の売却による収益を一切受け取りませんでした。


示すいいえ。		説明

1.1		2023年11月30日付けのスーパー・マイクロ・コンピューター株式会社、JPモルガン証券合同会社、BofA証券株式会社、ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニー間の引受契約LLC、そこに記載されている引受会社の代表として

5.1		DLAパイパーLLP（米国）の意見

23.1		DLA Piper LLP（米国）の同意（別紙5.1に含まれています）

104		表紙インタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています)