8-K

アラウノス・セラピューティクス株式会社

日付：2023年11月14日

/s/ メリンダ・ラッキー

法務・管理担当上級副社長

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に基づく

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年11月8日

アラウノス・セラピューティクス株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

デラウェア州

001-33038

84-1475642

(州またはその他の管轄区域)

法人化の)

(委員会

ファイル番号)

(IRS) 雇用主

識別番号)

8030 エルリオストリート

ヒューストン, TX77054

(郵便番号を含む主要行政機関の住所)

(346)355-4099

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

該当なし

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

☐	証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐	取引法（17 CFR）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 240.14a-12)

☐	規則に基づく開始前のコミュニケーション 14d-2 (b)取引法 (17 CFR 240.14d-2 (b)) に基づく

☐	規則に基づく開始前のコミュニケーション 13e-4 (c)取引法 (17 CFR 240.13e-4 (c)) に基づく

同法第12条 (b) に従って登録された証券：


各クラスのタイトル	取引シンボル (複数可)	各取引所の名称登録されたもの
普通株式、額面価格1株あたり0.001ドル	TCRT	ナスダック・ストック・マーケットLLC

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください (§240.12b-2この章の）。

新興成長企業☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

アイテム 2.02

経営成績および財務状況

2023年11月14日、アラウノス・セラピューティクス社（以下「当社」）は、2023年9月30日に終了した3か月間の財政状態と経営成績を発表するプレスリリースを発表しました。プレスリリースのコピーは、フォーム8-Kのこの最新報告書の別紙99.1として提供されています。

別紙99.1を含むこの項目2.02に含まれる情報は「提供」されており、改正された1934年の証券取引法（「取引法」）の第18条（「取引法」）の目的で「提出済み」とはみなされず、その条項または改正された1933年の証券法（「証券法」）の第11条と第12（a）（2）条の責任の対象とは見なされません。別紙99.1を含むこの項目2.02に含まれる情報は、そのような提出書類に別段の定めがある場合を除き、証券法に基づく登録届出書またはその他の文書、または取引法に基づく申告書またはその他の文書に参照により組み込まれてはなりません。

アイテム 3.01.

上場廃止または継続上場のルールまたは基準を満たさないという通知。上場の譲渡。

以前に開示したように、2023年1月4日、当社はナスダック株式市場LLC（「ナスダック」）の上場資格部門（「スタッフ」）から、過去30営業日連続で当社の普通株式（額面価格1株あたり0.001ドル）の入札価格が1株あたり1.00ドルを下回ったことを通知する不備通知を受け取りました。ナスダック上場規則5450 (a) (1)（「入札価格要件」）に基づくナスダックグローバルセレクトマーケットへの継続的な掲載に必要な株の最低入札価格要件ナスダック上場規則5810 (c) (3) (A)（「コンプライアンス期間規則」）に従い、入札価格要件の遵守を取り戻すために、当社には180暦日、つまり2023年7月3日（「コンプライアンス日」）までの初期期間が設定されました。

2023年6月22日、当社は普通株式の上場をナスダック・グローバル・セレクト・マーケットからナスダック・キャピタル・マーケットに移転（「譲渡」）することを申請しました。2023年7月5日、ナスダックは、譲渡が承認されたこと、および譲渡に関連して、入札価格要件の遵守を取り戻すために、さらに180暦日の期間、つまり2024年1月2日（「延長コンプライアンス期間」）を受ける資格があることを会社に通知しました。

2023年11月8日、当社は、延長コンプライアンス期間中に普通株式の終値入札価格が10取引日連続で1株あたり0.10ドルを下回ったため、スタッフはナスダック上場規則5810 (c) (3) (A) に従ってナスダックでの普通株式の取引を停止することを決定したことを通知するスタッフからの上場廃止決定書（「上場廃止決定」）を受け取りました。) (iii)、2023年11月17日発効、そして普通株式を削除するためのフォーム25-NSEを証券取引委員会（「SEC」）に提出してください会社がナスダックヒアリングパネル（「パネル」）への上場廃止決定の上訴を適時に要求しない限り、改正された1934年の証券取引法に基づく上場と登録。

私たちは、上場廃止決定に異議を申し立てるために、パネルでの聴聞会を適時に要請し、もしあれば、戦略的取引が完了するまで上場を維持するよう努めるパネルでの審問が予定されていることを期待しています。聴聞会の後、承認されれば、当社は、普通株式がナスダックに上場し続けるかどうかを決定する書面による決定をパネルが下すことを期待しています。

通常、聴聞会の適時の要請は、普通株式の停止または上場廃止のままです。そのため、当社は、上訴手続きが保留されている間、普通株式はナスダックキャピタルマーケットで「TCRT」のシンボルで取引され続けると予想しています。

会社の計画がパネルに受け入れられるという保証はありませんし、受け入れられたとしても、会社が適用されるナスダック上場要件の遵守を取り戻すことができるという保証はありません。普通株式が上場廃止になると、普通株式の売買や正確な見積もりの入手が難しくなり、普通株式の価格が大幅に下落する可能性があります。上場廃止は、会社の資金調達能力を損なう可能性もあります。

将来の見通しに関する記述

フォーム8-Kのこの最新レポートには、米国連邦証券法の意味における「将来の見通しに関する記述」が含まれています。将来の見通しに関する記述は、「プロジェクト」、「かもしれない」、「する」、「できる」、「する」、「すべき」、「信じる」、「期待する」、「予測する」、「見積もる」、「意図する」、「計画」、「可能性」、「約束」、または将来の期間への同様の言及などの言葉で識別できます。このフォームの将来の見通しに関する記述の例 8-K会社が上場廃止決定の見直しを要求するかどうか、およびフォーム25-NSEをSECに提出する時期に関する記述が含まれますが、これらに限定されません。将来の見通しに関する記述は、歴史的事実でも、将来の業績を保証するものでもない記述です。代わりに、それらは事業の未来、将来の計画、戦略、予測、予想される出来事と傾向、経済、その他の将来の状況に関する会社の現在の信念、期待、仮定に基づいています。将来の見通しに関する記述は将来に関するものであるため、固有のリスクと不確実性の影響を受けやすく、実際の結果は将来の見通しに関する記述に記載されているものと大きく異なる場合があります。実際の業績と異なる原因となる可能性のある重要な要因には、ナスダックからの上場廃止が普通株式の取引および会社の資金調達能力に悪影響を与える可能性がある、会社が多額の損失を被っており、今後も発生すると予想される、合理的な条件またはまったく利用できない可能性のある追加資金の必要性、および当社の四半期報告書の「リスク要因」のキャプションに記載されているその他の重要な要因が含まれますが、これらに限定されません。フォーム 10-Q2023年9月30日に終了した四半期期間について、2023年11月14日にSECに提出され、その他の書類はSECに提出されました。このフォーム8-Kで当社が行う将来の見通しに関する記述は、現在入手可能な情報のみに基づいており、作成日の時点でのみ記載されています。適用法で義務付けられている場合を除き、当社は、書面または口頭を問わず、新しい情報、将来の発展、またはその他の結果として、随時行われる可能性のある将来の見通しに関する記述を公に更新する義務を明示的に否認します。

アイテム 9.01

財務諸表および展示物。

(d) 展示品。


示すいいえ。		説明

99.1		2023年11月14日付けのアラウノス・セラピューティクス社のプレスリリース。

104		カバーページのインタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています)。