別紙99.1
日産国際企業開発グループ 株式会社
21階、55ロウシャングアンロード
長寧区、上海、2003年6月
中華人民共和国
委任勧誘状と通知
年次株主総会
2022年12月31日に終了した会計年度について
| の株主の皆さまへ ニサン国際企業開発グループ株式会社 | 2023年11月9日 上海、中国 |
株主の皆さまへ：
2023年11月29日、北京時間午前10時（2023年11月28日の東部標準時午後9時）に開催される2022年12月31日に終了した会計年度の年次株主総会にあなたを招待できることを嬉しく思います。会議は、中国上海市長寧区楼山関路55号21階にある私たちのオフィスで開催されます 200336。
総会で審議すべき事項は、年次株主総会通知と委任勧誘状に記載されています。
あなたの一票はとても重要です。 年次株主総会に出席する予定があるかどうかにかかわらず、インターネット、電子メール、ファックス、または 郵送で投票し、委任状を提出することをお勧めします。登録株主で会議に出席すれば、委任状を取り消して、直接株式に投票することができます。銀行または証券会社を通じて株式を保有していて、会議で直接議決権を行使したい場合は、銀行または証券会社に連絡して、法定代理人を取得してください。ご支援ありがとうございます。
| 取締役会の命令により、 | |
| /s/ シャオユン・フアン | |
| シャオユン・フアン | |
| 委員長 |
年次総会の通知
2022年12月31日に終了した会計年度の株主の
日山国際企業開発グループ株式会社
| 時間: |
2023年11月29日、北京標準時、午前10時 (2023年11月28日、東部標準時午後9時) |
| 場所: | 中華人民共和国上海市長寧区楼山関路55号21階 |
事業項目:
| (1) | Jingbao LiとJing Liを取締役会のクラスIメンバーに選出し、それぞれの任期は2026年の年次株主総会で満了するか、後継者が正式に選出され資格を得るまで務めるという通常決議を承認すること。 | |
| (2) | 2023年12月31日に終了する会計年度に、Yu公認会計士PCが会社の独立登録公認会計士事務所として承認されるという通常決議を承認すること。そして | |
| (3) | 会議の前に行われるその他の業務を適切に処理すること。 |
| 誰が投票できるか: | 2023年10月30日の時点で登録株主であれば、投票できます。 |
| 年次報告書： | フォーム20-Fの2022年年次報告書のコピーが同封されています。 |
| 郵送日: | この通知と委任勧誘状は、2023年11月9日頃に最初に株主に郵送されます。 |
取締役会の命令により、
| /s/ シャオユン・フアン | |
| シャオユン・フアン | |
| 委員長 |
2
年次株主総会について
2022年12月31日に終了した会計年度の
何に投票するの？
あなたは次のことに投票します：
| (1) | Jinbao LiとJing Liを取締役会のクラスIメンバーに選出し、それぞれの任期は2026年の年次株主総会で満了するか、後継者が正式に選出され資格を得るまで務めるという通常決議。 | |
| (2) | 2023年12月31日に終了する会計年度に、Yu公認会計士PCが会社の独立登録公認会計士事務所として承認されるという通常決議。そして | |
| (3) | 会議の前に適切に行われるその他の業務の取引。 |
誰が投票権を持っていますか？
2023年10月30日の営業終了時点で、会社のクラスA普通株式 （「普通株式」）を所有していれば、投票できます。各普通株式には1票の投票権があります。 2023年10月30日の時点で、4,017,596株の発行済み普通株式がありました。
会議の前に投票するにはどうすればいいですか？
登録株主の場合、つまり 株を証明書形式または帳簿記入形式で保有している場合、議決権行使オプションは4つあります。
| (1) | インターネットにアクセスできる場合は、www.transhare.comで インターネットを利用することをお勧めします。プロキシに投票してください。 |
ステップ 1: http://www.transhare.com にアクセスしてください
ステップ2：「代理人に投票」リンクをクリックします
ステップ3：ニサンインターナショナルエンタープライズ 開発グループ株式会社のロゴをクリックします
ステップ4: 代理資料を表示またはダウンロードするには、閲覧またはダウンロードしたい資料を説明するリンク をクリックしてください。たとえば、委任勧誘状を表示またはダウンロードするには、 「委任勧誘状」リンクをクリックしてください。
| (2) | メールで、akotlova@bizsolaconsulting.com; |
| (3) | ファックスで、代理カードを+1 (727) 269-5616にファックスしてください。または |
| (4) | 郵送で、記入して署名し、同封の代理カードを次の宛先に返送してください。 |
アンナ・コトロバ
トランシェア・コーポレーション
ベイサイドセンター 1
17755年アメリカ国道19号線
スイート 140
フロリダ州クリアウォーター33764
銀行や証券会社の の口座で株式を保有している場合、インターネットで投票できるかどうかは、その銀行や証券会社の議決手続きによって異なります。ご利用の銀行 またはブローカーの指示に従ってください。
会議で投票してもいいですか？
あなたが登録株主であれば、その会合で に直接投票することができます。銀行やブローカーの口座で株式を保有している場合は、銀行やブローカーの指示に従ってください。会議で直接投票したい場合は、銀行または証券会社に連絡して、株式を直接投票するために必要な手続きを確認してください。会議に出席する予定がある場合でも、代理人による株式の議決権行使をお勧めします。あなた は、インターネット、電話、または郵送で代理投票できます。
3
委任状を返却した後、気が変わることはできますか？
会議での投票が終了し、 の投票が終了する前に、いつでも投票を変更できます。そのためには、(1) 日付の遅い別の代理カードに署名し、それを 2023年11月28日の東部標準時午後5時までに返送してください、(2) 2023年11月28日の東部標準時午後5時までにインターネットで再度投票する、(3) 2023年11月28日の東部標準時午後5時より前に電子メールで再度投票してください。(4) 2023年11月28日の東部標準時午後5時までに、ファックスで再度投票してください。または (5) 登録株主であるか、銀行や証券会社が必要とする 必要手続きに従っている場合は、会議で投票してください。
代理カードを返却したが、投票指示書を提出しなかった場合はどうなりますか？
署名して返送されたが 指示書が含まれていない代理人は、会議に適切に提起されたその他の 事項について、指名された代理人の最善の判断に従って、提案1、2、3に賛成票を投じます。
代理カードまたは取扱説明書 フォームを複数受け取ったとはどういう意味ですか？
これは、あなたの普通株式が 異なる方法で登録されており、複数の口座にあることを示しています。すべての株式が投票されたことを確認するには、電話またはインターネット で各口座に投票するか、すべての代理カードに署名して返却してください。すべてのアカウントを同じ名前と住所で登録することをお勧めします。銀行またはブローカーを通じて 株を保有している方は、その銀行またはブローカーに連絡して統合を依頼する必要があります。
委任状または指示書 を提出しない場合、私の株式は議決権行使されますか？
あなたが登録株主で、代理人を提供していない場合、株式の議決権行使には会議に出席しなければなりません。銀行やブローカーの口座を通じて株式を保有している場合、指示書に議決権行使の指示を記載しなくても、 株の議決権行使が可能です。証券会社には、顧客が特定の日常的な事項について議決権行使指示を出さない株式に 議決権を行使する権限があります。2023年12月31日に終了する会計年度における当社の独立登録公認会計士事務所としてのYu Certified 公認会計士PCの承認は、証券会社が特別な指示なしに投票できる日常的な問題と見なされています。しかし、取締役の選任は、もはや証券会社が特別な指示なしに投票できる日常的な問題とは見なされていません。提案が日常的な 問題ではなく、証券会社がその提案に関して株式の受益者から議決権行使の指示を受けていない場合、 証券会社はその提案に株式の議決権を行使することはできません。ブローカーが議決権を持たない株式は、「投票権のないブローカー 」としてカウントされます。
どうすれば会議に出席できますか？
この会議は、2023年10月30日現在、当社の 普通株式のすべての保有者が参加できます。
株主が会議で質問してもいいですか？
はい。会議の最後に、会社の代表者が一般的な質問に 答えます。また、ir@cnisun.com に電子メールで事前に質問を送信することもできます。このような質問 についても会議の最後に取り上げられます。
会議を開くには何票が必要ですか？
あなたが会議に出席して直接投票した場合、またはインターネット、電子メール、ファックス、または郵便で委任状を適切に返送した場合、あなたの株式は会議に出席したものとみなされます 。 会議を開催するには、2023年10月30日現在の発行済み普通株式の3分の1（1/3）が直接または代理人が出席する必要があります。これは をクォーラムと呼びます。棄権とブローカーの非投票は、会議の定足数を確立する目的でカウントされます。
会社の提案を承認するには何票必要ですか？
提案 1.「賛成」票の数が最も多い 人の候補者が取締役に選出されます。この番号は複数と呼ばれます。議決権のない株式は 取締役の選挙に影響を与えません。適切に 執行された委任状に特定の候補者または取締役候補者に関して「保留」のマークが付いていない限り、与えられた委任状は、各取締役候補者に「賛成」票が投じられます。
提案2。2023年12月31日に終了する会計年度 の会社の独立登録公認会計士事務所としてYu公認会計士PCを 任命したことを承認するには、会議で投じられた票の過半数が提案に「賛成」票を投じる必要があります。この提案に関して「棄権」と記された委任状カードは、 正しく実行されても投票されません。
提案 3.会議の前に他の事業を適切に取引するには、会議で投じられた票の過半数がその提案に「賛成」票を投じる必要があります。この提案に関して「棄権」と記された委任状は、 正しく実行されても投票されません。
4
プロポーザル 1
取締役の選挙と監督の経歴
(プロキシカードのアイテム1)
各監督の略歴は次のとおりです。当社の 取締役会は、指名委員会の推薦に基づき、2026年に満了する3年間の任期で 人の取締役会に選出される2人の取締役を指名しました。 取締役会のクラスIメンバーになる候補者に投票するよう求められます。理事会の候補者は全員、選出されれば選挙に立候補することに同意しています。
取締役会のクラスIIメンバーの任期は2024年まで続き、クラスIIIの取締役会のメンバーの任期は2025年まで続きます。
2026年に満了する任期を務める取締役会のクラスIメンバー として選挙される候補者：
ジンバオ・リー
ディレクター
年齢 — 42
2020年からディレクターを務めています
2016年4月以来、李氏は当社の契約管理関連会社である上海南美金融コンサルティング株式会社（「上海ナミ」）の最高経営責任者 役員を務めています。 李氏は上海南美の支配株主でもあります。ナミのCEOとして、彼は上海ナミの事業運営、財務実績、発展のあらゆる側面を監督し、責任を負っています。2014年7月から2016年4月まで、恵中ビジネスコンサルティング（北京）有限公司の山東 支店のゼネラルマネージャーを務めていました。リー氏は2008年に山東科技 大学でマーケティングの準学士号を取得しました。
李氏は、マーケティングと顧客リソース、および上級経営幹部としてのビジネス管理の経験から、 別のチームのディレクターに指名されました。
ジン・リー
ディレクター
年齢 — 42
2022年11月からディレクターを務めています
Jing Li博士は、2017年3月から上海大学経済学部 の准教授を務めています。李博士は2020年に「上海浦江タレント」の1人に選ばれました。彼は、経済研究、経済季刊、経済力学などの権威ある経済学のジャーナルや、 科学研究、研究開発の管理などのイノベーションと起業家精神に関連する権威あるジャーナルに、 多数の論文を掲載しています。 李博士は、中国国家自然科学財団、上海浦江人材計画、上海 教育委員会、科学技術委員会が後援する7つのプロジェクトを主宰してきました。李博士は、中国の安徽大学で企業管理の学士号を、上海財経大学で企業管理の修士号を、上海交通大学で経済学の博士号 を取得しています。リー博士は、2018年12月から2019年10月までペンシルベニア大学ウォートンスクールで客員研究員を務めていました。
李博士が取締役に指名されたのは、金融と経済に関する深い知識と、革新的な経済と金融業界における幅広い視野を持っているからです。
2024年に満了する3年の 年の任期を務める取締役会のクラスIIメンバー：
クリスチャン・デアンジェリス
ディレクター
年齢 — 54歳
2020年からディレクターを務めています
2009年3月から、デアンジェリス氏は中国の北京にあるアライアンス・ビジネス・コンサルティング・アンド・アドバイザリー・カンパニーの ゼネラルマネージャー兼中国事務所の責任者を務めています。デアンジェリス氏は、1992年にペンシルベニア州のリーハイ大学で会計学の学士号を 取得しました。彼は1999年にコロンビアビジネススクールでビジネス 管理の修士号を取得しました。デアンジェリス氏は、 ビジネスコンサルティングおよびアドバイザリー業界での専門知識と、上級経営者としての管理経験から、取締役に選ばれました。
5
シン・リウ
ディレクター
年齢 — 34
2020年からディレクターを務めています
Liu氏は、2016年4月から上海 Nami（以下に定義）の副社長を務めています。その役職で、彼は上海ナミの事業の運営面を管理しています。2014年10月から2016年3月まで、恵中ビジネスコンサルティング （北京）有限公司の山東支社の管理運営部門の責任者を務めていました。リュー氏は、2012年9月から2014年10月まで、青島安泰信グループ株式会社の国際貿易部門の責任者を務めていました。Liu氏は2012年に山東工科大学で国際ビジネスの学士号を取得しました。 Liu氏は、その管理能力と国境を越えた貿易とビジネスの経験から、取締役に選ばれました。
2025年に満了する3年間の任期を務める取締役会のクラスIIIメンバー：
シャオユン・フアン
ディレクター候補者
年齢 — 39
2020年からディレクターを務めています
黄氏は、2018年6月から恵中ビジネスコンサルティング（北京）有限公司の社長兼最高経営責任者を務めています。それらの役職では、彼は会社の事業運営、計画、開発のすべての側面を監督し、責任を負っています。2017年6月から2018年5月まで、2019年に買収した子会社である北京恒台普輝情報サービス有限公司のゼネラルマネージャー および取締役会の議長を務めていました。 黄氏は、2015年から2017年5月まで杭州栄都科技有限公司の社長兼最高経営責任者を務めていました。Huang 氏は、2007年に上海電力大学でコンピューターサイエンスとテクノロジーの学士号を取得しました。黄氏は、これまで勤めた企業のCEOおよび会長として最高指導的地位を歴任した起業家としての経験と、金融技術に関する専門知識により、取締役および取締役会長に選ばれました。
シェン・タン
独立取締役候補者
年齢 — 46歳
2020年からディレクターを務めています
唐博士は、2009年2月から上海先端金融学院の学部長室長を務めています。その役職では、唐博士は学部長室の運営と理事会評議会の運営を担当しています。2008年1月から2009年1月まで、唐博士は上海華宏グループ株式会社の電力 ビジネスユニットのゼネラルマネージャーを務め、ビジネスユニットの全体的な運営を管理しました。2003年4月から2007年12月まで、唐博士は上海華宏グループ株式会社のマーケティングディレクターを務め、同社の半導体製品の販売を推進していました。 唐博士は 浙江大学で2000年に土木工学の学士号を、2003年にコンピュータサイエンスの修士号を取得しました。唐博士は2011年に上海交通大学で経営学の博士号を取得しました。唐博士 は、金融テクノロジー業界での専門知識と経営経験から、取締役に選ばれました。
海営翔さん
独立取締役候補者
年齢 — 41歳
2016年よりディレクターに就任
Xiangさんは、中国Tiesiju 土木工程グループ株式会社のアンゴラ支店の商務責任者で、契約管理、商業情報管理、マーケティング 管理を担当しています。以前は、シーメンスリミテッドチャイナのシニア・インターナル・コントローラーとして、2012年から勤務していました。彼女は産業部門の統制部門で働いており、サーベンス・オクスリー法のコンプライアンスとサポート、18の事業会社のグローバルリスク管理 と内部統制プログラムのコンプライアンスの調整、ビジネスプロセスの分析と最適化を担当しています。彼女は2011年から上海ボボ生物技術有限公司のスーパーバイザー を務めています。以前は、2008年から2011年までシーメンス・メカニカル・ドライブ（天津） 株式会社で内部管理者を務め、コンプライアンス、内部統制、リスク管理に重点を置いていました。それ以前は、シャンさんは2006年から2007年まで青島極東宝石ジュエリー株式会社の貿易部門のメンバー でした。Xiangさんは2012年に公認の内部監査人資格を取得しました。彼女は2004年に南開大学で経済学の学士号を、2006年に経済学の修士号を取得しました。私たちは、Xiangさんを監査委員会の財務専門家に任命しました。Xiangさんは、財務報告と上場企業のコンプライアンス問題に関する経験から、取締役 に選ばれました。
6
特定の法的手続きへの関与
私たちの知る限りでは、当社の取締役 または役員の誰も、交通違反または同様の軽犯罪を除く刑事訴訟で有罪判決を受けたことはありません。また、過去5年間、 人が、連邦または州の証券に対する将来の違反または対象となる活動を禁止する判決、法令、または最終命令に至った司法または行政手続の当事者でもありません。法律、または連邦または州の証券法の 違反の認定。ただし、制裁なしに却下された事項や決済。「関連当事者取引」の の議論に記載されている場合を除き、当社の取締役および役員は、SECの規則および規制に従って開示が義務付けられている当社 または当社の関連会社または関連会社との取引には関与していません。
取締役会の指導体制
黄暁雲氏は 取締役会の議長を務めています。さらに、彼は2020年9月から当社の最高経営責任者を務めています。小規模な公開企業として、私たちは 会社がさまざまな 立場で主要な経営陣からの指導を受けることができるようにすることが会社の最大の利益になると考えています。私たちには主任独立取締役がいませんし、主任独立取締役がいることも期待していません。なぜなら、私たちは 人の独立取締役が比較的小さな会社の取締役会で自由に意見を述べることを奨励しているからです。私たちは比較的小規模な公開企業なので、このリーダーシップ構造は 適切だと考えています。
リスク監視
私たちの取締役会は、リスク監視において重要な役割を果たしています 。取締役会は、会社の関連するすべての決定を行うか、承認します。そのため、 の最高経営責任者は会社のリスク監視において重要な役割を果たしているので、取締役会に参加させることが重要です。小さな取締役会を持つ小規模な報告会社 として、リスク監視 問題にすべての取締役の関与と意見を聞くことが適切だと考えています。
取締役会の多様性マトリックス
下のマトリックスは、この委任勧誘状の日付現在の取締役会の多様性に関する特定の情報 をまとめたものです。以下の表にリストされている各カテゴリには、ナスダック規則5605（f）に定められている の意味があります。
| 主要な行政機関の国: | 中国 | |||
| 外国の民間発行体: | はい | |||
| 自国の法律では開示が禁止されています： | いいえ | |||
| 取締役の総数: | 7 |
| ジェンダー・アイデンティティー | 女性 | 男性 | ||||
| 取締役 | 1 | 6 | ||||
| 人口動態の背景 | ||||||
| 自国の管轄区域で過小評価されている個人 | 1 | |||||
| LGBTQ+ | - | |||||
| 人口統計学的背景は明らかにしなかった | - |
の選挙
に投票することをお勧めします
取締役会のクラスI候補者。
7
プロポーザル 2
YU公認会計士PCの任命の承認
(プロキシカードのアイテム2)
何に投票するの？
2023年12月31日に終了する会計年度に、Yu Certified 公認会計士PCを当社の独立登録公認会計士事務所として任命することを承認する提案。 取締役会の監査委員会は、Yu公認会計士PCを当社の会計年度 2023年独立登録公認会計士事務所に任命しました。会社の管理文書では、この問題を 株主に提出する必要はありませんが、取締役会は、ゆう公認会計士PCの任命が株主の承認を受けることが望ましいと考えています。
会社は、直近の2会計年度中に、独立登録公認会計事務所 を変更しましたか？
Wei, Wei & Co., LLPは、2022年12月31日と2021年に終了した年度の間、当社の 独立登録公認会計士を務めました。2023年11月1日、当社は、2023年12月31日に終了する会計年度の独立登録公認会計士事務所としてYu公認会計士PCを 任命し、Wei, Wei & Co., LLPを解任することを承認しました。
2023年10月12日にWei, Wei & Co., LLPが解任され、2022年12月31日、2021年および2020年12月31日に終了した当社の3会計年度 の間、会計原則または慣行、財務諸表の開示、または監査 の範囲または手続きの問題について、当社とWei, Co., LLPの間に意見の相違はありませんでした。そうでない場合は意見の相違があります。Wei, Wei & Co., LLPが納得のいくように決心したら、会社の連結財務に関する報告に関連して、意見の相違の主題について 言及させたでしょうそのような期間のステートメント さらに、Wei, Co., LLPの2022年12月31日、2021年および2020年12月現在および終了した年度の財務諸表に関する報告書には、反対意見や意見の免責事項は含まれておらず、不確実性、 監査範囲、または会計原則に関する限定または修正もされていません。2022年12月31日、2021年および2020年に終了した当社の会計年度中、および2023年10月12日にWei, Wei & Co., LLPが 解任されるまで、フォーム20-Fの項目16F (a) (1) (v) で定義されている「報告可能な出来事」はありませんでした。
2022年、2021年、2020年12月31日に終了した3会計年度と、Yu公認会計士PCと契約する前のその後の中間期間中、当社もその代理人 も、(i) 提案された または完了した取引への会計原則の適用、または会社の財務諸表に提出される可能性のある監査意見の種類について、Yu公認会計士PCに相談しませんでした。 } Yu（公認会計士）という書面による報告または口頭での助言が会社に提供されました結論は、会計、監査、または財務報告の問題について決定を下す際に当社が検討した重要な要素 、または（ii） が意見の相違（フォーム20-Fの項目16F（a）（1）（iv）およびフォーム 20-Fの項目16Fの関連指示で定義されているとおり）または報告可能な事象の対象となった事項でした。
ゆう公認会計士パソコンはどんなサービスを提供していますか？
Yu Certified Public PCが2023年度に提供する監査サービスには、会社の連結財務諸表の審査と、SECに提出された定期報告に関連する サービスが含まれます。
Yu公認会計士PCの代表者が会議に出席しますか？
Yu公認会計士 PCの代表者は会議に出席する予定はありません。Yu公認会計士PCの代表者が会議に出席すれば、 希望すれば声明を出す機会があり、株主からの質問に答えることができます。
この提案が承認されなかったらどうしますか？
Yu公認会計士 PCの任命が承認されない場合、取締役会の監査委員会はその任命を再検討します。
の批准に
に賛成票を投じることをおすすめします
ゆう、会社の公認会計士PC
2023年度の独立登録公認会計事務所。
8
取締役会とコーポレートガバナンス 情報
候補者が奉仕したくない、または奉仕できない場合はどうなりますか？
委任勧誘状に記載されている候補者は、選出されれば取締役を務めることに同意しました。何らかの予期せぬ理由で、候補者が就任を希望しない、または就任できなくなった場合、代理人は、取締役会によって選ばれた代理候補者に投票されます。
取締役にはどのように報酬が支払われますか？
すべての取締役は、それぞれの任期が満了するまで、または後継者が正式に選出され資格を得るまで在任します。従業員取締役は、取締役としての功績に対して報酬 を受け取りません。当社の取締役は、そのような立場で提供されるサービスに関連して発生した自己負担費用の払い戻しを受ける権利があります。当社は、 を当社の有価証券に転換可能な、または当社の証券と交換可能な株式、オプション、またはその他の有価証券のインセンティブ付与を提供する場合があります。2022年12月31日に終了した会計年度中に、私たちは Haiying Xiangに年間1万ドル、クリスチャン・デアンジェリスに3万ドルの取締役報酬を支払いました。クリスチャン・デアンジェリス、シェン・タン、馬暁峰は、2022年に取締役としての2年目の通期勤務として、それぞれ1,500株、3,000株、3,000株の普通株式を受け取る権利がありました。私たちはそのような株を2023年にデアンジェリス氏、タン氏、馬氏に発行しました。
取締役会はどの取締役が独立取締役かをどのように決定しますか？
取締役会は毎年、各取締役の独立性を審査します。この審査中、取締役会は、各取締役（および その近親者および関連会社）と会社およびその経営陣との間の取引および関係を検討し、そのような関係または取引が、適用法、上場基準、および会社の 取締役の独立性基準に照らして取締役が独立しているという判断と矛盾していないかどうかを判断します。当社は、NASDAQ上場規則5605 (a) (2) で規定されている独立性の定義に基づき、独立しているとみなされる独立取締役の過半数を 保有していると考えています。
指名委員会は取締役会の候補者を選ぶ際にどのような役割を果たしますか？
取締役会の 指名委員会の主な目的の2つは、（i）取締役会 が会社とその株主に対する受託者責任を果たすために適切に構成および組織されることを保証することを目的とした方針と手続きを策定して実施すること、および（ii）取締役会のメンバーになる資格のある 人を特定し、取締役候補者を取締役会に推薦することです。 年次株主総会用。指名委員会は、適格株主から提出された取締役会 のメンバー候補者を検討する責任もあります。指名委員会の憲章は、会社のウェブサイト にあります。 http://ir.nisun-international.com「投資家向け広報」の下に、ご要望に応じて印刷します。会社の 取締役会の指名委員会は、取締役候補者を指名および/または推薦する唯一の団体または個人でした。
指名委員会のメンバーは独立していますか？
はい。指名委員会のメンバーは全員、取締役会によって独立性が決定されています。
指名委員会はどのようにして取締役候補者を特定して評価しますか？
指名委員会は、さまざまな情報源から取締役会への指名候補者 を検討します。現在の取締役会のメンバーは、再選に立候補しないことを会社に通知しない限り、再選の対象となります。指名委員会では、現在の取締役会のメンバー、経営陣のメンバー、または適格株主から推薦された候補者 も検討します。取締役会は、潜在的な候補者の特定を支援するために会社を雇うことがあります。ただし、当社は、会議で選挙に提案された 人の取締役候補者を特定するためにそのような会社を雇いませんでした。指名委員会は、候補者を推薦する個人または企業に関係なく、その候補者のビジネス経験の長さと質、会社とその事業への候補者の経験の適用性、候補者が取締役会にもたらすスキルと視点、および候補者の性格または「適合性」に基づいて、すべての取締役候補者を評価します。。 指名委員会は、取締役 候補者を特定する際の多様性の考慮に関する特定の方針を定めていません。ただし、指名委員会は、取締役を指名する際に意見や経験の多様性を考慮します。
9
株主から推薦された取締役候補者を検討するための指名委員会の方針と手続き はどのようなものですか？
指名委員会は、株主が推薦したすべての候補者 を検討します。候補者の推薦を希望する株主は、中華人民共和国上海市長寧区山関路55号21階にある 社の秘書に次の書類を提出しなければなりません。
| ● | 株主の名前と住所、および指名される人物を特定する 勧告; |
| ● | 当選した場合、会社の取締役を務める候補者の 書面による同意 |
| ● | 指名の基準となる株主と候補者との間のすべての取り決めの 説明。そして |
| ● | SEC の委任規則に従って提出される委任勧誘状に含める必要のある、候補者に関する その他の情報など。 |
候補者が指名委員会による評価を受ける場合、秘書は詳細な履歴書、候補者が会社の取締役を務めることへの関心を説明する自伝的声明、利益相反に関する記入済みの声明、候補者からの経歴調査 に対する責任の放棄を要求します。
会社の 取締役会に参加するために必要な最低限の資格は何ですか？
取締役会の全メンバーは、指名委員会が定める以下の最低資格を 持っていなければなりません。
| ● | 取締役は、誠実さ、説明責任、情報に基づいた判断、金融リテラシー、創造性、ビジョンを示さなければなりません。 |
| ● | 人の取締役は、特定の選挙区だけでなく、すべての会社株主の最善の利益を代表する用意ができていなければなりません。 |
| ● | 人の取締役は、自分が選んだ分野での職業上の業績の記録を持っている必要があります。そして |
| ● | 人の取締役は、準備が整い、委員会のメンバーを含む取締役会の活動に全面的に参加できなければなりません。 |
指名委員会は他にどのような考慮事項を検討していますか？
指名委員会は、取締役会が意思決定に役立つ豊富な経験を積むためには、さまざまな経歴や職業の取締役がいることが重要だと考えています。この理念に従い、上記の最低基準に加えて、ビジネスと経営の経験、財務諸表と財務事項の理解が非常に重要です。
株主は 取締役会のメンバーとどのようにコミュニケーションをとることができますか？
会計、内部会計 統制や監査事項、詐欺や非倫理的な行為に関する懸念の伝達を含め、取締役会のメンバーと直接連絡を取りたい株主やその他の人は、次の住所で取締役に書面で連絡することができます。
取締役または取締役の名前
c/o 秘書
日山国際企業開発グループ株式会社
長寧区山関路55号21階
上海、2003年6月
中華人民共和国
10
会社にはビジネス倫理と行動の規範がありますか？
当社は、経営倫理および行動規範 を採用しています。これは、最高執行役員と 最高財務会計責任者を含む、会社のすべての取締役、役員、および関連会社に適用されます。ビジネス倫理と行動規範の全文は、会社の ウェブサイトにあります。 http://ir.nisun-international.com また、ご要望に応じて印刷することもできます。当社は、ビジネス倫理行動規範の修正または放棄を（会社の最高執行責任者 および最高財務会計責任者に適用される範囲で）、ウェブサイトのこの場所に掲載する予定です。
理事会は2022年にどれくらいの頻度で会合しましたか？
私たちの取締役会は、2022年12月31日に終了した会計年度に関連する事項に関連して、全会一致の書面による同意を得て、会議を1回開催しました。2022年12月31日に終了した会計年度中に、監査委員会は2回会合を開き、1回は全会一致の書面による同意を得て行動しました。報酬委員会は、2022年12月31日に終了した会計年度中に 回会合を開きましたが、全会一致の書面による同意では行動しませんでした。指名委員会は、2022年12月31日に終了した会計年度中に 回会合を開きましたが、全会一致の書面による同意では行動しませんでした。現職の各取締役は、2022年に開催された取締役会および常任委員会のすべての会議に、直接、オンラインまたは電話で、 出席しました。取締役会は、取締役を年次株主総会に招待しますが、必須ではありません。
理事会の委員会は何ですか？
2022会計年度中、取締役会には 常設の監査委員会、指名委員会、報酬委員会がありました。2022年12月31日現在の各委員会のメンバー、その主な 機能、および2022年12月31日に終了した年度に開催された会議の数を以下に示します。
報酬委員会
2022年12月31日現在の 報酬委員会のメンバーは次のとおりです。
議長、ジン・リー
クリスチャン・デアンジェリス
シェン・タン
報酬委員会の憲章は、 会社のウェブサイトにあります。 http://ir.nisun-international.com 「投資家向け広報」の下に、ご要望に応じて印刷します。 報酬委員会の主な責任は次のとおりです。
| ● | 経営管理組織に関する一般的な事項について、取締役会に 件の勧告を行います。 |
| ● | 報酬と福利厚生の分野で、 会社の取締役でもある従業員について取締役会に勧告し、他の執行役員に関連する事項についてCEOと協議し、執行役員に関する方針と手続きについて取締役会 に勧告を行います。 |
| ● | 当該役員の正規雇用が 終了した後の、会社と任意の役員との報酬および福利厚生に関するすべての契約について、取締役会に 件の勧告を行います。 |
| ● | インセンティブ報酬プランや株式ベースのプランを含む、従業員福利厚生や従業員福利厚生プランに関する方針事項について、取締役会に 件の勧告を行います。そして |
| ● | 株式ベースのプランを含む、会社の正式なインセンティブ報酬プログラム の管理。 |
報酬委員会は、その 権限を他の人に委任することはできません。同様に、報酬委員会は、役員報酬問題の決定を支援する報酬コンサルタントを雇っていません。会社の役員は役員報酬問題について報酬委員会と連絡を取りますが、会社の役員は役員報酬の決定には参加しません。
11
監査委員会
2022年12月31日現在の監査委員会のメンバーは次のとおりです。
ハイイン・シャン、議長
クリスチャン・デアンジェリス
ジン・リー
監査委員会 の主な責任は、取締役会が会社の財務諸表の完全性と 社外監査人の独立性を監視するのを支援することです。当社は、監査委員会の各メンバーは「独立」しており、Xiang さんは、該当するNASDAQキャピタルマーケットの上場基準に従って「監査委員会の財務専門家」としての資格があると考えています。 監査委員会はその責任を果たすにあたり、次のことを約束します。
| ● | を見直し、会社の財務諸表を監査するために選ばれる独立監査人を取締役に推薦してください。 |
| ● | 会社の独立監査人および経営陣と 会い、今年度に提案された監査の範囲と使用する監査 手続きを検討し、その終了時に、独立監査人のコメントや勧告を含め、そのような監査を検討します。 |
| ● | 会社の会計および財務統制 の妥当性と有効性について、独立監査人、財務および経理担当者と一緒に 検討してください。監査委員会は、そのような内部統制手続きや、新しいまたはより詳細な統制または手続きが望まれる特定の分野 の改善に関する勧告を引き出します。監査委員会は、違法または不適切と見なされる可能性のある支払い、取引、または手続きを暴露するためのこのような内部統制 の妥当性を強調しています。 |
| ● | 会社の内部会計機能、来年の監査計画案、およびそのような計画を会社の独立監査人との調整を検討してください。 |
| ● | 経営陣と独立監査人への年次報告書に含まれる財務諸表を 見直して、 独立監査人が株主に提示する財務諸表の開示と内容に満足しているかどうかを判断してください。 |
| ● | 独立監査人が経営陣の立ち会いなしに監査委員会のメンバーと会うための十分な機会を 提供してください。 これらの会議で議論された項目の中には、独立監査人による会社の財務、会計、 、監査担当者の評価、および監査中に独立監査人が受けた協力があります。 |
| ● | 社内の経理、財務、人事、後継者育成計画を見直します。 |
| ● | 監査委員会のすべての会議の議事録を 取締役会に提出するか、各委員会で議論された事項について 取締役会と話し合ってください。そして |
| ● | の判断が適切であれば、この目的のために外部の弁護士を雇う権限をもって、 の注意を引いた事項をその職務の範囲内で調査してください。 |
監査委員会は、会計、内部会計管理、監査事項に関する苦情の受付、保持、処理に関する手続き を定めています。これには、疑わしい会計または監査事項に関する懸念を従業員が秘密裏に匿名で提出するための 手続きが含まれます。
12
指名委員会
2022年12月31日現在の指名委員会のメンバーは次のとおりです。
議長、シェン・タン
ジン・リー
海営翔さん
指名委員会のメンバーは全員独立しています。 という用語は、NASDAQキャピタルマーケットの上場基準で定義されています。指名委員会は次のことを約束します。
| ● | 取締役会のメンバーになる資格がある 人を特定し、次回の年次株主総会、または候補者が出たその他の時期に、 選挙の候補者について について取締役会に勧告し、それに関連して、会社の株主から提出された提案を検討します。 |
| ● | 人を決定し、 人の取締役会の新メンバーを選ぶ際の基準について取締役会に勧告します。 |
| ● | 会社の取締役会と委員会の業績評価プロセスを監督します。 |
| ● | 取締役会の委員会のメンバーとそれぞれの 委員会の委員長について、取締役会に 件の勧告を行います。 |
| ● | 取締役会またはその委員会での勤務に関連して、取締役会のメンバーに支払われる報酬と福利厚生について、取締役会に 件の勧告を行います。そして |
| ● | 取締役会と委員会の在職期間方針、および現職取締役の退職または辞任に関する方針を評価してください。 |
取締役会は、株主が取締役会全体、取締役会委員会、または個々の取締役とコミュニケーションをとることができるプロセスを 提供することを決定しました。 取締役会全体、取締役会委員会、または個人メンバーとの連絡を希望する株主は、 宛の書面による連絡を会社の取締役会、委員会、または日新国際企業 開発グループ株式会社の個人取締役、最高秘書、上海、長寧区、鹿山関路55号、21階、人民党に送付してください。中華民国。すべての通信 は、会社の秘書によってまとめられ、遅くとも次回の定例取締役会または受取人に提出されます。
経営 — 執行役員の経営史
当社の最高経営責任者で取締役会会長のXiaoyun Huang氏の経歴については、この委任勧誘状の他の場所にある「提案1： 取締役の選出」のセクションを参照してください。
チャンジュアン・リャン
最高財務責任者
年齢 — 39歳
梁さんは2019年8月8日から当社の最高財務責任者を務めています。彼女は2019年5月からフィンテック（上海）投資持株有限公司の最高財務責任者を務めています。フィンテックは、2019年7月12日に usが買収したBVI企業であるNisunインターナショナル・エンタープライズ・マネジメント・グループ（英領バージン諸島）Co., Ltd. の契約上 管理されている関連会社です。2018年8月から2019年4月まで、梁氏は、筆頭株主であるBodang Liuが支配する中国企業である上海日新企業管理 グループ株式会社の上級財務マネージャーを務めていました。2010年10月から2017年8月まで、梁さんは空調業界に従事する中国企業である中仏精密電子有限公司の財務責任者を務めていました。Liang さんは、2010年1月に中国中央ラジオテレビ大学で会計学の学士号を取得しました。
13
会社との雇用契約
指名された執行役員
中国の法律では、雇用契約 の期限が切れる予定の日の1か月前に非更新を通知することによってのみ、理由なく、罰則なしに雇用 契約を終了することができます。この通知を提出しなかった場合、または理由がないのに雇用契約を終了したい場合、 私たちは、従業員を雇用した年ごとに1か月分の給与を従業員に支払う義務があります。ただし、従業員が犯罪を犯した場合、または従業員の行動 または不作為が当社に重大な悪影響をもたらした場合、当社への罰則なしに、 は正当な理由により従業員を解雇することが許可されています。
私たちの役員との雇用契約は通常、 特定の期間（通常、一度に約2〜4年）雇用し、年収、健康保険、 年金保険、有給休暇と家族休暇を支払うことを規定しています。法律で認められているように、契約はいずれの当事者によっても終了することができます。 当社が契約違反または解約した場合、当社は従業員に通常の法定 税率の2倍を支払う義務がある場合があります。違反または解雇により従業員が当社に損害を与えた場合、従業員は当社に損失の補償を求められる場合があります。
シャオユン・ホアン
私たちは、最高経営責任者のXiaoyun Huang氏と、2020年9月4日から発効する雇用契約を締結しました。契約に基づき、Huang 氏は年間報酬12万ドルを受け取り、会社の他の従業員に提供される福利厚生を受け取る権利があります。黄氏の 雇用契約には有効期限はありませんが、担当者が割り当てられた任務を遂行できない場合、または両当事者が雇用契約の変更に同意できない場合、30日前の 通知により、いずれかの当事者が正当な理由により直ちに解約することができます。
チャンジュアン・リャン
私たちは、2022年5月1日から2025年4月30日まで、2022年5月1日から2025年4月30日まで、 の最高財務責任者であるChangjuan Liangさんと雇用契約を締結しました。この契約では、 年給72,087ドルと、会社の全従業員に福利厚生が提供されます。梁さんは、昇給の結果、2022年に年間71,159ドルの報酬を受け取りました。
概要報酬表
次の表は、2022年12月31日に終了した年度に当社が最高執行責任者のXiaoyun Huangと当社の主任財務責任者であるChangjuan Liangに支払った年間報酬 を示しています。
| 氏名と主たる役職 | 給与 | ボーナス | 株式報酬 | その他すべて 補償 | 合計 | |||||||||||||||
| シャオユン・ホアン 最高執行役員 | $ | 120,000 | - | - | - | $ | 120,000 | |||||||||||||
| チャンジュアン・リャン 最高財務責任者 | $ | 71,159 | - | - | - | $ | 71,159 | |||||||||||||
14
監査委員会の報告書と支払われた手数料
独立登録公認会計事務所
会計年度に 会計年度に取締役会の監査委員会に参加したのは誰ですか？
2022年12月31日現在の監査委員会のメンバーは、会長のハイイン・シャン、クリスチャン・デアンジェリス、ジン・リーでした。監査委員会の各メンバーは、SECとNASDAQキャピタルマーケットの 規則に基づいて独立しています。取締役会は、 独立取締役であるXiangさんが「監査委員会の財務専門家」であると判断しました。この用語は、 取引法に基づいて公布された規則S-Kの項目407（d）（5）で定義されています。
監査委員会の活動を規定する文書は何ですか？
監査委員会は、その責任と義務、および監査委員会の構成と会議の要件を定めた憲章 に基づいて活動します。 監査委員会憲章は、当社のウェブサイトにあります。 http://ir.nisun-international.com 投資家向け広報の下で。
監査委員会はどのように会議を開催しますか？
2022会計年度中、監査委員会は会社の財務管理チームと会社の独立登録公認会計事務所の上級メンバーと面会しました。 監査委員会の議題は委員長によって決定されました。各会議で、監査委員会はさまざまな 財務上および規制上の問題を検討し、議論しました。監査委員会はまた、 社の独立登録公認会計士事務所の代表者との非公開の個別会合を随時開催しました。そこでは、財務管理、会計 、内部統制の問題について率直な議論が行われました。
監査委員会は、会社の定期報告やその他の公開財務情報開示を審査しますか？
監査委員会は、経営成績と財政状態に関する経営陣の議論を含め、会社の の中間報告書と年次報告書をそれぞれ審査します。この 審査の一環として、監査委員会は報告書について会社の経営陣と話し合い、独立登録公認会計事務所が作成した 会社の中間および年次報告について 作成した監査報告書およびレビュー報告書のほか、会社の会計原則の質（受容性だけでなく）、 一般に認められている会計原則に基づく代替会計方法、および企業の好みなどの関連事項を検討します。この点に関しては、独立登録公認会計事務所、 会社の重要な会計方針と、会社の財務およびその他の開示の明確さと完全性。
会社の財務諸表と統制に関連する監査委員会の役割は何ですか？
会社の経営陣は、財務諸表と財務報告に関する内部統制について、 第一義的な責任を負っています。独立登録公認会計士事務所は、会社の財務諸表の監査と財務報告の内部統制について 責任を負っています。監査 委員会の責任は、財務および統制問題、および監査委員会がその憲章に基づいて果たすその他の責任を監督することです。 監査委員会は、経営陣の立ち会いなしに、独立した登録公認会計士事務所と定期的に会合を開き、会社と同等の規模と範囲を持つ公開会社間で、会社の会計基準とベストプラクティスの遵守について、 率直で建設的な議論を行います。監査委員会はまた、会社の財務報告慣行に関連する可能性のある、法律や会計に関する文献の重要な進展 を外部のアドバイザーと定期的にレビューしています。
監査委員会は、2022年度の会社の 監査済み財務諸表に関して何をしましたか？
監査委員会には次のものがあります。
| ● | を見直し、監査済み財務諸表について会社の経営陣と話し合いました。そして |
| ● | 2022会計年度の当社の独立登録公認会計事務所であるWei, Wei & Co., LLPと 話し合いました。 事項については、改正された監査基準声明第61号「監査委員会とのコミュニケーション」で議論する必要があります。 |
15
監査委員会は会社の 監査人の独立性を検討しましたか？
2022会計年度中に、監査委員会 はWei、Wei & Co, LLPから、独立基準委員会の基準番号で要求される書面による開示と書簡を受け取りました。 1、監査委員会との独立性についての議論、そして監査委員会はWei、Wei & Coと独立性について話し合いました。 監査委員会は、Wei、Wei & Coは会社とその経営陣から独立していると結論付けました。
監査委員会は、2022年度の監査済み 財務諸表について勧告しましたか？
監査委員会は、審査と の経営陣および会社の独立登録公認会計士事務所との話し合いに基づいて、会社の監査済み連結財務諸表を 2022年度のフォーム20-Fの会社の年次報告書に含めることを取締役会 に推奨しました。
監査委員会は、2022年度に独立した 登録公認会計士事務所に支払われた手数料を見直しましたか？
監査委員会は、監査、監査関連、税務、その他のサービスのために2022年にWei、Wei & Coに支払われた手数料を検討し、議論しました。これらの手数料は、以下の「独立登録公認会計事務所に支払われる手数料 」に記載されています。監査委員会は、非監査サービス の提供はWei、Wei & Coの独立性と両立すると判断しました。
社の監査人の定着に関する会社の方針を教えてください。
監査委員会は、独立登録公認会計士事務所の維持に関する方針を採用しました。この方針では、監査委員会によるすべてのサービスの事前承認が必要です。
独立登録公認会計事務所 に支払われる手数料
監査手数料
2021会計年度中、Wei, Co., LLPの財務諸表の年次監査に対する 手数料は55万ドルでした。
2022会計年度中、Wei, Co., LLPの財務諸表の年次監査に対する 手数料は794,100ドルでした。
監査関連手数料
当社は、2021年度に監査関連サービスのためにWei, Wei & Co., LLP に支払いを行っていません。
当社は、2022年度に、監査関連サービスのためにWei、Wei & Co., LLP に支払いを行っていません。
税金手数料
当社は、2021年度にWei、Wei & Co., LLP に税務サービスの費用を支払っていません。
当社は、2022年度にWei、Wei & Co., LLP に税務サービスの費用を支払っていません。
その他すべての手数料
当社は、2021年度に他のサービスに対してWei, Wei & Co., LLP に支払いを行っていません。
当社は、2022年度に、Wei, Co., LLP に他のサービスに対して支払いを行っていません。
監査委員会の事前承認ポリシー
Wei、Wei & Co., LLPとYu Certified 公認会計士PCが会社から監査または非監査サービスの提供を依頼される前に、その契約は会社の 監査委員会によって承認されていました。Wei、Wei & Co., LLPとYu公認会計士PCが提供するすべてのサービスはそのように承認されています。
時間の割合
2022年の連結財務諸表を監査するために主会計士の の契約に費やされた時間はすべて、Wei、Wei & Co., LLPの 人のフルタイムの正社員が行った作業に起因していました。
16
普通株式の受益所有権
次の表は、2023年11月3日現在の当社の普通株式の受益所有権に関する との情報を次のように示しています。
| ● | 発行済み普通株式の5％以上を受益的に所有していると当社が知っている各 人。 |
| ● | 現在の取締役と指名された執行役員の各 人、および |
| ● | すべての 人の取締役と指名された執行役員がグループになっています。 |
が受益的に所有されている普通株式の数と割合は、2023年11月3日現在の発行済み普通株式4,017,596株に基づいています。受益所有権に関する情報は、当社の普通株式の5％以上を保有する各取締役、役員、または受益所有者によって 提供されています。実質的所有権は、SECの規則に従って 決定され、通常、そのような人が有価証券に関する議決権または投資権を持っている必要があります。 下記の個人が受益的に所有する普通株式の数とその所有率を計算する際、当該個人が保有する オプション、ワラント、または転換可能な 2023年11月3日から60日以内に行使または転換可能な オプション、ワラント、または転換有価証券の基礎となる普通株式は発行済みとみなされますが、他の個人の所有割合を計算しても未払いとは見なされません。この表の脚注に別段の定めがある 、または該当するコミュニティ財産法で義務付けられている場合を除き、記載されているすべての人物は、受益所有と表示されているすべての普通株式に対して唯一の議決権と 投資権を持っています。脚注に特に明記されていない限り、各主要株主の の住所は、中華人民共和国上海市長寧区 路山関路55番地21階二三国際企業開発グループ株式会社の管理下にあります。2023年11月3日現在、当社の株主の登録数は117人です。
| 指名された執行役員および取締役 | の金額 有益 所有権(1) | 出資比率 | ||||||
| 取締役および指名された執行役員: | ||||||||
| 最高経営責任者兼会長の黄暁雲(2) | 28,817 | * | ||||||
| 最高財務責任者、チャンジュアン・リャン(3) | 6,700 | * | ||||||
| ジンバオ・リー、ディレクター、ディレクター(4) | 156,272 | 3.89 | % | |||||
| シン・リウ、ディレクター | - | - | ||||||
| クリスチャン・デアンジェリス、ディレクター(5) | 3,150 | * | ||||||
| ジン・リー、ディレクター | - | - | ||||||
| シェン・タン、ディレクター(6) | 6,300 | * | ||||||
| ハイイン・シャン、ディレクター | - | - | ||||||
| すべての取締役および執行役員をグループとして（8人） | 201,239 | 5.01 | % | |||||
| 5% の株主: | ||||||||
| 日産国際企業管理グループ株式会社(7) | 777,840 | 19.36 | % | |||||
| タイガー・ブローカーズ (NZ) リミテッド(8) | 233,676 | 5.82 | % | |||||
| * | 当社の発行済株式の1％未満。 |
| (1) | 受益所有権はSECの規則に従って決定され、普通株式に関する議決権または投資権が含まれます。オプションは発行も発行もされていないため、すべての株式は株主が保有する普通株式のみを表します。 |
| (2) | 香港D＆Lテクノロジー株式会社は、当社のクラスA普通株式28,817株を保有する香港企業で、黄暁雲氏が管理しています。黄暁雲氏は、そのような株式の議決権と処分権を有するとみなされる場合があります。 |
| (3) | 6,700株のクラスA普通株式は、当社の2019年の100万株インセンティブプランに基づき、2020年4月6日に制限付株式報奨に基づいて会社の従業員に付与された株式の一部でした。 |
| (4) | 会社のクラスA普通株式156,272株を保有するナミ・ホールディング（BVI）株式会社は、そのような株式の議決権と処分権を有するとみなされる李金宝氏によって管理されています。 |
| (5) | 独立取締役としての職務について、勤続開始日から3周年までの間に、年次取締役報酬の現金支払いの代わりに受け取った株式報酬の金額。 |
| (6) | 独立取締役としての職務について、勤続開始日から3周年までの間に、年次取締役報酬の現金支払いの代わりに受け取った株式報酬の金額。 |
| (7) | 会社のクラスA普通株式777,840株を保有する日産国際企業管理グループ株式会社は、そのような株式の議決権と処分権を有するとみなされるボダン・リュー氏が間接的に所有しています。 |
| (8) | 住所は、ニュージーランドのオークランドセントラル 1010、クイーンストリート151番地27階です。 |
17
将軍
報酬委員会の連動とインサイダー参加
2022年12月31日に終了した会計年度中に報酬委員会に参加した取締役会 のメンバーの誰も、会社またはその子会社の役員または従業員ではなく、SECの規制に基づいて開示を要求する会社と関係を持っていませんでした。
株主への年次報告書の入手可能性
SECが公布した規則では、この委任勧誘状を受け取った株主に年次報告書を 提出することが義務付けられています。また、記録上の受益者の利益のために、ブローカー、ディーラー、 銀行、議決権受託者およびその候補者に、年次報告書のコピーを提供します。2022年12月31日に終了した会計年度のフォーム20-Fの年次報告書 の追加コピー（添付書類または参照により組み込まれた書類なし）は、中華人民共和国上海市長寧区山関路55番地21階日新国際企業開発グループ株式会社秘書への書面による要求に応じて、+86に電話して、株主に 無料で入手できます。(21) 2357-0055、またはインターネット経由で http://ir.nisun-international.com。
その他の提案された行動
その他の議題や事項が会議に適切に提出された場合、受理された代理人は、委任状保持者の裁量に従ってそれらの議案または事項について投票されます。
理事会による勧誘、勧誘費用
取締役会からこの委任勧誘状が送付されました。当社の取締役、役員、およびアソシエイトは、電話または直接会って代理人を求めることがあります。また、株主に代理品や代理資料を送付する ブローカー、候補者、受託者の費用も払い戻します。
年次総会の委任状資料の入手可能性に関する重要なお知らせ：通知と委任勧誘状と年次報告書は、次のURLで入手できます。 http://ir.nisun-international.com 投資家向け広報の下。
18