米国 州
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-K
現在のレポート
1934年の証券取引法 のセクション13または15（d）に従って
報告日（報告された最も早いイベントの日付 ）: 2023年11月8日
B. ライリー・ファイナンシャル株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
| (州またはその他の法人管轄区域) | (コミッションファイル番号) |
(IRS) 雇用主 識別番号) |
11100サンタモニカ通り、
ロサンゼルス、
310-966-1444
（登録者の主な役所の住所（郵便番号を含む）と、電話番号（ 市外局番を含む）
同法第 12 (b) 条に従って登録された証券：
| 各クラスのタイトル | トレーディングシンボル | 登録済み | ||
| グローバルマーケット | ||||
| グローバルマーケット | ||||
| グローバルマーケット | ||||
該当なし
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)
フォーム8-Kの提出が 以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスをチェックしてください。
| 証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信 |
| 取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 |
| 取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡 |
| 取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡 |
登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興の 成長企業か、1934年の証券取引法 法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興の 成長企業かをチェックマークで示してください。
新興成長企業 ☐
新興成長企業の場合は、 登録者が、取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準 を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐
アイテム 2.02.経営成績および財務状況
2023年11月8日、 B. ライリー・ファイナンシャル・インク（以下「当社」）は、2023年9月30日に 終了した会計四半期の決算を報告するプレスリリースを発表しました。プレスリリースのコピーは、別紙99.1で添付されています。
添付の別紙99.1を含め、この最新報告書に記載されている に記載されている情報は提供中であり、改正された1934年の証券取引法（「取引法」）第18条の目的 目的で「提出」されたり、そのような条項の負債 の対象とは見なされないものとします。ここに添付されている別紙99.1を含め、この最新報告書の情報は、この最新報告書への提出において特定の参照 によって明示的に定められている場合を除き、改正された1933年の証券法または取引法に基づく提出に参照 によって組み込まれてはなりません。
アイテム 9.01.財務諸表および展示物。
(d) 展示品
| 展示品番号。 | 説明 | |
| 99.1 | 2023年11月8日付けの決算発表 | |
| 104 | 表紙インタラクティブデータファイル (インライン XBRL ドキュメントに埋め込まれています) |
1
署名
1934年の証券取引法 の要件に従い、登録者は本書に正式に権限を与えられた署名者に代わってこの報告書に署名させました。
| B・ライリー・ファイナンシャル株式会社 | |||
| 作成者: | /s/ フィリップ・J・アン | ||
| 名前: | フィリップ・J・アン | ||
| タイトル: | 最高財務責任者兼最高執行責任者 | ||
日付：2023年11月8日