アメリカ アメリカ

証券取引委員会

ワシントンD.C.，20549

表 8-K

現在 報告

第十三条又は十五条によれば

1934年証券取引法

報告日 (最も早いイベントを報告した日)2023年11月14日

UV，Inc.が適用された.

(登録者の正確な名称は、その定款に規定されている名称と同じ)

(914) 665-6100

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

適用されない

(前 名前または前の住所、前回の報告から変更された場合)

Form 8-K届出の目的が登録者が以下のいずれかの規定(一般説明A.2を参照)による届出義務を同時に満たすことである場合は、 の下の対応する枠をチェックしてください。以下に示す)：

同法第12条(B)に基づいて登録された証券：

登録者が1933年“証券法”第405条(本章230.405節)又は1934年“証券取引法”第12 b-2条(本章第240.12 b-2節)で定義された新興成長型会社であるか否かを複選マークで示す。

新興成長型会社

もしbrが新興成長型会社である場合、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかを再選択マークで示して、取引法第13(A)節に従って提供された任意の新しいまたは改正された財務会計基準を遵守してください☐

プロジェクト1.01。実質的な最終合意を締結する。

2023年11月14日、紫外光株式会社(“当社”)を用いて引受業者(“引受商”)であるイージス資本会社と引受契約(“引受契約”)を締結し、1株0.15ドルの公開発行価格で42，666，666単位(“単位”)の確定引受公開(“発売”)に関連し、単位ごとに：(I)普通株、1株当たり額面0.0001ドル、当社(“普通株”)または予資権証(“予資権証”)は、それの代わりに普通株を購入する。(Ii)普通株を購入するAシリーズ株式承認証(“Aシリーズ株式承認証”)の10分の1(1/10)；および(3)普通株を購入するBシリーズ株式承認証(“Bシリーズ株式承認証”)の10分の1(1/10) 。当社は、最大6，400，000株の普通株および/または6，400，000株の事前資本権証および/または64，000株のAシリーズ権証および/または64，000部のBシリーズ株式承認証を購入するために、引受業者に45日間の超過配給選択権を付与する。2023年11月16日、引受業者は301，972件のAシリーズとBシリーズの権利証に対する超過配給選択権を行使した。

このような単位には，事前出資株式承認証 が要約されて買い手に売却されることが含まれているが，このような買い手が発売中に普通株を含むユニットを購入すると，買い手がその連属会社およびいくつかの関連会社とともに発売完了直後に当社が発行した普通株を4.99%(または買い手が9.99%保有することを選択した) を所有することになる.1部の事前資金承認株式証は1株当たり0.00001ドルの行使価格で普通株を行使することができる。前払い資金株式承認証は直ちに行使することができ、すべての前払い資金承認持分証がすべて行使されるまでいつでも行使することができる。Aシリーズ株式承認証とBシリーズ株式承認証は発行日から直ちに行使でき、行使価格はそれぞれ1株普通株1.50ドルと1株3.00ドル であり、発行終了日から5年で満了する。

引受割引と手数料および今回の発行に関する他の見積発行費用を差し引いたところ，会社が今回の発行から得た純収益は約540万ドル であった。会社はまた、今回の発行総収益の8.0%に相当する引受割引と、今回の発行総収益1.0%に相当する非実売費用を引受業者に支払った。

同社は，得られた純額の一部をStreeterville Capital，LLCに発行された手形の償還に利用し，残りの部分を一般会社用途に利用する予定である。

当社及びその役員、役員及び10%以上の株主も同意し、発売締め切り後二百二十(220)日以内に、ある限られた例外状況を除いて、状況に応じて、引受業者が事前に書面で同意していない場合は、直接又は間接{br)(I)直接又は間接要約、販売又はその他の方法で譲渡又は処分してはならない任意の自社株株式、または自社株式株式に変換または行使可能または交換可能な任意の証券、または(Ii)当社の任意の株式株式を発売するか、または自社株式株式に変換または交換可能な任意の証券の登録 説明書を米国証券取引委員会(“米国証券取引委員会”)に提出または手配する。彼は言いました

当社が株式承認証行使価格を下回る価格で株式又は証券を発行する場合、株式証の行使価格(場合によっては)を発行済み株式又は証券の最低平均価格に調整し、計算時間は、発行株式又は証券の後5日以内の最低平均価格 であり、0.05ドル以上であるか、又は株主の承認を得て発行株式又は証券を発行する場合には、既発行株式又は証券の価格に調整される。当社が変動金利取引を行う場合は、変動金利取引で可能な最低発行価格 を用いて調整を計算します。株式証発行時に発行可能な普通株式数は、当時発行された株式引受証株の発行日の本店権証価格が変わらないように比例調整しなければならない。

当社及びその子会社 は、“可変金利取引”に関する任意の普通株又は普通株等価物、すなわち、当社が発行する証券の価値又は転換率が、証券発行後の普通株の取引価格に応じて変化する を発行することを禁止し、リセット条項付き証券を含む。可変金利取引は、(I)“市場で発売される” を含まず、普通株が最低0.375ドルで販売される(株式分割および類似イベントの調整に依存する)、または(Ii)取引 その特徴は、株式承認証に記載された組合せイベントのように、その後にいくつかの証券および株式を発行する際に行われる調整と実質的に類似しており、このような特徴が後続取引中の任意の投資家に有利ではないことを前提としている。

また、当社が株式分割、 合併や他の類似事件を行い、事件発生5日前の平均価格が株式承認証を適用したbr行使価格を下回った場合、株式証明書の行使価格は(適用に応じて)事件発生前5日前の平均価格に調整される。株式承認証1部あたりの株式数は増加し、株式承認証の総価値が変わらないようにする。 イベントが任意の必要な株主承認の前に発生した場合、調整は株主承認を得た後に発効する。

当社は，(I)本公表日から約1.6億株(160，000，000株)の普通株がナスダック上場日から計およびこの日から計および(Y)発売終了日(すなわち“最初の逆引き日”)後220(Br)暦日に逆引き株 を行うことに同意した。(I)当社がナスダック証券市場有限責任会社第5810(C)(3)(A)(Iii)条、または(Ii)単位の多数の買い手の同意を得ていない限り、最初の逆分割日前に逆方向株式分割を行ってはならない。

引受契約には、慣例 陳述と保証、合意と義務、成約条件と終了条項が含まれている。引受契約(Br)は、当社の引受業者、その取締役及びいくつかの行政人員及び当社の引受業者がある責任について賠償を行うことを規定し、改正された“1933年証券法”(“Securities Act”)によって発生した責任を含み、これに関連するいくつかの出資権利を提供する。

今回の発行に関するS-1フォーム登録書(フレット番号333-274879)は2023年11月13日に米証券取引委員会によって発効が発表され、今回の発行に関連するS-1 MEFフォーム 登録書(フレット番号333-275557)は2023年11月14日に米国証券取引委員会に届出された後、直ちに発効することが発表された。今回の発売 は目論見書のみで行われ、募集説明書は有効な登録声明の一部である。

8.01項。他の情報。

2023年11月14日、同社はプレスリリース を発表し、今回発行された定価を発表した。プレスリリースのコピーは，添付ファイル99.1として本報告のテーブル8−Kに添付され，参照により結合される。2023年11月16日、同社は、今回の発行終了を発表するプレスリリースを発行した。 このプレスリリースのコピーは、添付ファイル99.2としてForm 8-Kの形態で本報告書に添付され、参照によって本明細書に組み込まれる。

このような文書に明確な引用がない限り、本条項8.01条に記載された情報は、証拠99.1及び99.2を含み、改正された1934年の“証券取引法”(以下、“取引法”と略す)の第18節の規定について“証券取引法”(以下、“取引法”と略す)に含まれているとみなされてはならないし、このような文書に明確な引用がない限り、引用によって“証券法”または“取引法”に基づいて提出されたいかなる文書にも組み込まれているとみなされてはならない。

9.01項目。財務諸表と証拠品です。

(D)展示品。

サイン

1934年の証券取引法の要求によると、登録者は正式に本報告を正式に許可された署名者がその署名を代表するように促した。