添付ファイル4.5
Inovio製薬会社は
発行人
と
[受託者],
受託者
インデント
期日は[], 20
債務証券
T有能な OF C1つの企業
P年ごろ | ||||||||
第1条定義 |
1 | |||||||
第1.01節 | 用語の定義 |
1 | ||||||
第二条証券の発行、説明、条項、執行、登録及び取引 |
5 | |||||||
第2.01節 | 証券の名称と条項 |
5 | ||||||
第2.02節 | 証券および受託者S証明書フォーマット |
8 | ||||||
第2.03節 | 額面:支払準備金 |
8 | ||||||
第2.04節 | 実行と認証 |
10 | ||||||
第2.05節 | 譲渡と交換の登録 |
11 | ||||||
第2.06節 | 臨時証券 |
12 | ||||||
第2.07節 | 欠員、廃棄、紛失、盗難の証券 |
12 | ||||||
第2.08節 | キャンセルします |
13 | ||||||
第2.09節 | 義歯のメリット |
13 | ||||||
第2.10節 | 身元検証エージェント |
14 | ||||||
第2.11節 | ユニバーサル証券 |
14 | ||||||
第2.12節 | CUSIP番号 |
15 | ||||||
第三条証券及び債務超過基金の償還準備金 |
15 | |||||||
3.01節 | 救いを求める |
15 | ||||||
第3.02節 | 償還通知 |
16 | ||||||
3.03節 | 償還時に払う |
17 | ||||||
第3.04節 | 債務返済基金 |
17 | ||||||
3.05節 | 有価証券で債務返済資金を返済する |
18 | ||||||
第3.06節 | 債務返済基金の証券を償還する |
18 | ||||||
第4条条約 |
18 | |||||||
4.01節 | 元金·保険料および利息の支払い |
18 | ||||||
4.02節 | オフィスや機関のメンテナンス |
19 | ||||||
4.03節 | 有料代理店 |
19 | ||||||
4.04節 | 受託者のポストの穴を埋めるように委任する |
20 |
i
T有能な OF C1つの企業
(継続する)
P年ごろ | ||||||||
第五条証券保有者の名簿及び会社及び受託者の報告 |
20 | |||||||
第5.01節 | 会社は証券保有者の受託者の名前と住所を更新します |
20 | ||||||
第5.02節 | 資料の保存 |
20 | ||||||
第5.03節 | 会社の報告 |
21 | ||||||
第5.04節 | 受託者報告 |
22 | ||||||
第六条受託者及び証券所持者の契約違反が発生した場合の救済 |
22 | |||||||
第6.01節 | 違約事件 |
22 | ||||||
第6.02節 | 追討債務および受託者による強制執行の訴訟 |
24 | ||||||
第6.03節 | 受け取った金の運用 |
25 | ||||||
第6.04節 | 訴訟に対する制限 |
26 | ||||||
第6.05節 | 権利と救済の累積;遅延または漏れは放棄しない |
26 | ||||||
第6.06節 | 証券保有者がコントロールする |
27 | ||||||
第6.07節 | 訴訟費の支払いを承諾する |
27 | ||||||
第七条受託者に関する規定 |
28 | |||||||
第7.01節 | 受託者のある職責と責任 |
28 | ||||||
第7.02節 | 受託者のある権利 |
29 | ||||||
第7.03節 | 受託者は演奏会、発行、証券を担当していません |
31 | ||||||
第7.04節 | 有価証券を持っている可能性がある |
31 | ||||||
第7.05節 | 信託の形で保有する資金 |
32 | ||||||
第7.06節 | 補償と精算 |
32 | ||||||
第7.07節 | 士官S証書に頼る |
33 | ||||||
第7.08節 | 資格を取り消す |
33 | ||||||
第7.09節 | 会社の受託者が必要だ |
33 | ||||||
第7.10節 | 辞職と免職 |
33 | ||||||
第7.11節 | 後継者の委任を受ける |
35 | ||||||
第7.12節 | 合併、転換、合併、または事業の継承 |
36 |
II
T有能な OF C1つの企業
(継続する)
P年ごろ | ||||||||
第7.13節 | 会社に対するクレームを優先する |
36 | ||||||
第7.14節 | 失責通知 |
36 | ||||||
第八条証券所持者に関する規定 |
37 | |||||||
第8.01節 | 証券所持者の訴訟証拠 |
37 | ||||||
8.02節 | 証券所持者が署名した証明書 |
37 | ||||||
第8.03節 | 誰が所有者と見なすことができますか |
38 | ||||||
第8.04節 | 会社が持っているある証券は相手にしない |
38 | ||||||
8.05節 | 将来の証券保有者に拘束力のある行動 |
38 | ||||||
第9条補足契約 |
39 | |||||||
第9.01節 | 証券保有者の同意を得ない補充契約 |
39 | ||||||
第9.02節 | 証券保有者の同意を得た補充契約 |
40 | ||||||
第9.03節 | 補充性義歯の効果 |
40 | ||||||
第9.04節 | 補充契約の影響を受けた証券 |
40 | ||||||
第9.05節 | 付加契約の署名 |
41 | ||||||
第十条後続実体 |
41 | |||||||
第十百九十一条 | 会社は合併などができる |
41 | ||||||
第十百二十二条 | 代替された後続エンティティ |
42 | ||||||
第11条目標達成と解任 |
42 | |||||||
第十一条第一条 | 義歯の満足と解除 |
42 | ||||||
第十一十二条 | 義務を果たす |
43 | ||||||
第11.03条 | 払込金は信託の形で保有しなければならない |
43 | ||||||
第11.04条 | 支払代理人の所持金の支払い |
43 | ||||||
第十一十五条 | 会社への金を返済する |
44 | ||||||
第十二条会社登録者、株主、上級職員及び役員の免除権 |
44 | |||||||
第十二十一条 | 追徴権がない |
44 | ||||||
第13条雑項の規定 |
45 | |||||||
第十三百十一条 | 相続人と譲り受け人への影響 |
45 | ||||||
第十三百二十二条 | 後継者の行動 |
45 | ||||||
第十三条第三項 | 会社の権力を明け渡す |
45 |
三、三、
T有能な OF C1つの企業
(継続する)
P年ごろ | ||||||||
第十三百四十四条 | 通達 |
45 | ||||||
第十三百五十五条 | 陪審裁判免除 |
45 | ||||||
第十三十六条 | 証券を債権とみなす |
46 | ||||||
第十三十七条 | 事前条件に関する証明書と意見 |
46 | ||||||
第十三百八十八条 | 平日払い |
46 | ||||||
第十三百九十九条 | 信託契約法と衝突する |
47 | ||||||
第十三十条 | 同業 |
47 | ||||||
第十三十一条 | 分離可能性 |
47 | ||||||
第十三十二条 | コンプライアンス証明書 |
47 | ||||||
第十三条十三条 | “愛国者法案” |
47 | ||||||
第十三十四条 | 不可抗力 |
48 | ||||||
第十三十五条 | 見出し?リスト |
48 |
四
圧痕
I新企業日付は[]、20__、IでNovio PHarmaucals, INCデラウェア州の会社と[TRUSTEE]受託者(受託者):
Wこちらですその合法的な会社の目的のために、会社は正式に本契約の署名と交付を許可し、債務証券(以下、証券と呼ぶ)を発行することを規定し、元金総額は問わず、時々1つまたは複数のシリーズを発行し、本契約で述べたように、無利子票の登録証券として受託者証明書によって認証されることが条件である
Wこちらです認証、発行及び交付証券に基づく条項及び条件を提供するために、会社は本契約に署名することを正式に許可した
Wこちらです本契約条項により,本契約を当社の有効な合意とするために必要なすべての 事項が完了した
N今は, Tだから、不動産や証券所持者が証券を購入する場合を考慮すると、証券保有者の平等と当然の利益のために、双方は次のような条項を約束し、同意する
第一条
を定義する
1.01節のタームの定義
本節では,本契約とその補足契約のすべての目的のために定義された用語(本契約または本契約の任意の補足契約には明文の規定または文意が別に指摘されていることを除く)は,本節で規定するそれぞれの意味を持ち,複数および単数を含むべきである.本契約で使用される他のすべての用語は、改正された1939年の“信託契約法”によって定義されたように、または改正された1933年の“証券法”で定義された当該法令で引用された(本稿または本契約には別途明確な規定または が別途規定されているほか)、本文書に署名した日に有効な上記信託契約法および証券法に当該等の用語が付与された意味を持たなければならない
身元検証エージェント?受託者が2.10節で指定したすべてまたは任意の証券系列の受託者または認証エージェントを指す
破産法?第11条、米国法典、または任意の類似の連邦または州法律を意味し、債務者を免除する
取締役会?当社の取締役会(又はその機能に相当する機関)又は当該取締役会が正式に許可した任意の委員会をいう
1
取締役会決議会社秘書またはアシスタント秘書によって、取締役会(または取締役会正式許可委員会)によって正式に採択され、その証明の日に完全に有効な決議のコピーが証明されたことを意味する
平日任意の証券系列については、法律、行政命令または法規の認可、またはマンハッタン区、ニューヨーク市または受託者会社信託オフィスの所在都市の連邦または州銀行機関を閉鎖する義務がある任意の日を意味する
選挙委員会?取引法に基づいて時々成立する証券取引委員会、又は、本文書調印後のいつでも、当該委員会が“信託契約法”が付与した職責を存在して履行していない場合は、その際にその等の職責を履行する機関をいう
会社どういう意味ですかNovio PHarmaucals, INC.は,D州法律に基づいて正式に組織と存在する会社であるElaWare第十条の規定に該当する場合には、その相続人及び譲受人も含めなければならない
企業信託事務室?受託者が任意の特定の時間に主にその会社の信託業務を管理するオフィスのことであり、そのオフィスは本契約日に に位置する
保管人?破産法の下のいかなる接収者、受託者、譲受人、清算人、または同様の役人のこと
違約利息?は2.03節で与えた意味を持つ
預かり人?当社がグローバル証券、預託信託会社、別の決済機関、又は取引法又は他の適用法規又は条例に基づいて決済機関として登録されることを決定した任意の相続人が発行する任意の一連の証券をいう。いずれの場合も、当社が第2.01節又は第2.11節により指定しなければならない
違約事件?特定系列の証券に対しては,6.01節で規定した任意のイベントであり,継続時間はその中で指定された時間帯(あれば)である
“取引所法案”?1934年に改正された“米国証券取引法”と、委員会がこの法案に基づいて公布した規則と条例を指す
用語V.与えられる, 郵送しました, 通知する?それとも送信する本契約による証券所持者への任意の通知とは、保管人又はその指定者の長期指示に基づいて保管人(又はその指定者)に発行される通知(X)であり、保管者の公認慣例又はプログラムに基づいて電子メールによる通知(例えば、グローバル証券)又は(Y)が当該保管人の住所に第1のメールで郵送され、郵便料金は既に支払われており、住所は保管人が証券登録簿に示す住所と同じ(例えば最終保証金)である。このようにして発行された通知は、本契約に従って郵送または交付された任意の通知を含むものとみなされるべきである(場合によっては)
2
世界の安全保障?証拠として発行された証券のことで、当社が署名し、受託者によって認証されて受託者に交付されるか、または委託者Sの指示に基づいて委託者に交付される任意の一連の証券の全部または一部 であり、これらはすべて契約に従って行われ、その契約は受託者またはその代理有名人の名義で登録されなければならない
政府の義務証券係は、以下の証券をいう:(A)アメリカ合衆国の直接義務、その全信用及び信用が質権されているか、又は(B)アメリカ合衆国によって支配又は監督され、アメリカ合衆国の機関又は道具として行動する者の義務であり、その支払は、アメリカ合衆国が完全信用及び信用義務として無条件に保証されており、この2つの場合、証券が規定する満期日までのいかなる時間においても、発行者は償還又は償還を選択することができない。また、そのような任意の政府債務について受託者である銀行または信託会社によって発行された預託領収書、またはそのような預託受領書保持者の口座による、そのような任意のそのような政府債務の元本または利息に対する具体的な支払いを含むべきである。しかし、法律に別段の規定がない限り、受託者は、そのような預託証明書所持者に対応する金額から、受託者が受け取った政府債務に関連する任意の金、またはそのような預託証明書によって証明された政府債務元金または利息の具体的な支払いを差し引く権利がない
ここです, 以下は…?と以下に示す?および他の類似した意味の語は、特定の条項、章、または他の部分を指すのではなく、本契約の全体を指す
圧痕?最初に署名されたまたは時々本契約条項に従って締結された1つまたは複数の補充契約が本契約を補充または改訂する契約を指し、第2.01節に規定する特定証券系列の条項を含まなければならない
利息払い期日特定の一連の証券の任意の利息分割払いのための場合、 は、当該証券または取締役会決議または本プロトコルの補充契約において、一連の規定された日付、例えば、一連の証券の利息分割払いの満期および支払いの固定日を意味する。
将校.将校当社にとっては、取締役会長、最高経営責任者、br総裁、最高財務官、最高経営責任者、任意の執行副総裁、任意の上級副総裁、任意の副総裁、司庫、または任意のアシスタント財務主管、主計長または任意のアシスタント主計長、またはbr}の任意のアシスタント秘書を意味する
上級乗組員証明書?誰でも署名した証明書のことです。各このような証明書は、条項が要求され、その条項の要求の範囲内にある場合、13.07節に規定された陳述を含むべきである
3
大弁護士の意見?本合意条項に基づいて受託者に提出される書面意見のことですが、法律顧問の慣例を守らなければならない例外的な場合であり、法律顧問は当社の従業員であったり、会社に法律顧問を提供したりすることができます。このような各意見は,13.07節に規定された陳述( )を含み,条項の要求範囲内でなければならない
卓越した(A)受託者または任意の支払代理人が以前にログアウトした証券、または受託者または任意の支払い代理人に交付された、または以前にログアウトした証券を除く任意の一連の証券を意味する。第8.04節の規定に適合する場合、任意の特定の時間までに受託者によって本契約に従って認証および交付されたすべての証券を意味する。(B)支払又は償還のための証券又はその一部であり、必要な額の金又は政府債務が受託者又は任意の支払代理人(当社を除く)に信託形態で入金されているか、又は会社が信託方式で保留及び分離されている(会社が自己の支払代理人を担当する場合)、ただし、その証券又はその一部がその満期前に償還される場合は、第3条の規定に従って償還通知が発行されたか、又は通知が発行されて受託者を満足させる規定がなされなければならない。並びに(C)代替又は代替証券として、他の証券は、第2.07節の条項に従って認証及び交付されなければならない
人は…?政府または政治的支店またはその機関または機関を含む任意の個人、会社、共同企業、合弁企業、株式会社、有限責任会社、協会、信託、非法人組織、任意の他の実体または組織を指す
前置任務安全任意の特定保証金とは、特定保証金によって証明された債務の全部または一部と同じすべてまたは一部の以前の保証金を証明することを意味し、本定義において、第2.07節の認証および交付された任意の保証金に基づいて、紛失、廃棄または盗まれた保証金と同じ債務とみなされる証拠である
責任者受託者のために使用される場合、受託者会社信託事務室内の任意の上級者(または受託者の任意の後続団体)または受託者の任意の他の上級者を指し、通常、上記の任意の指定者が履行する機能と同様の機能を実行し、特定の会社信託事項については、特定の主題を理解して熟知しているために提出された任意の他の上級者を指し、場合によっては、当該上級者は、本契約の管理を直接担当しなければならない
証券?本契約第1節で述べた意味 を持ち,より具体的には,本契約によって認証および交付された任意の証券を指す
証券法? は改正された1933年証券法のことです
証券所持者, 証券所持者, 所有者を登録する?または他の類似用語とは、本契約条項によってその目的のために保存されている保証登録簿に、ある特定の担保の1つまたは複数の名前を登録する人を意味する。
4
安全レジスタ?と安全登録官? は2.05節で規定した意味を持つべきである
子会社任意の人の場合、任意の会社、協会、共同企業、または他の商業エンティティを意味し、その株式または他の資本(組合資本を含む)の総投票権の50%以上(任意のbrの意外な状況が発生したか否かにかかわらず)、当時(I)その人によって直接または間接的に所有または制御されていた;(Ii)その人およびその人の1つまたは複数の付属会社、または(Iii)その人の1つまたは複数の付属会社
受託者?第_を指す証券の特定の系列に対して,受託者という用語 は,その系列の受託者にポインタすべきである
信託印紙税法案?改正された1939年の“信託契約法”を指す
“アメリカ愛国者法案”2001年のテロ法案を遮断し、妨害するために必要な適切なツールを提供することで、米国の団結と強化を指す。L.107-56は,2001年10月26日に改正され,法律となった
第二条
発行、説明、条項、署名、登録と
証券取引
第2.01節証券の名称及び条項
(A)本契約認証及び交付可能な証券元本総額は制限されない。これらの証券は、1つまたは複数のシリーズに分けて発行することができ、シリーズの証券の元本総額に達することができ、これらの証券は、取締役会によって決議されるか、または取締役会の決議に基づいて、または1つまたは複数の付随する契約に従って時々発行を許可することができる。任意の一連の証券を初めて発行する前に、取締役会決議または取締役会決議に基づいて設立され、高官S証明書に規定されているか、または本合意に追加された1つまたは複数の契約に設立されなければならない
(1)一連の証券の名称(その名称は他のすべての証券と区別されなければならない);
(2)本契約に従って認証および交付可能な一連の証券元本総額の任意の制限(登録譲渡時に認証および交付された証券を除く、または一連の他の証券としての交換または代替)
5
(三)brシリーズ証券元金の満期日対応;
(4)一連の証券のフォーマット、brシリーズの認証証明書フォーマットを含む
(五)保証の適用性
(六)証券が保証されているか無担保であるか、担保されている債務の条項
(7)証券の等級は、優先債務、優先二次債務、二次債務、またはそれらの任意の組み合わせ、および任意の二次債務の条項である
(8)当該証券の発行価格(元金総額のパーセントで表される)を元本以外の価格とする、支払うべき元本部分、または適用されるように、別の証券の元本部分に変換することができるか、またはその部分を決定する方法;
(9)金利は固定されていてもよいし、変動していてもよいし、金利の決定方法および利下げ開始日、支払日および支払日の定期記録日、またはその日付を決定する方法であってもよい
(10)S社には、利息の支払いを延期する権利と延期の最長期限がある
(11)(適用される)任意の選択的または一時的償還条項およびそのような償還条項の条項に基づいて、会社は、一連の証券の1つまたは複数の償還日、または償還期限および価格を選択することができる
(12)任意の強制償還基金又は同様の基金条項又は他の規定によれば、当社は、証券保有者Sオプションの下で、一連の証券および証券に対応する通貨または通貨単位の1つまたは複数の日(ある場合)および1つまたは複数の価格を償還または購入する義務がある
(13)一連の証券発行可能な額面は、1000ドル(1,000ドル)またはその任意の整数倍でない場合、
(14)一連の証券の任意のオークションまたは再マーケティングに関連する任意の条項およびすべての条項、ならびに会社の証券に対する義務の任意の保証、および一連の証券のマーケティングに関連する任意の他の望ましい条項;
6
(15)一連の証券が全部であるか部分的にグローバル証券または証券の形態で発行されているか;グローバル証券または証券は、他の個別証券の条項および条件を全部または部分的に交換することができ、グローバル証券または証券の管理者;
(16)適用可能な変換または交換価格、または価格をどのように計算および調整するか、任意の強制的または任意の(当社またはSオプションまたは保有者オプションにおける)変換または交換特徴、適用可能な変換または交換期間、および現金および交付証券の支払いを含むことができるが、これらに限定されない任意の一連の証券の変換または交換に関する規定、およびそのような証券の変換または交換可能な条項および条件
(17)元本全追加を除き,申告加速満期時に支払うべき系列証券元本部分を6.01節で規定する
(18)合併、合併、または売却契約を含む発行中の一連の証券の契約の追加または変更に適用される
(19)証券違約イベントの増加または変更、ならびに受託者または証券所有者が、その証券の元金、プレミアム(例えば、ある)および利息(例えば、ある)を宣言する権利の任意の変化;
(20)契約失効および法律の失効に関する規定の追加、変更、または削除
(21)本義歯の清算及び弁済に関する規定を追加又は変更する
(22)本契約により発行された証券の証券所有者が同意または同意せずに、本契約の修正に関する条項を補足または変更する
(23)ドル以外の証券が金種を支払い、ドルの同値額を決定する方法
(24)S社または証券保有者オプションが現金または追加証券で利息を支払うかどうか、および選択可能な条項および条件;
(25)宣言された利息、割増(ある場合)及び当該一連の証券の元本を除いて、会社は、任意の非米国人の証券所持者に額の条項及び条件(ある場合)を支払わなければならない
7
(26) シリーズ証券の譲渡、売却、または譲渡に対する任意の制限;
(27)証券の任意の他の特定の条項、特典、権利または制限、または証券の制限、本契約条項の任意の他の追加または変更、ならびに私たちは、適用される法律または法規に従って提案された任意の条項を要求するか、または適用することができる
任意の一連のすべての証券は、そのような取締役会決議または任意の補充契約に別の規定がない限り、実質的に同じでなければならない
一連のいずれかの条項が当社の取締役会決議に基づいて取られた行動によって決定された場合、その行動の適切な記録のコピーは、当社の秘書またはアシスタント秘書によって認証され、一連の条項が記載された当社の上級社員S証明書 を交付する際に、または前に受託者に交付されなければならない
任意の特定のシリーズの証券は、異なる時間に発行することができ、異なる元本または元金分割払い日、異なる金利(ある場合)、または金利を決定する異なる方法、当該利息の支払日および の異なる償還日を有する
第2.02節証券および受託者S証明書フォーマット
任意の一連の証券及び当該等の証券が負担する受託者S認証証明書は、実質的に本協定に補足された1部又は複数の契約又は取締役会決議に記載されている及びS上級者証明書に記載されている旨及び主旨と同じであり、当社が適切であり、本印鑑の規定に抵触しないと考えられるアルファベット、数字又は他の識別マーク又は名称、並びに当社が適切と考えている印刷、平版又は刻印の図例又は書き込みを掲載することができる。または、任意の法律またはそれに基づいて制定された任意の規則または規定を遵守するために、または一連の証券がそれに上場することができる任意の証券取引所の任意の規則または規定を遵守するために、または慣例に適合するために必要である
第2.03節額面:支払準備金
第2.01(A)(13)節の規定により,当該証券は登録証券として発行されなければならず,額面は1000ドル(1,000ドル)またはその任意の整数倍である。特定系列の証券は、このシリーズに規定された日付及び金利に従って利息を支払わなければならない。第2.01(A)(23)節の規定の下で、任意の一連の証券の元本及びbr利息、並びに満期前に証券を償還又は買い戻す際のいかなるプレミアム、並びに転換又は交換時に満期になって対処する任意の現金金額は、アメリカ合衆国が当時公的及び個人債務法定通貨であった硬貨又は貨幣で支払わなければならない。住所は、当社がこの目的のために設立した事務所又は機関である。各保証金の日付はその認証日としなければならない。この証券の利息は1年360日で計算され,この年度は12カ月30日からなる
8
一連の証券の任意の利息支払日に支払われるべき、時間通りに支払うか又は適切に規定された任意の証券の利息分割払いは、取引終了時に当該証券(又は1つ以上の前身証券)の名義で登録された者に、分割払いの通常記録日に支払われなければならない。特定の一連のまたはその一部の任意の証券が償還を要求され、償還日が任意の利息支払い日の通常の記録日よりも遅く、かつ利息支払い日の前である場合、証券の利息は、3.03節の規定に従って証券の提出および返却時に支払われる
同一一連の証券の任意の支払利息日において、任意の証券の任意の支払利息は、時間通りに支払われていないか、または適切に規定されていない利息(ここでは違約利息と呼ぶ)は、登録所有者であったので、直ちに登録所有者への支払いを停止しなければならない。この違約利息は、その選択時に会社が支払うべきであり、以下の文(1)項または第(2)項に規定される
(1)当社は、営業時間終了時に、任意の違約証券(又はそのそれぞれの前身証券)について証券登録簿に登録する者は、当該等の証券の違約利息を支払うことができ、支払日は、当該違約利息を支払う特別記録日とし、当社は、当該等の証券毎に支払う違約利息支払額及び提案支払日を書面で通知しなければならない。同時に、会社は受託者に当該違約利息について支払うことを提案した総金額に等しい金額を預金する必要があり、あるいは提案支払日前にその預金について受託者を満足させる手配をしなければならず、このような金は入金時に信託形式で保有し、本条に規定する違約利息を享受する権利を有する者に恩恵を受けることができる。したがって、受託者は、当該違約利息の支払いのために特別な記録日を指定しなければならず、その日付は、提案支払日の15日前よりも早くてもよいし、提案支払日の10日前よりも早くてもよいし、受託者が提案支払い通知を受けてから10日前であってもよい。受託者は、直ちに当該特別記録日を当社に通知し、当社の名義で、当該違約利息の提案支払い及びその特別記録日の通知を各証券所持者に送信することを自費で手配しなければならない。この通知は、当該特別記録日前に10日以上 以上でなければならない。違約利息を支払うことを提案する通知及びその特別記録日が上述したように送信された場合、当該違約利息は、当該特別記録日に当該証券(又はそのそれぞれの前身証券)に証券登録簿に登録された者に支払われなければならない
(2)当社は、任意の他の合法的な方法で任意の証券の任意の違約利息を支払うことができ、当該等の支払い方法は、当該証券が上場する可能性のある任意の証券取引所の要求に抵触することはなく、当該取引所の要求の通知後に行うことができ、例えば、当社が本条に基づいて受託者に支払い勧告に関する通知を行った後、受託者は、その支払い方法が確実で実行可能であると考えることができる
取締役会決議又は本項第2.01節に従って任意の証券系列の条項を決定する1つ以上の補充契約に別段の規定がない限り、本節で使用される一連の証券及び任意の利息に関する用語は、定期的に記録されている日
9
この系列の支払日とは,本手法2.01節により当該系列で決定された支払日の前月の15日目を指し,支払日が毎月の初日であれば,2.01節に基づいて当該系列で決定された支払日の当月の初日を指し,その 支払日が毎月の15日目であれば,その日が営業日であるか否かにかかわらず
本節の前述の条項に別段の規定がある場合を除き、譲渡又は当該一連の他の任意の証券の交換又は代替とする場合には、本契約に基づいて交付された各一連の証券は、当該等の他の証券の計算すべき利息及び未払い利息及び受取利息の権利を享受しなければならない
2.04節の実行と認証
証券は会社の上級管理者が会社を代表して署名しなければならない。署名は、手動署名またはファクシミリ署名 であってもよい
当社は、証券が認証および証券の交付または売却を必要とする場合には、当該者はもはや当社の上級者ではないにもかかわらず、(署名時)上級者であるファクシミリ署名を使用することができる。証券は、法律、証券取引規則、または慣例的に要求される記号、図の例、または裏書き を含むことができる。各保証金の日付は受託者認証の日としなければならない
受託者の許可署名者または認証エージェントが手動で認証を行う前に,証券 は無効である.この調印は確実な証拠でなければならず、認証された保証金はすでに本契約項の下で正式に認証と交付され、所有者は本契約の利益を享受する権利があることを証明しなければならない。本契約の締結及び交付後、当社は随時、当社が署名した任意の一連の証券を受託者認証に交付することができ、上級職員が署名した自社認証及び当該等の証券を交付する書面命令とともに、受託者は当該書面命令に従って当該証券を認証及び交付しなければならない
当社Sが本契約に基づいて初めて証券を発行した後、任意の時間に当該等の認証命令を受託者に交付する場合、受託者は提供され、(信託契約法令第315(A)から315(D)条の規定の下で)(1)弁護士の意見又は信頼書及び(2)上級者S証明書に基づいて、署名、認証及び当該等の証券を交付するすべての事前条件が本契約の規定に適合することを宣言する
本契約により当該等証券を発行することがS本人の当該等証券及び本契約下での権利、責任又は免除に影響を与えるか、又は受託者が不合理に受け入れる方法であれば、受託者は当該等の証券を認証する必要がない
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2.05節譲渡と交換登録
(A)任意の一連の証券は、会社が指定した事務所又は機関に提出した後、この目的に応じて交換することができ、当該一連の認可額面の他の証券については、当該一連の関連する任意の税項又は他の政府に課金するのに十分な金を支払った後、元金総額が同じであり、本項の規定による。このように交換のために提出された証券については、会社は署名しなければならず、受託者は認証を受けなければならず、当該事務所又は機関は、交換を行う証券所有者が取得する権利がある同じ系列の証券又は証券を交付しなければならない。積載された数字は同時代の優れたものではない
(B)当社は、この目的のために指定された事務所又は機関に、1部又は複数の登録簿(ここでは証券登録簿と呼ぶ)を準備又は手配しなければならず、当社が規定する可能性のある合理的な規定に適合する場合には、本条の規定に従って証券及び証券譲渡を登録し、かつ、すべての合理的な時間に受託者に閲覧を開放しなければならない。証券及び譲渡証券を登録する登録官は、取締役会決議又は補充契約の認可に基づいて任命(証券登録員)しなければならない
当社が譲渡のために任意の証券を譲渡することを指定した事務所又は機関が譲渡のために任意の証券を提出する場合は、当社は立会、受託者認証をしなければならず、当該事務所又は機関は、譲渡者又は譲受人の名義で提出証券と同じ一連の新しい証券を1部以上交付しなければならず、元金総額は同じである
会社は最初に受託者を証券系列ごとの証券登録者に任命した
交換又は登録譲渡のために提出又は提出されたすべての証券は、当社又は証券登録処長がこの要求を有する場合、登録所有者又はSによって正式に許可された書面譲渡文書を1部以上添付しなければならず、そのフォーマットは当社又は証券登録処長を満足させなければならない
(C)取締役会決議に基づいて第2.01節に規定され、高官S証明書に規定されているか、または本契約の1つまたは複数の補充契約に設立されていない限り、証券譲渡の任意の交換または登録、または任意の一連の部分償還または買い戻し、転換または交換が証券の全元金よりも低い場合に新証券を発行し、手数料を徴収しないが、会社は、これに関連する任意の税金または他の政府費を支払うのに十分な金を支払うことを要求することができるが、第2.06条に従って行われる取引所を除く。3.03(B)節と9.04節では譲渡は何も触れていない
(D)当社及び証券登録所は、(I)任意の証券の発行、交換又は登録を要求されない譲渡 は、同じ一連のすべての未償還証券の償還通知日よりも少ない15日前からの期間内に、当該通知が発行された当日の取引が終了するまで、(Ii)任意の系列又は部分の任意の証券を登録譲渡又は交換する必要はない
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Brは、償還または引渡しを要求するが、有効に撤回されていないが、部分的に償還または引渡しされていない任意のそのような証券の未償還部分は除外される。いずれのグローバルセキュリティについても,本2.05節の規定は本2.11節の制約を受けている
受託者は、本契約または適用法律に従って任意の証券の任意の譲渡に適用される任意の譲渡制限(任意のグローバル証券のホスト参加者または権益の実益所有者間の任意の譲渡を含む)を遵守するかどうかを監視、決定または照会することはないが、本契約の明示的な要求に実質的に適合するかどうかを決定するために、本契約の明示的な要求に適合するかどうかを決定するために、本契約の明示的な要件に適合するかどうかを決定するために、本契約の任意の譲渡に加えられる任意の譲渡制限(任意のグローバル証券のホスト参加者または権益の実益所有者間の任意の譲渡を含む)を遵守するかどうかを決定する
第2.06節仮証券
任意の一連の最終証券を準備する前に、会社は、任意の許可された額面の一時証券(印刷、平版またはタイプ)に署名することができ、受託者はそれを認証および交付すべきである。当該等の仮証券はおおむねその発行された最終証券の形で存在すべきであるが、仮証券に適用される内容を省略、挿入及び変更することができ、すべて当社が決定する。いずれの系列の各仮証券も当社が署名し,受託者が当該シリーズの最終証券と同じ条件,実質的に同じ方式および同じ効力で認証を行う必要がある。遅延する必要がない場合には、当社は、当該一連の最終証券を署名して提供する。その際、一連の任意またはすべての臨時証券は、当社がこの目的のために指定された事務所または機関に提出することができ(証券所持者に料金を請求する必要がない)、受託者は認証を行うべきであり、当該事務所または機関は、当該一連の最終証券を交換として交付すべきであり、当社が受託者に更なるbr通知を発行する前に一連の最終証券を署名し、提供する必要がない。交換の前に、当該シリーズの仮証券は、本プロトコルによる認証及び交付された当該シリーズの最終証券と同じ本契約下の利益を享受しなければならない
2.07節破損、廃棄、紛失、または盗難証券
もし任意の臨時或いは最終証券の欠陥欠陥或いは廃棄、紛失或いは盗難があった場合、当社(次の文 の次の文の規定を受けなければならない)は署名しなければならないが、当社Sの要求に応じて、受託者(上述したように)は同じシリーズの新しい証券を認証及び交付しなければならず、同時に返済されていない数字ではなく、残欠証券を交換及び置換するか、又は廃棄、紛失又は盗まれた証券の代わりにする必要があることを明記する。いずれの場合も、代替証券の出願人は、それぞれ損害から保護するために、当社および受託者に要求された担保または補償を提供しなければならないが、各廃棄、紛失または盗難ケースにおいても、出願人は、その信納申請者S証券およびその所有権が廃棄、紛失または盗難されたことを証明する証拠を当社および受託者に提出しなければならない。受託者は、任意の上級者の書面要求又は許可の下で、任意のこのような代替保証金を認証して交付することができる
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会社の 。任意の代替証券を発行する際に、当社は、それについて徴収される可能性のある任意の税金または他の政府料金、およびこれに関連する任意の他の支出(受託者の費用および支出を含む)を支払うために、支払いを要求することができる
もし満期または満期直前の保証金が破損されたり、廃棄されたり、紛失されたり、盗まれたりした場合、当社は代替保証金を発行するのではなく、当該などの保証品を支払いまたは許可して支払うことができ(ただし、分割された保証金を渡さない場合を除く)、支払いを要求した申請者は、損害から保護するために必要な保証金または補償を自社および受託者に提供し、廃棄、紛失または盗難または盗難された場合には、br社および受託者信納を証明する証拠を提供し、そのなどの保証品が紛失、紛失または盗難およびその所有権を証明しなければならない
本節の規定によると、発行された各交換証券 は、当社の追加的な契約義務を構成しなければならず、当該証券が破損、廃棄、紛失、または盗まれたか否かにかかわらず、任意の時間に発見され、または誰によって強制的に実行されることができなければならず、 は、本契約に従って正式に発行された任意および他のすべての同じシリーズの証券と平等に比例して、本契約のすべての利益を享受する権利を有するべきである。すべての証券を保有および所有する明確な条件は、上記の条項は、欠陥、廃棄、紛失、または盗難証券の交換または支払いに対して唯一であり、既存またはその後に公布された任意の法律または法規が譲渡可能な手形または他の証券を渡すことなく交換または支払いを行うことに対して逆の規定を有するにもかかわらず、任意およびすべての他の権利または救済措置を排除すべきであることである
2.08節はキャンセルします
支払い、償還、買い戻し、交換、登録譲渡または変換のために提出されたすべての証券は、当社または任意の支払代理人(または任意の他の適用代理人)に提出された場合、受託者に解約されなければならない、または受託者に返送された場合は、受託者によって抹消されなければならない。本契約のいかなる条文でも証券の発行が明確に規定または許可されていない限り、そのような証券の代わりにいかなる証券も発行してはならない。会社の引き渡し時の要求に応じて,受託者は受託者が保有している解約済み証券を会社に交付しなければならない.要求されていない場合は,受託者はその標準手順に従ってログアウト証券を処分し,会社に処分証明書を交付することができる.しかしながら、当社が他の方法で当該等の証券を買収した場合、当該等の買収は、当該等の債務が受託者に抹消されるまで、その等の証券に代表される債務を償還又は弁済してはならない
第2.09節義歯の利益
本契約又は証券中のいずれかの明示的又は黙示された条項は、いかなる者にもいかなる法律又は平衡法上の権利、救済又は請求、又は本契約又は本契約に記載された任意の契約、条件又は規定に基づいて解釈されてはならない。これらのすべての契約、条件及び規定は、本契約当事者及び証券保有者の利益のみである
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2.10節の認証エージェント
任意の一連の証券のいずれかがまだ償還されていない限り、受託者は、一連の証券の任意またはすべての認証エージェントを指定する権利がある。上記の認証エージェントは,受託者を代表して交換,譲渡または部分償還,買い戻しまたは転換時に発行されるこのような一連の証券を認証することを許可されなければならず,認証された証券は本契約の利益を享受し,いずれの場合も有効かつ義務であり,まるで受託者が本契約に基づいて認証を行うようなものである.本契約では,受託者による証券の認証については,認証エージェントがその系列を認証することを含むと見なすべきである.各認証エージェントは、当社によって受け入れられ、その最近報告または決定された資本および黒字合計は、その組織または業務を展開する任意の司法管轄区域の法律に基づいて、信託業務を展開するのに十分であり、そのような法律に基づいて他の方法でそのような業務を許可し、連邦または州当局の監督または審査を受ける会社でなければならない。任意の認証代理人がいつでも本規定により資格を満たしていない場合は,直ちに辞任しなければならない
任意の認証代理人はいつでも受託者や会社に書面で辞職通知を出すことができる。受託者は,いつでも(当社の要求に応じて)任意の認証エージェントと当社に書面終了通知を出し,その認証エージェントのエージェントを終了することができる.任意の認証エージェントが辞任し、終了し、または資格を終了した場合、受託者は、会社が受け入れ可能な合格後継認証エージェントを指定することができる。任意の後継認証エージェントは,本プロトコルの下での任命を受けた後,本プロトコルによって最初に認証エージェントに指定されたように,その前身の本プロトコルの下にあるすべての権利,権力,義務を付与されるべきである
第2.11節グローバル証券
(A)当社が第2.01節に基づいて、ある一連の証券がグローバル証券として発行されると判定した場合、当社はグローバル証券を作成すべきであり、受託者は、第2.04節に基づいてグローバル証券を認証して交付しなければならない。このグローバル証券(I)は、当該シリーズのすべての未償還証券の元金総額を代表し、(Ii)受託者又はその代著名人の名義で登録されなければならない。(Iii)受託者によって受託者に交付されなければならない、または受託者Sの指示に基づいて(または受託者が受託者として指定されている場合は、受託者が保留しなければならない)、および(Iv)は、契約第2.11節に別の規定がある場合を除いて、本担保は、すべてであっても、信託機関の他の世代の有名人、後継ホスト機関、またはその後任のホスト機関の代理有名人に部分的に譲渡することができない実質的な意味を有する図でなければならない
(B)第2.05節の規定があるにもかかわらず、一連のグローバル証券は、第2.05節に規定する方法で、当該シリーズの他の委託者、又は当社が選定又は承認した一連の後任受託者、又は当該後任信託機関の代理者に譲渡することしかできない
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(C)証券系列の受託者が、そのシリーズの受託者として継続したくない又は継続できないことを会社にいつでも通知する場合、又は一連の受託者がいつでも“取引法”又は他の適用された法規又は条例に基づいて登録又は良好な信用を維持しなくなった場合、会社は、その通知を受けた場合又は当該条件(状況に応じて)を知ってから90日以内に一連の後任受託者を指定していない場合、又は違約事件が発生して継続しており、会社が当該受託者又は受託者の請求を受けた場合は、本2.11節は、この一連の証券にはもはや適用されず、会社は、第2.04節に該当する場合には、受託者は、一連の証券を最終登録形態で認証して交付し、利札を必要とせず、ライセンス額面を有し、元本総額が当該一連のグローバル証券の元本金額に等しく、当該グローバル証券と交換する。また、会社は、任意のシリーズの証券がグローバル証券代理ではなくなることを随時決定することができ、第2.11節の規定は、当該シリーズの証券には適用されない。この場合、当社は署名し、第2.04節の規定に適合する場合、受託者は高級職員S証明書を受け取った後、最終登録形式で当該一連の証券を認証·交付し、利札を必要とせず、ライセンス額面を有し、元本総額は当該シリーズのグローバル証券の元本に相当し、当該等のグローバル証券と交換する。グローバル証券が最終登録形式で、クーポンがなく、許可された額面でグローバル証券を交換する場合、受託者はグローバル証券を廃止すべきである。第2.11(C)節に基づいてグローバル証券取引所で発行される最終登録形態のこのような証券は、委託者の直接または間接参加者の指示または他の方法に従って、委託者が示す名称および許可額面で登録されなければならない。受託者は、そのような証券をその名義で登録された者に渡すために、このような証券を受託者に交付しなければならない
第2.12節CUSIP番号
当社は、証券発行時にCUSIP番号(当時一般的に使用されている場合)を使用することができ、もしそうであれば、受託者は、証券保持者に便利にするために、償還通知にCUSIP番号を使用しなければならないが、いずれの通知も、証券に印刷されたまたは任意の償還通知に記載されている当該番号の正確性については何も述べず、証券に印刷された他の識別要素にのみ依存することができ、いかなる償還も、その番号のいかなる欠陥や漏れによって影響を受けてはならないことを宣言することができる。当社はCUSIP番号が何か変化した場合に直ちに受託者に通知します
第三条
証券償還·債務返済基金条文
3.01節の償還
当社は、当協定に基づいて発行された任意の一連の証券を当日及びその後に償還することができ、本協定第2.01節に当該等系列のために締結した条項に基づいて当該等証券を償還することができる
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3.02節償還通知
(A)当社が第2.01節のいずれかの権利に基づいて、任意のbr系列証券の全部又は一部(どの場合によるか)を償還する権利を行使したい場合は、当社は、当該一連の証券の所有者に償還通知を発行し、郵送で償還(又は帳簿登録形式で保有している任意のグローバル証券について、信託機関の適用手続に従って電子メールで償還しなければならない)、一連の証券の償還が指定される日前には、償還証券に短い期間が規定されていない限り、30日以上であるが90日を超えないで、当該証券所有者に償還通知を発行する。本稿で規定した方式で郵送されたいずれの通知も,登録所持者がその通知を受信したか否かにかかわらず,最終的に正式に発行されたと推定されるべきである。いずれの場合も、一連の証券の全部または一部の償還を指定する任意の一連の証券の所有者に通知が発行されていないか、またはその通知中の任意の欠陥は、系列または任意の他の一連の証券を償還する手続きの有効性に影響を与えない。当該等の証券条項又は本契約の他の条項が償還証券の任意の制限が満了する前に任意の証券を償還する場合、当社は、任意の当該等の制限を遵守することを証明するために、受託者に高級職員S証明書を提供しなければならない
各当該等償還通知は、償還された証券(CUSIP番号(有)を含む)を指定し、償還日及び償還一連の証券の償還価格を指定し、当該証券の償還価格が当該証券の提出及び返却時に自社事務所又は代理機関で支払いされ、償還日を指定した利息が通知に従って支払われ、その日から及びその後に利息が停止され、償還は償還基金によって支払われることを説明しなければならない(この場合に該当する)。償還する一連の証券がすべて未満である場合は、当該系列証券所有者に発行される部分償還通知は、償還すべき特定証券を指定しなければならない
いずれかの証券が部分償還のみである場合は、当該証券に関する通知は、償還する元本部分を説明し、償還日及び後に、当該証券が返納された場合には、元金金額がその未償還部分に相当する新規証券又は当該一連の証券を発行することを説明しなければならない
(B)償還される一連の証券が全て未満である場合、会社は、所定の償還日の少なくとも45日前に受託者に通知を出さなければならない(より短い通知が受託者に満足されない限り)、償還予定の一連の証券の元本総額を説明し、すぐに比例して償還予定の証券を抽選で選択しなければならない。または当社が適切かつ公平であると考えられる他の方法で償還し、1,000ドルを超える当該等の証券元金の一部または複数部分(1,000ドル(1,000ドル)またはその任意のbrの整数倍に等しい)を選択して当該証券を償還することを規定し、その後、直ちに書面で当社が全部または部分的に償還しようとする証券番号を通知しなければならない。会社はこの選択があれば、いつでも上級者がそれを代表して署名した指示を提出することにより、受託者または任意の支払い代理人に、ある特定の一連の証券の全部または任意の部分を償還するように指示することができ、
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は,本項に規定する方法で償還通知を発行し,その通知は,受託者又は支払代理人が適切と考えられる会社又はその本人の名義で発行されなければならない。いずれの場合も、償還通知が受託者または任意の支払代理人によって発行される場合、当社は、受託者または支払代理人(どのような場合に応じて)に、当該証券登録簿、譲渡簿または他の記録、またはその中の適切なコピーまたは抜粋を交付または手配して、受託者または支払い代理人が、この条文に規定された任意の通知を郵送で発行することができるようにしなければならない
3.03節償還時に支払います
(A)償還通知が上記の規定に従って完了した場合、その通知により指定された償還すべき証券又は証券部分は、指定された償還日(ただし含まれていない)に計算される利息とともに、その日付及び場所が満了し、適用される償還価格に従って支払われるであろう。一方、当該証券又は証券部分の利息は、自社が当該証券の償還価格及び累算利息のいずれかを延滞しない限り、指定された償還日及びその後に累算を停止する。指定された償還場所が指定された償還日又はその後に当該等の証券を提出及び返送することを通知する際には、当該一連の償還価格に適用される償還価格に応じて当該証券を支払及び償還しなければならない。償還日(ただし、指定された償還日を含まない)の課税利息(ただし、指定された償還日が支払日である場合は、その日に対応する利息分割払いは、適用記録日に基づいて取引終了時に登録されたbr所有者に支払わなければならない)
(B)部分のみを償還する一連の証券を提出する際には、当社は、署名して受託者によって認証しなければならず、証券を提出する事務所又は機関は、提出された証券のうち未償還部分に相当する同一の一連のライセンス額面に相当する元本を証券所持者に交付し、費用は会社が負担しなければならない
3.04節債務超過基金
第3.04,3.05及び3.06節の規定は、廃棄系列証券のための任意の債務超過基金に適用されるが、第2.01節では、当該一連の証券の廃棄については別途規定されているものを除く
任意の一連の証券条項が規定する任意の債務超過基金支払いの最低金額は、本明細書では強制債務弁済基金支払いと呼ばれ、任意の一連の証券条項が規定する最低金額を超える任意の支払いは、本明細書ではオプション債務弁済基金支払いと呼ばれる。任意の一連の証券条項が規定されている場合、任意の債務超過基金が支払う現金金額は、第3.05節の規定により減少する可能性がある。各債務超過基金金は任意の一連の証券の償還に適用され、この一連の証券条項の規定に符合しなければならない
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3.05節債務弁済基金の有価証券
当社(I)は、一連の未償還証券を交付することができ、及び(Ii)当該等の証券の条項に基づいて当社が償還を選択する場合又は当該等の証券の条項に基づいて選択可能な債務超過基金の支払いを申請することにより購入することができる当該一連の信用証券は、いずれの場合も当該一連の条項に基づいて規定された当該一連の証券について支払う必要がある任意の債務返済基金の全部又は任意の部分を弁済することができる。しかし、当該等の証券は以前、当該等の証券の貸方に記入されていなかった。 はこの目的のために、受託者は当該等の証券が指定した償還価格で当該等の証券を受け取り、当該等の証券の貸方を記入し、運用債務返済基金を通して当該等の証券を償還しなければならないが、当該等債務返済基金の支払金額も相応に減少すべきである
第3.06節債務償還基金の証券を償還する
当社は、任意の一連の証券の債務超過基金支払日の45日以上前(短い期間で受託者を満足させない限り)S上級者証明書を受託者に交付し、一連の条項に基づいて一連の後に支払われる次の償還基金の金額を指定し、第3.05節に従って一連の証券を交付し、貸手の部分(ある場合)およびそのような信用の基礎に記入し、上級者S証明書と共に受託者にこのように交付される任意の証券を提供する。各債務超過基金の支払日の30日以上前に、当該債務超過基金の支払日に償還される証券を第3.02節に規定する方式で選択し、当社は自社名義で、第3.02節に規定する方法で償還通知を出さなければならない。正式に通知された後、このような証券の償還は第3.03節に規定する条項と方式で行わなければならない。
第四条
聖約
4.01節元金、保険料、利息の支払い
当社は、本協定で規定されている時間、場所、方式に従って、当該一連の証券の元金(及びプレミアムがあれば)と利息を時間通りに支払い又は手配します。証券元金の支払いは、本プロトコルで規定された時間内に行うことができ、ドル小切手を発行し、その住所を取得する権利のある証券所有者の住所に郵送することによって支払うことができ、この住所は証券登録簿に出現するか、またはドルをドル口座に送金すべきであり、前提は、当該証券所有者が関連する支払い日の15日前に受託者に電信為替指示を提供すべきであることを前提としている。本証券の利息支払いは、本契約で規定された時間内に、当該住所を取得する権利のある証券所持者の住所に郵送することによりドル小切手を支払うことができ、又はドルがドル口座に送金される方法で支払うことができ、当該証券所有者は、関連する支払日の15日前に証券登録所及び受託者に書面電信為替指示を提供しなければならないことを前提とする
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第4.02節オフィスまたは機関のメンテナンス
いずれかの一連の証券がまだ完了していない限り、当社は、各当該等 シリーズ及び第4.02節に規定する他の1つ又は複数の指定された場所に事務所又は代理店を設立することに同意し、ここで、(I)この一連の証券は、支払いのために提出することができ、(Ii)この一連の証券は、上述したように譲渡及び交換登録を提出することができ、及び(Iii)当該一連の証券及び本契約について当社に通知及び要求を発行することができる。この等の指定は、当社がS証明書に署名した任意の上級者が署名し、受託者の書面通知を送付し、その等又はその中の任意の目的のために他の事務所又は代理を指定するまで継続する。会社がそのような必要な事務所または機関をいつでも維持することができない場合、または受託者にその住所を提供することができない場合、そのような陳述、通知、および要求は、受託者の会社信託事務所にまたは送達することができ、会社は、そのような陳述、通知および要求を受信するために、受託者をその代理人に任命する。当社は最初に受託者の企業信託事務所をその証券の支払代理人として委任した
4.03節支払エージェント
(A)当社がすべてまたは任意の一連の証券に1人以上の支払代理人(受託者を除く)を委任する場合、当社 は、各支払代理人が文書に署名するように手配し、受託者に文書を交付する。この文書では、当該代理人は受託者と合意すべきであるが、本節の規定に適合しなければならない
(1)当該会社は、代理人として保有しているすべての金を保有し、当該一連の証券の元金(及びプレミアムがあれば)又は利息(当該金が当社又は当該証券の任意の他の義務者が当該会社に支払うことにかかわらず)を信託形式で支払い、当該金を享受する権利を有する者に利益を与える
(2)当社(又は当該等の証券の任意の他の債務者)が、当該一連の証券の元金(及び割増があれば)又は利息が満期になって支払を必要とした場合には、受託者に通知を行うことができない
(3)上記(A)(2)項に記載の任意の違約継続期間の任意の時間において、受託者の書面の要求に応じて、直ちに前記支払代理人が信託形式で保有している全ての金を受託者に支払うこと、及び
(4) 本契約で規定されている支払エージェントの他のすべての役割を果たす
(B)当社が任意の一連の証券をそれ自体の支払代理人とする場合、当社は、当該系列証券の元金(及びプレミアム、ある場合)又は利息の各満期日又は前に、当該一連の証券を享受する権利を有する者の利益のために、当該一連の証券を支払うのに十分な当該等元金(及びプレミアム)又は利子brを当該等の者又は本条例の規定により他の方法で処分するまで、当該等の行動を速やかに受託者に通知し、当該等の者又は本条例の規定により他の方法で処分するまで、当該等の行動を受託者に迅速に通知する
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この証券の他のいかなる義務者もこのような行動を取ることができなかった。当社は、任意の証券系列について1人以上の支払代理人を所有するたびに、当該一連の証券の元金(及びプレミアム、ある場合)又は利息の各満期br日前に、そのために満期になった元金(及びプレミアムがあれば)又は利息を支払うのに十分な金を支払代理人に納付し、当該金、割増又は利息を有する者の利益のために信託形態で保有し、(支払代理人が受託者でない限り)当社は直ちに受託者にその行動又は行動が行われていないことを通知する
(C)本項に何らかの逆の規定があっても、(I)本節で規定する信託形態で金を保有する契約は、第11.05節の規定により制限され、(Ii)本契約の弁済及び弁済を得るために、又は任意の他の目的のために、会社又は当該支払代理人が信託方式で保有するすべての金を受託者に支払うか、又は当該支払代理人が信託方式で保有するすべての金を受託者に支払うことができ、当該金は、会社又は当該支払代理人が当該金を所有する場合と同じ条項及び条件で所有することができる。当社又は任意の支払代理人が受託者に当該等の金を支払った後、当社又は当該支払代理人は、当該等の金に関する全てのさらなる責任を免除される
第4.04条受託者のポストの空きを埋めるために委任される
受託者のポストの空きを回避または補填するために、当社は、本契約の下でいつでも受託者がいるように、第7.10節に規定する方法で受託者を任命する
第五条
証券保有者リストと会社と受託者の報告
5.01節会社は、証券保有者の受託者名と住所を補充する
当社は、各定期記録日(定義は第2.03節参照)の15日以内に、受託者に合理的な要求の形で、当該定期記録日までの各証券系列所有者の氏名及び住所のリストを受託者に提供又は手配する。しかし、当社は、任意の態様で当社が受託者に提供する最新のリストと何の違いもないように、任意の時間にリストを提供または手配する義務がなく、(B)受託者が会社がそのような要求を受けてから30日以内に書面で要求する他の時間に、リスト提出日の15日前までに遅れてはならない形式および内容が類似したリストを提供することができるようにする義務がない。しかしながら、上記のいずれの場合も、このようなリストは、受託者が保証登録処長を務める任意の一連のために提供される必要はない
5.02節情報の保存;証券所持者とのコミュニケーション.
(A)受託者は、第5.01節に提供された最新のリストに記載されている証券所持者の名前及び住所に関するすべての情報と、受託者が証券登録官として受信した証券所有者の名前及び住所に関するすべての情報とを合理的で実行可能な最新の形態で保存しなければならない(br}がこの身分で行動する場合)
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(B)受託者は,提供された新しいリストを受信した後,第5.01節で規定した任意のリストを破棄することができる
(C)証券所有者は、“信託契約法”第312(B)節の規定に従って、他の証券所有者と本契約又は証券下の権利についてコミュニケーションを行うことができ、いずれの場合も、受託者は、信託契約法案第312(B)節の規定に従って、信託契約法案第312(B)条の下での義務を履行しなければならない
5.03節は 社から報告する
(A)会社は常に信託契約法314(A)条を遵守する。当社は、当社が証監会に書類を提出してから30日以内に受託者に提供すること(電子メールで配信可能)を約束し、当社が取引法第13条又は第15条(D)条に基づいて証監会に提出した年次報告及び情報、書類及びその他の報告の写し(又は証監会が規則及び法規に基づいて随時規定する上記のいずれかの部分の写し)を提供することを承諾し、同意する。しかしながら、当社が証監会に提出した任意の手紙または当社が証監会の機密処理を求めて受け入れた任意の材料を受託者に交付する必要がない限り、 また、当社の当該文書が証監会のS電子データ収集、分析および検索システム(EDGAR)または任意の後続システムで取得できる限り、本条例については、当社がさらなる行動をとることなく、受託者に提出されたものとみなされるべきである。疑問を生じないように,会社は委員会が規定した時間内に委員会に年次報告書,情報その他の報告を提出することができず,本第5.03条に違反しているとみなされてはならない
(B)第5.03節に基づいて受託者に交付された報告,資料および文書は参照のみであるが,上記資料および受託者Sは前記資料を受け取り,その中に掲載されているいかなる資料の推定通知も構成されておらず,その中に掲載されている資料(S社を含む)がいかなる契約を遵守しているかどうかから判断することもできない(受託者には高度者S証明書に完全に依存する権利がある).受託者は、本契約の規定の遵守を保証するために、EDGARを介して受託者に提出された、または委員会に提出された任意のそのような報告、情報、または文書を審査する責任はない。 受託者は、上述したEDGAR(または任意の後続システム)に関する委員会に提出された文書が発生したかどうかを決定する責任または義務はない
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5.04節受託者報告
(A)信託契約法第313(A)条の要求がある場合、受託者は、信託契約法第313(A)条の規定に適合する日付が5月1日の短い報告を毎年5月1日後60(60)日以内に証券所有者に送信しなければならない
(B)受託者は、信託契約法第313(B)及び313(C)条を遵守しなければならない
(C)各報告書の写しを証券所持者に送付する際には、受託者が自社、任意の証券に上場している各証券取引所(上場がある場合)及び監査委員会にアーカイブしなければならない。当社は任意の証券取引所に上場時に受託者に通知することに同意します
第六条
受託者と証券所持者の違約時の救済措置
6.01節違約事件
(A)特定の一連の証券に対して本明細書で使用される違約イベントは、すでに発生し、継続している任意の1つまたは複数のbrイベントを意味する:
(1)当社は、当該シリーズの任意の証券の満期及び対応時に、当該一連の証券の任意の利息分割払いを延滞し、90日間継続するが、当社は、本契約の任意の補充契約条項に基づいて利子期間を有効に延長し、その目的のために利息を支払う違約とはならない
(2) 当社は、当該一連の任意の証券の元金(又はプレミアム、あれば)を延滞し、当該証券が満期日、償還時に、声明又はその他の方法で満期及び対応するか、又は当該一連に設立された任意の債務又は類似基金について必要な任意の支払いにおいて違約するにかかわらず、本合意の任意の補充契約の条項に従って当該証券の満期日を有効に延長し、元金又はプレミアム(ある場合)に対する違約を構成しない
(3)当社は、本契約に記載されている又は本契約第2.01節により当該一連の証券について締結した任意の他の契約又は合意(当該系列以外の1つ又は複数の証券の利益のみで本契約内に含まれる契約又は合意を明確に含む)を遵守又は履行することができず、受託者が当社に救済を要求し、当該通知が本契約項下の違約通知であることを説明した日から90日以内に、当社は本契約に記載されている任意の他の契約又は合意を遵守又は履行することができない。書留または書留、または当時返済されていなかった一連の証券元本金額の少なくとも25%の所持者が当社と受託者に送信する
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(4)当社は、任意の破産法または任意の破産法に示されるbr(I)に基づいて自発的なケースを展開し、(Ii)非自発的なケースで当社に対して済助命令を行うことに同意し、(Iii)当社またはその全部またはほぼすべての財産の受託者を委任することに同意するか、またはその債権者の利益のための一般的な譲渡を行うことに同意する
(5)司法管轄権を有する裁判所は、任意の破産法に基づいて命令を下し、(I)非自発的な事件で当社に済助を要求する、(Ii)当社の全またはほとんどの財産について当社の委託者を委任するか、または(Iii)当社に清算を命令するが、その命令または法令は放置されておらず、90日以内に有効である
(B)上記のいずれかの場合(上記(4)又は第5項に示す違約事件を除く)は、当該一連の証券の元金が満期になって支払わなければならない限り、受託者又はその時点で償還されていない一連の証券元本総額の25%以上の所持者は、当該一連の証券の元金(及びプレミアムがあれば、当社(及び受託者(当該等の証券所有者から発行されたような)に書面通知を行うことができる。及びすべての当該一連の証券の当計及び未払い利息は直ちに満期及び対応しなければならないが、いかなる当該等の声明を下した後、当該等の証券は即時満期及び対応となるべきである。前文(4)又は(5)項に規定する違約事件が発生した場合、当該一連の証券の元本及び受取利息及び未払い利息は、受託者又は証券所有者がいかなる声明又は他の行動を行うことなく、自動的に満期及び支払いを行うことができる
(C)当該系列証券の元金(及び割増があれば)及び未払い利息がこのように満期及び支払後の任意の時間と宣言されたこと、及び満期金の支払に関する判決又は判決が下文の規定により取得又は記入されるまでのいずれかの時間において、当時弁済されていなかった当該系列証券の過半数の元金総額所持者は、当社及び受託者に書面通知を行い、以下の場合、会社は、この声明およびその結果を取り消すことができる:(I)当社は、一連のすべての証券の満期利息、および一連の任意およびすべての証券の元金(およびプレミアムがあれば)を支払うのに十分な金を受託者に支払いまたは保管し、これらの元金およびプレミアムは、非加速的な方法で満了しなければならない(元金およびプレミアム(ある場合)、および適用法に従って強制的に実行可能な範囲内で、期限を超えた利息分割払い、当該一連の証券の年率で計算される)及び第7.06節に基づいて受託者に支払われる金額、並びに(Ii)当該一連の証券の任意及びすべての違約事件を含むが、当該一連の証券の元金(及びプレミアムがあれば)及びその条項に期限が切れていない当算及び未払い利息は、第6.06節の規定により救済又は免除されなければならない
このような撤回および廃止は、その後のいかなる無責任行為にも、またはそれによって生じるいかなる権利にも拡張または影響を与えない
(D)受託者が当該一連の証券に関する任意の権利を本契約に従って実行し、当該等の法律手続が当該撤回又は廃止又はその他の理由により終了又は放棄された場合、又は当該等の撤回又は廃止又は任意の他の理由により受託者に不利であると判断された場合、いずれの場合も、当該等の法律手続きの任意の決定に基づいて、当社及び受託者は、それぞれ本契約下での本来の地位及び権利を回復すべきであり、当社及び受託者のすべての権利、救済及び権力は、当該等の法的手続きが行われていないように継続すべきである
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第6.02節債務の引受と受託者が強制的に執行した訴訟。
(A)当社は、(I)ある一連の証券のいずれかの期利息を支払わない場合、又は当該一連の設立された任意の債務又は同様の基金について規定された任意の支払いを延滞し、当該利息が満了して支払を必要とし、この失責が90日間継続する場合、又は(Ii)当該一連の任意の証券の元金(又はプレミアムがあれば)は支払われず、当該等の証券が満期になった場合は支払わなければならないことを承諾する。一連の証券の満期又は償還時、又は声明又はその他の場合においても、受託者の要求に応じて、当社は、当該一連の証券の所有者の利益のために、その時点で満了し、当該等の証券のすべての元金(及びプレミアムがあれば)又は利息、又は両方(どの場合に応じて)に支払われた全ての金、及び期限を超えた元金(及び割増金)を受託者に支払わなければならない。および(適用法に従って利息支払いが強制的に実行されることができる範囲内で)一連の証券に示される年利率で計算される超過利息分割払いがある場合;さらに、収集費用および支出を支払うのに十分な追加金額と、第7.06節に従って受託者に支払われるべき金額とが含まれる
(B)会社が上記の要求に応じて直ちに当該金を支払うことができない場合は、受託者が権利を有し、その本人の名義及び明示信託としての受託者として、このような満期及び未払いの金を徴収して法律又は衡平法上で任意の訴訟又は法律手続を提起し、当該等の訴訟又は判決又は最終判決の法的手続を提起することができる。また、一連の証券について、当社または他の債務者に対する任意の当該等の判決または最終判決を強制的に執行し、当社または他の債務者の一連の証券の財産(Br)から法律または権益に規定された方法で支払わなければならない金(どこにあるにもかかわらず)を受け取ることができる
(C)任意の接収に属する場合、当社又はその債権者又は財産に影響を与える無力債務、清算、破産、再編、再調整、手配、債務改質又は司法手続き。受託者は、訴訟手続に介入し、裁判所が許可する任意の訴訟をとる権利があり、(法律に別段の規定があるものを除く)必要又は適切なクレーム証明書及び他の文書を提出して、受託者及び証券所有者のクレームを許可する権利があり、訴訟を提起した日に契約満了に応じて対処する会社の全ての金額、及びその日以降に会社が満了して支払うべき任意の追加金額を含む。第7.06条に従って受託者に支払わなければならない額を差し引いて分配される場合は、そのような請求について支払わなければならないまたは交付可能な任意の金または他の財産を受け取る。破産又は再編のいずれかの引継者、譲受人又は受託者は、この一連の証券所有者の許可を得て、受託者にそのような金を支払い、受託者が当該証券所有者にそのような金を直接支払うことに同意した場合は、第7.06節に満了した任意の金を受託者に支払う
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(D)受託者は、当該証券のいずれか又は当該証券に関連する任意の取調又は他の法律手続において当該証券を提示する場合には、本契約又は一連の証券について確立された任意の条項の下でのすべての訴訟権利及び請求を主張する権利を強制的に実行することができ、受託者によって提起された任意の当該等の訴訟又は法的手続は、明示信託受託者の名義で提出すべきであり、第7.06節により満了した任意の金を受託者に支払うことが規定された後、任意の追討判決は、当該一連の証券保有者の課税額br利益でなければならない
本契約項下の違約事件が発生した場合、受託者は、権利、衡平法、破産または他の態様においても、契約に含まれる任意の契約または合意を具体的に実行するためにも、本契約で付与された任意の権力の行使を支援するためであっても、本契約または法律が受託者に付与された任意の他の法律または平等法の権利を行使するのを助けるためにも、受託者が最も有効であると考えられる適切な司法手続きによって、本契約によって付与された権利を保護および強制することができる
本協定に記載されている内容は、任意の証券所有者が、一連の証券またはその任意の証券所有者の権利に影響を与える任意の再編、手配、調整または再構成計画を代表するものとみなされてはならず、または許可受託者は、そのような法的手続きにおける任意の証券所有者の申立てについて投票することができる
6.03節で受け取ったお金の運用
受託者は、本条に基づいて特定の証券系列について徴収された任意の金は、受託者が決定した1つ以上の日に以下の順序で使用されなければならず、本条に属する金(またはプレミアムがある場合)または利息の分配がある場合は、一連の証券を提出する際に、支払い(部分支払いのみである場合)と明記されたときに使用され、全額支払いである場合は、払戻時に使用される
第一:費用と費用を支払い、第七.06節に従って受託者に支払わなければならないすべての金額
第二:その時点で満期及び未払いの一連の証券の元金(及びプレミアムがあれば)及び利息を支払い、当該等の金は、当該証券の元金(及び割増があれば)及び利息に応じてそれぞれ比例して徴収され、当該等の金は、いかなる特典又は優先権もなく比例して徴収される
第三:ある場合、残りの部分をbr社または任意の他の合法的に権利を有する者に支払う
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第6.04節訴訟制限
任意の一連の証券の所有者は、本契約の任意の条項によって、本契約の上または下、または本契約に関連する任意の衡平法または衡平法上で任意の訴訟、訴訟または法律手続きを提起する権利がない、または委任係または受託者または本契約項の下の任意の他の救済措置のための任意の訴訟、訴訟または法的手続きを提起する権利はなく、(I)証券所有者が以前に違約事件および違約事件の継続的に受託者に書面通知を出さない限り、上記の違約事件を指定する。(Ii)一連の未償還証券元金総額の25%以上を保有する保有者は、受託者に本人の名義で本協定に基づいて訴訟、訴訟または法律手続きを提起することを要求し、(Iii)このような証券保有者は、当該要求に従うことによって引き起こされた費用、支出および法的責任を支払うために、受託者に満足できる賠償を提供しなければならない。(Iv)受託者は、当該等の通知、請求及び弁済要約を受信してから90日以内に、当該等の訴訟、訴訟又は法的手続き、及び が提起されていない。(V)当該90日間の間、当該一連の証券の元本所持者の大部分は、受託者に当該要求と一致しない指示を出していない。
本契約には、任意の逆の規定または本契約の任意の他の規定があるにもかかわらず、任意の証券所有者が、当該証券に明示された対応する満期日(または償還日)または後に当該証券の元金(およびプレミアム、ある場合)および利息を受信する権利は、当該所有者の同意を得ず、本契約項下の証券を受け入れることによって、損害または影響を受けてはならない。一連の証券の引受人および所有者は、他の引受人および所有者の各々と意図および約束されており、一連の証券の任意の1人または複数の所有者は、任意の方法で、これらの証券の任意の他の所有者の権利に影響、干渉または損害を与えてはならない、または任意の他のそのような所有者に対する優先権または優先権を取得または求めるか、または本契約項の下で任意の権利を実行してはならないが、本明細書に規定された方法および同等の場合を除外する。この一連の証券の所有者の課税税額と共通利益。本項の規定を保護し実行するためには、各証券保有者及び受託者は、法律又は衡平法による救済を受ける権利がある
第6.05節の権利と救済 が蓄積された;遅延または漏れは放棄されない
(A)第2.07節に別の規定があることを除いて、本条は、受託者又は証券所有者に付与されたすべての権力及び救済措置は、法律で許容される範囲内で累積されなければならず、受託者又は証券所有者が司法手続き又は他の方法で得ることができる任意の他の権力及び救済措置を排除せず、本契約に記載されている、又は他の方法で確立されたそのような証券に関する契約及び合意を強制的に履行又は遵守する
(B)受託者又は任意の証券保有者が、上記のように発生し、持続的に発生した任意の違約事件により発生した任意の権利又は権力を遅延又は行使してはならず、当該等の権利又は権力を損害してはならず、いかなる当該等の失責又は黙認を放棄していると解釈してもならない;第6.04節の規定の下で、受託者又は証券保有者は、時々本条の細則又は法律を行使して受託者又は証券所有者に付与された各権力及び救済方法を付与することができ、適切であると考えられる回数に応じて当該等の権力又は権力を行使することができる
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第6.06節証券保有者の統制権
8.04節に基づいて決定された任意の一連の当時の未償還証券元本総額の多数の所有者は、受託者が利用可能な任意の救済措置を得るために、任意の訴訟の時間、方法、および場所を指示する権利があるか、または当該一連について受託者に付与された任意の信託または権力を行使する権利があるが、この指示は、任意の法律規則または本契約と衝突してはならず、受託者に自己責任を負わせてはならないという条件である。第7.01節の条文の規定の下で、受託者が誠実に受託者の1人または複数の担当者によって判定された場合、受託者Sが信託契約法により責任を負う場合、このように指示された訴訟は、受託者に個人責任を負わせたり、訴訟に参加していない証券所持者を不適切に損害させる可能性がある場合には、受託者は当該指示に従うことを拒否する権利がある。第8.04節の規定によれば、第8.04節の規定により、当時任意の系列証券元金総額を保有していた多数の保有者は、当該一連の証券のすべての所有者を代表することができ、過去に本協定に記載されているか、又は第2.01節により確立された任意の契約を履行する際に当該系列及びその結果について発生したいかなる違約を放棄することができるが、違約の元金又はプレミアム(あればある)又は利息を除く。このシリーズの任意の証券は、満期時には、満期を加速するのではなく、これらの証券の条項に従って満了しなければならない(違約が治癒され、期限が満了したすべての利息および元金分割払いおよび任意の割増金を支払うのに十分な金額が受託者に入金されなければならない(br}第6.01(C)節より))。このような免除のいずれかの後、本契約については、カバーされた違約は救済されたものとみなされるべきであり、当社、受託者、および一連の証券の所有者は、それぞれその以前の地位および本契約下の権利を回復すべきであるが、これらの免除は、任意の後続または他の違約または損害によって生じる任意の権利まで延長してはならない
6.07節は訴訟費用を支払うことを約束した
本契約のすべての当事者が同意し、任意の証券の各所有者Sが当該契約を受け入れることは同意されたとみなされるべきであり、任意の裁判所は、本契約項の下の任意の権利又は救済措置を強制的に執行するために提起された訴訟において、又は受託者が受託者として採取又は見落とした任意の訴訟において、いずれか一方の当事者が当該訴訟において当該訴訟費用を支払う承諾を提出することを適宜要求することができ、かつ、当該裁判所は、合理的な弁護士費及び支出を含む、当該訴訟のいずれか一方の当事者の合理的な費用を適宜評価することができる。当事者からの訴訟請求や抗弁の是非曲直と善意を十分に考慮する。しかし、本節の規定は、受託者が提起したいかなる訴訟にも適用されず、一連の未償還証券元金総額の10%を超える任意の証券保有者または証券所有者団体が提起したいかなる訴訟にも適用されず、任意の証券所有者が一連の証券の元金(またはプレミアムを強制的に執行するために提起されたいかなる訴訟にも適用されない)、または利息が当該証券に明示されているか、または本契約に従って設立された対応する満期日または後に提起されたいかなる訴訟にも適用されない
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第七条
受託者について
第7.01節受託者のいくつかの役割と責任
(A)受託者は、一連の証券の違約事件が発生する前、及び当該一連の証券のすべての発生し得る違約事件が処理された後、当該一連の証券に対して本契約で明確に規定された職責を履行することを承諾すべきであり、いかなる黙示チノを受託者に不利であると解釈してはならない。一連の証券の違約事件(まだ治癒または放棄されていない)が発生した場合、受託者は、本契約に付与された権利および権力を行使し、これらの権利および権力を行使する際に、慎重な人が自分の事務を処理する場合に行使または使用されるのと同程度の慎重およびテクニックを使用するべきである
(B)本契約のいかなる規定も、受託者の不注意行為を免除し、その不注意が不当な行為であるか、又は故意に不当な行為を行う責任を免除すると解釈してはならないが、以下の場合を除く
(I)ある一連の証券に関連する違約事件が発生する前に、および一連の発生した可能性のあるすべての違約事件について救済または免除された後:
(A)受託者の当該一連の証券に対する責任及び義務は、完全に本契約の明文規定によって決定されるべきであり、受託者は、本契約の具体的に規定された職責及び義務を履行する以外に、当該一連の証券に対していかなる責任も負わず、いかなる黙示契約又は義務を受託者に対する黙示契約又は義務と解釈してはならない
(B)受託者に悪意がない場合、受託者は、この一連の証券の陳述の真実性とその中で表現された意見の正確性について、最終的には、受託者に提供される任意の証明書または意見に依存し、本契約の要求に適合することができるが、本契約の任意の条項が、受託者にそのような証明書または意見を提供することを明確に要求する場合、受託者は、それらが本契約の要求に適合するかどうかを決定する責任がある
(Ii)受託者の1人以上の担当者は、受託者が関連事実を明らかにすることをおろそかにしない限り、任意の判断ミスを誠実に行う
(Iii)受託者は、受託者が得ることができる任意の救済について任意の法的手続きを行う時間、方法および場所、または一連の証券について、本契約に従って受託者に付与された任意の信託または権力を行使することを含む任意の一連の証券元本を有する複数の所有者の指示に従って、誠実にまたは取られないいかなる行動に対しても責任を負わない
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(Iv)本契約に記載されているいかなる条文も、受託者がその任意の職責を履行するか、またはその任意の権利または権力を行使することを要求しないとき、 は、その任意の職責を履行するか、またはその任意の権利または権力を行使する際に、自己資金またはリスクを支出するか、または他の方法で個人財務責任を招くことを要求しない。前提は、本契約の条項によれば、このような資金または責任は、受託者に返済を合理的に保証していないこと、または受託者に当該などのリスクについて十分な賠償保証をすることができないことである
(V)受託者は、本条例の下でのその権力または義務の履行についていかなる保証または保証を提供する必要がない
(Vi)受託者が本契約に掲げることを許可する権利は、受託者の責任と解釈してはならない
(Vii)任意の受託者は、本プロトコルの次の一連の証券について、他の受託者にいかなる責任も委任されないか、または責任を負わない
第7.02節受託者の特定の権利
7.01節の他に規定がある:
(A)受託者が、いかなる決議、証明書、声明、文書、意見、報告、通知、要求、同意、命令、承認、債券、保証または他の文書または文書に従って行動するか、または行動しない場合には、覆すことはできず、保護されなければならず、受託者は、これらの決議、証明書、声明、文書、意見、報告、通知、要求、同意、命令、承認、債券、保証または他の文書または文書が真実であり、適切な当事者によって署名または提出されたと信じている
(B)本文書が言及する当社の任意の要求、指示、命令または要求は、当社の任意の許可者が当社の名義で署名した取締役会決議または文書(本文書が特にこれについて締結した他の証拠を除く)によって十分に証明されなければならない
(C)受託者は、大弁護士の意見を聞くことができ、当該大弁護士の意見又は書面の意見、又は要求されたとき、大弁護士の任意の意見は、本条例に基づいて、本協定に誠実に依存し、又は取られないいかなる行動についても、全面的かつ完全な許可及び保障を得なければならない
(D)受託者には、本契約条項に従って提出された請求、命令、または本契約が受託者に付与された任意の権利または権力の行使を指示する義務はなく、このような保証所有者が、それによって引き起こされた費用、支出および責任を支払うために、受託者に合理的に受け入れられた保証または賠償を提供しなければならない。しかしながら、ここに記載されているいずれの規定も、受託者が一連の証券(未治癒または放棄)で違約事件が発生した場合に、一連の証券に対して本契約に付与された権利および権力を行使する義務を免除せず、これらの権利および権力を行使する際に慎重な人を使用して、自分の事務を処理する際にbr}の場合に行使または使用されるのと同程度の慎重さおよびテクニックを提供する
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(E)受託者は、それが誠実にとるか、または取らないいかなる行動に対してもいかなる責任も負わず、その行動がその許可されたものであるか、または本契約によって付与された適宜決定権または権利または権力の範囲内であると信じている
(F)受託者は、任意の決議、証明書、声明、文書、意見、報告、通知、要求、同意、命令、承認、債券、保証または他の文書または文書に記載されている事実または事項を調査する義務がないか、または影響を受けた特定の系列(第8.04節に規定されるように)の未償還証券元本の過半数以上の所有者が書面で要求しない限り、本契約に従ってそのうちの1つを履行する場合について調査する義務がない。しかし、受託者が上記調査を行う際に招く可能性のある費用、支出又は債務を合理的な時間内に受託者に支払うと考えられ、本契約条項が提供する保証が受託者を合理的に保証していない場合、受託者は、当該等の費用、支出又は債務について受託者が合理的に受け入れる保証又は弁済を要求することができ、この調査を行う条件とすることができる。各検査の合理的な費用は会社が支払うべきであり、受託者が支払う場合は、会社が要求に従って返済しなければならない
(G)受託者は、本プロトコルの下の任意の信託または権力を直接または代理人または債権者を介して実行することができ、または本プロトコルの下の任意の責務を実行することができ、受託者は、本合意に従って慎重に委任されるべき任意の代理人または権利者のいかなる不当な行為または不注意に責任を負わないことができる。
(H)いずれの場合も、受託者は、ストライキ、停止、事故、戦争またはテロ、民事または軍事干渉、原子力災害または自然災害または天災、ならびに公共事業、通信またはコンピュータ(ソフトウェアおよびハードウェア)サービスの中断、損失または故障を含むが、直接または間接的に引き起こされる本プロトコルの義務を履行する任意の失敗または遅延が責任を負うか、または責任を負うことができない。受託者は、実際に実行可能な状況でできるだけ早く仕事を再開するために、銀行業界で公認されているやり方と一致するように合理的な努力をしなければならない
(I)いずれの場合も、受託者は、訴訟形態にかかわらず、受託者がそのような損失または損害を通知された可能性にかかわらず、任意の種類の特殊、間接、懲罰的または事後的損失または損害(利益損失に限定されないが含まれるが)に対して法的責任を負うか、または法的責任を負わない
(J)受託者は、本契約 に従って送信された不安全な電子メール、ファクシミリ、または他の同様の安全でない電子的な方法で送信された指示または指示を受け入れて行動することに同意するが、そのような指示または指示は、そのような指示または指示を提供する側の許可代表によって署名されるべきである。当事者が受託者に電子メールやファクシミリ指示(あるいは類似した電子的に指示を出す)を送信することを選択し,受託者が適宜行動することを選択した場合,受託者Sのそれなどの指示に対する理解は制御と見なすべきである.受託者は何の責任も負わない
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受託者Sは、これらの指示に依存および遵守することによって、後続の書面指示と衝突または が一致しないにもかかわらず、直接的または間接的に生じる任意の損失、コスト、または支出である。電子指示を提供する側は、このような電子的方法を使用して受託者に指示および指示を提出することによって生じるすべてのリスクを負担することに同意し、受託者が許可されていない指示に従って行動するリスク、および第三者が傍受および誤用するリスクを含むが、これらに限定されない。受託者は、会社に高級社員S証明書を交付し、個人名および/または上級職員の肩書を列挙することを要求することができ、受託者は、本契約に従って受託者に高級社員S証明書、会社命令、および任意の他の事項または指示を提供する権利がある
(K)受託者に付与された権利、特権、保障、免除権、および利益を含むが、これに限定されるものではなく、受託者が本契約および証券に基づいて銀行ごとに支店を行う受託者、および本契約に従って雇用されて行動する各代理人、保管人または他の人を含み、受託者によって強制的に実行することができる
(L)受託者が本契約に規定する方法で書面通知又は受託者を受信した担当者が実際に了承する前に、受託者は、任意の違約又は違約事件とみなされてはならない(証券利息又は元金を支払うことができなかった違約事件を構成する場合は、受託者が同時に当該証券の支払代理を担当する場合)
第7.03節受託者は演奏会や発行や証券を担当しない
(A)本文書及び証券文書に記載されている要約は、当社の声明とみなすべきであり、受託者はその正しさについては一切責任を負わない。受託者は、任意の登録声明、募集説明書、または証券販売に関連する任意の他の文書中のいかなる陳述にも責任を負わない。受託者は、証券のいかなる格付けまたは任意の格付け機関のいかなる行動に対しても、または責任を負わない
(B)受託者は、本契約または証券の有効性または十分性について何も述べていない
(C)受託者は、当社がいかなる証券又は当該証券等の収益を使用又は運用しているか、又は受託者が本契約の任意の条文又は第2.01節に従って設定されたいかなる金を使用又は運用していないか、又は受託者以外の任意の支払代理人によって徴収された任意の金の使用又は運用に責任を負う
7.04節は証券を保有することができる
受託者又は任意の支払代理人又は証券登録所は、その個人又は任意の他の身分で、証券の所有者又は質権者とすることができ、その権利は、受託者、支払代理人又は証券登録所でない場合に享受される権利と同じである
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第7.05節信託形式で所持している金
第11.05節の規定に別段の規定があることを除き、受託者が受領したすべての金は、信託形態で保有しなければならないが、法律の要求がない限り、本条例の規定により使用または運用されるまで、他の基金と分離する必要はない。受託者は、本協定に基づいて受け取ったいかなる金に対しても利息責任を負わないが、会社が支払うことに同意した金を除く
第7.06節の補償と補償
(A)当社は、本協定の下のすべての身分について、時々受託者にそのサービスの補償を支払わなければならず、br社及び受託者は時々書面で協定しなければならない。受託者Sの賠償は、明示信託受託者が賠償するいかなる法律の制限も受けない。会社は受託者の要求に応じて受託者にすべての合理的なものを清算する自腹を切るこれによって発生する費用。この費用には、受託者S代理人と弁護士の合理的な補償と費用が含まれなければならない
(B)第7.06(C)節に記載された受託者又は代理人としての権力、権利又は職責の行使又は履行により生じる任意の損失、責任又は支出(それ自体を弁護する費用及び受託者S代理人及び大弁護士の合理的な補償及び支出を含む)に加えて、当社は、本契約に従って、受託者又は代理人としての権力、権利又は職責を履行することにより招いた任意の損失、責任又は支出(弁護費用及び受託者S代理人及び大弁護士の合理的な補償及び支出を含む)について各受託者を賠償しなければならない。受託者はそれが賠償を要求する可能性のある任意のクレームを迅速に会社に通知しなければならない。会社はクレームに対して抗弁を行うべきであり,受託者は抗弁に協力すべきである.受託者は独立した弁護士を持つことができ、会社はその弁護士の合理的な費用と支出を支払わなければならない。当社はその同意を得ずに達成されたいかなる和解にも費用を支払う必要はなく、その同意は無理に拒否されてはならない。本賠償は受託者の上級職員、役員、従業員、株主、代理人に適用される
(C)当社は、受託者又は受託者のいかなる上級者、取締役、従業員、株主又は代理人が不注意又は信用喪失により招いたいかなる損失又は責任についてもいかなる支出又は賠償を行う必要がない
(D)本項におけるSの支払義務を当社が履行することを確保するために、受託者は、受託者に対して所有又は受領したすべてのbr}資金又は財産に対して証券発行前に留置権を有するが、特定の証券の元金又は利息を支払うための資金又は財産を信託形式で保有するものを除く。受託者が第6.01(4)又は(5)節に規定する違約イベントに関連する費用又はサービスを提供する場合には、任意の破産法に基づいて、これに関連する費用(その弁護士の合理的な費用及び費用を含む)及びそれに関連するサービス補償が管理費用を構成しなければならない。本条項7.06節の規定は、本契約の終了及び受託者の辞任又は解任後も有効である
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7.07節は将校S証明書に依存する
第7.01節の別の規定に加えて、本契約条項を実行する際には、受託者は、本契約に基づいて何らかの行動をとるか、または我慢するか、または行動しない前に1つのことを証明または決定する必要があると判断すべきであり、受託者に不注意や悪意がない場合には、当該事項(本合意に明確に規定されている他の証拠がない限り)は、上級職員Sによって受託者に提出された証明書と見なすことができ、受託者が不注意や信用を失っていない場合には、その証明書は、最終的な証明および確立されたものと見なすことができる。すなわち,受託者が本契約に対する自信に基づいて本契約条文に基づいてとる,許容または行わないいかなる行動の完全な手令である
第7.08節資格取り消し;利益相反
受託者が信託契約法第310(B)節に示されるいかなる衝突利益を有するか、又は獲得する場合、受託者及び会社は、信託契約法第310(B)節の規定をすべて遵守しなければならない
第7.09節には会社受託者;資格が必要である
本協定に従って発行された証券については、常に受託者が存在しなければならず、受託者は、常にアメリカ合衆国またはその任意の州または地域またはコロンビア特区の法律に基づいて組織され、業務を行っている会社、またはそのような法律に従って委員会によって会社の信託権力を行使することを許可されている会社または他の人であり、その資本および黒字の合計は少なくとも5000万ドル(50,000,000ドル)であり、連邦、州、地域またはコロンビア特区当局の監督または審査を受けなければならない
当該会社又はその他の者が、法律又は前述の監督又は審査機関の要求に基づいて少なくとも年に1回の状況報告を発表する場合、本節では、同社又は他の人の合併資本及び黒字は、その最近発表されたbr状況報告に記載されている合併資本及び黒字とみなされるべきである。当社は、当社が直接または間接的にコントロール、制御したり、当社と共同でコントロールしている人が受託者を担当してはいけません。受託者がこれ以上この節に規定する資格を満たしていない場合は,受託者は直ちに第7.10節に規定する方法及び効力に従って辞職しなければならない
第7.10節辞任と免職;後任者の任命
(A)受託者又はその後に委任された任意の相続人は、任意の時間に1又は複数の系列の証券について自社及び当該系列の証券所有者に書面通知を出して辞任することができる。当社は辞任通知を受けた後、直ちに書面でこの一連の証券を1式2部委任し、取締役会の命令で署名した後任受託者のうちの1部を辞任受託者に送付し、もう1部を後任受託者に送付しなければならない。後任受託者がこのように委任されず、当該辞任通知が発行されてから30日以内に委任を受ける場合、辞任受託者は、任意の司法管轄権を有する裁判所に、当該一連の証券の後任受託者の委任を申請することができ、又は当該一連の証券所有者が証券又は証券を真に保有している場合には、その本人及び他のすべての類似した状況を代表する者は、任意の司法管轄権を有する裁判所に後任受託者を委任することができる。裁判所は、適切と定められた旨の通知(あれば)を出した後、すぐに後任受託者を委任することができる
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(B)いつでも次のいずれかの場合:
(I)当社又は任意の証券所有者が書面で要求した後、受託者は、第7.08節の規定を遵守してはならず、当該証券所有者は、証券又は証券の真の所有者となって少なくとも6ヶ月;又は
(Ii)受託者は、第7.09節の規定により資格を満たしておらず、会社又はそのような証券所有者が書面で要求した後は辞任しない
(Iii)受託者は、行為能力を喪失するか、または破産または債務返済がないと判定されるか、または自動破産手続きを開始するか、または受託者またはその財産に委任または同意する係、または任意の公職者が、修復、保存または清算のために、受託者またはその財産または事務を管理または制御する
そして、いずれの場合も、当社は、すべての証券について受託者を免任し、1人の後任受託者を委任することができ、その書面は1式2部であり、取締役会の命令を受けて署名することができ、そのうちの1つは、このように免任された受託者に送付し、もう1つは後任受託者に送付するか、または任意の証券保有者が証券または証券の真の所有者になった場合、少なくとも6ヶ月間、その所有者および他のすべての類似した状況を代表して、任意の司法管轄権を有する裁判所に罷免受託者および後任受託者を委任することができる。裁判所は,適切と定められた旨の通知(あれば)を出した後,受託者を免職し,後任受託者を1人委任することができる
(C) 当時返済されていなかった任意の一連の証券元本総額が多数を占める保有者は、いつでも受託者及び当社に当該シリーズの受託者の職務を解除することを通知することができ、当社の同意の下で当該一連の受託者を1名委任することができる
(D)本節のいずれかの規定により、受託者の辞任又は免職及び一連の証券の後任受託者の任命は、後任受託者が第7.11節の規定により任命を受けたときに発効しなければならない
(E)本項に従って委任された任意の後任受託者は、1つまたは複数のシリーズまたはすべての一連の証券について委任することができ、任意の特定の一連の証券は、任意の場合、1人の受託者のみであってもよい
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7.11節相続人の任命を受ける
(A)本条例に基づいてすべての証券について後任受託者を委任する場合、このように委任された後任受託者は、この委任を受けた文書を署名、確認し、当社及び退任受託者に交付し、退任受託者の辞任又は免職が発効し、当該後任受託者は、これ以上の権利、契約又は転易がない場合には、退任受託者のすべての権利、権力、信託及び責任を得る。ただし、当社又は後任受託者の要求に応じて、退任受託者は、第7.06節の規定によりそれに対応する任意のbr金額を支払った後、文書を作成して交付し、退任受託者のすべての権利、権力及び信託を当該後任受託者に移転し、当該退任受託者が本合意に基づいて保有するすべての財産及び資金を正式に譲渡し、当該後任受託者に移転及び交付しなければならない
(B)本合意に基づいて1つ又は複数の(ただし、全てではない)系列の証券について後任受託者を委任する場合、当社、退任受託者及び1又は複数の系列の証券委任毎の後任受託者は、本プロトコルの補充契約書の締結及び交付を必要とし、そのうちの後任受託者毎にこの委任を受ける必要があり、当該契約書(I)には、必要又は適切な規定が記載されており、各後任受託者への譲渡及び確認及びすべての権利、権力及び権力を当該等の受託者に付与するためには、退任受託者は、当該後任受託者の委任に係る当該系列又は一連の証券の信託及び責任について、(Ii)退任受託者が退任しないことを確認するために必要又は適切とされる条文を記載しなければならない。(Br)(Iii)は、1人以上の受託者が本契約の下で信託を管理するために、必要に応じて本契約のいずれの条文を追加または変更しなければならないか、または1人以上の受託者が本契約の下で信託を管理することを規定または容易にする。本プロトコルまたは補充契約のいずれの内容も、当該他の受託者が同一の信託の共同受託者であることを構成しないことは言うまでもない。各受託者は、本プロトコル項の下で任意の他の受託者が管理する信託とは分離され、本プロトコル項の下で任意の他の受託者によって管理される信託を除いて、いかなる受託者も、本プロトコル項目の下の任意の他の受託者の行為に対して責任を負わない。当該補充契約に署名及び交付された後、退任受託者の辞任又は更迭は、その規定の範囲内で発効し、当該退任受託者は、当該後任受託者の任命に関する一連の証券 について、本契約により受託者に付与された権利及び権力を行使し、又は受託者の職責及び義務を履行する責任を負うことができなくなり、当該等の後任受託者毎に、これ以上の権利、契約又は転易がない場合には、すべての権利、権力、権力、付与が付与される。後任受託者に係る当該証券又は当該一連の証券についての信託及び責任を委任すること。ただし、当社又は任意の後任受託者の要求に応じて、当該退任受託者は、当該補充契約に基づいて予想される範囲内で、当該後任受託者に正式に譲渡、移転及び交付し、当該退任受託者が本合意に基づいて保有する当該等証券又は当該後任受託者委任に関連する証券に関する財産及び金銭を交付しなければならない
(C)当該他の後任受託者の要求に応じて、当社は、本節(A)又は(B)段落(どのような場合に応じて)が指すすべての権利、権力、及び信託を後任受託者により完全かつ明確に帰属し、後任受託者に帰属するかを確認するために、任意及び全ての文書に署名しなければならない
(D)任意の後任受託者は、その委任を受けてはならない。受け入れたときに当該後任受託者が資格 に適合し、本条に規定する資格を満たさなければならない
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(E)本項に規定する後任受託者が任命を受けた後、当社は、証券所持者に本条項に規定する当該受託者後任通知を発行しなければならない。当社が後任の受託者が委任を受けてから10日以内にこの通知を出すことができなかった場合、後任の受託者は当該通知を手配しなければならず、費用は当社が負担します
7.12ビジネスを統合、変換、統合、または継承します
受託者が合併、転換又は合併することができる任意の会社、又は受託者が当事者のいずれかの合併、転換又は合併によって生成された任意の会社、又は受託者の全部又はほぼすべての会社の信託業務を承継する会社は、本契約により設立された信託の管理を含み、受託者の相続人でなければならない。ただし、当該会社は、第7.08節の規定及び第7.09節の規定の資格に適合しなければならない。本プロトコルには逆の規定があるにもかかわらず、任意の文書または本プロトコルのいずれか一方のさらなる行動に署名または提出されていない。任意の証券が当時在任中の受託者によって認証されたが交付されていない場合、任意の合併、変換、または合併によって認証受託者に統合された任意の相続人は、そのような認証を採用し、認証された証券を交付することができ、その効力は、後任の受託者本人が証券を認証する効力と同じである
第7.13節は、会社に対するクレームを優先的に徴収する
受託者は,信託契約法第311(A)節に記載されている債権者関係は,信託契約法第311(B)節に記載されているいかなる債権者関係も含まない。辞職又は免職された受託者は、信託契約法第311条(A)の規定を遵守しなければならない
第7.14節違約通知
いずれかの違約事件が発生し、継続しており、受託者の担当者が当該違約事件を知っている場合、受託者は、違約事件発生後90日以内に、及び受託者が書面通知を受けてから30日以内に、違約事件が是正されない限り、信託契約法第313(C)条に規定されている方法及び程度で各証券所有者に違約事件通知を送信しなければならないしかし前提は任意の証券の元金(またはプレミアムがある場合)またはbr}利息を支払うことができない限り、受託者の担当者は、抑留通知が証券保持者の利益に適合すると誠実に決定した場合、受託者は抑留通知時に保護されなければならない
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第八条
証券所持者について
第8.01節証券保有者の訴訟証拠
本契約が規定されている限り、ある特定の一連の証券を保有する過半数または指定された元金総額の所有者は、任意の行動(任意の要求または要求の提出、任意の通知、同意または免除、または任意の他の行動を含む)をとることができる場合、一連の証券の過半数または指定されたパーセント保有者がこれらの行動に参加している事実は、一連の証券所有者が自ら署名したか、または書面委任された代理人または委員によって代表されて署名された任意の文書または任意の数の類似期間の文書によって証明することができる
当社が任意の一連の証券保有者に任意の要求、要求、許可、指示、通知、 同意、放棄、または他の行動を問い合わせるように、当社は、上級管理者S証明書の証明の下で、事前に一連の記録日を決定して、この要求、要求、br}許可、指示、通知、同意、免除、または他の行動を提出する権利がある証券保有者を決定することができるが、当社には義務はない。このような記録日が固定されている場合、このような要求、要求、許可、指示、通知、同意、放棄または他の行動は、記録日の前または後に発行されてもよいが、記録日取引終了時に記録された証券保有者のみが、一連に必要な割合の未償還証券の証券保有者が許可されているかどうか、同意または同意しているかどうか、要求、許可、指示、通知、同意、放棄、または他の行動を決定するために、一連の未償還証券は記録日から計算されなければならない。しかしながら、当該証券所有者は、記録日の許可、合意、または同意が有効とみなされてはならず、その許可、合意、または同意が記録日後6ヶ月以内に本契約の規定に従って発効しない限り、有効とみなされてはならない
第8.02節証券所持者の署名証明
第7.01節の規定に加えて、証券所有者(このような証明は公証を必要としない)またはその代理人または委員会代表が任意の手形に署名した証明、および誰でも任意の証券を持っている証明は、以下のようにすれば十分である
(A)このような者は、任意の文書の事実及び日付を署名し、受託者が受け入れ可能な任意の合理的な方法で証明することができる
(B)証券の所有権は、当該証券の証券登録簿又はその証券登録所の証明書によって証明されなければならない
受託者は,本節で示した任意の事項に関する必要と考えられる追加的な証明を提供することを要求することができる
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8.03節誰が船主と見なすことができるか
任意の証券譲渡の適切な提示を提出する前に、会社、受託者、任意の支払い代理人、および任意の証券登録処長は、その証券を証券登録部長の名義に登録されている者を、その証券の絶対所有者(証券が期限を超えているか否かにかかわらず、証券登録処長以外の誰かがその所有権または書面で通知することにかかわらず)、その証券の元金、保険料(例えば、ある)または当該証券の利息(第2.03節に別の規定を除く)および他のすべての目的を徴収することができる。一方、当社、受託者、任意の支払代理人、または任意の証券登録処長は、いかなる逆通知の影響を受けない
8.04節会社が持っているいくつかの証券は無視する
特定の一連の必要な証券元金総額の所有者が、本契約に規定された任意の方向、同意または免除について合意したか否かを判定する際には、会社または一連の証券の任意の他の義務者が所有する一連の証券、または会社または一連の証券の任意の他の義務者と直接または間接的に制御されるか、または共同制御の下で制御される誰かによって所有される一連の証券は、無視され、未償還ではないとみなされるが、受託者が当該等の指示、同意または免除に基づいて保護されるべきかどうかを決定するために保護されるべきである。このように所有している一連の証券であることを、受託者が実際に知ってこそ無視することができる。本節の場合、誠実な質権を有するこのように所有されている証券は、未弁済証券と見なすことができ、質権者は、受託者が満足できる品質権者Sが当該証券について行動する権利を確立すべきであり、質権者は、当社又は任意の他の債務者の直接又は間接的な共同制御又は制御を直接又は間接的に制御又は制御する者ではない。もしこの権利に論争があれば、受託者が弁護士の提案に基づいて下したいかなる決定も受託者に対する十分な保護でなければならない
8.05節未来の証券保有者に対する拘束力のある訴訟
第8.01節では、本契約で規定する特定系列証券の多数又は合計元金金額を有することを受託者に証明することが規定されている 所持者が当該訴訟について任意の行動をとる前(後ではなく)の任意の時間に、当該一連の証券を保有する所持者が当該行動に同意した場合は、受託者に書面通知を提出し、第8.02節に規定する保有証明の後、当該証券に関する行動を撤回することができる。上記のbrを除いて、任意の証券保有者がとる任意の当該等の行動は、当該証券を登録譲渡又は置換する際に、当該証券所有者及び当該証券及びそのために発行された任意の証券のすべての未来の所有者及び所有者に対して、当該証券についていかなる書き込みを行うか否かにかかわらず、最終的な行動であり、拘束力を有する。本契約に列挙された特定 系列証券の過半数または合計元本金額を持つ所持者がその行動についてどのような行動をとるかは,当社,受託者およびその系列証券のすべての所有者に対して最終的な拘束力を持つ
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第9条
証文を補充する
第9.01節証券保有者の同意を得ない補充契約
本契約が他の方法で許可された任意の補充契約に加えて、会社および受託者は、以下の1つまたは複数の目的のために、証券所有者の同意を必要とすることなく、任意の時間に本契約の補充契約(当時の有効な信託契約法案の規定に適合すべき)を締結することができる
(A)本文書または任意の一連の証券のいずれかの曖昧さ、欠陥、または不一致を修正すること
(B)第10条を遵守する
(C)証明書のある証券を除いて、または証明書のある証券の代わりに、証明書のない証券について規定する
(D)すべて又は任意の証券系列の所有者の利益であり、当社に関連する契約、制限、条件又は条文に加え(例えば、当該等の契約、制限、条件又は条文がすべての証券系列の利益よりも少ない利益のために締結された場合、当該等の契約、制限、条件又は条文は当該等の一連の利益のためにのみ明確に含まれていることを明らかにし、これらの追加の契約、制限、条件又は条文における責任喪失の発生、又は任意の当該等の追加的な契約、制限、条件又は条文における失責の発生及び継続を明らかにし、失責事件となり、又はここで当社に付与されるいかなる権利又は権力 を放棄する;
(E)本明細書に記載された証券発行、認証および交付の許可金額、条項または目的の条件、制限、および制限を追加、削除、または修正すること
(F)任意の重大な態様における証券所有者の権利に悪影響を与えない任意の変更を行うこと;
(G)発行 を規定し、第2.01節に規定される任意の一連の証券の形態および条項および条件を決定し、本契約または任意の一連の証券の条項に従って提供される任意の証明の形態を決定するか、または任意の一連の証券保有者の権利を増加させる
(H)後任受託者が本条例に基づいて委任を受けるための証拠の提供及び規定;又は
(I)委員会又は任意の相続人が本契約の資格について“信託契約法”に基づいて下した任意の要求を遵守する
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受託者は、当社と当該等の補充契約を締結することを許可され、任意の他の適切な合意及びその中に記載された規定を締結することができるが、受託者S本人が本契約の下又は他の方面における権利、責任又は免責権に影響を与える補充契約を締結する責任はない
本条項で許可された任意の補充契約は、9.02節の規定があるにもかかわらず、当時の未償還証券保有者の同意を必要とすることなく、当社と受託者によって署名することができる
第9.02節は証券保有者の同意を得た補充契約である
当時当該等の補充契約書の影響を受けた一連の証券元本総額が多数の保有者の同意を下回らないこと(第8.01節の規定参照)を経て、取締役会が許可を決議した場合、当社は受託者は、随時、本契約の補足契約(当時有効な“信託契約法”の規定に適合しなければならない)を締結し、本契約または任意の補充契約の任意の条文を追加または変更またはキャンセルするか、または第9.01節でカバーされていない任意の方法で、本契約の下で一連の証券所有者の権利を修正することができる。ただし、当該等の補充契約書は、(A)任意の一連の証券の固定満期日を延長したり、その元金金額を下げたり、金利を下げたり、利息を支払う時間を延長したり、償還時に支払うべき任意のプレミアムを減少させたり、または(B)上記パーセントの証券保有者が同意しなければならない上記の割合を低下させてはならない
本節の影響を受けたどの系列の証券保有者も,提案補充契約の特定の形式を承認することに同意する必要はないが,その実質的な内容の承認に同意すれば十分である
第9.03節は義歯の効力を補充した
本条又は第10.01節の規定により任意の補充契約に署名した後、本契約は、本契約に基づいて修正及び修正を行うものとみなされ、受託者、当社及びその影響を受ける当該一連の証券の所有者は、本契約項の下でそれぞれの権利、権利、義務、義務及び免除の制限は、本契約項の下で確定、行使及び強制執行されるべきであるが、すべての点において当該等の修正及び修正を経なければならない。一方,いずれもこのような補充契約のすべての条項および条件は,任意およびすべての目的で対応し, は本契約条項および条件の一部とみなされる
9.04節補充契約の影響を受けた証券
補充証書の影響を受ける任意の一連の証券は,本細則又は第10.01節の規定により当該補充証書を署名した後に認証及び交付された証券は,当社が承認したフォーマットを用いて書き込みを行うことができるが,このフォーマットは当該 シリーズ上場証券取引所が当該等の補充証書に規定する任意の事項に関する規定に適合しなければならない。もし会社がそう決めたら新しいのは
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取締役会は、このような補充契約に記載されている本契約の任意の修正に適合するように修正されたこの一連の証券は、当時返済されていなかった一連の証券と交換するために、当社が作成し、受託者によって認証され、交付されることができると考えている
9.05節補足契約の署名
当社の要求に応じて、ライセンスとともに当該等の補充証書を作成する取締役会決議、及び上記証券保有者が同意した証拠を受託者に提出した後、受託者は当社と連携して当該等の補充証書を作成しなければならない。当該等の補充契約に影響を与えない限り、受託者及びS本人が本契約項の下又はその他の方面の権利、責任又は免除を行う場合は、受託者は当該等の補充契約書を作成することを適宜決定することができるが、当該等の補充証書を締結する責任はない。第7.01節の条文の規定の下で、受託者は1部の上級者S証明書或いは大弁護士の意見を受け取るべきであり、本条の細則に基づく条項の許可又は任意の補充証書の署名を許可し、及び補充契約に署名する前のすべての 条件がすでに遵守された確実な証拠を得なければならない;しかし、この上級者S証明書又は大弁護士の意見は、本細則第2.01節に基づいて一連の証券条項の補充証書を確立する際に提供する必要はない
会社及び受託者が本節の規定により任意の補充契約に署名した後、会社は(又は受託者に指示しなければならない)その影響を受けたすべての系列証券所有者に通知を行い、当該補充契約の実質的な内容を概説し、その名称及び住所を証券登録簿に登録する。しかしながら、当社は、通知または通知の送信におけるいかなる欠陥を送信することができなかったか、またはそのような補足契約の有効性をいかなる方法でも損害または影響を与えてはならない
第十条
後継実体
第10.01条会社は合併等を行うことができる
本契約は、当社が他のいかなる者と(当社と関連があるか否かにかかわらず)合併又は合併、又は当社又はその相続人又はその相続人が一方又は複数の連続した合併又は合併であることを阻止することはできず、また、当社又はその相続人又はその相続人の財産を全体として、実質的に全体として売却、譲渡、譲渡又はその他の方法で任意の人に処分することを阻止することができない(当社又はその相続人又はその相続人と関連があるか否かにかかわらず)。しかし、当社はここで、当該等の合併又は合併(いずれの場合も、当社は当該取引の生存者ではない)又は当該等の売却、譲渡、譲渡又はその他の処分(売却、譲渡、譲渡又は他の方法でbr社の付属会社に処分する場合を除く)を承諾し、同意する。各系列証券の条項に従って、各系列証券の条項に従って、すべての系列証券の元金(プレミアムがあれば)と利息、及び適切かつ時間通りの履行及びbr}を期限までに支払う
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当社は、第2.01節により系列毎に締結された、又は第2.01節により当該系列について締結された本契約のすべての契約及び条件を遵守し、補充契約(当時有効な信託契約法案の規定に適合しなければならない)で明確に負担し、合併により成立又は当社が合併される実体、又は当該等の財産を買収した実体が署名して受託者に合理的に満足させる形で受託者に合理的に満足させる補充契約を交付しなければならない
第10.02節後継エンティティは置換されている
(A)いずれかのこのような合併、合併、売却、転易、譲渡又はその他の処置の場合、承継エンティティが補充契約によって負担し、署名して受託者に交付し、形式的に受託者が満足できるすべての系列未償還証券に関する第10.01節に記載された義務を有する場合、当該継承エンティティは、 相続及び当社に置換され、その効力は、本稿で自社と命名されたものと同じであるので、前身会社は、本契約及び証券項下のすべての義務及び契約を解除すべきである。
(B)このような合併、合併、販売、転易、譲渡、または他の処置のいずれかの場合、その後発行された証券に適切な表現およびbr}形式(ただし実質的ではない)の変更を行うことができる
(C)いずれかの者が当社に合併又は合併された場合、又は当社が任意の他の者(当社と関連しているか否かにかかわらず)の財産の全部又は一部を購入又は買収した場合、本定款の細則は、当社がいかなる行動をとるかを規定していない
第十一条
満足感と解放
11.01節義歯の満足と解除
いずれかの場合:(A)当社は、これまでに認証されたが、受託者の抹消を交付していないすべての一連の証券を受託者に交付してログアウトしなければならない(ただし、第2.07節では、廃棄、紛失または盗難され、交換または支払いされた証券、およびその支払い金またはbr}政府債務が、これまで会社によって信託または分離され、信託形態で保有され、その後、会社または信託解除された証券を除いて)又は(B)受託者が解約していないすべての特定の一連の証券は、満了して支払わなければならないか、又はその条項に従って1年以内に満了して支払わなければならないか、又は受託者が満足している償還通知に基づいて一年以内に償還を要求するように手配されており、会社は、すべての金又は政府債務又は両方の組み合わせを信託基金として受託者に預託することを手配しなければならない。これは、全国公認の独立公的会計士事務所が受託者に提出した書面証明に示されている十分である。満期または償還時にその証券を支払うすべての証券
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これまで受託者が解約したシリーズは交付されておらず、満期または満期になる元金(およびプレミアムがあれば)と利息、または指定された償還日(場合によって決まる)が含まれており、会社が本契約に従ってこのシリーズについて支払うすべての他のお金を支払うか手配しなければならない場合、本契約はこの シリーズに対してさらなる効力を持たなくなるが、第2.03、2.05、2.07、4.01、4.02、4.03、7.10節の規定を除く。第11.05及び13.04条存続期限又は償還日(状況に応じて定める)、第7.06及び11.05条は当該br日及びその後まで存続し、受託者は当社の要求に応じて自費で正式文書に署名し、本契約が清算されたこと及び当該等の契約について弁済されたことを確認する
11.02節の義務の履行
いつでも、当社が受託者の解約を交付していない特定の一連の証券、または期限が切れておらず、11.01節に記載されているように支払うべき証券をすべて支払った場合、会社は、受託者に信託基金金または満期または償還時に支払うのに十分な政府債務を格納しなければならず、受託者がログアウトしていない一連の証券を含み、元金(およびプレミアム、ある場合)および満期または満期になる利息を含む。当社も当社が本契約に基づいて当該シリーズで支払うべき他のすべての金を支払うか手配しなければならない場合、当該等金又は政府債務(場合により決まる)が受託者に入金された日後、当社は本契約により当該シリーズが担う責任についてはさらなる効力を持たなくなるが、第2.03、2.05、2.07、4,01、4.02、4,03、7.06、7.10、11.05及び13.04節の規定により、当該証券 が満期及び支払いが満了するまで有効である
その後,7.06と11.05節は継続して有効である
第11.03条信託の形で所持している金を保管する
第11.01又は11.02節に基づいて受託者に入金されたすべての金又は政府債務は、信託の形態で保有されなければならず、直接又は任意の支払代理(当社がそれ自体としての支払代理を含む)を介して、受託者に入金された当該金又は政府債務の特定の一連の証券の所有者を支払又は償還することができる
第11.04節支払代理人が所持している金の支払い
本契約の弁済及び弁済については、任意の支払代理人は、その際に本契約の規定により保有していたすべての金又は政府債務は、当社の要求の下で受託者に支払わなければならず、その支払代理人は、その等の金又は政府債務について負うすべてのさらなる責任を免除される
43
11.05節は会社に金を返済する
任意の支払代理人または受託者に保管されている任意の金または政府債務、またはその後、ある特定の一連の証券の元金またはプレミアム(例えば、ある)または利息を支払うために、当社が信託形態で保有しているが、その証券の元金(およびプレミアム、ある場合)または適用される物権法に規定されている他のより短い期間がそれぞれ満期および対応した日から少なくとも2年以内に、当該証券の所有者はまだ使用されていないが、まだ誰も請求していないいかなる金または政府債務も使用しない。毎年5月31日または会社がS要求を出したときに会社に返済しなければならない、または(当時会社が保有していた場合)信託を解除しなければならない。したがって、支払代理人及び受託者は、当該金又は政府債務に関連するすべてのさらなる責任を免除され、当該等の支払いを得る権利のある任意の証券所有者は、その後、一般債権者として、当社に支払いを要求しなければならない
第十二条
会社登録者、株主、上級管理者及び役員の免除権
12.01節では追加権はない
当社または任意の保証のいずれかの義務、契約または合意に基づいて、またはそのような義務、契約または合意に基づく任意のクレームまたは他の方法に基づいて、直接または任意の定款、法規または規則によって、または任意の定款、法規または規則によって、または任意の評価または処罰または他の方法を強制的に執行することによって、当社または任意の前任者または相続人会社の任意の過去、現在または将来の会社、株主、上級職員または取締役に請求権を請求してはならない。本契約および本契約項の下で発表される義務は、会社の義務のみであり、本契約または任意の前身または後継会社の発起人、株主、高級管理者または取締役、またはそれらのいずれかの者は、本契約または任意の証券またはその暗黙的な債務によって生じることはなく、または本契約または任意の証券に含まれる義務、契約または合意によって負担されるか、または招く個人的責任ではないことを明確に理解されなければならない。また の任意の名称及び性質の個人法的責任は、通常法上のものであっても、衡平法上のものであっても、憲法又は法規で規定されている、本契約又は任意の証券に記載されている又は暗黙的な義務、契約又は合意により生じる債務、又は本契約又は任意の証券に記載されている義務、契約又は合意により生じるものであるため、明確に免除され、かつ、本契約の締結及び当該等の証券の発行の条件及び対価として免除され、本契約及び当該等の証券を発行する条件及び対価として免除される
44
第十三条
雑項条文
13.01節の相続人と譲受人への影響
本契約では、当社又は当社を代表して締結されたすべての契約、約束、承諾及び合意は、その相続人及び譲渡者に対して拘束力を有しており、このように明示されているか否かにかかわらず、拘束力がある
第13.02条相続人の訴訟
本契約の任意の条文の認可又は規定に基づいて、当社の任意の取締役会、委員会又は上級職員によってなされた任意のもの又は手続は、当時当社の合法的な相続人であった任意の法団の対応する取締役会、委員会又は高級職員が同じ効力及び効力で行うことができなければならない
第13.03条会社権力の引き渡し
当社は取締役会の許可により受託者の書面を発行し、当社に保留しているいかなる権力を渡すことができ、その提出すべき権力は当社および任意の相続人の権力を終了します
第13.04条通知
本契約に別途明確な規定があることを除いて、本契約の任意の規定に基づいて、受託者、証券登録所、本契約項の下の任意の支払いまたは他の代理人または証券所有者、または任意の他の人が本契約に従って当社に発行または送達する任意の通知、請求または要求は、一等郵送、前払い郵便、住所(当社が受託者に別の書面住所を提出するまで)で発行または送達することができる。詳細は以下のとおりである:_当社または任意の証券所有者または任意の他の者は、本契約に従って受託者に発行されるか、または受託者に提出する任意の通知、選択、要求、または要求を、受託者の企業信託事務所で発行または書面で行う場合、すべての目的について、十分に与えられたか、または下されたとみなされるべきである
13.05条は法律を適用する;陪審裁判は免除される
信託契約法の適用範囲を除いて、本契約と各証券はニューヨーク州国内法律によって管轄され、ニューヨーク州の国内法律に基づいて解釈されるべきである
適用法律の許容される最大範囲内で、本契約の各々および担保の各所有者は、適用法律が許容される最大範囲内で、本契約によって直接的または間接的に引き起こされ、本契約または本契約に関連する任意の訴訟に対して、その享受可能な陪審員によって裁判される任意の権利を放棄する
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第13.06条証券を債権とみなす
連邦所得税の目的で、このような証券は株式ではなく債務とみなされるだろう。この契約の規定はこの意図を促進すると解釈されなければならない
13.07節事前条件に関する証明書と意見.
(A)会社が受託者に申請又は本契約のいずれかの条項に基づいて任意の行動をとることを要求する場合、会社は、本契約に規定されている提案行動に関するすべての前提条件(第13.12条により交付された証明書を除く)が遵守されていることを説明し、要求されたときに、受託者に弁護士の意見を提供し、当該弁護士が当該等の前提条件がすべて遵守されていると考えていることを示す。本契約における特定の出願または要求に関連する任意の条項は、そのような文書の申請または要求を提供することを明確に要求する以外に、追加的な証明または意見を提供する必要はない
(B)本契約において規定され、本契約における条件又は契約を遵守して受託者に交付された各証明書又は意見(本契約第13.12節又は信託契約法第314(A)(1)条に従って交付された証明書を除く)は、(I)当該証明書又は意見を作成した者が当該契約又は条件の陳述を読んだこと、(Ii)審査又は調査の性質及び範囲に関する短い陳述、当該証明書又は意見に記載されている陳述又は意見に基づいていること、を含む。(br}(Iii)その人は、その契約または条件が遵守されているかどうかについてインフォームドコンセントの陳述を遵守することができるように、合理的に必要な審査または調査を行ったと考え、(Iv)その人は、その条件またはチェーノが従うかどうかの陳述を得ることができるようにする
13.08営業日目に支払います
取締役会決議案が第2.01節の規定及びS証明書又は本契約の1部又は複数の補充契約書に記載されている規定に基づいている以外は、いずれの場合も、任意の証券の利息又は元金の満期日又は任意の証券の償還日が営業日でない場合は、次の営業日に利息又は元金(及びプレミアム(ある場合))を支払うことができ、支払の効力及び効力は満期又は償還の名義日と同じであり、当該名義日以降の期間は累算利息を計算しなければならない
46
第13.09条は信託契約法と衝突する
本契約のいずれかの条項が信託契約法第318(C)節に規定する義務に制限,限定又は抵触する場合は,当該等の規定の義務を基準とする
第13.10条は条項に対応する
本契約は、任意の数のコピーに署名することができ、各副は原本であるべきであるが、これらのコピーは、共通して1つの同じ文書を構成すべきである。本契約コピーと署名ページをファクシミリやPDF転送で交換し,本契約双方にとって本契約の有効な署名と交付を構成すべきであり,すべての目的で元の契約を代替することができる.どのような目的であっても、ファクシミリまたはPDFを介して送信される本プロトコル当事者の署名は、その元の署名とみなされるべきである
第13.11条分離可能性
本契約または任意の一連の証券に含まれる任意の1つまたは複数の規定が、任意の理由で任意の態様で無効、不正または強制実行できないと認定された場合、その無効、不正または強制執行は、本契約またはそのような証券の任意の他の規定に影響を与えてはならないが、本契約および証券は、無効、不正または強制実行不可能とみなされるべき規定は、本契約または証券に含まれていない
13.12節コンプライアンス証明書.
会社は、任意の一連の証券が返済されていない各会計年度が終了してから120日以内に上級職員S証明書を受託者に提出し、署名者が当該財政年度内に発生したいかなる違約事件を知っているかどうかを説明しなければならない。この証明書は、当社の主要行政人員、主要財務者或いは主要会計人員が発行した証明を掲載し、当社とS社の本契約項の下での活動を審査し、当社が本契約項のすべての条件と 契約を遵守したことを証明する必要がある。本第13.12条については、このような遵守は、本契約に規定するいかなる猶予期間又は通知要求も考慮せずに決定されなければならない。Br証明書に署名した会社幹部がこのような違約イベントを知っている場合、その証明書は、任意のこのような違約イベントおよびその状態を説明すべきである
13.13節“アメリカ愛国者法案”
双方は,米国“愛国者法案”第326条の規定により,受託者はすべての金融機関と同様に,テロやマネーロンダリング活動との戦いを支援するために,受託者との関係を構築したり口座を開設したりする各人または法人の身分情報を取得,確認,記録しなければならないことを認めている。本契約双方は、受託者が米国愛国者法案の要求を満たすために、受託者にその要求可能な情報を提供することに同意する
47
13.14節不可抗力
いずれの場合も、受託者、証券登録所、任意の支払い代理人、または本契約項の下の任意の他の代理人は、ストライキ、停止、事故、戦争またはテロ、民事または軍事的動乱、核または自然災害または天災、ならびに中断、損失または故障または公共施設、通信またはコンピュータ(ソフトウェアおよびハードウェア)サービスを含むが、これらに限定されないが、直接または間接的に生じる本契約項目の義務を履行するための任意の失敗または遅延は、任意の責任を負うか、または責任を負う。受託者、証券登録処長、本契約項の下の任意の支払い代理人、または任意の他の代理人は、実際に実行可能な場合に可能な限り速やかに契約を再開するために、銀行業公認慣例に適合する合理的な努力を行うべきであることが分かった
13.15節の目次;タイトル
本契約条項や章のディレクトリやタイトルは参照しやすいように挿入されており,本契約の一部と見なすつもりはなく,本契約のいかなる条項や規定も修正または制限することはない
48
IN WItness W以下は…上記の日付から、本契約双方は正式に本契約に署名した
INovio PHarmaucals, INC. | ||
差出人: |
||
名前: |
||
タイトル: |
||
[TRUSTEE]受託者として | ||
差出人: |
||
名前: |
||
タイトル: |
49
照合表(1)
1939年“信託契約法”の一節が改正された |
義歯切断面 | |
310(a) |
7.09 | |
310(b) |
7.08 | |
7.10 | ||
310(c) |
適用されない | |
311(a) |
7.13 | |
311(b) |
7.13 | |
311(c) |
適用されない | |
312(a) |
5.01 | |
5.02(a) | ||
312(b) |
5.02(c) | |
312(c) |
5.02(c) | |
313(a) |
5.04(a) | |
313(b) |
5.04(b) | |
313(c) |
5.04(a) | |
5.04(b) | ||
313(d) |
5.04(c) | |
314(a) |
5.03 | |
13.12 | ||
314(b) |
適用されない | |
314(c) |
13.07(a) | |
314(d) |
適用されない | |
314(e) |
13.07(b) | |
314(f) |
適用されない | |
315(a) |
7.01(a) | |
7.01(b) | ||
315(b) |
7.14 | |
315(c) |
7.01 | |
315(d) |
7.01(b) | |
315(e) |
6.07 | |
316(a) |
6.06 | |
8.04 | ||
316(b) |
6.04 | |
316(c) |
8.01 | |
317(a) |
6.02 | |
317(b) |
4.03 | |
318(a) |
13.09 |
(1) | 本照合表は本契約の一部を構成しておらず,本契約中のいかなる条項や条項の解釈にも影響を与えない |
50