米国証券取引委員会ワシントンD.C. 20549
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現在のレポート
1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠
報告日 (最初に報告されたイベントの日付): |
LMファンディング・アメリカ株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
デラウェア州 |
001-37605 |
47-3844457 |
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(州またはその他の法人管轄区域) |
(コミッションファイル番号) |
(IRS雇用者識別番号) |
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1200 ウェストプラットストリート スイート 100 |
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タンパ, フロリダ |
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33606 |
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(主要執行機関の住所) |
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(郵便番号) |
登録者の電話番号 (市外局番を含む): 813 222-8996 |
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(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。
同法第12条 (b) に従って登録された証券:
各クラスのタイトル |
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トレーディングシンボル |
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登録された各取引所の名前 |
普通株式額面価格は1株あたり0.001ドル |
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LMFA |
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ナスダック・ストック・マーケットLLC |
登録者が1933年の証券法の規則405(この章の§230.405)で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2(この章の§240.12b-2)で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。
新興成長企業
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 ☐
項目5.07 証券保有者の投票への事項の提出。
以前に開示したように、2023年11月9日、当社は2023年年次株主総会(「年次総会」)を招集しました。
会社の年次総会の正式な委任勧誘状には、年次総会で株主が投票する3つの提案が含まれていました。各提案に関する詳細は、最終的な委任勧誘状に記載されています。2023年9月15日という基準日に、発行済みで議決権のある普通株式は14,651,883株でした。年次総会で、株主は、(i)下記の2人を会社のクラスI取締役に選出し、選挙後の第3回年次株主総会まで在任させます。(ii)マローンベイリーLPを会社の独立登録公認会計事務所として任命することを承認し、(iii)(会社の取締役会が推奨すると判断した場合)、会社が発行した株式の併合を実施するために修正された会社の設立証明書は、2対1(1:2)から10分の1(1:10)の範囲の交換比率での普通株式の発行済み株式です。正確な比率は会社の取締役会によって決定されます。
提案1:取締役の選出
クラスIの理事として選挙される2人の候補者は、次の投票に基づいて選出されました。
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[名前] |
への投票 |
投票保留中 |
ブローカー非投票 |
ブルース・M・ロジャース |
2,984,554 |
780,464 |
3,298,991 |
キャロリン・グールド |
2,962,679 |
802,339 |
3,298,991 |
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提案2:独立登録公認会計士事務所の承認
2022会計年度の当社の独立登録会計事務所としてのMalone Bailey LPの任命は、次のように承認されました。
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への投票 |
反対票 |
棄権票 |
ブローカー非投票 |
6,615,558 |
381,589 |
66,862 |
- |
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提案3:修正された会社の設立証明書の修正の承認(会社の取締役会が推奨する場合)。これにより、会社の発行済み普通株式と発行済み普通株式の株式を、1対2(1:2)から10分の1(1:10)の範囲の交換比率で株式併合します。正確な比率は、会社の取締役会が決定します。
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への投票 |
反対票 |
棄権票 |
ブローカー非投票 |
5,835,021 |
1,224,805 |
4,183 |
- |
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署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。
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LM ファンディングアメリカ株式会社 |
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日付: |
2023年11月13日 |
作成者: |
/s/ リチャードラッセル |
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最高財務責任者、リチャード・ラッセル |