|
|
|
(法人または組織の州またはその他の管轄区域)
|
(IRS雇用者識別番号)
|
|
|
|
(主要執行機関の住所)
|
(郵便番号)
|
各クラスのタイトル
|
トレーディングシンボル
|
登録された各取引所の名称
|
||
|
|
|
大型加速フィルター
|
☐ |
|
☒ |
アクセラレーテッド・ファイラー
|
☐ |
小規模な報告会社
|
|
新興成長企業
|
|
|
ページ
|
|
パート1 — 財務情報
|
3 |
アイテム 1.
|
財務諸表
|
3 |
|
2023年9月30日(未監査)および2022年12月31日現在の要約貸借対照表
|
3 |
|
2023年9月30日および2022年9月30日までの3か月と9か月の包括利益(損失)の要約計算書(未監査)
|
4 |
|
2023年9月30日および2022年9月30日に終了した3か月および9か月間の株主資本変動の要約計算書(未監査)
|
5 |
|
2023年9月30日および2022年9月30日に終了した9か月間の要約キャッシュフロー計算書(未監査)
|
6 |
|
要約財務諸表の注記(未監査)
|
7 |
アイテム 2.
|
経営陣による財政状態と経営成績に関する議論と分析
|
27 |
アイテム 3.
|
市場リスクに関する定量的・質的開示
|
43 |
アイテム 4.
|
統制と手続き
|
43 |
|
|
|
|
パート II — その他の情報
|
44 |
|
|
|
アイテム 1.
|
法的手続き
|
44 |
アイテム 1A.
|
リスク要因
|
44 |
アイテム 2.
|
持分証券の未登録売却および収益の使用
|
44 |
アイテム 3.
|
シニア証券のデフォルト
|
44 |
アイテム 4.
|
鉱山の安全に関する開示
|
44 |
アイテム 5.
|
その他の情報
|
44 |
アイテム 6.
|
展示品
|
45 |
|
|
|
署名
|
46 |
アイテム 1. |
財務諸表
|
現在
|
||||||||
9 月 30 日,
2023
(未監査)
|
12月31日
2022
|
|||||||
資産
|
||||||||
流動資産:
|
||||||||
現金および現金同等物
|
$
|
|
$
|
|
||||
売掛金 (注9) | ||||||||
契約資産と未請求売掛金(注9) |
||||||||
プリペイドおよびその他の流動資産
|
||||||||
短期投資
|
|
|
||||||
流動資産合計
|
|
|
||||||
資産および設備、純額
|
|
|
||||||
総資産
|
$
|
|
$
|
|
||||
負債と株主の 公平
|
||||||||
流動負債:
|
||||||||
買掛金
|
$
|
|
$
|
|
||||
未払費用
|
|
|
||||||
デリバティブ負債 | ||||||||
流動負債合計
|
|
|
||||||
負債総額
|
|
|
||||||
コミットメントと不測の事態(注記3と注記8)
|
|
|
||||||
株主資本
|
||||||||
優先株式、額面価格 $
|
|
|
||||||
普通株式、額面価格 $
|
|
|
||||||
追加払込資本
|
|
|
||||||
累積赤字
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
株主資本の総額
|
|
|
||||||
負債総額と株主資本
|
$
|
|
$
|
|
終了した3か月間
9月30日
|
にとってその9 か月が終了
9月30日
|
|||||||||||||||
2023
|
2022
|
2023 | 2022 | |||||||||||||
ライセンスとコラボレーションの収益 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
営業経費:
|
||||||||||||||||
一般と管理
|
|
|
||||||||||||||
研究開発
|
|
|
||||||||||||||
営業費用の合計
|
|
|
||||||||||||||
事業からの収益(損失) |
|
(
|
)
|
( |
) | ( |
) | |||||||||
資金調達コスト(注6)
|
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
支払利息(注4)
|
|
|
( |
) | ||||||||||||
デリバティブ負債の公正価値の変化 |
||||||||||||||||
その他の収益(費用)、純額
|
|
|
( |
) | ||||||||||||
所得税控除前利益(損失)
|
|
(
|
)
|
( |
) | ( |
) | |||||||||
所得税引当金
|
(
|
)
|
|
( |
) | |||||||||||
当期純利益 (損失) |
|
(
|
)
|
( |
) | ( |
) | |||||||||
その他の包括利益(損失)(税引後) |
|
|
||||||||||||||
包括利益 (損失) |
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
1株当たりの純利益(損失)(注10): | ||||||||||||||||
ベーシック
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||
希釈 | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||
1株あたりの計算に使用される株式数:
|
||||||||||||||||
ベーシック
|
|
|
||||||||||||||
希釈 |
普通株式
|
[追加]
支払いを受けた
|
累積
|
合計
|
|||||||||||||||||
株式
|
金額
|
資本
|
赤字
|
エクイティ
|
||||||||||||||||
2021年12月31日時点の残高
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
||||||||||
アット・ザ・マーケット・プログラムに関連する普通株式の発行
|
||||||||||||||||||||
発行費用 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
株式ベースの報酬
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
ストックオプションの行使 | ||||||||||||||||||||
純損失と包括損失
|
—
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
|||||||||||||
2022年3月31日現在の残高
|
|
|
|
(
|
)
|
|
||||||||||||||
アット・ザ・マーケット・プログラムに関連する普通株式の発行
|
||||||||||||||||||||
発行費用 | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
株式ベースの報酬
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
純損失と包括損失
|
—
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
|||||||||||||
2022年6月30日時点の残高
|
|
|
|
|
|
|
(
|
)
|
|
|
||||||||||
アット・ザ・マーケット・プログラムに関連する普通株式の発行
|
||||||||||||||||||||
発行費用 | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
株式ベースの報酬 | ||||||||||||||||||||
シリーズBワラントの行使 |
||||||||||||||||||||
純損失と包括損失 | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
2022年9月30日の残高 | $ | $ |
$ |
( |
) | $ |
||||||||||||||
2022年12月31日現在の残高
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
(
|
)
|
$
|
|
||||||||||
発行費用 | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
株式報酬制度
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
ワラントの行使
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
純損失と包括損失
|
—
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
|||||||||||||
2023年3月31日現在の残高
|
|
|
|
(
|
)
|
|
||||||||||||||
発行費用
|
— |
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||||||||||||
株式報酬制度
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
純損失と包括損失
|
—
|
|
|
(
|
)
|
(
|
)
|
|||||||||||||
2023年6月30日の残高
|
|
|
|
|
|
|
(
|
)
|
|
|
||||||||||
市場取引プログラムおよび購入契約に関連する普通株式の発行
|
||||||||||||||||||||
発行費用 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
株式ベースの報酬 | ||||||||||||||||||||
純利益と包括利益 |
— | |||||||||||||||||||
2023年9月30日の残高 | $ |
$ |
$ |
( |
) | $ |
9か月間
終了しました
9月30日
|
||||||||
2023
|
2022
|
|||||||
営業活動
|
||||||||
純損失
|
$
|
(
|
)
|
$
|
(
|
)
|
||
純損失を営業活動に使用された純現金と調整するための調整:
|
||||||||
株式報酬制度
|
|
|
||||||
減価償却
|
|
|
||||||
短期投資による含み損失
|
||||||||
資金調達コスト
|
||||||||
デリバティブ負債の公正価値の変化
|
( |
) | ||||||
資産と負債の変化: |
||||||||
売掛金
|
( |
) | ||||||
契約資産と未請求売掛金
|
||||||||
プリペイドおよびその他の資産
|
|
|
||||||
買掛金
|
|
(
|
)
|
|||||
未払負債およびその他の負債
|
|
(
|
)
|
|||||
営業活動に使用された純現金
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
投資活動
|
||||||||
投資活動に使用された純現金
|
|
|
||||||
資金調達活動
|
||||||||
市場取引プログラムおよび購入契約に関連する普通株式の発行による収入
|
||||||||
発行費用 | ( |
) | ( |
) | ||||
短期ローンに関連して行われた支払い | ( |
) | ||||||
シリーズBワラントの行使 |
||||||||
ストックオプションの行使
|
|
|
||||||
財務活動による純現金
|
|
|
||||||
現金および現金同等物の純減少
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
現金および現金同等物の期首残高
|
|
|
||||||
現金および現金同等物の期末残高
|
$
|
|
$
|
|
||||
キャッシュフロー情報の補足開示:
|
||||||||
所得税として支払われた現金
|
$
|
|
$
|
|
||||
利息として支払われた現金
|
$
|
|
$
|
|
||||
補足的な非現金融資取引:
|
||||||||
未払いの発行費用 |
$
|
|
$
|
|
||||
株式購入契約に関連する普通株式の非現金発行 |
$ | $ | ||||||
株式購入契約に関連して設定されたデリバティブの価値 |
$ | $ |
1. |
会社概要と重要な会計方針の要約
|
● |
レベル1のインプット:活発な市場における同一の資産または負債の調整前相場価格。
|
● |
レベル2のインプット:活発な市場における類似の資産と負債の相場価格、活発でない
市場の相場価格、または直接的か間接的かを問わず、資産または負債のほぼ全期間にわたって観察可能なインプット。
|
● |
レベル3のインプット:測定日時点で資産または負債の市場活動がほとんどない資産または負債の価格設定に
市場参加者が使用するであろう仮定に関する会社自身の仮定を反映した観察不可能なインプット。
|
2023年9月30日の時点で
|
||||||||||||||||
説明
|
合計
|
レベル 1
|
レベル 2
|
レベル 3
|
||||||||||||
資産:
|
||||||||||||||||
短期投資 |
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
公正価値での総資産
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
負債: | ||||||||||||||||
デリバティブ負債 | $ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
公正価値での負債総額 | $ |
$ |
$ |
$ |
2022年12月31日現在
|
||||||||||||||||
説明
|
合計
|
レベル 1
|
レベル 2
|
レベル 3
|
||||||||||||
資産:
|
||||||||||||||||
短期投資
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
||||||||
公正価値での総資産
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
2023
|
2022
|
|||||||
短期投資
|
||||||||
期首時点の残高
|
$
|
|
$
|
|
||||
含み損失
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
期末時点の残高
|
$
|
|
$
|
|
2023
|
2022
|
|||||||
デリバティブ負債
|
||||||||
期首時点の残高
|
$
|
|
$
|
|
||||
購買契約の締結
|
|
|
||||||
含み損益
|
( |
) |
|
|||||
期末時点の残高
|
$ |
$
|
|
2. |
合併
|
● |
|
● |
|
● |
|
3.
|
コミットメントと不測の事態
|
4. |
貸借対照表の補足情報
|
9月30日
2023
|
12月31日
2022
|
|||||||
プリペイド
|
$
|
|
$
|
|
||||
その他
|
|
|
||||||
プリペイドとその他の資産の合計
|
$
|
|
$
|
|
9月30日
2023
|
12月31日
2022
|
|||||||
装備
|
$
|
|
$
|
|
||||
家具
|
|
|
||||||
総資産と設備
|
|
|
|
|
||||
減価償却累計額が少ない
|
(
|
)
|
(
|
)
|
||||
資産および設備、純額
|
$
|
|
$
|
|
9月30日
|
12月31日
|
|||||||
2023
|
2022
|
|||||||
所得税
|
$ |
|
$
|
|
||||
給与
|
|
|
||||||
プロフェッショナルサービス
|
|
|
||||||
研究開発サービスと消耗品
|
||||||||
退職
|
||||||||
その他
|
|
|
||||||
合計
|
$ |
|
$
|
|
5. |
関連当事者取引
|
6. |
S株主資本
|
• |
当該株式の購入日におけるナスダック
での当社の普通株式の最低売却価格。そして
|
• |
10年間のナスダックでの会社の普通株式の最低終値売却価格の3つの平均(
|
• |
三つ(
|
• |
|
• |
該当する加速購入日におけるナスダック
での当社の普通株式の終値。そして
|
• |
該当する加速購入日の該当する加速購入測定期間中のナスダックにおける当社の普通株の出来高加重平均価格。
|
7. |
株式報酬制度
|
|
3ヶ月
終了しました
9月30日
|
9ヶ月
終了しました
9月30日
|
||||||||||||||
|
2023
|
2022
|
2023
|
2022
|
||||||||||||
一般と管理
|
$ |
$
|
|
$
|
|
$
|
|
|||||||||
研究開発
|
|
|
|
|
||||||||||||
株式報酬総額
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
$
|
|
|
3ヶ月
終了しました
9月30日
|
9ヶ月
終了しました 9月30日、 |
||||||||||||||
|
2023
|
2022
|
2023
|
2022
|
||||||||||||
予想される株価の変動
|
|
%
|
|
%
|
|
%
|
|
%
|
||||||||
オプションの期待寿命(年)
|
|
|
|
|
||||||||||||
予想配当利回り
|
|
%
|
|
%
|
|
%
|
|
%
|
||||||||
リスクフリー金利
|
|
%
|
|
%
|
|
%
|
|
%
|
8. |
Apexianサブライセンス契約
|
9.
|
ライセンス契約とコラボレーション契約
|
契約資産と未請求売掛金
|
||||
2022年12月31日現在の残高
|
$
|
|
||
収益が認識されました
|
|
|||
に関連する売掛金への再分類Nyxolライセンス契約に基づいて請求される費用
|
(
|
)
|
||
2023年9月30日現在の残高
|
$
|
|
10. |
1株当たり当期純利益 (損失)
|
|
3 か月
終了しました
9月30日
|
ナイン・カ月
終了しました
9月30日
|
||||||||||||||
|
2023
|
2022
|
2023
|
2022
|
||||||||||||
ベーシック
|
|
|
|
|
||||||||||||
希薄なストックオプション
|
|
|
|
|
||||||||||||
希釈型RSU
|
|
|
|
|
||||||||||||
希薄化ワラント
|
|
|
|
|
||||||||||||
希薄化後の発行済普通株式
|
|
|
|
|
3 か月
終了しました
9月30日
|
ナイン・カ月
終了しました
9月30日
|
|||||||||||||||
2023
|
2022
|
2023 | 2022 | |||||||||||||
シリーズA、シリーズB、およびRDOワラント
|
|
|
||||||||||||||
ストック・オプション
|
|
|
||||||||||||||
RSU | ||||||||||||||||
旧レクサーン令状
|
|
|
11.
|
所得税
|
12.
|
繰延報酬制度
|
13. |
後続イベント
|
アイテム 2. |
経営陣による財政状態と経営成績に関する議論と分析
|
• |
APX3330、POS、および今後のパイプラインにあるその他の製品候補の臨床試験を続けてください。
|
• |
APX3330、APX2009、APX2014、POS、および将来のパイプラインにあるその他の製品候補の非臨床研究を続けてください。
|
• |
当社が特定し、ライセンスに基づく、または取得した追加の製品候補を開発します。
|
• |
臨床試験を無事完了した製品候補については、規制当局の承認を得てください。
|
• |
製品候補の製造契約。
|
• |
当社の知的財産ポートフォリオの維持、拡大、保護
|
• |
私たちの事業計画を実行するために、臨床、科学、運用、財務の担当者を含む追加のスタッフを雇ってください。
|
• |
当社の製品開発や将来の商品化に向けた取り組みを支援するために、運用、財務、および管理の情報システムと人員を追加してください。
|
• |
公開企業としての運営を継続し、そして
|
• |
規制当局の承認を受ける可能性のある製品を商品化するために、自社で、またはパートナーと協力して、販売、マーケティング、流通のインフラを確立します。
|
• |
非臨床試験の実施。
|
• |
臨床研究のデザイン。
|
• |
患者一人当たりの治験費用。
|
• |
試験に参加した患者の数。
|
• |
試験に含まれるサイトの数。
|
• |
試験が実施されている国。
|
• |
対象となる患者を登録するのに必要な期間
|
• |
患者が受ける投与回数。
|
• |
患者の脱落率または中止率
|
• |
規制当局から要請された追加の安全性モニタリングまたはその他の研究の可能性。
|
• |
患者のフォローアップの期間。
|
• |
製品候補の開発段階。
|
• |
委託研究機関やその他のサービスプロバイダーとの契約、および
|
• |
製品候補の有効性と安全性プロファイル。
|
|
終了した3か月間
9月30日
|
|||||||||||
|
2023
|
2022
|
変更
|
|||||||||
|
||||||||||||
ライセンスとコラボレーションの収益
|
$
|
11,935
|
$
|
—
|
$
|
11,935
|
||||||
|
||||||||||||
営業経費:
|
||||||||||||
一般と管理
|
2,055
|
1,703
|
352
|
|||||||||
研究開発
|
3,494
|
2,835
|
659
|
|||||||||
営業費用の合計
|
5,549
|
4,538
|
1,011
|
|||||||||
事業からの収益(損失)
|
6,386
|
(4,538
|
)
|
10,924
|
||||||||
資金調達コスト
|
(1,328
|
)
|
—
|
(1,328
|
)
|
|||||||
デリバティブ負債の公正価値の変化
|
61
|
—
|
61
|
|||||||||
その他の収益、純額
|
456
|
7
|
449
|
|||||||||
所得税控除前利益(損失)
|
5,575
|
(4,531
|
)
|
10,106
|
||||||||
所得税引当金
|
(14
|
)
|
—
|
(14
|
)
|
|||||||
当期純利益 (損失)
|
$
|
5,561
|
$
|
(4,531
|
)
|
$
|
10,092
|
|
終了した3か月間
9月30日
|
|||||||||||
|
2023
|
2022
|
変更
|
|||||||||
|
||||||||||||
外部費用:
|
||||||||||||
フェントラミン点眼液 0.75% (「POS」)
|
$
|
1,561
|
$
|
1,637
|
$
|
(76
|
)
|
|||||
3330
|
1,294
|
692
|
602
|
|||||||||
未割り当て
|
158
|
173
|
(15
|
)
|
||||||||
外部費用の総額
|
3,013
|
2,502
|
511
|
|||||||||
内部費用:
|
||||||||||||
従業員関連経費
|
469
|
324
|
145
|
|||||||||
施設、消耗品、その他
|
12
|
9
|
3
|
|||||||||
内部費の合計
|
481
|
333
|
148
|
|||||||||
研究開発費の合計
|
$
|
3,494
|
$
|
2,835
|
$
|
659
|
|
終了した9か月間
9月30日
|
|||||||||||
|
2023
|
2022
|
変更
|
|||||||||
|
||||||||||||
ライセンスとコラボレーションの収益
|
$
|
17,358
|
$
|
—
|
$
|
17,358
|
||||||
|
||||||||||||
営業経費:
|
||||||||||||
一般と管理
|
8,680
|
5,215
|
3,465
|
|||||||||
研究開発
|
13,812
|
10,769
|
3,043
|
|||||||||
営業費用の合計
|
22,492
|
15,984
|
6,508
|
|||||||||
事業による損失
|
(5,134
|
)
|
(15,984
|
)
|
10,850
|
|||||||
資金調達コスト
|
(1,328
|
)
|
—
|
(1,328
|
)
|
|||||||
支払利息
|
—
|
(9
|
)
|
9
|
||||||||
デリバティブ負債の公正価値の変化
|
61
|
—
|
61
|
|||||||||
その他の収益(費用)、純額
|
1,224
|
(60
|
)
|
1,284
|
||||||||
税引前損失
|
(5,177
|
)
|
(16,053
|
)
|
10,876
|
|||||||
所得税引当金
|
(14
|
)
|
—
|
(14
|
)
|
|||||||
純損失
|
$
|
(5,191
|
)
|
$
|
(16,053
|
)
|
$
|
10,862
|
|
終了した9か月間
9月30日
|
|||||||||||
|
2023
|
2022
|
変更
|
|||||||||
|
||||||||||||
外部費用:
|
||||||||||||
フェントラミン点眼液 0.75% (「POS」)
|
$
|
8,732
|
6,516
|
2,216
|
||||||||
最大330人
|
2,947
|
2,631
|
316
|
|||||||||
未割り当て
|
536
|
446
|
90
|
|||||||||
外部費用の総額
|
12,215
|
9,593
|
2,622
|
|||||||||
内部費用:
|
||||||||||||
従業員関連経費
|
1,578
|
1,099
|
479
|
|||||||||
施設、消耗品、その他
|
19
|
77
|
(58
|
)
|
||||||||
内部費の合計
|
1,597
|
1,176
|
421
|
|||||||||
研究開発費の合計
|
$
|
13,812
|
10,769
|
3,043
|
終了した9か月間
9月30日
|
||||||||
|
2023
|
2022
|
||||||
営業活動に使用された純現金
|
$
|
(5,660
|
)
|
$
|
(14,477
|
)
|
||
投資活動によって提供された(使用された)純現金
|
—
|
—
|
||||||
財務活動による純現金
|
5,376
|
3,798
|
||||||
現金および現金同等物の純減少
|
$
|
(284
|
)
|
$
|
(10,679
|
)
|
アイテム 3. |
市場リスクに関する定量的・質的開示
|
アイテム 4. |
統制と手続き
|
アイテム 1. |
法的手続き
|
アイテム 1A.
|
リスク要因
|
アイテム 2. |
持分証券の未登録売却および収益の使用
|
アイテム 3. |
シニア証券のデフォルト
|
アイテム 4. |
鉱山の安全に関する開示
|
アイテム 5. |
その他の情報
|
アイテム 6. |
展示品
|
展示する
番号
|
|
文書の説明
|
3.1
|
|
修正および改訂された登録者の法人設立証明書(2005年4月29日に提出されたスケジュール14Aの登録者の最終委任勧誘状の
の付録Gを参照して組み込まれました)。
|
3.2
|
|
登録者の修正および修正された法人設立証明書の修正証明書(2017年5月5日に提出されたフォーム8-Kにある登録者の最新報告書の別紙3.1を参照して
によって組み込まれています)。
|
|
|
|
3.3
|
|
登録者の修正および修正された法人設立証明書の修正証明書(2018年8月30日に提出されたフォーム8-Kにある登録者の最新報告書の別紙3.1を参照して
によって組み込まれています)。
|
3.4
|
登録者の修正および修正された法人設立証明書の修正証明書(2019年4月12日に提出されたフォーム8-Kにある登録者の最新報告書の別紙3.1を参照して
によって組み込まれています)。
|
3.5
|
|
修正および修正された法人設立証明書の修正証明書(2020年11月6日に提出されたフォーム8-Kの登録者の最新報告書の
別紙3.1を参照して組み込まれています)。
|
3.6
|
|
修正および修正された法人設立証明書の修正証明書(2020年11月6日に提出されたフォーム8-Kの登録者の最新報告書の
別紙3.2を参照して組み込まれています)。
|
3.7
|
|
登録者の第2回改正および改訂された細則(2020年11月6日に提出された
登録者のフォーム8-Kの最新報告書の別紙3.3を参照して編入)。
|
3.8
|
|
登録者の第2回改正および改訂された付随定款の第1改正(2022年6月10日に提出されたフォーム8-Kに関する登録者の最新報告書の
別紙3.1を参照して編入)。
|
3.9
|
|
登録者の第2回改正および改訂された付随定款の第2改正(2022年6月17日に提出されたフォーム8-Kに関する登録者の最新報告書の
別紙3.1を参照して組み込まれました)。
|
3.10
|
|
登録者の第2回改正および改訂された付随定款の第3次改正(2023年6月2日に提出されたフォーム8-Kに関する登録者の最新報告書の
別紙3.1を参照して組み込まれました)。
|
10.1
|
Ocuphire Pharma, Inc. とリンカーン・パーク・キャピタル・ファンド合同会社との間の2023年8月10日付けの購入契約(2023年8月11日に提出された登録者の最新報告書の別紙10.1を参照して法人化)。
|
|
10.2
|
2023年8月10日付けの
による、Ocuphire Pharma, Inc. とリンカーン・パーク・キャピタル・ファンド合同会社との間の登録権契約(2023年8月11日に提出された登録者のフォーム8-Kの最新報告書の別紙10.2を参照して組み込まれました)。
|
|
31.1
|
|
2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づく最高経営責任者の認定
|
|
|
|
31.2
|
|
2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づく最高財務責任者の認定
|
|
|
|
32.1*
|
|
2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に基づく最高執行責任者および最高財務責任者の認定。
|
|
|
|
101.インチ
|
|
インライン XBRL インスタンスドキュメント。
|
|
|
|
101.SCH
|
|
インライン XBRL タクソノミー拡張スキーマドキュメント
|
|
|
|
101.CAL
|
|
インライン XBRL タクソノミー拡張計算リンクベースドキュメント。
|
|
|
|
101.DEF
|
|
インライン XBRL タクソノミー拡張定義リンクベースドキュメント。
|
|
|
|
101.LAB
|
|
インライン XBRL タクソノミー拡張ラベルリンクベースドキュメント。
|
|
|
|
101.PRE
|
|
インライン XBRL タクソノミー拡張プレゼンテーションリンクベースドキュメント。
|
|
|
|
104
|
|
表紙インタラクティブデータファイル(インライン XBRL としてフォーマットされ、別紙101に含まれています)
|
+ |
管理契約または補償計画を示します。
|
* |
書類は提出されず、提出されます。
|
作成者:
|
/s/ ジョージ・マグラス
|
|
|
ジョージ・マグラス
|
|
|
最高経営責任者
|
|
|
(最高執行役員)
|
作成者:
|
/s/ エイミー・レイボーン
|
|
|
エイミー・レイボーン
|
|
|
財務担当上級副社長
|
|
|
(最高財務責任者)
|
|