8-K

イノビオ・ファーマシューティカルズ株式会社

日付：2023年11月2日

/s/ ピーター・キーズ

米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に基づく

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年11月1日

イノビオ・ファーマシューティカルズ株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)


デラウェア州	001-14888	33-0969592
(州またはその他の管轄区域) 法人化の)	(委員会ファイル番号)	(IRS) 雇用主識別番号)

660 W. ジャーマンタウンパイク, スイート 110

プリマスミーティング, PA19462

(郵便番号を含む主要行政機関の住所)

(267)440-4200

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

N/A

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

☐

証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信

☐

取引法（17 CFR）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘 240.14a-12)

☐

規則に基づく開始前のコミュニケーション 14d-2 (b)取引法 (17 CFR 240.14d-2 (b)) に基づく

☐

規則に基づく開始前のコミュニケーション 13e-4 (c)取引法 (17 CFR 240.13e-4 (c)) に基づく

同法第12条 (b) に従って登録された証券：


各クラスのタイトル	取引シンボル (複数可)	各取引所の名称登録されたもの
普通株式、額面0.001ドル	イノ	ナスダック・ストック・マーケットLLC

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください (§240.12b-2この章の）。

新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

項目3.01 上場廃止または継続上場の規則または基準を満たさないことの通知、上場の移転。

2023年11月1日、イノビオ製薬株式会社（以下「当社」）は通知（「」）を受け取りました。延長通知」）ナスダック株式市場（「ナスダック」）の上場資格部門から、ナスダック上場規則5550（a）（2）に基づくナスダックキャピタルマーケットへの継続的な上場に必要な最低終値入札価格要件の遵守を取り戻すために、ナスダックが会社にさらに180暦日、つまり2024年4月29日までに付与したことを通知しました。ルール」)。延長通知に関連して、当社の普通株式の上場は、2023年11月2日からナスダック・グローバル・マーケットからナスダック・キャピタル・マーケットに移管されました。延長通知は、会社の普通株式の上場に他の直接的な影響を与えることはありません。

2024年4月29日より前に、会社の普通株式の終値入札価格が最低10営業日連続で1株あたり1.00ドル以上の場合、ナスダックは会社が規則の遵守を達成したことを書面で確認します。2024年4月29日までに規則の遵守がナスダックが満足できるほど証明できない場合、ナスダックは会社の普通株式を上場廃止することを書面で通知します。その際、当社はナスダックの上場廃止決定をナスダックのヒアリングパネルに上訴することがあります。

当社は、現在から2024年4月29日までの間、普通株式の入札価格を引き続き積極的に監視し、不備を解決して規則の遵守を取り戻すために利用可能なオプションを検討する予定です。これらの選択肢には、コンプライアンスを取り戻すために、必要に応じて株式の逆分割を行うことが含まれますが、これらに限定されません。追加のコンプライアンス期間内に会社がコンプライアンスを回復しない場合、ナスダックは会社の普通株式が上場廃止の対象となることを通知します。そうすれば、会社はその決定をナスダックの公聴会に上訴することができます。しかし、会社が規則の遵守を取り戻すという保証も、会社の普通株式がナスダックから上場廃止にならないという保証もありません。