エキシビション107
出願手数料表の計算
フォーム S-3
(フォームタイプ)
ソノマファーマシューティカルズ株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
表1: 新規登録された 証券と繰越証券
| セキュリティー タイプ | セキュリティー クラス タイトル | 手数料 計算 またはキャリー フォワード ルール | 金額 登録済み (1) | 提案済み [最大] オファリング 1個あたりの価格 ユニット (2) | [最大] 集計 オファリング 価格 (1) (3) | 手数料 レート | の金額 登録 手数料 (8) | キャリーフォワードフォームタイプ | キャリーフォワードファイル番号 | 繰越初期発効日 | 売れ残った有価証券の繰り越しに関連して支払われた出願手数料 | ||||||||||||||||||||||||
| キャリーフォワード証券 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| キャリーフォワード証券 | エクイティ | 普通株式、額面価格は1株あたり0.0001ドル (3) | 415(a)(6) | $ | – | $ | – | $ | – | – | $ | – | S-3 | 333-250925 | 2020年12月22日 | ||||||||||||||||||||
| キャリーフォワード証券 | エクイティ | 優先株式、額面価格は1株あたり0.0001ドル (4) | 415(a)(6) | – | – | – | – | – | S-3 | 333-250925 | 2020年12月22日 | ||||||||||||||||||||||||
| キャリーフォワード証券 | 債務 | 債務証券 (5) | 415(a)(6) | – | – | – | – | – | S-3 | 333-250925 | 2020年12月22日 | ||||||||||||||||||||||||
| キャリーフォワード証券 | その他 | ワラント (6) | 415(a)(6) | – | – | – | – | – | S-3 | 333-250925 | 2020年12月22日 | ||||||||||||||||||||||||
| キャリーフォワード証券 | その他 | 単位 (7) | 415(a)(6) | – | – | – | – | – | S-3 | 333-250925 | 2020年12月22日 | ||||||||||||||||||||||||
| キャリーフォワード証券 | 未割り当て (ユニバーサル) シェルフ (1) | (1) | 415(a)(6) | $ | 51,300,000 | – | $ | 51,300,000 | 0.00011020 | S-3 | 333-250925 | 2020年12月22日 | $ | 5,653.26 | |||||||||||||||||||||
| 募集金額合計 | $ | 51,300,000 | $ | 5,653.26 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 以前に支払った料金の合計 | 5,653.26 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 手数料オフセットの合計 | – | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 正味手数料未払い | $ | 0.00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
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| (1) | 登録される金額は、最大51,300,000ドルの普通株式、優先株式、負債証券、ワラント、ユニットで構成されます。また、（i）ここに登録された転換可能または交換可能な債務証券および/または優先株式の転換時に、またはそれと引き換えに発行される可能性のある、登録者の普通株式またはその他の有価証券、または（ii）ここに登録されたワラントの行使により発行される優先株式、普通株式、負債有価証券またはユニットの株式（場合によっては）不確定な数も登録されています。該当する希釈防止規定。本契約に基づいて登録された証券は、個別に販売することも、本契約に基づいて登録された他の証券と一緒に販売することもできます。 |
| (2) | 証券あたりの提案された最大募集価格は、本契約に基づいて登録された有価証券の登録者による発行に関連して登録者が随時決定し、フォームS-3の出願手数料表の計算および関連開示に関する指示の指示2.a.III.Bに基づく各証券クラスについては指定されていません。 |
| (3) | 不確定な価格で随時、またはここに登録された債務証券および/または優先株式の転換時、または場合によってはここに登録されたワラントの行使時に発行される可能性のある不確定な金額の普通株式を含みます。 |
| (4) | 不確定な価格で、またはここに登録された債務証券および/または優先株式の転換時、または場合によってはここに登録されたワラントの行使時に発行される可能性のある不確定な金額の優先株式を含みます。 |
| (5) | 場合によっては、不確定な価格で、またはここに登録されたワラントの行使時に発行される可能性のある、元本が不確定な負債証券を含みます。 |
| (6) | ワラントは、本契約で登録された有価証券と個別に販売することも、ここに登録されている普通株式または優先株式に対して行使することもできます。ワラントは、本契約に基づいて提供される有価証券のみを購入する権利を提供するため、追加の登録料は必要ありません。 |
| (7) | 各ユニットはユニット契約に基づいて発行され、この登録届出書に従って登録された2つ以上の証券の持分を表します。これらの証券は互いに分離できる場合とできない場合があります。ユニットは、本契約に基づいて提供されるそのような有価証券のみを購入する権利を提供するので、追加の登録料は必要ありません。 |
| (8) | 証券法に基づく規則415（a）（6）に従い、この登録届出書に従って登録された有価証券には、2020年12月22日に最初に発効したフォームS-3の登録届出書（ファイル番号333-250925）に従って以前に登録された51,300,000ドルの売れ残った証券（「売れ残った証券」）と、フォームS-3（ファイル番号）の登録届出書（ファイル番号）が含まれます。333-221477) は、2017年11月27日に最初に発効し、登録者は以前に規則に従って出願手数料を支払っていました457 (または)。売れ残った有価証券の募集に関連する出願手数料は、ここに繰り越され、本登録届出書の提出に関連して売れ残った有価証券に関しては追加の出願手数料はかかりません。本書の提出日以降、本登録届出書の発効前に、登録者が事前登録届出書に従って売れ残った有価証券を売却する場合、登録者は、この登録届出書の発効前の修正で、規則415 (a) (6) に従ってこの登録届出書に含まれる旧登録届出書からの売れ残有価証券の最新数と、新規有価証券の更新額を特定します。この登録届出書に登録されています。規則415（a）（6）に従い、事前登録届出書に基づく有価証券の募集は、この登録届出書の発効日に終了したものとみなされます。 |
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