米国 州
証券 および取引委員会
ワシントン、 DC 20549
フォーム 8-K/A
改正 第1号
現在の レポート
1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠
報告日 （報告された最も早いイベントの日付）：2023年10月16日
注目すべき ラボ株式会社
(憲章で指定されている登録者の正確な 名)
| 該当なし | ||||
(州 またはその他の管轄区域 法人化の) |
(委員会 ファイル ( 番号) |
(IRS 雇用主 身分証明書 いいえ。) |
320 ハッチドライブ カリフォルニア州フォスター シティ |
||
| (主要行政機関の住所 ) | (郵便番号 コード) |
エリアコードを含む登録者の 電話番号:(415) 851-2410
Vascular バイオジェニクス株式会社
8 ハサタットストリート.
モディイン、 イスラエル 7178106
(前回の報告以降に変更された場合、以前の 名または以前の住所)
法第12 (b) 条に従って登録または登録予定の証券：
| 各クラスのタイトル | シンボルの取引 | 登録された各取引所の名前 | ||
|
|
Form 8-Kの提出が 以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、 以下の該当するボックスにチェックを入れてください。
| 証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面による通信 | |
| 取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則 14a-12 に基づく 資料の勧誘 | |
| 取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前 通信 | |
| 取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前 通信 |
に、登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。
新興の 成長企業 ☐
が新興成長企業の場合は、登録者が 証券取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
解説 メモ
2023年10月16日 、以前は「バスキュラー・バイオジェニクス・リミテッド」として知られていたNotable Labs, Ltd.（以下「当社」）は、フォーム8-Kで証券取引委員会に最新の 報告書（「オリジナルフォーム8-K」）を提出しました。特に、 は、2023年10月16日に、当社がNotable Labs, Inc.（「Notable」）および当社の完全子会社であるVibrant Merger Sub, Inc. との企業結合を完了したことを報告しています（2023年2月22日付けの合併契約および計画 （「合併契約」）の条件に従い、当社、NotableとMerger Subの間で、「合併サブ」）合併契約の に従い、Merger SubはNotableと合併し、Notableに入りました。Notableは会社 の完全子会社として存続しました（「合併」）。フォーム8-K/Aのこの修正第1号（「修正第1号」）は、元のフォーム8-Kを修正して、 (i) 2022年12月31日および2021年に終了した年度のNotableの監査済み財務諸表、(ii) 2023年9月30日現在および2023年9月30日および2022年9月30日に終了した3か月および9か月間のNotableの未監査の財務諸表、および (iii) 2023年9月30日現在の 未監査のプロフォーマ要約連結貸借対照表、および2023年9月30日に終了した9か月間の未監査プロフォーマ要約連結貸借対照表 とその年は2022年12月31日に終了しました。そのような財務情報は、その指示に従って元のフォーム8-Kから 除外されました。
アイテム 9.01。財務諸表および展示物。
(a) 事業または買収した資金の財務諸表
2022年12月31日および2021年に終了した年度のNotableの 監査済み財務諸表とそれに付随する注記は、フォーム8-K/Aのこの最新報告書の別紙99.2として、 に提出されます。
2023年9月30日現在、および2023年9月30日および2022年9月30日に終了した3か月および9か月間のNotableの 未監査財務諸表と、それに付随する注記は、フォーム8-K/Aのこの最新報告書の別紙99.3としてここに提出されます。
(b) プロフォーマ財務情報
2023年9月30日現在の未監査プロフォーマ要約連結貸借対照表 と、2023年9月30日に終了した9か月間および2022年12月31日に終了した年度の未監査プロフォーマ要約連結貸借対照表 およびそれに付随する注記 は、この最新報告書の別紙99.4としてフォーム8-K/Aに提出されます。
(d) 展示品
| 別紙 いいえ。 | 説明 | |
| 2.1 + | ヴァスキュラー・バイオジェニックス.、Vibrant Merger Sub, Inc.、Notable Labs, Inc. による2023年2月22日付けの合意 と合併計画（2023年9月5日にSECに提出されたフォームS-4の登録届出書の別紙2.1を参照して法人化）。 | |
| 2.2 | Notable Labs, Inc.、ヴァスキュラー・バイオジェニックス.、およびNotable Labs, Inc.の特定の取締役および役員によるロックアップ契約のフォーム （2023年9月5日にSECに提出されたフォームS-4の登録届出書の別紙2.4を参照して組み込まれています）。 | |
| 3.1 | 2023年10月16日付けの定款の改正（以前は元の8-Kの別紙3.1として提出されていました） | |
| 10.1* | 2021年4月30日付けでNotable Labs, Inc. とThomas Bockとの間の修正および改訂された雇用契約（2023年9月5日にSECに提出されたフォームS-4の登録届出書の別紙10.14への参照 により組み込まれました）。 | |
| 10.2* | 2020年6月15日付けのNotable Labs, Inc. とJoseph Wagnerとの間の雇用契約（2023年9月5日にSECに提出されたフォームS-4の登録届出書の別紙10.15を参照して組み込まれています）。 | |
| 10.3* | 2023年3月1日付けのNotable Labs, Inc. とスコット・A・マクファーソン間の婚約書（2023年9月5日にSECに提出されたフォームS-4の登録届出書の別紙10.16を参照して組み込まれています）。 | |
| 10.4* | リリースおよび補償契約の形式（以前は元の8-Kに対して別紙10.4として提出されていました）。 | |
| 10.5+ | 2023年10月1日付けのImmunewalk Therapeutics Inc. とヴァスキュラー・バイオジェニックス. との間の資産購入契約（2023年10月2日にSECに提出されたフォーム8-Kの最新報告書の別紙10.1を参照して組み込まれています） | |
| 23.1 | Notable Labs社の独立監査人、デロイト・トウシュ法律事務所の同意 | |
| 99.1 | 2023年10月16日付けのプレスリリース（以前はオリジナルの8-Kの別紙99.1として提出されていました） | |
| 99.2 | 2022年12月31日および2021年に終了した年度のNotable Labs, Inc. の監査済み財務諸表 | |
| 99.3 | 2023年9月30日現在および2023年9月30日および2022年9月30日までの3か月と9か月間のNotable Labs, Inc. の未監査財務諸表 | |
| 99.4 | 2022年12月31日に終了した年度および2023年9月30日に終了した9か月間の未監査のプロフォーマ要約連結財務諸表 | |
| 104 | 表紙 ページのインタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています) |
| * | 管理 の契約または補償プランまたは取り決め。 |
| + | 規則S-Kの項目601（b）（2）に従い、特定の のスケジュールや展示が省略されています。省略されたスケジュールや別紙 のコピーは、要求に応じてSECに提出されます。 ただし、当社は、そのように提示されたスケジュールについて、取引法の規則24b-2に従って の機密扱いを要求することができます。. |
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって、正式に権限を与えられた署名者 によってこの報告書に正式に署名させました。
| 注目すべき ラボ株式会社 | ||
| 日付: 2023年11月29日 | 作成者: | /s/ トーマス・A・ボック |
| 名前: | トーマス・A・ボック | |
| タイトル: | 最高経営責任者 |