規則424 (b) (3) に従って提出
SEC ファイル番号 333-269363
目論見書補足第7号
(2023年2月3日付けの目論見書へ)
8,666,666株の普通株式
最大17,333,332株の普通株式を購入するワラント
最大17,333,332株の普通株式原株新株予約権
最大8,666,666株の普通株式を購入するための前払いワラント
前払いワラントの基礎となる最大8,666,666株の普通株式
テナックス・セラピューティクス株式会社
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この目論見書補足は、2023年3月31日付けの目論見書補足第1号、2023年4月13日付けの目論見書補足第2号、2023年5月31日付けの目論見書補足第3号、2023年6月13日付けの目論見書補足第4号、2023年7月19日付けの目論見書補足第5号、および8月15日付けの目論見書補足第6号によって修正された2023年2月3日付けの目論見書を更新、修正、補足するものです。フォームS-1(登録番号333-269363)の登録届出書の一部を構成する2023年(「目論見書」)。この目論見書補足で使用されている大文字の用語で、本書で特に定義されていない用語は、目論見書で指定されている意味を持ちます。
この目論見書補足は、目論見書に含まれる情報を、以下に記載されているフォーム8-Kの最新報告書に含まれる情報で更新、修正、補足するために提出されています。
この目論見書補足は、目論見書なしでは完成しません。この目論見書補足は、この目論見書補足に添付される目論見書と併せて読む必要があり、この目論見書補足の情報が目論見書に含まれる情報を更新または優先する場合を除き、それを参照することで適格となります。今後の参考のために、この目論見書補足は目論見書と一緒に保管してください。
当社の普通株式は、ナスダック・キャピタル・マーケット(「ナスダック」)に「TENX」のシンボルで上場しています。2023年11月13日に最後に報告されたナスダックの普通株式の終値は1株あたり0.62ドルでした。
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当社の証券への投資には高いリスクが伴います。当社の証券への投資に関連して考慮すべき情報については、目論見書の16ページから始まる「リスク要因」を参照してください。
証券取引委員会も州証券委員会も、これらの証券を承認または不承認にしたり、目論見書の開示の正確性や妥当性を伝えたりしていません。これと反対の表明は刑事犯罪です。
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この目論見書補足の日付は2023年11月13日です
米国
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-K
現在のレポート
1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠
報告日(報告された最も早いイベントの日付):2023年11月13日
テナックス・セラピューティクス株式会社 |
(憲章に明記されている登録者の正確な名前) |
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デラウェア州 | 001-34600 | 26-2593535 | ||
(州またはその他の法人管轄区域) | (コミッションファイル番号) | (IRS 雇用者識別番号) |
101 グレンレノックスドライブ、スイート300
ノースカロライナ州チャペルヒル 27517
(主要行政機関の住所) (郵便番号)
919-855-2100
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。
☐ | 証券法(17 CFR 230.425)に基づく規則425に基づく書面による通信 |
☐ | 取引法(17 CFR 240.14a-12)に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 |
☐ | 取引法(17 CFR 240.14d-2 (b))に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡 |
☐ | 取引法(17 CFR 240.13e-4 (c))に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡 |
同法第12条 (b) に従って登録された証券:
各クラスのタイトル | トレーディングシンボル | 登録された各取引所の名前 |
普通株式、1株あたり額面0.0001ドル | テンクス | ナスダック・ストック・マーケットLLC |
登録者が1933年の証券法の規則405(17 CFR 230.405)で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2(17 CFR 240.12b-2)で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。
新興成長企業 ☐
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
項目 8.01 その他のイベント
2023年11月13日、Tenax Therapeutics, Inc.(以下「当社」)はプレスリリースを発表し、米国食品医薬品局が、吐出率(pH-HFPEF)を維持した心不全を伴う肺高血圧症の治療のためのTNX-103(経口レボシメンダン)の治験用新薬(IND)申請を見直し、承認したことを発表しました。これにより、当社は次のことが可能になりました。LEVELトライアルを開始し、2023年の第4四半期にフェーズ3のサイトを開始します。プレスリリースのコピーは、別紙99.1で添付されています。
項目9.01財務諸表および展示物。
(d) 展示品
展示品番号。 |
| 説明 |
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99.1 |
| 2023年11月13日付けのプレスリリース。 |
104 |
| カバーページのインタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています)。 |
2 |
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。
日付:2023年11月13日 | テナックス・セラピューティクス株式会社 |
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| 作成者: | /s/ クリストファー・T・ジョルダーノ |
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| クリストファー・T・ジョルダーノ |
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| 社長兼最高経営責任者 |
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