米国 州

証券 および取引委員会

ワシントン、 D.C. 20549

フォーム 8-K

現在の レポート

のセクション13または15 (d) に準ずる

1934年の証券 取引法

報告日 （最も早いイベントの報告日）：2023年11月30日

Vivos セラピューティクス株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な 名)

7921 サウスパークプラザ、スイート 210

コロラド州リトルトン80120

(主要行政機関の住所 ) (郵便番号)

(866) 908-4867

(登録者の 電話番号、市外局番を含む)

N/A

(前回の報告以降に変更された場合、以前の 名または以前の住所)

Form 8-Kの提出が 以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、 以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

同法第12 (b) 条に従って登録された証券

に、登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。

新興の 成長企業 ☒

が新興成長企業の場合は、登録者が 証券取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

アイテム 8.01 その他のイベント。

が以前に報告したように、2023年3月24日、デラウェア州の企業であるVivos Therapeutics, Inc.（以下「当社」）は、ナスダック株式市場（「ナスダック」）から 人員不足の通知を受け取りました。これは、 の普通株式の終値入札価格が30営業日連続で1株あたり1.00ドルを下回ったため、当社は {b} これに従わなくなったという内容です。br} ナスダック上場 規則の規則5550 (a) (2) に基づくナスダックキャピタルマーケットへの継続的な上場に必要な最低入札価格1.00ドル（「最低入札要件」）。

また、 以前に報告されたように、2023年8月17日、当社はナスダックから、ナスダック上場規則5550に規定されている当社の普通株式 株（額面価格1株あたり0.0001ドル）（「普通株式」）を継続して上場するための最低250万ドルの株主資本要件を遵守していないことを示す人員不足通知を受け取りました。(b) (1) （「最低株主資本要件」、最低入札要件と合わせて「ナスダック 要件」）。

2023年9月21日、当社は、ナスダックのスタッフから、その日付の時点で会社がナスダックの要件を満たさなかったため、ナスダックが会社に対して上場廃止手続きを開始することを確認する書面による通知を受け取りました。ナスダックの規則で認められているように、 社はナスダックスタッフの決定に対して上訴し、ナスダックヒアリング パネル（「パネル」）でのヒアリング（「ヒアリング」）を要請しました。聴聞会の要請により、パネルの決定が 出されるまで、ナスダックのスタッフによる上場廃止または停止措置は保留されました。公聴会は2023年11月9日に開催されました。

公聴会の日の 前に、当社は発行済み普通株式と発行済み普通株式を1対25の比率で株式併合しました。 株式併合は2023年10月25日に発効し、当社の普通株式は2023年10月27日にナスダックで 分割後の取引を開始しました。最低入札要件を満たすために、普通株式は1株あたり1.00ドル 以上で少なくとも10取引日間で取引する必要がありました。これは2023年11月9日に達成されました。

の公聴会で、当社は最低株主資本要件の遵守を取り戻す計画を発表しました。この計画 には、追加の自己資本の調達が含まれていました。同社はまた、最低入札要件の達成が差し迫っていることをナスダックに通知しました。

2023年11月30日 に、当社はナスダックから、(i) 2023年11月9日に会社が最低入札価格要件の 遵守を取り戻したとパネルが判断したこと、および (ii) 最低株主資本要件 (「延長」) の遵守を証明するためにパネルが2024年3月19日までの延長 を当社に付与したことを記載した書面による通知を受け取りました。

の延長には、会社が（i）2024年1月31日までに資本 コンプライアンスを回復するための取り組みに関する詳細な最新情報をパネルに提供し、その時点でパネルは延長で付与された条件を再評価し、（ii）2024年3月19日までに 最低株主資本要件の遵守を証明することを要求する条件が適用されます。これらの条件 に従わないと、会社の普通株式をナスダックから上場廃止する手続きが再開される可能性があります。

社は、最低株主資本要件を満たすための取り組みを開始しました。以前に報告されたように、2023年11月2日、 社は総収入約400万ドルの私募募集を終了しました。ただし、当社 がナスダックの要件を遵守していることを証明するのに十分な追加資本を調達できないリスクがあります。会社が コンプライアンスを達成しなかった場合、ナスダックは会社に対する上場廃止手続きを推奨することになります。このような上場廃止は、会社の株価、株主の普通株式の売買能力、評判に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。 これらすべてが、会社の運営を著しく困難にする可能性があります。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって、正式に権限を与えられた署名者 によってこの報告書に正式に署名させました。