nuro-20231120偽000128985012/3100012898502023-11-202023-11-200001289850米国会計基準:普通株式会員2023-11-202023-11-200001289850米国会計基準:優先株会員2023-11-202023-11-20 米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-K
現在のレポート
第13条または第15条 (d) に準ずる
1934年の証券取引法の
報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年11月20日
ニューロメトリックス株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
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| デラウェア州 | | 001-33351 | | 04-3308180 |
(州またはその他の管轄区域) 法人または組織） | | (委員会 ファイル番号) | | (IRS) 雇用主 識別番号) |
4 ギル・ストリート, スイート B
ウォーバーン, マサチューセッツ01801
(主要執行機関の住所) (郵便番号)
登録者の電話番号 (市外局番を含む): (781) 890-9989
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に満たすことを目的としている場合は、以下の該当するボックスをチェックしてください。
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| ☐ | 証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信 |
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| ☐ | 取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 |
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| ☐ | 取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡 |
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| ☐ | 取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡 |
同法第12条 (b) に従って登録された証券：
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| 各クラスのタイトル | | 取引 シンボル (複数可) | | 各取引所の名称 登録されたもの |
| 普通株式、1株あたり額面0.0001ドル | | NURO | | ナスダック・ストック・マーケットLLC |
| 優先株式購入権 | | | | |
登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。
新興成長企業 ☐
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 ☐
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| アイテム 5.03. | 定款または細則の改正、事業年度の変更 |
2023年11月20日、NeuroMetrix, Inc.（「当社」）は、デラウェア州務長官に、会社の普通株式を1対8の比率で1回限りの逆株式分割（「株式併合」）にするための、3回目の修正および修正された法人設立証明書（「修正証明書」）の修正証明書（「修正証明書」）を提出しました。会社の普通株式の授権株式総数は25,000,000株のままです。修正証明書は、2023年11月21日のナスダック資本市場での取引終了後、東部標準時午後5時（「発効時期」）に発効します。発効時に、会社の発行済み普通株式8株ごとに、1株あたりの額面金額を変更することなく、自動的に普通株式1株に転換されます。さらに、1株あたりの行使価格と、すべての発行済みストックオプション、ワラント、権利、その他の転換社有価証券の行使時に発行可能な株式数、および会社の株式インセンティブプランに基づいて発行および発行可能な株式数に比例調整が行われます。株式併合の結果として創出される普通株式の端数を受け取る権利を有する株主は、その代わりに現金支払いを受ける権利があります。これは、株主が本来であればその権利を有する端数株式に、株式併合に合わせて調整された2023年11月21日の普通株式の終値販売価格を掛けたものです。
株式併合後も、普通株式はナスダック・キャピタル・マーケットで「NURO」のシンボルで引き続き取引されます。株式併合後の普通株式の新しいCUSIP番号は641255880になります。
ここに含まれる修正証明書の概要は、完全であることを意図したものではなく、修正証明書の全文を参照することにより完全に認定されます。修正証明書の全文は、フォーム8-Kの最新報告書の別紙3.1として添付され、参照によりここに組み込まれています。
2023年11月20日、当社は株式併合を発表するプレスリリースを発表しました。プレスリリースは別紙99.1として提出され、参考までにここに組み込まれています。
(d) 展示品
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示す
いいえ。 | | 説明 |
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3.1 | | 2023年11月20日付けのNeuroMetrix, Inc.の第3回修正および修正された法人設立証明書の修正証明書。 |
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99.1 | | 2023年11月20日付けのプレスリリース。 |
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| 104 | | カバーページのインタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています)。 |
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって本報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。
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| | | | ニューロメトリックス株式会社 |
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日付:2023年11月20日 | | | | 作成者: | | /s/ トーマス・T・ヒギンズ |
| | | | 名前: | | トーマス・T・ヒギンズ |
| | | | タイトル: | | 上級副社長、最高財務責任者兼会計 |