米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に準ずる

1934年の証券取引法の

報告日（最も早いイベントの報告日）: 2023年12月5日

ノババックス株式会社

（憲章で に指定されている登録者の正確な名前）

700クインス・オーチャード・ロード

ゲイサーズバーグ、 メリーランド 20878

（主要執行機関の住所、 、郵便番号を含む）

(240) 268-2000

(登録者の電話番号、市外局番を含む )

（前回の報告から 変更された場合は、以前の名前または元の住所。）

Form 8-K の提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般的 指示A.2を参照）。

同法第 12 (b) 条に従って登録された証券：

登録者 が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ¨

が新興成長企業の場合は、登録者が 証券取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。¨

アイテム 8.01。その他のイベント。

2021年11月12日、Sothinathan Sinnathuraiは、米国メリーランド州地方裁判所（「メリーランド裁判所」）に、Novavax, Inc.（「当社」） および当社の上級管理職の特定のメンバーに対して、「Sothinathan Sinnathurai v. Novavax, Inc.」などのキャプションを付けて、証券と称する集団訴訟を提起しました。:21-CV-02910-TDC （「シンナトゥライ・アクション」）。2022年1月26日、メリーランド州裁判所は、デビッド・チュオン、ナッゲハリ バルムクンド・ナンドクマール、およびジェフリー・ガバートをシンナトゥライ訴訟の共同主任原告として指定する命令を出しました。共同主訴原告は、2022年3月11日に 連結修正訴状を提出しました。被告が、プロトタイプワクチンを商業規模で製造し、プロトタイプワクチンの規制当局による承認を確保できる 能力について、虚偽で誤解を招くような陳述をしたと主張しています。修正された訴状では、対象クラスを 2021年2月24日から2021年10月19日までの間に会社の証券を購入した株主と定義しています。2022年4月25日、被告は統合修正訴状を却下する申立てを提出しました。 2022年12月12日、メリーランド州裁判所は、被告の却下の申立てを部分的に認め、一部を却下する判決を下しました。 メリーランド州裁判所は、2人の被告に対するすべての請求と、 統合修正訴状で異議を申し立てられた特定の公式声明に基づく請求を却下しました。メリーランド州裁判所は、残りの請求と被告について却下する申立てを却下し、 当社と他の残りの被告に14日以内に回答するよう指示しました。2022年12月27日、当社は回答と肯定的 件の抗弁を提出しました。2023年3月16日、原告は集団認証と集団代表と弁護士の任命を求める申立てを提出しました。 社は2023年9月22日に原告の申立てに異議を申し立てて、原告は2023年11月13日に返答を提出しました。

2023年12月4日、両当事者は、シンナトゥライ訴訟に残された請求を完全に解決するために、 原則に基づく拘束力のある和解（「和解案」）に合意しました。提案された 和解の条件に基づき、当社は、和解基金に4,700万ドルを支払うことに合意しました。この資金は、 社の取締役および役員賠償責任保険によって賄われ、推定和解クラスのメンバーに支払われると予想しています。和解案 には、当事者による慣習的な釈放、および会社および被告として指名された会社の上級管理職 による責任の否認が含まれます。和解案は、メリーランド州裁判所の承認を条件としています。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、 登録者は、登録者に代わって本報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。