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アメリカ証券取引委員会
ワシントンD.C.,20549
表:10-Q
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(マーク·オネル) | |
☑ | 1934年証券取引法第13又は15(D)節に規定された四半期報告 |
本四半期末まで2023年9月30日
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あるいは…。 |
☐ | 第13条又は15(D)条に基づいて提出された移行報告書 1934年証券取引法 |
| 日本から日本への過渡期には、日本から日本へ |
手数料書類番号001-36198
大陸間取引所株式有限公司
(登録者の正確な氏名はその定款に記載)
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デラウェア州 | 46-2286804 |
(明またはその他の司法管轄権 会社や組織) | アメリカ国税局の雇用主は 識別コード) |
| | | | | |
新北区大道5660号, アトランタです, ジョージア州 | 30328 |
(主にオフィスアドレスを実行) | 住所(郵便番号) |
(770) 857-4700
登録者の電話番号は市外局番を含んでいます
同法第12(B)節により登録された証券:
| | | | | | | | |
クラスごとのタイトル | 取引コード | 登録された各取引所の名称 |
普通株は、1株当たり0.01ドルです | 氷 | ニューヨーク証券取引所 |
再選択マークは、登録者が、(1)過去12ヶ月以内(または登録者にそのような報告の提出を要求するより短い期間内に)、1934年“証券取引法”第13または15(D)節に提出されたすべての報告書を提出したかどうか、および(2)このような提出要求を過去90日以内に遵守しているかどうかを示すはい、そうです ☑ *いいえ ☐
再選択マークは、登録者が過去12ヶ月以内に(または登録者がそのような文書の提出を要求されたより短い時間以内に)S−T法規第405条(本章232.405節)に従って提出された各相互作用データファイルを電子的に提出したかどうかを示すはい、そうです ☑ 違います。 ☐
登録者が大型加速申告会社,加速申告会社,非加速申告会社,小さな報告会社,あるいは新興成長型会社であることを再選択マークで示す。取引法第12 b-2条規則における“大型加速申告会社”、“加速申告会社”、“小申告会社”、“新興成長型会社”の定義を参照されたい
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速ファイルサーバ | ☑ | | 加速ファイルマネージャ | ☐ |
非加速ファイルマネージャ | ☐ | | 規模の小さい中国報告会社です | ☐ |
| | | 新興成長型会社 | ☐ |
新興成長型企業であれば、登録者が延長された移行期間を使用しないことを選択したか否かを再選択マークで示し、取引所法第13(A)節に提供された任意の新たまたは改正された財務会計基準を遵守する。 ☐
登録者が空殻会社であるか否かをチェックマークで示す(取引法規則第12 b-2条で定義されている) ☐ 違います。 ☑
2023年10月30日までの登録者の発行済み普通株式数は572,363,906株式です
大陸間取引所株式有限公司
表格10-Q
2023年9月30日までの四半期
カタログ
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第1部: | 財務諸表 | |
第1項。 | 連結財務諸表(監査なし): | |
| 2023年9月30日と2022年12月31日までの連結貸借対照表 | 2 |
| 2023年、2023年、2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月までの総合損益表 | 4 |
| 2023年、2023年、2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の総合収益表 | 5 |
| 2023年、2023年、2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の持分と償還可能非持株権益総合変動表 | 6 |
| 2023年、2023年、2022年9月30日までの9ヶ月間の統合現金フロー表 | 8 |
| 連結財務諸表付記 | 9 |
第二項です。 | 経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析 | 33 |
第三項です。 | 市場リスクの定量的·定性的開示について | 67 |
第四項です。 | 制御とプログラム | 70 |
| | |
第二部です。 | その他の情報 | |
第1項。 | 法律訴訟 | 70 |
第1 A項。 | リスク要因 | 70 |
第二項です。 | 未登録株式証券販売、収益の使用及び発行者による持分証券の購入 | 71 |
第三項です。 | 高級証券違約 | 71 |
第四項です。 | 炭鉱安全情報開示 | 71 |
五番目です。 | その他の情報 | 71 |
第六項です。 | 陳列品 | 72 |
サイン | 73 |
第1部財務諸表
プロジェクト1.連結財務諸表の作成
大陸間取引所会社とその子会社
合併貸借対照表
(単位:百万、1株を除く)
| | | | | | | | | | | |
| 自分から | | 自分から 2022年12月31日 |
| 2023年9月30日 | |
| (未監査) | |
資産: | | | |
流動資産: | | | |
現金と現金等価物 | $ | 837 | | | $ | 1,799 | |
短期制限現金および現金等価物 | 471 | | | 6,149 | |
制限された短期投資 | 730 | | | — | |
現金と現金の同値保証金と保証金 | 79,297 | | | 141,990 | |
投資保証金、受取契約、未決済差異保証金 | 1,899 | | | 5,382 | |
お客様の売掛金、不良債権を差し引いて純額#ドルを用意します27そして$222023年9月30日と2022年12月31日にそれぞれ | 1,422 | | | 1,169 | |
前払い費用と他の流動資産 | 741 | | | 458 | |
流動資産総額 | 85,397 | | | 156,947 | |
財産と設備、純額 | 1,918 | | | 1,767 | |
他の非流動資産: | | | |
商誉 | 30,463 | | | 21,111 | |
その他無形資産、純額 | 17,595 | | | 13,090 | |
長期限定現金と現金等価物 | 190 | | | 405 | |
長期制限投資 | 199 | | | — | |
他の非流動資産 | 1,260 | | | 1,018 | |
その他非流動資産合計 | 49,707 | | | 35,624 | |
総資産 | $ | 137,022 | | | $ | 194,338 | |
| | | |
負債と資本: | | | |
流動負債: | | | |
売掛金と売掛金 | $ | 964 | | | $ | 866 | |
第三十一条費用を支払う必要があります | 18 | | | 223 | |
賃金と福祉を計算すべきである | 377 | | | 352 | |
収入を繰り越す | 334 | | | 170 | |
短期債務 | 2,257 | | | 4 | |
保証金預金と保証金 | 79,297 | | | 141,990 | |
投資保証金、納品契約、未決済変動保証金 | 1,899 | | | 5,382 | |
その他流動負債 | 136 | | | 184 | |
流動負債総額 | 85,282 | | | 149,171 | |
非流動負債: | | | |
非流動繰延税金負債、純額 | 4,210 | | | 3,493 | |
長期債務 | 21,042 | | | 18,118 | |
従業員の福祉を計算する | 177 | | | 160 | |
非流動経営賃貸負債 | 306 | | | 254 | |
他の非流動負債 | 493 | | | 381 | |
非流動負債総額 | 26,228 | | | 22,406 | |
総負債 | 111,510 | | | 171,577 | |
引受金とその他の事項 | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | |
株本: | | | |
大陸間取引所株式会社の株主権益: | | | |
優先株、$0.01額面価値100ライセンス株;ありません発行済みまたは未償還 | — | | | — | |
普通株、$0.01額面価値1,500ライセンス株;648そして6342023年9月30日と2022年12月31日にそれぞれ発表されます572そして5592023年9月30日と2022年12月31日にそれぞれ発行された株 | 6 | | | 6 | |
在庫株は、コストで計算する76そして75株式は2023年9月30日と2022年12月31日にそれぞれ | (6,278) | | | (6,225) | |
追加実収資本 | 15,837 | | | 14,313 | |
利益を残す | 16,225 | | | 14,943 | |
その他の総合損失を累計する | (331) | | | (331) | |
大陸間取引所株式有限公司の株主権益総額 | 25,459 | | | 22,706 | |
連結子会社における非持株権益 | 53 | | | 55 | |
総株 | 25,512 | | | 22,761 | |
負債と権益総額 | $ | 137,022 | | | $ | 194,338 | |
添付の説明を参照してください
大陸間取引所会社とその子会社
合併損益表
(単位:百万、1株を除く)
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | 9月30日までの3ヶ月間 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
収入: | | | | | | | |
取引所 | $ | 4,754 | | | $ | 4,824 | | | $ | 1,540 | | | $ | 1,577 | |
固定収益とデータサービス | 1,668 | | | 1,555 | | | 559 | | | 534 | |
担保融資技術 | 815 | | | 880 | | | 330 | | | 276 | |
総収入 | 7,237 | | | 7,259 | | | 2,429 | | | 2,387 | |
取引ベースの費用: | | | | | | | |
第三十一条費用 | 231 | | | 332 | | | 56 | | | 158 | |
現金流動資金支払い、転送、清算 | 1,219 | | | 1,403 | | | 370 | | | 418 | |
総収入、取引ベースの費用を差し引く | 5,787 | | | 5,524 | | | 2,003 | | | 1,811 | |
運営費用: | | | | | | | |
報酬と福祉 | 1,103 | | | 1,058 | | | 400 | | | 344 | |
専門サービス | 88 | | | 101 | | | 31 | | | 32 | |
買収に関する取引と統合コスト | 201 | | | 81 | | | 155 | | | 19 | |
技術と通信 | 529 | | | 513 | | | 184 | | | 169 | |
賃貸料と入居率 | 65 | | | 63 | | | 20 | | | 22 | |
販売、一般、行政 | 196 | | | 166 | | | 59 | | | 54 | |
減価償却および償却 | 836 | | | 768 | | | 309 | | | 258 | |
総運営費 | 3,018 | | | 2,750 | | | 1,158 | | | 898 | |
営業収入 | 2,769 | | | 2,774 | | | 845 | | | 913 | |
その他の収入/(支出): | | | | | | | |
利子収入 | 287 | | | 42 | | | 94 | | | 33 | |
利子支出 | (557) | | | (440) | | | (206) | | | (176) | |
その他の費用、純額 | (121) | | | (1,132) | | | (51) | | | (1,097) | |
その他の収入/(支出)合計,純額 | (391) | | | (1,530) | | | (163) | | | (1,240) | |
所得税費用前収入/(赤字) | 2,378 | | | 1,244 | | | 682 | | | (327) | |
所得税支出/(福祉) | 330 | | | 186 | | | 123 | | | (152) | |
純収益/(損失) | $ | 2,048 | | | $ | 1,058 | | | $ | 559 | | | $ | (175) | |
非持株権の純収入に起因することができます | (53) | | | (37) | | | (18) | | | (16) | |
大陸間取引所会社の純収益/(損失) | $ | 1,995 | | | $ | 1,021 | | | $ | 541 | | | $ | (191) | |
大陸間取引所会社の普通株主の1株当たり収益/(損失): | | | | | | | |
基本的な情報 | $ | 3.56 | | | $ | 1.83 | | | $ | 0.96 | | | $ | (0.34) | |
薄めにする | $ | 3.55 | | | $ | 1.82 | | | $ | 0.96 | | | $ | (0.34) | |
加重平均発行された普通株式: | | | | | | | |
基本的な情報 | 561 | | | 559 | | | 563 | | | 558 | |
薄めにする | 562 | | | 561 | | | 565 | | | 560 | |
添付の説明を参照してください。
大陸間取引所会社とその子会社
総合総合収益表
(単位:百万)
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | 9月30日までの3ヶ月間 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
純収益/(損失) | $ | 2,048 | | | $ | 1,058 | | | $ | 559 | | | $ | (175) | |
その他総合収益/(損失): | | | | | | | |
外貨換算調整 | — | | | (207) | | | (47) | | | (98) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
その他総合損失 | — | | | (207) | | | (47) | | | (98) | |
総合収益/(損失) | $ | 2,048 | | | $ | 851 | | | $ | 512 | | | $ | (273) | |
非持株権に帰属できる全面的な収益 | (53) | | | (37) | | | (18) | | | (16) | |
大陸間取引所会社の総合収益/(損失) | $ | 1,995 | | | $ | 814 | | | $ | 494 | | | $ | (289) | |
添付の説明を参照してください。
大陸間取引所会社とその子会社
合併権益変動表及び非持株権益の償還可能性
(単位:百万)
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大陸間取引所株式会社の株主権益 | | -ではない 制御管 以下の項目に興味がある 統合された 付属会社 | | 合計する 権益 | | |
| ごく普通である 中国株 | | 在庫株 | | その他の内容 支払い済み 資本 | | 保留する 収益.収益 | | 積算 他にも 全面的に 収入/(赤字) | |
| 株 | | 価値がある | | 株 | | 価値がある | |
残高、2022年12月31日まで | 634 | | | $ | 6 | | | (75) | | | $ | (6,225) | | | $ | 14,313 | | | $ | 14,943 | | | $ | (331) | | | $ | 55 | | | $ | 22,761 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
買収のために発行された株の対価 | 11 | | | | | | | | | 1,256 | | | | | | | | | 1,256 | | | |
普通株式オプションの行使 | — | | | — | | | — | | | — | | | 27 | | | — | | | — | | | — | | | 27 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
在庫株に関する支払い | — | | | — | | | (1) | | | (53) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (53) | | | |
株に基づく報酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | 198 | | | — | | | — | | | — | | | 198 | | | |
従業員株購入計画下の発行 | 1 | | | — | | | — | | | — | | | 43 | | | — | | | — | | | — | | | 43 | | | |
株式パートナーからの貢献 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 9 | | | 9 | | | |
制限株を発行する | 2 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利益分配 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (64) | | | (64) | | | |
株主への配当金 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (713) | | | — | | | — | | | (713) | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
非持株権益の純収益/(損失)に起因することができる | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (53) | | | — | | | 53 | | | — | | | |
純収入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,048 | | | — | | | — | | | 2,048 | | | |
残高、2023年9月30日現在 | 648 | | | $ | 6 | | | (76) | | | $ | (6,278) | | | $ | 15,837 | | | $ | 16,225 | | | $ | (331) | | | $ | 53 | | | $ | 25,512 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大陸間取引所株式会社の株主権益 | | -ではない 制御管 以下の項目に興味がある 統合された 付属会社 | | 合計する 権益 | | |
| ごく普通である 中国株 | | 在庫株 | | その他の内容 支払い済み 資本 | | 保留する 収益.収益 | | 積算 他にも 全面的に 収入/(赤字) | |
| 株 | | 価値がある | | 株 | | 価値がある | |
残高、2023年6月30日現在 | 636 | | | $ | 6 | | | (76) | | | $ | (6,276) | | | $ | 14,449 | | | $ | 15,925 | | | $ | (284) | | | $ | 69 | | | $ | 23,889 | | | |
その他総合損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (47) | | | — | | | (47) | | | |
買収のために発行された株の対価 | 11 | | | | | | | | | 1,256 | | | | | | | | | 1,256 | | | |
普通株式オプションの行使 | — | | | — | | | — | | | — | | | 3 | | | — | | | — | | | — | | | 3 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
在庫株に関する支払い | — | | | — | | | — | | | (2) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2) | | | |
株に基づく報酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | 104 | | | — | | | — | | | — | | | 104 | | | |
従業員株購入計画下の発行 | 1 | | | — | | | — | | | — | | | 25 | | | — | | | — | | | — | | | 25 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利益分配 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (34) | | | (34) | | | |
株主への配当金 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (241) | | | — | | | — | | | (241) | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
非持株権益の純収益/(損失)に起因することができる | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (18) | | | — | | | 18 | | | — | | | |
純収入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 559 | | | — | | | — | | | 559 | | | |
残高、2023年9月30日現在 | 648 | | | $ | 6 | | | (76) | | | $ | (6,278) | | | $ | 15,837 | | | $ | 16,225 | | | $ | (331) | | | $ | 53 | | | $ | 25,512 | | | |
大陸間取引所会社とその子会社
合併権益と償還可能非持株権益変動表−(続)
(単位:百万)
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大陸間取引所株式会社の株主権益 | | -ではない 制御管 以下の項目に興味がある 統合された 付属会社 | | 合計する 権益 |
| ごく普通である 中国株 | | 在庫株 | | その他の内容 支払い済み 資本 | | 保留する 収益.収益 | | 積算 他にも 全面的に 収入/(赤字) | |
| 株 | | 価値がある | | 株 | | 価値がある | |
残高、2021年12月31日まで | 631 | | | $ | 6 | | | (70) | | | $ | (5,520) | | | $ | 14,069 | | | $ | 14,350 | | | $ | (196) | | | $ | 39 | | | $ | 22,748 | |
その他総合損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (207) | | | — | | | (207) | |
普通株式オプションの行使 | — | | | — | | | — | | | — | | | 22 | | | — | | | — | | | — | | | 22 | |
普通株買い戻し | — | | | — | | | (4) | | | (632) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (632) | |
在庫株に関する支払い | — | | | — | | | (1) | | | (72) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (72) | |
株に基づく報酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | 129 | | | — | | | — | | | — | | | 129 | |
従業員株購入計画下の発行 | 1 | | | — | | | — | | | — | | | 49 | | | — | | | — | | | — | | | 49 | |
制限株を発行する | 2 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
利益分配 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (35) | | | (35) | |
株主への配当金 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (640) | | | — | | | — | | | (640) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
非持株権益の純収益/(損失)に起因することができる | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (37) | | | — | | | 37 | | | — | |
純収入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,058 | | | — | | | — | | | 1,058 | |
残高、2022年9月30日まで | 634 | | | $ | 6 | | | (75) | | | $ | (6,224) | | | $ | 14,269 | | | $ | 14,731 | | | $ | (403) | | | $ | 41 | | | $ | 22,420 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大陸間取引所株式会社の株主権益 | | -ではない 制御管 以下の項目に興味がある 統合された 付属会社 | | 合計する 権益 | | |
| ごく普通である 中国株 | | 在庫株 | | その他の内容 支払い済み 資本 | | 保留する 収益.収益 | | 積算 他にも 全面的に 収入/(赤字) | |
| 株 | | 価値がある | | 株 | | 価値がある | |
残高、2022年6月30日まで | 633 | | | $ | 6 | | | (75) | | | $ | (6,223) | | | $ | 14,201 | | | $ | 15,135 | | | $ | (305) | | | $ | 47 | | | $ | 22,861 | | | |
その他総合損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (98) | | | — | | | (98) | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
普通株式オプションの行使 | — | | | — | | | — | | | — | | | 2 | | | — | | | — | | | — | | | 2 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
在庫株に関する支払い | — | | | — | | | — | | | (1) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1) | | | |
株に基づく報酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | 41 | | | — | | | — | | | — | | | 41 | | | |
従業員株購入計画下の発行 | 1 | | | — | | | — | | | — | | | 25 | | | — | | | — | | | — | | | 25 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利益分配 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (22) | | | (22) | | | |
株主への配当金 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (213) | | | — | | | — | | | (213) | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
非持株権益の純収益/(損失)に起因することができる | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (16) | | | — | | | 16 | | | — | | | |
純損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (175) | | | — | | | — | | | (175) | | | |
残高、2022年9月30日まで | 634 | | | $ | 6 | | | (75) | | | $ | (6,224) | | | $ | 14,269 | | | $ | 14,731 | | | $ | (403) | | | $ | 41 | | | $ | 22,420 | | | |
添付の説明を参照してください。
大陸間取引所会社とその子会社
統合現金フロー表
(単位:百万)
(未監査) | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | |
| 2023 | | 2022 | |
経営活動: | | | | |
純収入 | $ | 2,048 | | | $ | 1,058 | | |
純収入と経営活動が提供する現金純額を調整する: | | | | |
減価償却および償却 | 836 | | | 768 | | |
| | | | |
株に基づく報酬 | 164 | | | 116 | | |
税金を繰延する | (247) | | | (515) | | |
売却投資の損失/収益 | 8 | | | (41) | | |
| | | | |
| | | | |
未合併投資者の純損失と減価 | 91 | | | 1,152 | | |
| | | | |
他にも | 54 | | | 31 | | |
資産と負債の変動状況: | | | | |
取引先売掛金 | (112) | | | (72) | | |
*その他の流動資産および非流動資産 | (35) | | | (170) | | |
第三十一条費用を支払う必要があります | (205) | | | 1 | | |
収入を繰り越す | 127 | | | 130 | | |
他の流動と非流動負債 | (156) | | | 4 | | |
総額を調整する | 525 | | | 1,404 | | |
経営活動が提供する現金純額 | 2,573 | | | 2,462 | | |
| | | | |
*投資活動: | | | | |
資本支出 | (104) | | | (125) | | |
資本化ソフトウェア開発コスト | (222) | | | (200) | | |
購入投資保証金預金 | (1,360) | | | (6,935) | | |
投資保証金を売却して所得金を預金する | 3,396 | | | 4,285 | | |
買収のために支払った現金を差し引く | (10,247) | | | (57) | | |
| | | | |
| | | | |
株式の売却·購入及び権益法投資の収益 | 90 | | | (69) | | |
ヨーロッパ決済投資の収益を売却する | — | | | 741 | | |
| | | | |
購入投資 | (956) | | | — | | |
| | | | |
他にも | — | | | (1) | | |
| | | | |
投資活動のための現金純額 | (9,403) | | | (2,361) | | |
| | | | |
融資活動: | | | | |
| | | | |
| | | | |
*債務融資収益/(償還)債務融資純額 | 514 | | | 5,189 | | |
| | | | |
*商業手形収益/(償還)、純額 | 2,257 | | | (1,012) | | |
| | | | |
普通株買い戻し | — | | | (632) | | |
株主に配当する | (713) | | | (640) | | |
現金と現金の同値保証金保証金と保証基金の変化 | (64,729) | | | 13,503 | | |
制限株式税の支払いと株式オプションの行使のために受信した在庫株に関する支払い | (53) | | | (72) | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
他にも | 13 | | | 37 | | |
純現金(融資活動用)/融資活動による提供 | (62,711) | | | 16,373 | | |
現金、現金等価物、制限現金および現金等価物、ならびに現金および現金等価物保証金および保証金に及ぼす為替レート変動の影響 | (7) | | | (41) | | |
現金、現金等価物、限定的現金および現金等価物、ならびに現金および現金等価物保証金預金および保証基金純額(減少)/増加 | (69,548) | | | 16,433 | | |
期初現金、現金等価物、限定現金および現金等価物、現金および現金等価物保証金および保証金 | 150,343 | | | 147,976 | | |
期末現金、現金等価物、限定現金および現金等価物、現金および現金等価物保証金および保証金 | $ | 80,795 | | | $ | 164,409 | | |
大陸間取引所会社とその子会社
合併現金フロー表(継続)
(単位:百万)
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | 9月30日までの9ヶ月間 | |
| | 2023 | | 2022 | |
補足キャッシュフロー開示: | | | | | |
所得税の現金を納める | | $ | 658 | | | $ | 710 | | |
利子を支払う現金 | | $ | 524 | | | $ | 368 | | |
| | | | | |
貸借対照表中の現金、現金等価物、制限現金および現金等価物、現金および現金等価物保証金預金および保証基金の構成要素を入金する: | | 自分から 2023年9月30日 | | 自分から 2022年9月30日 | |
現金と現金等価物 | | $ | 837 | | | $ | 1,183 | | |
短期制限現金および現金等価物 | | 471 | | | 6,032 | | |
長期限定現金と現金等価物 | | 190 | | | 405 | | |
現金と現金の同値保証金と保証金 | | 79,297 | | | 156,789 | | |
合計する | | $ | 80,795 | | | $ | 164,409 | | |
添付の説明を参照してください。
大陸間取引所会社とその子会社
連結財務諸表付記
(未監査)
1.業務説明
業務と組織の性質
大陸間取引所会社は金融機関、会社と政府実体を含む広範な顧客に市場インフラ、データサービスと技術ソリューションを提供するサプライヤーである。これらの製品は先物、株式、固定収益とアメリカなどの主要な資産カテゴリをカバーし、私たちの顧客に資産カテゴリの透明性とワークフロー効率を高めるための重要なタスクツールを提供した。私たちの業務は三つ報告可能な業務の細分化:
•取引所:我々は規制された市場を経営しており、各種デリバティブ契約や金融証券の上場、取引、清算にサービスを提供している
•固定収益とデータサービス:固定収益定価、参考データ、指数、分析と実行サービス、および全世界信用違約交換(CDS)、清算および多資産カテゴリデータ配信ソリューションを提供します。
•担保ローン技術:私たちは顧客に全面的なデジタル化ワークフローツールを提供し、アメリカ住宅担保ローン市場のライフサイクルに存在する申請から閉鎖、サービスと二級市場までの非効率とリスクを解決するための技術プラットフォームを提供する。
私たちはアメリカ、イギリス、イギリス、EU、カナダ、アジア太平洋地域、中東で市場、技術、データサービスを運営しています。
2. 重要会計政策の概要
陳述の基礎
添付されている監査されていない総合財務諸表は、アメリカ証券取引委員会(アメリカ証券取引委員会)の中期財務報告に関する規則と規定に基づいて、アメリカ公認会計原則又はアメリカ公認会計原則に従って作成された。したがって、監査されていない総合財務諸表は、米国公認会計基準が要求する完全な財務諸表に必要なすべての情報および脚注を含まず、2022年12月31日までの年度の監査された総合財務諸表およびその関連付記と一緒に読まなければならない。添付されていない未監査総合財務諸表は、公正列報中期業績のために必要と考えられるすべての調整を反映しています。私たちはこのような調整が正常な日常的な性質だと思う。
米国公認会計原則に従って財務諸表を作成することは、私たちの合併財務諸表および添付の開示で報告された金額に影響を与えるいくつかの推定および仮定を作成することを要求します。実際の金額はこのような推定数字とは違うかもしれない。2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の運営結果が、今後どの時期または前期全体の予想結果を示すとは限らない
この報告書は私たちが完全に所有して統制している子会社の勘定を含む。完全子会社と制御された子会社との間のすべての会社間残高と取引は合併で抹消されました。私たちの保有株が100%未満の連結子会社については、私たちがその資産と負債および実体の管理に支配権を持っていれば、外部株主の利益は非持株権益として表示される。
我々は、金利、インフレ環境、地政学的事件、軍事衝突、ウクライナ、イスラエル、ガザ紛争の影響、および上記のいずれかの要素が世界経済と私たちの業務に与える可能性のある影響を含む、本四半期のマクロ経済状況の影響を考慮した。2023年9月30日まで、私たちの業務と運営は、私たちの取引所、決算所、上場場所、データサービス業務と担保ローンプラットフォームを含めて、これらの事件によって実質的なマイナス影響を受けていません。現在のマクロ経済環境とそれが世界経済と私たちの業務に与える可能性のある影響をめぐり、依然として不確実性が存在している。
最近採用された会計公告
2023年9月30日までの9ヶ月間、当社に適用される新会計声明は、当社が2022年12月31日までの年度年報10-K表第8項または2022 Form 10-K総合財務諸表付記2に開示された会計声明と大きな変動はありません。
3. 買収と資産剥離
黒騎士会社
2023年9月5日、私たちはBlack Knight,Inc.,あるいはBlack Knightを買収しました。これはソフトウェア、データと分析会社で、不動産データ、担保ローンとサービス、二級市場を含む住宅金融連続体にサービスしています。2022年5月4日現在、インターコンチネンタル取引所、インターコンチネンタル取引所完全子会社の砂合併子会社と黒騎士間の合併協定と計画によると、子会社と黒騎士が合併して黒騎士に編入することを“合併協定”と呼び、黒騎士は大陸間取引所の完全子会社として存続している。
取引の総対価は約#ドルです11.8200億ドルか1兆ドルです76すべての黒騎士普通株、現金は90総取引対価格の割合と私たちの普通株の株式は10取引対価格の%を合計します。取引対価格の現金部分の総額は#ドルです10.5取引対価格の総株式部分の価値は、私たちの普通株の市場価格と私たちの普通株の取引価格に基づいています10個いくつかの取引日が終わった三つ合併終了前のいくつかの取引日。この取引は、急速に発展する米国住宅担保融資業界にエンドツーエンド電子ワークフロー解決策を提供するサプライヤーとしての地位を強固にすることを予想している。黒騎士生態系は、組織のコスト低減、効率向上、業務発展、リスク低減を支援することで、担保ローンや不動産ライフサイクルにおける様々な規模の顧客に価値を増加させたと信じている。
2023年9月14日、すなわち合併協定に関する剥離日に、Black Knightの最適Blue and Empowerローン開始システム(LOS)、業務または剥離を星座ソフトウェア会社の子会社に売却しました。剥離した現金収益は$です2411000万ドルです。最適な青色取引の構造はまた#ドルの額面の約束手形を含む5001000万ユーロ,または本チケットは,買い手が取引完了時にICE子会社であるBlack Knightに発行する.このチケットは1枚あります40--年間、満期日は2063年9月5日、額面金利は7.0毎年の割合です以下でより詳細に議論するように,約束手形価値は#ドルである235剥離日には100万ドルです。会計基準に基づいて編集またはASC,805,企業が合併しまたはASC 805およびASC 360長期資産の減価と処分私たちは、買収された長期資産または処分グループを計量しなければならない。この資産または処置グループは、買収日に売却のために保有するように分類され、その公正な価値から売却コストを差し引く。そのため,資産剥離に損益は確認されていない。
買収日2023年9月5日から資産剥離日まで,EmpowerとOptimal Blueの非継続業務は重要ではなく,2023年9月30日までの9カ月と3カ月の合併損益表における買収に関する取引と統合コストに計上されている。
連邦貿易委員会、連邦貿易委員会、大陸間取引所と黒騎士の間で締結された同意令を載せた協定によると、約束手形のすべての権利、所有権、権益は、剥離日から6ヶ月以内に本チケットを販売することを目的としている連邦貿易委員会が指定した受託者に譲渡される。このチケットを売却して連邦貿易委員会の承認を得ると、本チケットを売却した収益(受託者費用を差し引く)は大陸間取引所と黒騎士に支払われる。我々は,売却本チケットの純収益を受け取る権利として公正価値オプションを選択し,純額は#ドルであった2351,000,000ドル、剥離日に基づくレベル3投入(注14)。
黒騎士に譲渡された代償の推定公正価値は約#ドルだった11.33億ドル(百万単位)が含まれています
| | | | | | |
| 取引対価格 | |
現金 | $ | 10,542 | | |
ICE普通株 | 1,256 | | |
変換後の未授与黒騎士賞 | 22 | | |
初歩仕入総価格 | $ | 11,820 | | |
減算:資産剥離 | (476) | | |
初歩購入総価格純額 | $ | 11,344 | | |
購入価格はすでに買収当日の初歩的な推定公正価値によって有形及び識別可能な無形資産及び負債純値に分配された。購入価格は、有形無形資産純資産値を識別可能な部分を超えて営業権に計上される。販売権は新製品開発に関連する潜在的な収入協同効果、各種費用協同効果と新市場に参入する機会を代表し、私たちに割り当てられた
担保ローン技術報告機関予備購入価格配分状況は以下のとおりである(単位:百万):
| | | | | | |
| 初歩購入価格 | |
現金と現金等価物 | $ | 58 | | |
財産と設備 | 147 | | |
商誉 | 9,349 | | |
識別可能無形資産 | 4,991 | | |
獲得した債務 | (2,389) | | |
*その他の資産および負債、純額 | 154 | | |
無形資産を識別できる繰延税金負債 | (1,276) | | |
その他繰延税金資産 | 310 | | |
初歩購入価格 | $ | 11,344 | | |
予備購入価格の分配を行う際には、他の要因を除いて、買収資産の将来予想用途、歴史財務業績分析、黒騎士業務の将来業績の見積もりを考慮した。私たちは買収された資産と負債の公正な価値に関するすべての情報を得ていない。
まだ最終的に確定されていない予備購入価格分配の主要分野は、無形資産、所得税、およびいくつかの他の有形資産および負債を識別できる推定値に関する。買収価格の配分は買収日から1年以内に買収資産と負債の分析を終えて決定される。
次の表は、2023年9月30日までの買収に関する初歩的無形資産の構成要素(単位百万、年限を除く)を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 買収期日は初歩的に価値を公平にする | | 累計償却する | | 帳簿純価値 | | 使用年数(年) | |
発達した技術 | $ | 1,129 | | | $ | (9) | | | $ | 1,120 | | | 2至れり尽くせり10 | |
商標·商号名 | 159 | | | (1) | | | 158 | | | 5至れり尽くせり20 | |
取引先関係 | 3,077 | | | (19) | | | 3,058 | | | 1至れり尽くせり15 | |
データとデータベース | 579 | | | (5) | | | 574 | | | 10 | |
現在行われている研究と開発 | 47 | | | — | | | 47 | | | 適用されない | |
合計する | $ | 4,991 | | | $ | (34) | | | $ | 4,957 | | | | |
買収の日から2023年9月30日までの黒騎士の収入は87私たちの担保ローン技術収入と運営費に含まれています1392023年9月30日までの9カ月と3カ月の総合損益表には1.3億ユーロが記録されている。
我々は現在、ASC 805に基づいて今回の買収の影響を評価している。買収の規模とタイミングにより、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月以内に、いかなる追加開示も非現実的である。このような開示(ある場合)は,2023年12月31日までの財政年度のForm 10−K年度報告に含まれる。
付記13を参照して、この取引のより多くの詳細が議論されている。
4. 投資する
Dun&BradStreet
Black Knightを買収する過程で、私たちはトウ白氏持株会社(Dun&BradStreet Holdings,Inc.)への投資、あるいはD&Bと呼ばれ、これは世界の商業決定データと分析プロバイダであり、私たちはこれを株式投資に分類した。2023年9月30日までの3ヶ月以内に販売しました51私たちが投資する%は$です97700万ドルで売却ドルの損失を記録しました11000万ドルです。2023年9月30日まで、私たちの投資は約2D&Bの%所有権は
公正価値で記録し,第2級投入を用いた純収入で損益を確認した(付記14)。2023年9月30日までの3ヶ月間に公正価値損失$を記録しました71000万ドル、これは他の費用として含まれるだろう。
ヨーロッパ清算銀行
私たちは1台持っていました9.8私たちが最初に$で購入したEurolear、plc、またはEuroClearの%株6311000万ドルです。私たちは欧州決済会社の取締役会に参加し、ヨーロッパ決済会社への投資を株式投資に分類した
2022年5月20日私たちは9.8ヨーロッパ決済の%株式を保有しています。私たちが投資した帳簿価値は$です700売却時は100万ドルで、私たちの貸借対照表の他の流動資産に分類されます。私たちはドルを売って純収益を記録しました412022年9月30日までの9カ月間、他の収入に含まれる3億8千万ドル。
権益法投資
我々の権益法投資にはオプション清算会社(OCC)やBakkt Holdings,LLCやBakktなどがある。私たちの権益法は添付されている総合貸借対照表の他の非流動資産に投資します。私たちは最初に費用を計上して権益法に投資した。各報告期間終了時に、権益法投資の損益シェアを他の収入に計上された権益収益として記録し、それに応じて権益法投資の帳簿価値を調整する。また、もし私たちの権益法投資が私たちに現金配当金を発行した場合、私たちはその投資の帳簿価値からこれらの配当金の金額を差し引く。減価指標が存在すれば、私たちは定期的に帳簿価値を評価するつもりだ。
私たちは$を認めた91百万ドルとドル1.12023年9月30日と2022年9月30日までの9ヶ月間の権益法投資推定損失純額は10億ドル、純額は261000万ドルと300万ドルです1.12023年、2023年、2022年9月30日までの3ヶ月間、私たちの権益法投資はそれぞれ私たちの赤字の純額を占めています。2023年と2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の推定損失は主にBakktへの投資に関連しており、OCC利益における当社のシェアの一部は相殺されている。両期間とも前期報告の実際の結果と我々の最初の推定数との差を反映するように調整が含まれている.
吾等の投資の帳簿価値を評価する際には、吾らは、被投資者の財務状況及び最近の見通し、被投資者の経営が置かれている経済又は技術環境、関連業界の一般的な市況の弱さ、被投資者が経営を継続できるか否か、被投資者の営業権、無形又は長期資産記録に関する任意の減価費用、及び任意の期待時価の回復を許容するのに十分な時間を投資する意図及び能力を考慮する。
OCC
私たちは家族を持っている40ニューヨーク証券取引所(NYSE)の直接投資によりOCCの%権益を獲得する。海外決済センターは登録清算機関としてアメリカ証券取引委員会の監督を受け、派生商品清算組織としてアメリカ商品先物取引委員会の監督管理を受けている。OCCは各種独立取引所で取引される証券オプション,証券先物,商品先物,先物オプションの決済所である。OCCは他の非付属取引所とともにNYSE ArcaとNYSE Amexオプションで取引された証券オプションを清算する.
バケット
2023年9月30日までに約1回開催されました64Bakktの%経済的権益。BakktとVIHの合併時に達成されたBakkt投票合意による大陸間取引所の制限により,Bakktの少数の投票権権益を持ち,株式方式投資と見なした。Bakktは2022年9月30日までの3ヶ月間、営業権と無形資産の減価約#ドルを報告した1.530億ドルのうち1.01000億ドルは私たちが推定した損失シェアに含まれている。私たちは#ドルの減価も記録した40私たちのBakktへの投資は、他の費用として2022年9月30日までの公正価値です。これは,公平価値は上記の要因による一時的な低下ではなく,Bakktレコードの減値費用を含むと考えられることに基づいている.
5. 収入確認
私たちのほとんどの収入は顧客と契約を結ぶ収入だと考えられています。関連売掛金残高は私どもの貸借対照表にお客様の売掛金として入金されています。お客様に保証、返品あるいは払い戻しを提供する義務はありませんが、リベートは除外され、リベートは毎期決済されますので、可変価格にはつながりません。繰延収入以外にも、前数期間に履行された履行確認の重大な収入はなく、未履行の履行に割り当てられた取引価格もない。いくつかの判断および推定は、満たされた時間を決定および決定するために使用される
履行義務及び関連取引価格の分配。私たちはこれらが私たちの顧客にサービスを転送する実際の描写だと信じている。
繰延収入とは、私たちの年間、原始とその他の上場収入、あるデータサービス、清算サービス、担保ローン技術サービス、その他の収入に関連する契約負債である。繰延収入は私たちの唯一の重要な契約負債だ。繰延収入残高、活動、予想確認時間の検討については、付記7を参照されたい。
私たちの顧客とのすべての契約に対して、上場とあるデータ、決済と担保サービスを除いて、私たちの履行義務は本質的に短期的で、重大な可変対価格はありません。また、販売税を取引価格から外す実際の方便を選択しました。私たちは主に私たちの販売手数料である顧客との契約を取得または履行することによって生じるコストを評価しました。
2022年Form 10-K第2部第8項に含まれる連結財務諸表付記5を参照してください。その中で、私たちの主な収入契約分類を詳しく説明しています。
次の表は,ビジネスラインと細分化市場別の収入分類(百万単位)を示している.ここでの金額は、一致した収入確認パターンに従っており、付記15の細分化情報と一致するので、まとめられている
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 交換区間 | | 固定収益とデータサービス細分化市場 | | 担保ローン技術細分化市場 | | 合併総数 |
2023年9月30日までの9ヶ月: | | | | | | | |
総収入 | $ | 4,754 | | | $ | 1,668 | | | $ | 815 | | | $ | 7,237 | |
取引に基づく費用 | 1,450 | | | — | | | — | | | 1,450 | |
総収入、取引ベースの費用を差し引く | $ | 3,304 | | | $ | 1,668 | | | $ | 815 | | | $ | 5,787 | |
| | | | | | | |
収入確認のタイミング | | | | | | | |
ある時点で転送されるサービス | $ | 1,902 | | | $ | 343 | | | $ | 240 | | | $ | 2,485 | |
時間が経つにつれて移動するサービス | 1,402 | | | 1,325 | | | 575 | | | 3,302 | |
総収入、取引ベースの費用を差し引く | $ | 3,304 | | | $ | 1,668 | | | $ | 815 | | | $ | 5,787 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 交換区間 | | 固定収益とデータサービス細分化市場 | | 担保ローン技術細分化市場 | | 合併総数 |
2023年9月30日までの3ヶ月: | | | | | | | |
総収入 | $ | 1,540 | | | $ | 559 | | | $ | 330 | | | $ | 2,429 | |
取引に基づく費用 | 426 | | | — | | | — | | | 426 | |
総収入、取引ベースの費用を差し引く | $ | 1,114 | | | $ | 559 | | | $ | 330 | | | $ | 2,003 | |
| | | | | | | |
収入確認のタイミング | | | | | | | |
ある時点で転送されるサービス | $ | 639 | | | $ | 114 | | | $ | 92 | | | $ | 845 | |
時間が経つにつれて移動するサービス | 475 | | | 445 | | | 238 | | | 1,158 | |
総収入、取引ベースの費用を差し引く | $ | 1,114 | | | $ | 559 | | | $ | 330 | | | $ | 2,003 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 交換区間 | | 固定収益とデータサービス細分化市場 | | 担保ローン技術細分化市場 | | 合併総数 |
2022年9月30日までの9ヶ月: | | | | | | | |
総収入 | $ | 4,824 | | | $ | 1,555 | | | $ | 880 | | | $ | 7,259 | |
取引に基づく費用 | 1,735 | | | — | | | — | | | 1,735 | |
総収入、取引ベースの費用を差し引く | $ | 3,089 | | | $ | 1,555 | | | $ | 880 | | | $ | 5,524 | |
| | | | | | | |
収入確認のタイミング | | | | | | | |
ある時点で転送されるサービス | $ | 1,760 | | | $ | 263 | | | $ | 374 | | | $ | 2,397 | |
時間が経つにつれて移動するサービス | 1,329 | | | 1,292 | | | 506 | | | 3,127 | |
総収入、取引ベースの費用を差し引く | $ | 3,089 | | | $ | 1,555 | | | $ | 880 | | | $ | 5,524 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 交換区間 | | 固定収益とデータサービス細分化市場 | | 担保ローン技術細分化市場 | | 合併総数 |
2022年9月30日までの3ヶ月: | | | | | | | |
総収入 | $ | 1,577 | | | $ | 534 | | | $ | 276 | | | $ | 2,387 | |
取引に基づく費用 | 576 | | | $ | — | | | $ | — | | | 576 | |
総収入、取引ベースの費用を差し引く | $ | 1,001 | | | $ | 534 | | | $ | 276 | | | $ | 1,811 | |
| | | | | | | |
収入確認のタイミング | | | | | | | |
ある時点で転送されるサービス | $ | 563 | | | $ | 104 | | | $ | 104 | | | $ | 771 | |
時間が経つにつれて移動するサービス | 438 | | | 430 | | | 172 | | | 1,040 | |
総収入、取引ベースの費用を差し引く | $ | 1,001 | | | $ | 534 | | | $ | 276 | | | $ | 1,811 | |
上記取引所部門および固定収益およびデータサービス部門の収入には、データサービス収入が含まれる。私たちのデータサービス収入は時間の経過とともに移行し、その大部分の収入は短い時間で完成した1か月またはそれ以下は、月別、季節的、または年ごとに前払いされる加入ベースのデータサービスに関する。これらの収入は時間の経過とともに比例して確認されており,我々のデータ納入実績義務は全期間にわたって一致して履行されているためである.
表中の時間とともに移行する取引所部門収入には,上場に関するサービス,未平倉権益履行義務リスク管理に関するサービス,規制費用,取引許可,ソフトウェアライセンスに関するサービスが含まれている。
上の表では時間とともに移行する固定収益とデータサービス部門収入には,平倉権益履行義務のないリスク管理に関するサービスが含まれており,主に我々のCDS業務にある
上の表の時間とともに移転する担保技術部門の収入は主に私たちの原始技術収入に関連し、その中の履行義務は一連の異なるサービスから構成され、そして契約条項の中で加入履行義務を履行することを確認し、その次は専門サービス収入と私たちのあるデータ、分析とサービスソフトウェア製品の収入である。
時間の経過とともに,我々の細分化された市場ごとに移行するサービスコンポーネントは以下のとおりである
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | 9月30日までの3ヶ月間 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
取引所部門: | | | | | | | |
データサービス収入 | $ | 699 | | | $ | 651 | | | $ | 236 | | | $ | 219 | |
時間とともに移行する未平倉権益履行義務のリスク管理に関するサービス | 229 | | | 201 | | | 78 | | | 62 | |
時間とともに転送されるリスト関連サービス | 376 | | | 388 | | | 124 | | | 128 | |
時間とともに移行する規制費用、取引許可、およびソフトウェアライセンスに関連するサービス | 98 | | | 89 | | | 37 | | | 29 | |
合計する | $ | 1,402 | | | $ | 1,329 | | | $ | 475 | | | $ | 438 | |
| | | | | | | |
固定収益データサービス細分化市場: | | | | | | | |
データサービス収入 | $ | 1,300 | | | $ | 1,263 | | | $ | 436 | | | $ | 420 | |
当社CDS業務における未平倉履行義務のリスク管理に関する経時移行サービス | 25 | | | 29 | | | 9 | | | 10 | |
合計する | $ | 1,325 | | | $ | 1,292 | | | $ | 445 | | | $ | 430 | |
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担保ローン技術部門: | | | | | | | |
経常収入 | $ | 564 | | | $ | 479 | | | $ | 235 | | | $ | 163 | |
他にも | 11 | | | 27 | | | 3 | | | 9 | |
合計する | $ | 575 | | | $ | 506 | | | $ | 238 | | | $ | 172 | |
| | | | | | | |
時間とともに移行する総合併収入 | $ | 3,302 | | | $ | 3,127 | | | $ | 1,158 | | | $ | 1,040 | |
6. 商業権その他無形資産
以下は、2023年9月30日までの9ヶ月間の営業権残高における活動概要(単位:百万)です
| | | | | |
2022年12月31日の営業権残高 | $ | 21,111 | |
採掘する | 9,349 | |
外貨換算 | 2 | |
その他の活動、純額 | 1 | |
2023年9月30日営業権残高 | $ | 30,463 | |
以下は、2023年9月30日までの9ヶ月間の他の無形資産残高における活動の概要(単位:百万)です
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2022年12月31日その他無形資産残高 | $ | 13,090 | |
採掘する | 4,996 | |
外貨換算 | 1 | |
その他無形資産の償却 | (492) | |
| |
2023年9月30日その他無形資産残高 | $ | 17,595 | |
上の表の買収に関する名誉と無形資産は、主に付記3で述べたように、2023年9月にBlack Knightを買収した結果である。
外貨換算調整は私たちがイギリス、EU、カナダの子会社が一部の商業権とその他の無形資産を持っているためで、これらの子会社の機能通貨はドルではありません。上の表の他の活動純額の変動は主に買収1年以内に有形と無形資産の純資産価値に対する公正価値の調整に関連し、そして営業権に対して相応の調整を行った。
2023年9月30日までの9ヶ月間、私たちの各報告単位の営業権と他の無形資産減価の潜在的指標を考慮し、持続的な世界的インフレ懸念や金利上昇、それらが私たちの予測に与える影響などを含む。そこで、私たちは、私たちの各報告単位内の営業権と無期限に生きている無形資産がより損傷する可能性があるかどうかを決定するために、この評価を行った。さらに私たちは有限寿命無形資産の帳簿価値を評価しました
報告機関は取り戻すことができないかもしれない。当社が現金流量及び関連公正価値を評価するために使用される重大な投入の事件、状況及び要素に影響を与える可能性が評価された後、著者らは営業権及び無期限普通無形資産に減値が存在する可能性は大きくない、或いは有限普通無形資産の帳簿金額は回収できないと考えている。私たちは第4四半期に年間減値テストを行う予定です。
7. 収入を繰り越す
私たちの契約負債、または繰延収入は、受信されたまだ収入として確認されていない対価格を表す。繰延収入総額は$4492023年9月30日までに、百万ドル334現在の繰延収入は百万ドルです115100万ドルの他の非流動負債です2023年9月30日までの9ヶ月間の繰延収入の変化は以下の通りです(百万単位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 上場収入 | | データサービスや他の収入 | | 担保融資技術 | | 合計する |
2023年1月1日までの繰延収入残高 | $ | 115 | | | $ | 88 | | | $ | 51 | | | $ | 254 | |
足し算(1) | 485 | | | 311 | | | 144 | | | 940 | |
償却する | (376) | | | (281) | | | (88) | | | (745) | |
2023年9月30日繰延収入残高 | $ | 224 | | | $ | 118 | | | $ | 107 | | | $ | 449 | |
(1)上の表の私たちの担保ローン技術部門の新規内容は$を含む68ブラックKnightを買収した日に得られた繰延収入(付記3)とドル28買収日から2023年9月30日まで増加した黒騎士関連繰延収入.
2022年9月30日までの9ヶ月間の繰延収入の変化は以下の通りです(百万単位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 上場収入 | | データサービスや他の収入 | | 担保融資技術 | | 合計する |
2022年1月1日までの繰延収入残高 | $ | 112 | | | $ | 93 | | | $ | 79 | | | $ | 284 | |
足し算 | 505 | | | 330 | | | 62 | | | 897 | |
償却する | (388) | | | (301) | | | (82) | | | (771) | |
2022年9月30日までの繰延収入残高 | $ | 229 | | | $ | 122 | | | $ | 59 | | | $ | 410 | |
2023年9月30日までの9ヶ月以内に確認された販売には$が含まれています1272023年1月1日までの繰延収入残高に関する百万ドル。2022年9月30日までの9ヶ月間に確認された販売には$が含まれています1442022年1月1日までの繰延収入残高に関する百万ドル。残りの繰延収入残高は、2023年9月30日現在、付記5で述べた業績義務履行期間中に確認されます。
8. 債務
私たちの総債務は、以下を含む短期的および長期的債務を含む
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| 2023年9月30日まで | | 2022年12月31日まで | |
債務: | | | | |
短期債務: | | | | |
商業手形 | $ | 2,257 | | | $ | — | | |
| | | | |
| | | | |
他の短期債務 | $ | — | | | $ | 4 | | |
短期債務総額 | 2,257 | | | 4 | | |
長期債務: | | | | |
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2025年8月31日満期の定期ローン | 2,000 | | | — | | |
2025年高級債券(3.652025年5月23日満期の優先無担保手形率) | 1,245 | | | 1,243 | | |
2025年高級債券(3.752025年12月1日満期の優先無担保手形率) | 1,248 | | | 1,247 | | |
2027年高級債券(4.002027年9月15日有効期限の優先無担保手形率) | 1,488 | | | 1,487 | | |
2027年高級債券(3.102027年9月15日有効期限の優先無担保手形率) | 498 | | | 498 | | |
2028年高級債券(3.6252028年9月1日有効期限の優先無担保手形率) | 909 | | | — | | |
2028年高級債券(3.752028年9月21日有効期限の優先無担保手形率) | 595 | | | 594 | | |
2029年高級債券(4.352029年6月15日有効期限の優先無担保手形率) | 1,241 | | | 1,240 | | |
2030プレミアム債券(2.102030年6月15日に満期となる優先無担保手形の割合) | 1,237 | | | 1,235 | | |
2032高級債券(1.852032年9月15日満期の優先無担保手形率) | 1,486 | | | 1,485 | | |
2033年高級債券(4.602033年3月15日有効期限の優先無担保手形率) | 1,489 | | | 1,488 | | |
2040プレミアム債券(2.652040年9月15日に満期となる優先無担保手形の割合) | 1,232 | | | 1,231 | | |
2048年高級債券(4.252048年9月21日有効期限の優先無担保手形率) | 1,232 | | | 1,231 | | |
2050年高級債券(3.002050年6月15日に期限が切れた優先無担保手形の割合) | 1,222 | | | 1,221 | | |
2052年高級債券(4.952052年6月15日有効期限の優先無担保手形率) | 1,465 | | | 1,464 | | |
2060プレミアム債券(3.002060年9月15日有効期限の優先無担保手形率) | 1,472 | | | 1,471 | | |
2062プレミアム債券(5.202062年6月15日有効期限の優先無担保手形率) | 983 | | | 983 | | |
長期債務総額 | 21,042 | | | 18,118 | | |
債務総額 | $ | 23,299 | | | $ | 18,122 | | |
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私たちの高級手形は$です19.030億ドルの加重平均期限は15年加重平均コストは3.6年利率です。
黒騎士高級ノート
2023年9月30日までの黒騎士のドル1.030億ドルの元金3.6252028年に満期になった優先手形の1%が返済されていない。これらの手形は2023年9月5日の買収日に大陸間取引所合併長期債務の一部となった。
信用手配
一ドルがあります3.930億優先無担保循環信用手配、または信用手配、期日は2027年5月25日で、将来は信用手配の下で私たちの借入追加$を増加させる能力があります1.0100億ドルは、資金を提供する貸手の同意およびいくつかの他の条件に依存する違います。2023年9月30日現在、信用手配下の未返済金額。
2023年9月30日までに3.9信用に基づいて借金できる30億ドルを手配して2.310億ドルの商業手形計画や商業手形計画の未返済額を支援する必要があります171百万ドルは特定のブローカーと他の付属的な約束を支持する必要がある。商業手形計画下の未返済額を支援するために必要な金額は、私たちの商業手形借入金の増加または減少に伴って変動します。残りの$1.410億ドルは、商業手形計画の下での将来の未償還金額の後ろ盾として、運営資本および一般企業用途に使用することができるが、これらに限定されない。
一ドルがあります2.41000億ドル2年制優先的に無担保遅延で定期貸出ツールを抽出したり、定期ローンを引き出したりして、満期日は2025年8月31日とする。私たちは2023年8月31日にBlack Knight買収に関する定期融資を全額借り入れ、2023年9月29日に$を返済しました4002000万ドル、2023年9月30日の未返済元金残高を$に削減2.01000億ドルです定期借款の下で隔夜抵当期限元金の利息を引き出す
融資金利、又は期限SOFR、適用される保証金を加えて、現在0.775%に加えて、信用利差調整10基点。私たちは定期融資項目の全部または一部の未返済金額をいつでも前払いする権利がある。
私たちはインドの子会社で14何百万人もの信用限度額が彼らの一般的な企業用途のために使用される。2023年9月30日までに違います。このような信用限度額での未返済金額
商業手形計画
上述したように、私たちの商業手形計画は現在信用手配下で利用可能な借入能力の支持を受けている。商業手形発行の実金利は短期金利と実質的な差はなく、短期金利は市場状況によって変動するため、私たちの利息支出に影響を与える可能性があります。2023年9月30日までの3ヶ月間、私たちの純発行量はドルです2.3商業手形計画によると、これらの資金は主にBlack Knightを買収する一部の買収価格に資金を提供するために使われている
額面$の商業手形2.330億ドル元の期限から三つ至れり尽くせり452023年9月30日までの未返済日数、加重平均金利は5.62年利%であり、加重平均残余期間は20何日ですか。
9. 株式ベースの報酬
私たちは現在、従業員と取締役に株式オプション計画、制限株式計画、従業員株式購入計画を提供しています。株式オプション及び制限株式は、付与された日の推定公正価値に応じて当取締役会の報酬委員会が適宜付与します。付与日の株式オプション及び制限株の公正価値は、帰属期間中に没収後の費用を差し引くことが確認された。我々の株式オプション、限定株及び従業員株式購入計画の総合収益表で確認された非現金補償費用は、資本化ソフトウェアに分類された金額を差し引いて、#ドルである164百万ドルとドル1162023年9月30日と2022年9月30日までの9ヶ月はそれぞれ100万ドルと79百万ドルとドル39転換した黒騎士限定株式奨励に関する支出は、それぞれ2023年、2023年、2022年9月30日までの3ヶ月間、以下のように含まれている。
株式オプション計画
私たちはブラック-スコアーズオプション価格モデルを使用して私たちの株式オプション報酬を評価するこの値は、2023年9月30日と2022年9月30日までの9ヶ月間、次の表の仮定を用いて計算されます
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
仮定: | 2023 | | 2022 |
無リスク金利 | 3.47% | | 1.72% |
所期寿命 | 6.1 | | 6.0 |
予想変動率 | 24% | | 23% |
期待配当収益率 | 1.56% | | 1.17% |
加重を推定する--1株当たりのオプションの平均公正価値 | $27.39 | | $28.18 |
無リスク金利は、付与された日に発効したゼロ金利米国債収益率曲線に基づいている。期待寿命は歴史と予想された未来のトレーニングモデルに基づいて得られる。予想変動率は私たちの株の履歴変動率データに基づいている
制限株計画
限定的な株は、適格社員を引き付け、維持するためのインセンティブとして使用され、実績を短期的かつ長期的な株主リターンにリンクさせることで、私たちと私たち株主の利益を調整する。私たちが授与する賞には、時間、業績、および/または市場条件の組み合わせが含まれる場合があります。授与日の公正価値は付与日のうちの株式の終値に基づいています。時間に基づく制限株式の付与日公正価値は、帰属中に比例して費用として確認される。これは、一般に三つあるいは…4年罰金です。
2023年2月、最大予約しました0.9100万株の制限株は、業績に基づく制限株として潜在的に私たちの一部の従業員に発行されている。本賞により最終的に付与される株式数は、我々の実績に基づいており、我々の取締役会及び報酬委員会が2023年12月31日までの年度に設定した財務業績目標と比較しても、我々の2023年の株主総リターン(TSR)とS指数との比較に基づいて市場状況の影響を受ける。これらの業績に基づく限定株により、確認された最高補償費用を$とする92最大財務業績目標を達成すれば100万ドルになります0.92000万株が帰属できる。これらの業績に基づく限定株により、確認された補償費用を$とする46目標財務実績を達成すれば100万ドルになります0.41000万株
帰属権。これらの業績条件のある奨励に対して、加速した上で費用が超えていることを確認します三つ-年だ帰属期間は、2023年の財務実績目標に対する2023年の財務実績の四半期評価に基づいている。2023年9月30日現在、2023年の財務業績水準が目標を上回ると予想されています。この評価によると、私たちは非現金補償費用#ドルを記録した261000万ドルと300万ドルです122023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月で、それぞれこれらの奨励と残りの$と40百万ドルの非現金補償費用は、#ドルを含む残りの帰属中に入金を加速させるだろう10そのうち100万ドルは2023年の残り時間で記録されるだろう
私たちはまた市場条件があるが業績条件のない賞を授与する。これらの報酬の公正価値は、付与日における株価、歴史的報酬と市場状況の推定値、市場状況が付与された株式数に影響を与える可能性が相対的に低い(市場状況が特定の財務業績目標を超える付与された株式のみに影響を与えるため)、および財務業績目標の達成への期待を含む様々な結果のシミュレーションに基づいて推定される。
2023年10月、私たちはある従業員に業績に基づく制限的な奨励を与えた。私たちはこれらの報酬の潜在的な発行のために株式を保持していますが、帰属条項はすでに5年.
黒騎士限定株式賞
私たちが2023年9月に黒騎士を買収する過程で、黒騎士従業員が持っているいくつかの制限的な株式奨励はICE限定株式奨励に変換された。代替裁決に含まれる条項や条件は,合併直前に裁決に適用される条項や条件と同じである.これらの賞は2026年までに完全に授与されるだろう。2023年9月30日までの3ヶ月間、これらの奨励に関連する株式報酬支出は$51000万ドルです。資産剥離については、$28買収日2023年9月5日から剥離日(注3)までの間に、1.8億株の置換制限株奨励が加速された。
10. 権益
株買い戻し計画
2021年12月取締役会は総額を承認しました3.15将来的に私たちの普通株を買い戻すために10億ドルが使用され、固定期限がなく、2022年1月1日に施行される。取締役会の株式買い戻しの承認は、特定の額の普通株を購入する義務があるという意味ではありません。また、当社取締役会は、買い戻し可能な金額を時々増加または減少させることができます。私たちは私たちの運営キャッシュフローや私たちの債務手配や商業手形計画の下の借金から買い戻しに資金を提供します。すべての適用される証券法、規則および条例によれば、買い戻しは、時々公開市場で、既定の取引計画によって、私的に交渉された取引において、または他の方法で行うことができる。株式買い戻しをいつでも開始または停止することができ、ルール10 b 5-1の取引計画を随時修正または終了することができ、または適用された規則に従って追加の計画を追加することができる。
私たちはやった注釈2023年9月30日までの9ヶ月または3ヶ月以内に任意の株式買い戻しを行う。2022年9月30日までの9ヶ月間に全部で購入しました5.02000万株の普通株、コストは$6321000万ドルを含めて4.62000万株、コストは$582我々のルールによると10 b 5-1取引計画と0.42000万株、コストは$50公開取引期間中、公開市場には100万ドルがあった。私たちはやった注釈2022年9月30日までの3ヶ月以内に任意の株式買い戻しを行う。2023年9月30日現在、取締役会が承認した将来の買い戻し資金残高は#ドル2.5十億ドルです。黒騎士の買収については、2022年5月4日にルール10 b 5-1取引計画を終了し、株式買い戻しを一時停止しました。
配当をする
2023年9月30日と2022年9月30日までの9ヶ月間、1株当たりの現金配当金$を発表し、支払いました1.26そして$1.14支払い総額は$7131000万ドルと300万ドルです6402億5千万ドルと2億5千万ドルです2023年9月30日と2022年9月までの3ヶ月間、1株当たりの配当金を1ドルと発表した0.42そして$0.38支払い総額はそれぞれ$2411000万ドルと300万ドルです2132億5千万ドルと2億5千万ドルです配当を発表するには当社取締役会が適宜決定しなければなりません。当社の取締役会はすでに四半期配当発表政策を採用しており、任意の配当の発表は取締役会または監査委員会が四半期ごとに決定することを規定し、私たちが発展している業務モデル、当時の業務状況、私たちの財務業績と資本要求、および私たちの取締役会が関連する他の要素を考慮して、年間純収益支払率を事前に決定することはない
累計その他総合収益/(損失)
以下の表に他の総合収益/(損失)各構成要素の累積残高変動状況(単位:百万):
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| | 構成要素別累計その他総合収益/(損失)変動 |
| | 外貨換算調整 | | 権益法投資総合収益 | | 従業員福祉計画調整 | | 合計する |
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残高、2022年12月31日まで | | $ | (278) | | | $ | 2 | | | $ | (55) | | | $ | (331) | |
その他総合収益 | | — | | | — | | | — | | | — | |
所得税割引/(料金) | | — | | | — | | | — | | | — | |
今期その他総合収益純額 | | — | | | — | | | — | | | — | |
残高、2023年9月30日現在 | | $ | (278) | | | $ | 2 | | | $ | (55) | | | $ | (331) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 構成要素別累計その他総合収益/(損失)変動 |
| | 外貨換算調整 | | 権益法投資総合収益 | | 従業員福祉計画調整 | | 合計する |
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残高、2023年6月30日現在 | | $ | (231) | | | $ | 2 | | | $ | (55) | | | $ | (284) | |
その他総合損失 | | (47) | | | — | | | — | | | (47) | |
所得税割引/(料金) | | — | | | — | | | — | | | — | |
当期その他総合損失純額 | | (47) | | | — | | | — | | | (47) | |
残高、2023年9月30日現在 | | $ | (278) | | | $ | 2 | | | $ | (55) | | | $ | (331) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 構成要素別累計その他総合収益/(損失)変動 |
| | 外貨換算調整 | | 権益法投資総合収益 | | 従業員福祉計画調整 | | 合計する |
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残高、2021年12月31日まで | | $ | (150) | | | $ | 2 | | | $ | (48) | | | $ | (196) | |
その他総合損失 | | (208) | | | — | | | — | | | (208) | |
所得税割引/(料金) | | 1 | | | — | | | — | | | 1 | |
当期その他総合損失純額 | | (207) | | | — | | | — | | | (207) | |
残高、2022年9月30日まで | | $ | (357) | | | $ | 2 | | | $ | (48) | | | $ | (403) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 構成要素別累計その他総合収益/(損失)変動 |
| | 外貨換算調整 | | 権益法投資総合収益 | | 従業員福祉計画調整 | | 合計する |
|
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| | | | | | | | |
残高、2022年6月30日まで | | $ | (259) | | | $ | 2 | | | $ | (48) | | | $ | (305) | |
その他総合損失 | | (98) | | | — | | | — | | | (98) | |
所得税割引/(料金) | | — | | | — | | | — | | | — | |
当期その他総合損失純額 | | (98) | | | — | | | — | | | (98) | |
残高、2022年9月30日まで | | $ | (357) | | | $ | 2 | | | $ | (48) | | | $ | (403) | |
11. 所得税
実際の税率は14%和152023年9月30日と2022年9月30日までの9ヶ月間で18%和47それぞれ2023年,2023年および2022年9月30日までの3カ月間で%上昇した。2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の有効税率が2022年同期の有効税率を下回ったのは、主に2022年9月30日までの3ヶ月間のBakktでの権益法投資減値による繰延所得税割引と、過去年度有利な監査決済、有利な州分配変化、および世界無形低税収入に高税収例外を適用した本年度の税収割引によるものである。これらの今年度の税収割引部分は、2023年4月1日に発効した英国企業所得税の19%から25%への引き上げの影響と、何らかの差し引くことのできないBlack Knight買収コストの税収影響によって相殺される。
英国企業の所得税率の引き上げに伴い、2023年に世界の無形低税収入の高税収例外を選挙する予定だ。2023年9月30日までの3ヶ月間、私たちの税金条項は今回の選挙の影響を含む。2023年9月30日まで、確認されていない税金の割引は2671000万ドル、1ドル20純額は万である
$から増加する2472022年12月31日現在、1億2千万ドル。純成長には#ドルが含まれている40監査と和解で100万ドル減少しました24ブラック·ナイトの買収に関連した成長は1ドルです22今年度の予算に関連して100万ドル増加しました33前年に100万ドル増加しました19前年の頭寸に関連して100万人減少した。
2023年7月、イギリスは“2023年金融法”を公布し、2024年1月1日から施行された。この法案には、経済協力開発機構の世界反基地侵食柱の2つの世界最低税額ルールのいくつかの部分を執行する規定が含まれている。2023年9月30日現在、この法案は私たちの財務諸表に実質的な影響を与えていない。
2022年8月、“2022年インフレ削減法案”(IRA)が署名され法律となった。アイルランド共和軍は、利益が10億ドルを超える会社の調整後の財務諸表収入に15%の会社最低税を徴収し、2022年12月31日以降の納税年度から発効した。米国国税局と財務省が現在提供している指導によると、CAMTの実施は2023年9月30日までの財務諸表に実質的な影響を与えない。
アイルランド共和軍には、株式買い戻しに1%の株式買い戻し消費税が含まれており、2022年12月31日以降の純株買い戻しに適用される。2023年9月30日までの9ヶ月間、私たちは何の株も買い戻していないので、消費税を支払う必要はありません。新しく徴収された株の買い戻し消費税は所得税とみなされない。将来の株式買い戻しによる任意の消費税は、株式買い戻しコストの一部とみなされ、私たちの総合財務諸表の権益部分に反映される。
12. 決算業務
私たちは経営している6人決済所は,各決済所が中央相手側として機能し,各売手の買手と,その決済会員または参加者または会員の各買手の売手となる.このような中央対手側機能を通じて、決済所は相手側の信用リスクを制限することによって、保有期間内に各取引に財務保障を提供する
私たちの決済所は私たちの各先物取引所に決済サービスを提供する責任があり、場合によっては第三者実行場所に決済サービスを提供することも担当しています。以下、総称してICE決済所と呼びます
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
決算所 | | 製品の通関 | | 実行時の交換 | | 位置 |
氷清ヨーロッパ | | エネルギー、農業、金利および株式指数先物とオプション契約および場外ヨーロッパCDSツール | | ICE先物ヨーロッパ、ICE先物アメリカ、ICE Endex、ICE先物アブダビ、第三者場所 | | イギリス.イギリス |
氷清アメリカ | | 農業、金属、外貨または外貨、金利および株式指数先物および/またはオプション契約 | | ICE先物アメリカ | | アメリカです。 |
ICE Clearクレジット | | 場外取引北米、ヨーロッパ、アジア太平洋、新興市場CDSツール | | Creditexと第三者の場所 | | アメリカです。 |
晴れたオランダ | | 規制された市場で取引される株式と株価指数のデリバティブ | | ICE Endex | | オランダ |
シンガポールの雪は澄んでいます | | エネルギー、金属、金融先物製品 | | シンガポール大陸間取引所先物 | | シンガポール.シンガポール |
ICE NGX | | 北米の天然ガスと電力の実物 | | ICE NGX | | カナダ |
2022年、私たちはICE Clear EuropeでのCDS清算サービスを停止することを発表しました。ICE Clear Europeは私たちのイギリスの清算機関であり、その後、私たちの唯一のCDS清算サービスは私たちがアメリカのICE Clear Credit清算所で提供することになります。2023年10月まで、ICE Clear Europeのすべての清算CDSの転送に成功しました。すべてのCDS製品はICE Clear Europeで退市し、最終的な退市監督ステップは2023年11月に完成すべきである。
原始的な限界と変化の限界
各大陸間取引所清算所は一般に、すべてのメンバーに現金または特定の質資産の形態で担保を入金することを要求する。担保預金は“原始保証金”と呼ばれる。また,市場状況に追加保護が必要な場合には,大陸間取引所決済所は日内に元の追加保証金通知を出すことができる.ICE決済所の未平倉契約による市価建てによる1日当たり損益を“変動保証金”と呼ぶ。ICE NGXの実物天然ガスと実物電力製品を除いて,ICE Clearing Houseはすべての未完成の契約を市価で計算し,変動保証金を1日に少なくとも1回支払う.
会員が維持しなければならない金額は各大陸間取引所決済所が構築した独自のリスクモデルによって決定され、関連監督機関、独立モデル検証員、リスク委員会及びそれぞれの大陸間取引所決済所の取締役会が審査する。必要な金額は時間の経過とともに変動する可能性がある。ICE清算のたびに
家屋は独立した法律実体であり、他の決済所の責任も負わず、他のICE決済所のメンバーの義務も負わない
ある会員がその原始保証金を入金できなかった場合、あるいは要求に従って変動保証金を支払うことができなかった場合、関連大陸間取引所決済所は要求平倉或いは違約会員の未平倉契約を要求することができ、そしてその原始保証金と保証金預金を使用して任意の借金を支払うことができる。違約会員の預金が未払い額を全額支払うのに不十分な場合、大陸間取引所決済所は、まず、保証基金(通常はゲーム中の皮膚またはSITGと呼ばれる)へのそれぞれの支払いを使用して、残りの借金を支払う。SITGが十分でなければ、大陸間取引所決済所はそれぞれの保証基金を使用して金と違約保険を使用することができ、あるいは比例してそれぞれの非違約メンバーに限られた追加資金を徴収して、任意の余剰金を支払うことができる。
大陸間取引所決済所は2023年9月30日と2022年12月31日までにドルの寄付を受け取ったか、または承認した178.410億ドル273.3現金と非現金担保品は、それぞれ原始保証金と担保基金預金中の現金と非現金担保品であり、2つの時期の対象契約の価格変動を支払うことができる。
保証基金と大陸間取引所が出資する
上述したように、メンバーが違約した場合に部分保護を提供するために、担保基金と呼ばれるメカニズムが確立されている。ICE NGXを除いて,ICE清算所ごとにメンバごとに預金を保証基金に入金することを要求する
また、違約メンバーの元保証金や保証金が不足している場合には、自己資本を使用することができるように出資しているこれらの金額は、以下のように(百万単位)長期限定現金および現金等価物または長期限定投資として、我々の貸借対照表に記録されている
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 保証基金の入金中のICE部分 | | 違約保険 |
決算所 | | | 2023年9月30日まで | | 自分から 2022年12月31日 | | 2023年9月30日まで | | 自分から 2022年12月31日 |
氷清ヨーロッパ | | | $247 | | $247 | | $100 | | $100 |
氷清アメリカ* | | | 75 | | | 90 | | | 25 | | | 25 | |
ICE Clearクレジット | | | 50 | | | 50 | | | 75 | | | 75 | |
晴れたオランダ | | | 2 | | | 2 | | | 適用されない | | 適用されない |
シンガポールの雪は澄んでいます | | | 1 | | | 1 | | | 適用されない | | 適用されない |
ICE NGX | | | 15 | | | 15 | | | 200 | | | 200 | |
合計する | | | $390 | | $405 | | $400 | | $400 |
*2023年9月30日までの3ヶ月間、保証基金寄付におけるICE部分の減少は、Bakktとのビットコイン清算プロトコルを終了し、1ドルを維持する必要があるためです152000万元の保証基金が出資します。
私たちはまた、決済メンバーの違約保護の追加階として違約保険を維持しています。違約保険は2022年9月に更新され、3年制以下の清算に用いる用語の金額は以下のとおりである:ICE Clear Europe-$100ICE Clearアメリカドル25ICE Clear Credit-$と751000万ドルです。違約保険層はICE Clear Europe、ICE Clear U.S.とICE Clear Credit SITG支払い後とそれ以外、及び非違約メンバーの保証基金支払い前に位置する。
SITGと類似して、違約保険層は保証基金の頭寸リスクに基づく金額を代替或いは減少させるつもりはない。したがって、違約保険層は、メンバー保証基金の支払い要求を計算する際に含まれる要素ではない。逆に、それは追加的、異なる、単独の違約資源であり、違約メンバーではない保証基金の入金をさらに保護し、違約が発生したときに共同で分担されないようにするのに役立つべきである
ICE NGX維持保証基金は2023年9月30日まで215$を含む百万ドル151000万ドルの現金と1ドル200同じ金額の違約保険証書で支持された100万部の信用状は、以下のとおりである。
以下は私たちのデフォルト滝の説明であり、私たちの共同清算のために維持された防御線と保護層をまとめた。
ICE Clearing House違約滝
現金および投資保証金預金
資産負債表には、現金及び投資保証金及び保証金預金及び支払金額を流動資産として記録し、会員に対して対応する流動負債を負担している2023年9月30日現在、私たちの現金と投資保証金は以下の通りです(単位:百万)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 氷清ヨーロッパ(1) | | 氷面が晴れている 信用.信用 | | アメリカの氷は除去されるだろう。 | | ICE NGX | | 他のインターコンチネンタル取引所決済所 | | 合計する |
原始保証金 | $ | 41,441 | | | $ | 27,317 | | | $ | 4,050 | | | $ | — | | | $ | 5 | | | $ | 72,813 | |
未決済差異限界,純額 | — | | | — | | | — | | | 785 | | | — | | | 785 | |
保証基金 | 3,785 | | | 2,661 | | | 613 | | | — | | | 5 | | | 7,064 | |
売掛金/引渡し契約,純額 | — | | | — | | | — | | | 534 | | | — | | | 534 | |
合計する | $ | 45,226 | | | $ | 29,978 | | | $ | 4,663 | | | $ | 1,319 | | | $ | 10 | | | $ | 81,196 | |
2022年12月31日現在、私たちの現金と投資保証金は以下の通りです(単位:百万)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 氷清ヨーロッパ(2) | | 氷面が晴れている 信用.信用 | | アメリカの氷は除去されるだろう。 | | ICE NGX | | 他のインターコンチネンタル取引所決済所 | | 合計する |
原始保証金 | $ | 101,243 | | | $ | 31,277 | | | $ | 4,141 | | | $ | — | | | $ | 5 | | | $ | 136,666 | |
未決済差異限界,純額 | — | | | — | | | — | | | 749 | | | — | | | 749 | |
保証基金 | 4,162 | | | 3,177 | | | 597 | | | — | | | 4 | | | 7,940 | |
売掛金/引渡し契約,純額 | — | | | — | | | — | | | 2,017 | | | — | | | 2,017 | |
合計する | $ | 105,405 | | | $ | 34,454 | | | $ | 4,738 | | | $ | 2,766 | | | $ | 9 | | | $ | 147,372 | |
(1) $43.610億ドル1.610億ドルは、それぞれ先物/オプションおよびCDSに関連している
(2) $97.610億ドル7.810億ドルは、それぞれ先物/オプションおよびCDSに関連している。
我々の現金及び投資保証金及び担保基金預金は、国立銀行及び高格付け金融機関の口座に保存されているか、直接投資(主に米国国債及び他の高格付け外国政府証券)又は主に隔夜満期の逆買い戻し協定により得られる。私たちは主に第1級を使って
非現金等値直接投資の公正価値を評価する際の投入は、高格付けの政府証券が活発な市場でオファーされているためである。このような預金の帳簿価値は公正価値に近いとみなされている。
我々の決済所の流動性需要を満たし、現金と良質な主権債務形式で保有する保証金と保証基金預金の清算を管理するためのツールを提供するために、ICE Clear Europe、ICE Clear CreditとICE Clear Americaは約束買い戻し協定手配、または買い戻し協定を締結した。また、ICE Clear CreditとICE Clearオランダは、これらの流動性需要をサポートするための約束された外貨手配を締結している。2023年9月30日現在、以下の手配が完了している
•氷清ヨーロッパ:$1.010億ドルの買い戻しを約束し、ドル、ユーロ、ポンド預金に資金を提供する。
•ICE Clearクレジット:$300百万ユーロは買い戻し(ドルベース)を約束し、ドル建ての主権債務とユーロ預金に資金を提供する250百万ユーロは、ユーロとドル建ての主権債務預金に資金、ユーロを提供するための買い戻し(ユーロベース)を約束します1.910億ドルの約束外貨準備は、ユーロ支払い義務に資金を提供する。
•氷清アメリカ:$250100万ドルの買い戻しを約束し、ドル建ての主権債務預金に資金を提供する。
•雪の晴れたオランダ:€10約束された外国為替融資計画はユーロ支払い義務に100万ユーロの資金を提供する。
私たちの預金の詳細は以下の通りです(単位:百万)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
現金と現金の同値保証金と保証金 |
決算所 | | 投資タイプ | | | 2023年9月30日まで | | | 自分から 2022年12月31日 |
氷清ヨーロッパ | | 国家銀行口座(1) | | | $ | 5,553 | | | | $ | 17,390 | |
氷清ヨーロッパ | | 逆買い戻し | | | 37,107 | | | | 65,352 | |
氷清ヨーロッパ | | 主権債務 | | | 1,963 | | | | 19,894 | |
氷清ヨーロッパ | | 当座預金 | | | 22 | | | | 153 | |
ICE Clearクレジット | | 国家銀行口座 | | | 21,690 | | | | 27,145 | |
ICE Clearクレジット | | 逆買い戻し | | | 5,075 | | | | 3,916 | |
ICE Clearクレジット | | 当座預金 | | | 3,213 | | | | 3,393 | |
氷清アメリカ | | 逆買い戻し | | | 4,515 | | | | 4,266 | |
氷清アメリカ | | 主権債務 | | | 149 | | | | 472 | |
他のインターコンチネンタル取引所決済所 | | 当座預金 | | | 10 | | | | 9 | |
| | | | | | | | |
現金と現金の同値保証金預金と保証基金の合計 | | | $ | 79,297 | | | | $ | 141,990 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
投資保証金、受取契約、未決済差異保証金 | | | | | | | | |
決算所 | | 投資タイプ | | | 2023年9月30日まで | | | 自分から 2022年12月31日 | | | | | | | | |
ICE NGX | | 未決済差額保証金と受取·引渡し契約 | | | 1,319 | | | | 2,766 | | | | | | | | | |
氷清ヨーロッパ | | 投資預金--主権債務 | | | 580 | | | | 2,616 | | | | | | | | | |
総投資保証金、受取納品契約、未決済差額 | | | $ | 1,899 | | | | $ | 5,382 | | | | | | | | | |
(1) ICE Clear Europeは2023年9月30日までユーロを保有している92百万ドル97百万ユーロ/ドルの為替レート1.05722023年9月30日まで)欧州中央銀行、またはECB、GB4.510億ドル5.4億ポンド/ドルの為替レート1.22002023年9月30日まで)イングランド銀行、またはBOE、ユーロ10百万ドル11上記の為替レートに基づいて計算すると、イギリス中央銀行の人民元レートは600万ユーロである。ICE Clear Europeは2022年12月31日までユーロを保有している11.710億ドル12.5億ユーロ/ドルの為替レート1.07042022年12月31日までに欧州中央銀行、イギリス4.010億ドル4.9億ポンド/ドルの為替レート1.20932022年12月31日まで)英国中央銀行とユーロ10百万ドル11上記の為替レートに基づいて計算すると、イギリス中央銀行の人民元レートは600万ユーロである。
その他の預金
非現金原始保証金及び保証金預金は、添付の総合貸借対照表に反映されない。これらの資産のリスク及びリターンは、決済所が当該等の資産を売却又は再質しない限り、又は決済会員が違約した場合には、決済会員が当該等の資産を償還する権利がなくなったため、決済会員が負担する。決済会員のいかなる収入、収益、あるいは損失に計上しなければなりません.
上記の現金と投資預金のほか、大陸間取引所決済所は会員から他の資産を獲得し、その中には政府債務、排出手当が含まれており、他の非現金担保が含まれている可能性がある
ICE NGXの信用状として,信用リスクを軽減する.ある預金については、市場価値が変動すれば、十分な担保があることを確保するために、割引や減記金利を徴収する可能性がある。このような資産の価値に関する危険と補償はまだ会員たちが負担している。どんな収益や損失も会員が所有する.一般的に、大陸間取引所決済所はこれらの資産を担保したり、再拘留したりしないこれらの質資産は我々の貸借対照表に反映されておらず、以下のようになる(百万単位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日まで | |
| 氷面が晴れている ヨーロッパ.ヨーロッパ | | 氷面が晴れている 信用.信用 | | アメリカの氷は除去されるだろう。 | | ICE NGX | | | 合計する | |
原始毛利: | | | | | | | | | | | |
額面計算政府証券 | $ | 45,875 | | | $ | 30,955 | | | $ | 12,224 | | | $ | — | | | | $ | 89,054 | | |
信用状とその他 | 529 | | | — | | | — | | | 4,046 | | | | 4,575 | | |
ICE NGX現金預金 | — | | | — | | | — | | | 1,286 | | | | 1,286 | | |
合計する | $ | 46,404 | | | $ | 30,955 | | | $ | 12,224 | | | $ | 5,332 | | | | $ | 94,915 | | |
保証基金: | | | | | | | | | | | |
額面計算政府証券 | $ | 962 | | | $ | 1,082 | | | $ | 290 | | | $ | — | | | | $ | 2,334 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2022年12月31日まで |
| | 氷面が晴れている ヨーロッパ.ヨーロッパ | | 氷面が晴れている 信用.信用 | | アメリカの氷は除去されるだろう。 | | ICE NGX | | | 合計する |
原始毛利: | | | | | | | | | | | |
額面計算政府証券 | | $ | 74,964 | | | $ | 26,601 | | | $ | 14,855 | | | $ | — | | | | $ | 116,420 | |
信用状 | | — | | | — | | | — | | | 5,434 | | | | 5,434 | |
ICE NGX現金預金 | | — | | | — | | | — | | | 2,357 | | | | 2,357 | |
合計する | | $ | 74,964 | | | $ | 26,601 | | | $ | 14,855 | | | $ | 7,791 | | | | $ | 124,211 | |
保証基金: | | | | | | | | | | | |
額面計算政府証券 | | $ | 641 | | | $ | 805 | | | $ | 269 | | | $ | — | | | | $ | 1,715 | |
大陸間取引所決済所に代表される決済会員は保証金と原始保証金預金を含む現金保証金預金に投資し、主な目的は顧客の資金安全を保障することである。現金保証金投資で稼いだ利息は,ICEが受け取って保留した何らかのコストや行政費用を差し引いた後,決済会員に返却される.大陸間取引所決済所も決済会員に対して現金保証金の代わりに非現金保証金で料金を徴収し、これらの費用は大陸間取引所が全数保留している。ICE決済に保持されている現金保証金と非現金保証金費用の純利息収入は、我々の取引所部門では場外取引収入や他の収入として、私たちの固定収益とデータサービス部門ではCDS清算収入として私たちの総合損益表に記録されている。全部で1ドルを認識しました2801000万ドルと300万ドルです2412023年9月30日と2022年9月までの9ヶ月間の収入はそれぞれ400万ドルと300万ドルです891000万ドルと300万ドルです1022023年、2023年、2022年9月30日までの3ヶ月間、私たちの収入はそれぞれ1000万ドルだった。
ICE NGX
ICE NGXは清算機関を持ち,主にエネルギー取引契約の実物受け渡しを管理している。ICE NGXはその実物決済契約双方のメンバの中央取引相手であり,納入されたが支払われていない契約に関する残高を納入契約売掛金純額として記録し,我々の貸借対照表に相殺引渡し契約純額を記録する.未平倉契約公正価値に相当する未決済差異保証金は、貸借対照表ごとに入金される。これは、等額が資産と負債であることが確認されたため、私たちの総合損益表に影響を与えない。ICE NGXは毎日そのすべての未平倉の実物天然ガスと実物電力契約に対して市価計算を行うが、メンバーの未平倉契約がその質抵当品の特定のパーセンテージより低い場合にのみ、変動保証金を受け取る。高流動性および満期日が短いため、当社納品契約の支払べき入金純額および売掛金純額の公正価値はいずれも帳簿価値の近似値として決定されている。
ICE NGXは,違約が発生した場合に担保とするために会員に現金や信用状を持つことを要求する.会員の利益のために、現金は個別の銀行口座に保存され、依然として会員の財産であるため、我々の貸借対照表には含まれていない。ICE NGXは約束した昼間の隔夜流動性手配を維持しており、金額は#ドルである1001000万ドルと1ドルです200300万ドルは第三者カナダ特許銀行との協力を約束しておらず、この銀行は決済不足が発生した場合に流動性を提供するが、いくつかの条件を満たす必要がある。
ICE NGX維持保証基金は2023年9月30日まで215百万ドルの資金源200カナダの主要なフランチャイズ銀行が発行した100万部の信用状は、輸出発展会社が保証する違約保険が支持します
カナダ、あるいはEDC、カナダ政府と一定の距離を置いている皇室会社、そしてドルを加えて15100万ドルは制限現金として、ICE NGXが違約保険証書に基づいて担当した最初の損失金額に資金を提供する。参加者が違約した場合、会員の担保が枯渇し、差額は信用状を抽出することで補われ、その後ICE NGXは違約保険に基づいてクレームを出して、$までの追加損失を取り戻す200百万ドル以上15違約保険証書によると、ICE NGXが担当する初回損失金額は100万ドル。
決算所のリスクが口に入る
未決済契約の名義純価値は#ドルです2.12023年9月30日現在、1兆ドル。各ICE清算所は金融取引相手の信用リスクを負担し、そのメンバーに中央取引相手保証または履行保証を提供する。リスクの開放を減らすために、大陸間取引所は初期と持続的な会員基準を含むすべてのリスク管理計画を決済する。原始保証金と変動保証金、保証基金と担保要求及び違約保険の影響を除いて、大陸間取引所決済所のこの保証に対する最高推定リスクは#ドルである147.5これは,2023年9月30日現在,ICE清算所による基礎未決済契約定価の単日変動を想定した最大推定値である.この価値は、履歴市場価格、変動性、および当時存在する他の要因に基づいて、これらの特定の未決済契約の収益および損失をシミュレーションする独自のリスク管理ソフトウェアを用いて決定される。将来の市場価格変動はリスクの開放を招く可能性があり、この額とは大きく異なる。
13. 法律訴訟
私たちの正常な業務過程で、私たちは時々法律訴訟、訴訟、政府調査、その他の様々な事項に関するクレームを受けます。さらに、私たちは、米国および他の管轄区域の規制機関の定期的な審査、検査、検査、調査を受けており、これらはいずれも、クレーム、法的訴訟、評価、罰金、処罰、私たちの業務または他の制裁を制限する可能性がある。法律又は法規事項又はその他の請求事項に発生する可能性のある又は損失があり、かつ関連金額が合理的に推定できる場合、私たちはそのような事項のために推定支出及び準備金を記録する。このような計算すべき項目は状況に応じて調整される可能性がある。損失の評価は本質的に主観的であり,予測不可能な要因に関するものである.法律および規制事項の結果は本質的に予測および/または損失の範囲を一般的に合理的に推定することは困難であるが、我々の計算すべき負債を除いて、潜在的な規制和解に関連する負債が#ドルであるとは信じられない10最終的には、以下に説明するPennyMac仲裁事項、および2022年Form 10-K第2部第8項総合財務諸表付記16に記載されている事項を含む1000万ドルを解決することができ、私たちの総合財務状況、運営結果、または流動性に大きな悪影響を及ぼす可能性がある。しかしながら、任意の特定の四半期または年度の将来の業務結果は、これらの法律および規制事項に関連する任意の事態の発展に重大な悪影響を受ける可能性がある。いくつかの事件に関連する一連の可能な損失は、現在、別の開示がない限り、合理的に推定できず、2022年Form 10-K表第2の部分第8項の総合財務諸表付記16に開示されている。本10-Qテーブルにおける個別事項開示は、2022年10-Kテーブル以来の新たな重大事項または既存事項の重大な更新に限定される。
黒騎士取引訴訟
2023年3月9日、連邦貿易委員会(FTC)は、ICEと黒騎士との間で提案された取引が完了すれば、連邦貿易委員会法案第5条に違反する不公平な競争方法となり、クライトン法案第7条に違反し、競争を大幅に減少させるか、独占を形成する傾向にあると告発する行政訴訟を提起する。起訴状は、他にも、連邦貿易委員会の同意なしに取引を完了することを禁止すること、および取引が完了した場合、取引完了前に双方が経営する独立した業務を回復するために、資産を剥離または再構成することを含む様々な禁止救済を求める。2023年4月10日、連邦貿易委員会は米国カリフォルニア州北区地域裁判所に訴訟を提起し、一時制限令と予備禁止令の発行を要求し、取引の完了を要求した。2023年4月21日、裁判所は連邦貿易委員会が予備禁止を要求する動議について裁決するまで、取引の完了を要求する臨時制限令を発令した。それぞれ2023年3月20日と2023年4月25日に提出された行政と裁判所の苦情の回答の中で、ICEとBlack Knightは連邦貿易委員会の実質的な告発を否定した;多くの積極的な弁護を主張した;この取引に関連する競争に有利な側面と重要な貸手、サービス業者、投資家、サプライヤー、消費者の利益を説明し、それらのそれぞれの業務の合併が任意の法律に違反することを否定した。また,裁判所の訴えに対する回答にはICEとBlack Knightの連邦貿易委員会に対する反訴が含まれており,連邦貿易委員会の行政手続きが違憲で禁止されるべき声明の救済が求められている.2023年7月17日、地域裁判所は、連邦貿易委員会が予備禁止を要求する動議について証拠公聴会を継続するための各当事者の共同動議を承認する命令を発表し、各当事者が最適な青色業務の剥離計画(注3)と連邦貿易委員会の分析による可能性のある問題の解決策を検討していることを指摘した
資産剥離がこの事件と行政申し立てに及ぼす影響。2023年7月25日、連邦貿易委員会は、連邦貿易委員会弁護士が提出した行政訴訟の無異議動議を承認し、2023年8月7日に連邦裁判所の訴えを却下し、TROを解散する共同規定を発表した。ICEと黒騎士は2023年8月25日にアメリカ連邦貿易委員会競争局と同意命令を含む合意を締結し、取引が完了して全面的かつ最終的にこの件を解決し、2023年9月5日から発効した
ペニーマック仲裁
2019年、黒騎士の間接完全子会社黒騎士サービス技術会社(Black Knight Servicing Technologies,LLC)はフロリダ州裁判所に訴訟を提起し、陪審員にPennyMac Loan Services、LLC、またはPennyMacの審理を要求した。黒騎士の苦情には契約違反とMSP流用の訴訟が含まれています®PennyMacは、MSPシステムの代わりになるための担保ローンサービスシステムを開発している。Black Knightの起訴状は、契約違反や商業機密流用行為の賠償を求め、フロリダ州統一商業秘密法により禁止救済を受け、BKSTにMSPの不適切な使用とアクセスによりPennyMacまたはPennyMacを代表して開発されたすべての知的財産権とソフトウェアを所有することを要求した®システムと関連する商業秘密と機密情報。PennyMacはこの行動の仲裁を要求する動議を提出し、初審裁判所は2020年にこの動議を承認した。初審裁判所の強制仲裁の命令は控訴時に確認された。
黒騎士を提訴した直後、PennyMacは米カリフォルニア州中心区地域裁判所に黒騎士に対する反独占訴訟を起こした。PennyMacの訴訟には、シェルマン反独占法第2節に基づいて告発された独占と独占を企てる訴訟理由、カリフォルニア州のカトライト法案違反、カリフォルニア州の不公平競争法違反、カリフォルニア州法律下の一般法不正競争が含まれる。PennyMacの起訴状は、3倍と懲罰的賠償を含む公平な救済、損害賠償、その他の金銭救済を求めている。全体的に、PennyMacは黒騎士が各種の反競争、不公平、差別的なやり方で担保ローンサービスプラットフォーム市場における主導的な地位を維持し、強化し、プラットフォームソフトウェア応用市場を独占しようとしていることを告発した。黒騎士はBKSTとの合意の中のフォーラム選択条項に基づき、PennyMacの苦情を却下したり、訴訟をフロリダ州に移したりした。2020年、裁判官はBlack Knightが提出した事件をフロリダ州に移譲する動議を承認し、却下動議を理由にこの動議を却下し、PennyMacは損害とならずにこの訴訟を却下する通知を提出し、仲裁で却下されたPennyMac訴えで提出された訴えを抗弁、第三者申し立て、および/または反訴とする意向を示した。PennyMacが2020年に米国仲裁協会に提出した後、PennyMacは改訂された仲裁要求を提出し、Black Knightは回答声明を提出した。黒騎士とPennyMacのそれぞれの主張に対して数週間の仲裁公聴会が行われ、公聴会は2023年6月に終了した。仲裁人の裁決は2023年11月30日に発表される予定だ。
我々の法律及び規制事項のさらなる情報は、2022年Form 10-K第2部第8項の連結財務諸表付記16を参照されたい。
14. 公正価値計量
公正価値とは、計量日の市場参加者間の秩序ある取引において、資産または負債の元金または最も有利な市場で資産または移転負債を売却するために課金される価格(退出価格)を意味する。私たちの金融商品には、主にいくつかの短期と長期資産と負債、顧客の売掛金、保証金と保証基金、株式と権益法投資、短期と長期債務が含まれています
私たちの金融商品の公正な価値は3段階の階層構造に基づいて計量されています
•レベル1の入力-市場における同じ資産または負債の見積もりをアクティブにします
•レベル2の入力第1レベル投入以外の観察可能な投入、例えば、アクティブ市場における同様の資産および負債の見積もり、または直接観察可能なオファー以外の投入
•レベル3入力−市場活動支援が少ないか、または資産または負債の公正価値に大きな影響を与える観察不可能な投入が少ないか、または全くない。
2023年9月30日と2022年12月31日までの連結貸借対照表において公正価値記録又は開示された金融資産及び負債は、資産又は負債の公正価値計量に重要な最低投入レベルに基づいて全体的に分類される。
著者らの制限された短期と長期投資はそれぞれICE Clear Europeの制限規制基金とSITG基金を代表し、満期日が90日を超える国債に投資する。
私たちの共同基金は、私たちの補完役員貯蓄計画と補充役員退職計画に将来の支払いを提供することを目的とした株式と固定収益共通基金です。これらの共同基金は株式投資に分類され、第1級投入を使用して純収入に調整を記録した後、公正価値に基づいて計量される。
私たちはいつでも公正な価値を決定できる株式投資がないことを除いて、すべての他の金融商品は期限が短いため、帳簿価値に近づくように設定された。吾等しいD&Bの株式投資(付記4)は公正価値によって経常的な基礎計量を行い、直接に見えるD&B株価を含む第2級投入を採用し、投資に関連する適正性要素の不足に基づいて調整を行った。
付記3で述べたように,第3次投入を用いて最適青色販売に関する約束手形販売純収益の受取権利を測定した。用いた推定技術はキャッシュフローモデルを割引し,推定された早期返済額を含む鍵となる観察不可能な仮定を用いた2%、割引率は13.9%です。剥離日から2023年9月30日まで、重大な公正価値変動はなかった。剥離日まで、本チケットは含まれていません。第3級投入を使用して、2023年9月30日または2022年12月31日までの公正価値で恒常的に計量された資産または負債の公正価値を決定しません。
私たちは非日常的な基礎の上で公正な価値に基づいて特定の資産、例えば無形資産と権益法投資を計量する。これらの資産が減値とみなされた場合、公正価値で確認される。2022年12月31日まで、ある権益法投資は非日常性に基づいて公正価値によって計量されている。2023年9月30日現在、私たちの無形資産または権益法投資は、減値を記録していないため、公正価値で入金する必要はありませんが、ある資産の減価費用総額は#ドルです171000万ドルです。私たちの総合損益表には他の費用と減価償却と償却に記録されています。
著者らはASU 2016-01年度の政策選択に基づいて、非日常的な基礎の上で公正な価値である株式投資を計量した.2023年9月30日までの9ヶ月間、これらの投資を評価し、私たちの会計政策選択に基づいて、これらの投資に関連する公正な価値調整が不要であることを決定した。
受取保証金、保証金および受け渡し契約の公正価値については、付記12を参照されたい
次の表は私たちの債務の2023年9月30日までの公正価値を示している私たちの固定金利手形の公正価値はこれらのツールの見積市場価格に基づいて推定されます。他の短期債務の公正価値は額面に近いが、2023年9月30日現在、これらの短期債務の金利は市場金利に近いからである
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| 2023年9月30日まで |
| (単位:百万) |
債務: | 帳簿金額 | | 公正価値 |
商業手形 | $ | 2,257 | | | $ | 2,257 | |
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2025年8月31日満期の定期ローン | 2,000 | | | 2,000 | |
3.652025年5月23日満期の優先債券率 | 1,245 | | | 1,208 | |
3.75優先債券は2025年12月1日に満期となります | 1,248 | | | 1,202 | |
4.002027年9月15日満期の優先債券率 | 1,488 | | | 1,420 | |
3.102027年9月15日満期の優先債券率 | 498 | | | 459 | |
3.6252028年9月1日満期の優先債券率 | 909 | | | 900 | |
3.752028年9月21日満期の優先債券率 | 595 | | | 556 | |
4.352029年6月15日満期の優先債券率 | 1,241 | | | 1,176 | |
2.102030年6月15日満期の優先債券率 | 1,237 | | | 1,000 | |
1.852032年9月15日満期の優先債券率 | 1,486 | | | 1,098 | |
4.602033年3月15日満期の優先債券率 | 1,489 | | | 1,376 | |
2.652040年9月15日に満期となる優先債券の割合 | 1,232 | | | 817 | |
4.252048年9月21日満期の優先債券率 | 1,232 | | | 983 | |
3.002050年6月15日に満期となる優先債券の割合 | 1,222 | | | 772 | |
4.952052年6月15日満期の優先債券率 | 1,465 | | | 1,302 | |
3.002060年9月15日に満期となる優先債券の割合 | 1,472 | | | 856 | |
5.202062年6月15日満期の優先債券率 | 983 | | | 876 | |
債務総額 | $ | 23,299 | | | $ | 20,258 | |
15. 細分化市場報告
私たちの業務は三つ報告可能な業務の細分化:
•取引所:私たちは規制された市場を経営し、一連のデリバティブ契約と金融証券の上場、取引、決済にサービスを提供する
•固定収益とデータサービス:固定収益定価、参考データ、指数、分析および実行サービス、およびグローバルCDS清算および多資産カテゴリデータ配信ソリューションを提供します
•担保ローン技術:私たちは顧客に全面的なデジタル化ワークフローツールを提供し、アメリカ住宅担保ローン市場のライフサイクルに存在する低効率とリスクを解決し、申請から閉鎖、サービスと二級市場までを解決するための技術プラットフォームを提供する。
収入は収入の所在やそれに関連する部門に具体的に記録されているが,我々の運営費用の大部分は特定の部門だけではなく,これらの費用は複数の部門の運営に必要な機能にサービスしているからである。合理的に可能な場合、私たちは直接費用を分配する。そうでなければ,費用の分配方法として比例所得法を用い,これらの費用は1つの部門だけでなく,すべての部門運営に必要な機能を提供する。
私たちの首席経営決定者は、総資産または営業収入を下回る収益表を部門ごとに検討していません。したがって、このような情報は以下に列挙されていません。我々の三つ支部は支部間取引に関与していません。
2023年には、担保ローン技術部門の以前に他の収入に含まれていたいくつかの収入を、決済ソリューション、開始技術、およびデータおよび分析収入に再分類します。決済ソリューションの収入には現在、会費、開始技術収入、およびデータおよび分析収入が含まれており、現在はそれに関連する専門サービス収入が含まれている。2023年9月30日現在、他の収入は単独では掲載されていない。私たちはこれがこのような収入の性質をより正確に反映していると思う。この変化の影響は大きくなく,比較可能性を持つために前年の期間を調整した。また、黒騎士買収後、2023年第3四半期からサービスソフトを私たちの担保ローン技術部門の収入に追加しました。
以下は、2023年9月30日と2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月間の弊社業務部門の財務データ(単位:百万)です
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日までの9ヶ月間 | |
| 取引所 | | 固定収益とデータサービス | | 担保融資技術 | | 統合された | |
収入: | | | | | | | | |
エネルギー先物とオプション | $ | 1,084 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,084 | | |
農産物と金属先物とオプション | 208 | | | — | | | — | | | 208 | | |
金融先物とオプション | 344 | | | — | | | — | | | 344 | | |
現金持分と持分オプション | 1,734 | | | — | | | — | | | 1,734 | | |
非処方薬やその他 | 309 | | | — | | | — | | | 309 | | |
データと接続サービス | 699 | | | — | | | — | | | 699 | | |
羅列する | 376 | | | — | | | — | | | 376 | | |
固定収益実行力 | — | | | 89 | | | — | | | 89 | | |
CDS清算 | — | | | 279 | | | — | | | 279 | | |
固定収益データと分析 | — | | | 832 | | | — | | | 832 | | |
他のデータやネットワークサービスは | — | | | 468 | | | — | | | 468 | | |
始発技術 | — | | | — | | | 524 | | | 524 | | |
解決策を閉鎖する | — | | | — | | | 136 | | | 136 | | |
修理ソフト | — | | | — | | | 69 | | | 69 | | |
データと分析 | — | | | — | | | 86 | | | 86 | | |
| | | | | | | | |
収入.収入 | 4,754 | | | 1,668 | | | 815 | | | 7,237 | | |
取引に基づく費用 | 1,450 | | | — | | | — | | | 1,450 | | |
収入、取引に基づく費用を減らす | 3,304 | | | 1,668 | | | 815 | | | 5,787 | | |
運営費 | 944 | | | 1,057 | | | 1,017 | | | 3,018 | | |
営業収入/(赤字) | $ | 2,360 | | | $ | 611 | | | $ | (202) | | | $ | 2,769 | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日までの3ヶ月 | |
| 取引所 | | 固定収益とデータサービス | | 担保融資技術 | | 統合された | |
収入: | | | | | | | | |
エネルギー先物とオプション | $ | 384 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 384 | | |
農産物と金属先物とオプション | 61 | | | — | | | — | | | 61 | | |
金融先物とオプション | 112 | | | — | | | — | | | 112 | | |
現金持分と持分オプション | 519 | | | — | | | — | | | 519 | | |
非処方薬やその他 | 104 | | | — | | | — | | | 104 | | |
データと接続サービス | 236 | | | — | | | — | | | 236 | | |
羅列する | 124 | | | — | | | — | | | 124 | | |
固定収益実行力 | — | | | 29 | | | — | | | 29 | | |
CDS清算 | — | | | 94 | | | — | | | 94 | | |
固定収益データと分析 | — | | | 279 | | | — | | | 279 | | |
他のデータやネットワークサービスは | — | | | 157 | | | — | | | 157 | | |
始発技術 | — | | | — | | | 172 | | | 172 | | |
解決策を閉鎖する | — | | | — | | | 48 | | | 48 | | |
修理ソフト | — | | | — | | | 69 | | | 69 | | |
データと分析 | — | | | — | | | 41 | | | 41 | | |
| | | | | | | | |
収入.収入 | 1,540 | | | 559 | | | 330 | | | 2,429 | | |
取引に基づく費用 | 426 | | | — | | | — | | | 426 | | |
収入、取引に基づく費用を減らす | 1,114 | | | 559 | | | 330 | | | 2,003 | | |
運営費 | 313 | | | 358 | | | 487 | | | 1,158 | | |
営業収入/(赤字) | $ | 801 | | | $ | 201 | | | $ | (157) | | | $ | 845 | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日までの9ヶ月間 | |
| 取引所 | | 固定収益とデータサービス | | 担保融資技術 | | 統合された | |
収入: | | | | | | | | |
エネルギー先物とオプション | $ | 884 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 884 | | |
農産物と金属先物とオプション | 179 | | | — | | | — | | | 179 | | |
金融先物とオプション | 375 | | | — | | | — | | | 375 | | |
現金持分と持分オプション | 2,021 | | | — | | | — | | | 2,021 | | |
非処方薬やその他 | 326 | | | — | | | — | | | 326 | | |
データと接続サービス | 651 | | | — | | | — | | | 651 | | |
羅列する | 388 | | | — | | | — | | | 388 | | |
固定収益実行力 | — | | | 66 | | | — | | | 66 | | |
CDS清算 | — | | | 226 | | | — | | | 226 | | |
固定収益データと分析 | — | | | 824 | | | — | | | 824 | | |
他のデータやネットワークサービスは | — | | | 439 | | | — | | | 439 | | |
始発技術 | — | | | — | | | 617 | | | 617 | | |
解決策を閉鎖する | — | | | — | | | 195 | | | 195 | | |
| | | | | | | | |
修理ソフト | — | | | — | | | — | | | — | | |
データと分析 | — | | | — | | | 68 | | | 68 | | |
| | | | | | | | |
収入.収入 | 4,824 | | | 1,555 | | | 880 | | | 7,259 | | |
取引に基づく費用 | 1,735 | | | — | | | — | | | 1,735 | | |
収入、取引に基づく費用を減らす | 3,089 | | | 1,555 | | | 880 | | | 5,524 | | |
運営費 | 904 | | | 1,029 | | | 817 | | | 2,750 | | |
営業収入 | $ | 2,185 | | | $ | 526 | | | $ | 63 | | | $ | 2,774 | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月30日までの3ヶ月 | |
| 取引所 | | 固定収益とデータサービス | | 担保融資技術 | | 統合された | |
収入: | | | | | | | | |
エネルギー先物とオプション | $ | 266 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 266 | | |
農産物と金属先物とオプション | 57 | | | — | | | — | | | 57 | | |
金融先物とオプション | 122 | | | — | | | — | | | 122 | | |
現金持分と持分オプション | 664 | | | — | | | — | | | 664 | | |
非処方薬やその他 | 121 | | | — | | | — | | | 121 | | |
データと接続サービス | 219 | | | — | | | — | | | 219 | | |
羅列する | 128 | | | — | | | — | | | 128 | | |
固定収益実行力 | — | | | 26 | | | — | | | 26 | | |
CDS清算 | — | | | 88 | | | — | | | 88 | | |
固定収益データと分析 | — | | | 273 | | | — | | | 273 | | |
他のデータやネットワークサービスは | — | | | 147 | | | — | | | 147 | | |
始発技術 | — | | | — | | | 197 | | | 197 | | |
解決策を閉鎖する | — | | | — | | | 56 | | | 56 | | |
| | | | | | | | |
修理ソフト | — | | | — | | | — | | | — | | |
データと分析 | — | | | — | | | 23 | | | 23 | | |
| | | | | | | | |
収入.収入 | 1,577 | | | 534 | | | 276 | | | 2,387 | | |
取引に基づく費用 | 576 | | | — | | | — | | | 576 | | |
収入、取引に基づく費用を減らす | 1,001 | | | 534 | | | 276 | | | 1,811 | | |
運営費 | 301 | | | 337 | | | 260 | | | 898 | | |
営業収入 | $ | 700 | | | $ | 197 | | | $ | 16 | | | $ | 913 | | |
| | | | | | | | |
以下の方面からの収入1つは取引所支部員は#ドルを含む3941000万ドル、あるいは12%と$1401000万ドル、あるいは13それぞれ2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月で取引ベースの費用を差し引く。2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月以内に、取引所収入の10%以上を占める顧客や決済会員がおらず、取引に基づく費用を差し引く。決済会員は主に仲介者であり、広範な主要取引会社を代表する。決済会員が運営を停止すれば、
私たちはこれらの取引会社が引き続き取引を行い、別の決済会員会社を通じて決済を行うと信じている。2023年または2022年9月30日までの6ヶ月または3ヶ月以内に、私たちの部門の収入または総合収入の10%以上を占める他の顧客や決済会員はいません。
16. 普通株1株当たり収益
以下は、2022年9月30日、2023年、2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の基本と希釈普通株当たり収益計算の分子と分母の台帳(単位は百万、1株当たり金額を除く)である
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | 9月30日までの3ヶ月間 |
2023 | | 2022 | 2023 | | 2022 |
基本的な情報: | | | | | | |
大陸間取引所会社の純収益/(損失) | $ | 1,995 | | | $ | 1,021 | | $ | 541 | | | $ | (191) | |
加重平均普通株式発行済み | 561 | | | 559 | | 563 | | | 558 | |
普通株基本収益/(損失) | $ | 3.56 | | | $ | 1.83 | | $ | 0.96 | | | $ | (0.34) | |
希釈: | | | | | | |
加重平均普通株式発行済み | 561 | | | 559 | | 563 | | | 558 | |
希釈性証券の影響−株式オプションと制限株− | 1 | | | 2 | | 2 | | | 2 | |
希釈加重平均普通株式発行 | 562 | | | 561 | | 565 | | | 560 | |
1株当たり減額収益/(損失) | $ | 3.55 | | | $ | 1.82 | | $ | 0.96 | | | $ | (0.34) | |
普通株1株あたりの基本収益/(損失)は,期間内に発行された加重平均普通株を用いて計算される
在庫株方法を用いて計算した株式オプションと制限株式奨励の普通株等値株式は、これらの株式を組み入れる効果が逆に計上されない限り、1株当たり配当金に計上される。次の日までの9ヶ月以内に 2023年9月30日と2022年9月1普通株1株当たりの配当収益の計算では、1,000万株の既発行株式オプションや制限的な株式奨励は計上されておらず、逆償却作用が生じるためである。
17. 後続事件
我々は、後続のイベントを評価し、添付の連結財務諸表において確認または開示するために、本四半期の報告書に開示されたイベントまたは取引に加えて、後続のイベントの定義に適合する他のイベントまたは取引がないことを決定した。
第二項:経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析
本Form 10-Q四半期報告または本四半期報告では、別の説明がない限り、“大陸間取引所”、“大陸間取引所”、“わが社”、“当社の業務”などの用語は、大陸間取引所およびその合併子会社を意味する。我々の先物製品では、“オプション”または“オプション契約”に言及した場合、すべて先物契約上のオプションを指す。便宜上、本四半期報告では、大陸間取引所が所有する任意の商標、サービスマーク、および商品名の内容は使用されておらず、記号が言及されているが、これらの商標、サービスマーク、および商品名に対する私たちの権利は、適用法に基づいて最大限に維持される
本四半期報告書には、第三者商標、商号、およびサービスマークへの参照も含まれている。他に明確な説明がない限り、私たちは、そのような商標、商号、またはサービスマークを使用または表示することは、裏書きまたはスポンサーではなく、私たちがそのような商標および名前を所有する当事者との間に何の関係があるかを示すものでもない。
以下の議論は、当社の連結財務諸表および本四半期報告書に含まれる他の部分に関する付記とともに読まなければなりません。四捨五入のため、表の数字の合計は正確ではない可能性がある
前向きに陳述する
この四半期報告書には、“1995年個人証券訴訟改革法”で定義された“前向き陳述”が含まれている“総合財務諸表付記”、“法律訴訟”、“経営層の財務状況と経営結果の検討と分析”と題する章が含まれている。本明細書に含まれる非歴史的事実の陳述は、前向きな陳述である可能性がある
これらの展望的陳述は、私たちの現在の信念と仮定、そして私たちが現在把握している情報に基づいて、未来の事件や私たちの未来の財務表現に関連している。それらは既知および未知のリスク、不確実性および他の要素に関連し、私たちの結果、活動レベル、業績、キャッシュフロー、財務状況、または業績はこれらの陳述の明示的または暗示的な内容とは大きく異なる可能性がある
前向きな陳述は、“可能”、“将”、“すべき”、“可能”、“将”、“目標”、“予想”、“計画”、“計画”、“予想”、“信じ”、“推定”、“予測”、“潜在”、“継続”などの用語、またはこれらの用語または他の同様の用語の対義語を採用または含むことができる。私たちは展望性陳述に反映された予想は合理的であると考えているが、私たちは未来の結果、活動レベル、業績、キャッシュフロー、財務状況或いは成果を保証することができない。したがって、私たちはあなたに私たちができる可能性のある展望的な陳述に過度に依存しないことを想起させます。
会社の業績および任意の前向き陳述の正確性に影響を与える可能性のある要素は、以下の要素を含むが、これらに限定されない
•インフレ、衰退リスク、政治的不安定および不調和、地政学的事件または衝突(ウクライナ、イスラエル、ガザの衝突を含む)、国際貿易政策および制裁法を含む、世界の金融市場状況および国内および国際経済·社会状況
•金融市場、気候変動、規制審査または法執行行動の強化、およびこれらの要求を遵守する能力に関する法律、法規、規則、または政府政策の導入または任意の変化の影響;
•商品価格と株価の変動、金利、信用利差、株式指数、外国為替レートと担保ローンの発行傾向などの金融基準とツールの価格変動
•気候変動の影響と再生可能エネルギーへの移行
•取引量、決済の普及度、データサービスへの需要、住宅ローン活動、費用、変化する法規、競争と統合を含む、私たちが経営しているビジネス環境と当業界の傾向
•私たちは複数の管轄区域での決済所のリスクを最小限に抑えることができる
•私たちの取引所と決済所がそれぞれの規制と監督責任を遵守している場合
•私たちの電子プラットフォームの弾力性と私たちの業務の連続性と災害復旧計画のロバスト性
•私たちは黒騎士の買収を含む買収と投資の期待収益を達成することができます
•我々の成長戦略を実行し、黒騎士の買収と戦略同盟を含む買収を決定し、効果的に実施し、そして予想される時間枠内でこのような取引の相乗効果と利益を実現することができる
•私たちの取引、決済、担保技術、および第三者サービスプロバイダの性能と信頼性
•私たちは技術発展と顧客の好みに従うことができます
•私たちは、私たちが使用している技術が、ネットワーク攻撃、ハッカー攻撃、および他のネットワークセキュリティリスクまたは他の破壊的イベントの影響を受けにくく、またはそのような任意のイベントの影響を最小限に抑えることができることを保証することができる
•ICE Mortgage TechnologyおよびBlack Knightビジネスで提供されるソフトウェアおよびサービスの顧客関連情報およびデータを秘密にすることができます
•突発公共衛生事件或いは大流行、新冠肺炎疫病の再発生、著者らの業務、運営業績と財務状況及び更に広範な商業環境への影響を含む
•私たちはインフレ率、金利、新規住宅購入、再融資活動、住宅建設業者とバイヤーの感情など、これらの傾向から利益を得る能力を識別し、業務を調整している
•信頼性と相関性を維持したり強化したりするために基準と指数を発展させることができます
•私たちのコストと他の財務推定の正確性、そして私たちは運営からのキャッシュフローが私たちの債務を返済し、私たちの運営と資本支出需要に資金を提供すると信じている
•私たちは追加債務を負担し、既存の債務をタイムリーに返済する能力を持っている
•既存の市場参加者やデータと担保ローン技術の顧客を維持し、新しい顧客を誘致することができます
•私たちはより多くの製品とサービスを提供し、私たちのリスク管理能力を利用して、タイムリーで費用効果のある方法で私たちの技術を向上させることができます
•重要な人材を引き付け、発展させ、維持する能力
•私たちは私たちの知的財産権を保護し、他人の知的財産権を侵害することなく私たちの業務を経営することができます
•脅威や解決された訴訟と規制行動と手続きの潜在的な不利な結果を受ける。
これらのリスクおよびその他の要因には、2022年に米国証券取引委員会に提出された2022年10-K表にリスク要因第1部1(A)項に記載されたリスクおよびその他の要因が含まれる。これらの要素の不確実性のため、管理層は各要素が業務に与える影響を評価できない、あるいは任意の要素或いは要素の組み合わせは実際の結果が任意の前向き陳述に含まれる結果と大きく異なる程度を招く可能性がある。
いかなる前向きな陳述も、この陳述が発表された日までに、本四半期の報告発表の日以降に発生した事件や状況を反映するために、その中の任意の陳述を更新する義務はない。新しい要素が出現する可能性があり、私たちの業務と将来性に影響を与える可能性のあるすべての要素を予測することは不可能だ
概要
私たちは市場インフラ、データサービス、技術ソリューションのサプライヤーであり、金融機関、会社、政府実体を含む幅広い顧客にサービスを提供しています。私たちの製品は、先物、株式、固定収益、住宅担保融資を含む米国の主要資産カテゴリをカバーし、私たちの顧客に資産カテゴリの透明性とワークフロー効率を向上させるための重要なタスクツールを提供しました。私たちは3つの報告可能な業務部門で私たちの業績を報告しましたが、私たちは業務運営として、私たちのプラットフォーム上に存在する集団専門知識、特にデータサービスと技術を利用して、私たちの運営を告知して強化します。私たちの細分化された市場は以下の通りです
•取引所:我々は規制された市場を経営しており、各種デリバティブ契約や金融証券の上場、取引、清算にサービスを提供している。
•固定収益とデータサービス:固定収益定価、参考データ、指数、分析と実行サービス、およびグローバルCDS清算および多資産カテゴリデータ配信ソリューションを提供します。
•担保ローン技術:私たちは顧客に全面的なデジタル化ワークフローツールを提供し、アメリカ住宅担保ローン市場のライフサイクルに存在する申請から閉鎖、サービスと二級市場までの非効率とリスクを解決するための技術プラットフォームを提供する。
最新の発展動向
ブラックKnight,Inc.を買収する
2023年9月5日、私たちはBlack Knight,Inc.,あるいはBlack Knightを買収しました。これはソフトウェア、データと分析会社で、不動産データ、担保ローンとサービス、二級市場を含む住宅金融連続体にサービスしています。2022年5月4日までのICE·砂統合間の統合協定と計画による
子会社は大陸間取引所の完全子会社で、黒騎士(“合併協議”と呼ぶ)と合併し、黒騎士に入ることを“合併”と呼び、黒騎士は大陸間取引所の完全子会社として存続している
総取引対価格は約118億ドル、あるいは黒騎士普通株1株当たり76ドルであり、その中で現金は総取引対価格価値の90%を占め、私たちの普通株株は総取引対価格価値の10%を占めている。取引対価格の総現金部分は105億ドルであり,取引対価格の総株式部分の価値は,我々普通株の市場価格と我々普通株の合併終了前の3取引日までの連続10取引日の取引量加重平均取引量の平均値に基づいている.この取引は、急速に発展する米国住宅担保融資業界にエンドツーエンド電子ワークフロー解決策を提供するサプライヤーとしての地位を強固にすることを予想している。黒騎士生態系は、組織のコスト低減、効率向上、業務発展、リスク低減を支援することで、担保ローンや不動産ライフサイクルにおける様々な規模の顧客に価値を増加させたと信じている。
2023年9月14日、合併協定について、Black KnightのOptimal BlueとEmpower LOS事業を星座ソフトウェア会社の子会社に売却しました。剥離した現金収益は2.41億ドルでした。最適Blue取引の仕組みは,額面5億ドルの約束手形を1枚含み,買い手が取引完了時にICE子会社であるBlack Knightに発行する.四半期報告その他の部分で述べたように,剥離日の約束手形の価値は2.35億ドルであった。連邦貿易委員会または連邦貿易委員会とICEと黒騎士との間で締結された同意令を含む協定によると、約束手形のすべての権利、所有権、および権益は、資産剥離日後6ヶ月以内に本チケットを販売することを目的としている連邦貿易委員会指定受託者に譲渡される
世界市場相場
我々の経営結果は、マクロ経済状況や地政学的事件や衝突を含む世界経済状況の影響を受けている。2022年以降、金利上昇、インフレ、市場の大幅な変動を含むマクロ経済状況、およびウクライナ、イスラエル、ガザ紛争を含む地政学的懸念は、世界経済において持続的な不確実性と変動性をもたらし、活力に満ちた経営環境を招いている。
私たちの業務はこのような世界的な経済状況の肯定的で否定的な影響を受けている。例えば、市場変動や金利上昇により、金利や株式先物、信用違約交換、債券など、多くの製品の取引が増加していることが見られます。逆に、2022年と2023年の担保ローン金利の上昇は、消費者や投資家の担保ローンに対する需要を減少させ、私たちの担保ローン技術部門の取引ベースの収入に悪影響を与えている。担保ローン金利が高位に維持されている場合、あるいはさらに上昇している場合、あるいは銀行がその担保ローンのやり方を変更すれば、私たちの担保ローン技術部門の収入はさらに影響を受ける可能性がある。
運営の観点から見ると、私たちの業務は、私たちの取引所、決済所、上場場所、データサービス業務と担保融資プラットフォームを含み、ウクライナ、イスラエル、ガザ、周辺地域の事件によって実質的な負の影響を受けていない。
短期的にはマクロ経済環境は活力を維持することが予想され、金利、インフレ環境、地政学的事件、軍事衝突、ウクライナ、イスラエル、ガザ紛争の影響、これらのいずれかの要因が世界経済と私たちの業務に及ぼす可能性のある影響を含むマクロ経済状況を監視し続ける。2023年を通して、私たちは最近の銀行業事件で私たちの取引相手と投資エージェントの信用状況を密接に監視し、直接影響を受けた取引相手を慎重に検討し、任意の潜在的な蔓延を監視した。私たちは2023年初めに起きた銀行業事件の実質的な否定的な影響を受けなかった。現在と予想されているマクロ経済環境を考慮して、取引相手、決済会員、および私たちの金融サービス提供者の信用状況を引き続き密接に監視し、既定のリスク管理枠組みに基づいてリスク管理措置を講じる。
監督管理
私たちの活動と私たちが経営している市場は法規の制約を受けて、これらの法規は私たちと私たちの顧客に影響を与えて、更に私たちの活動、私たちの運営方式と私たちの戦略に大きな影響を与えます。私たちは主にアメリカ、イギリス、EU、カナダ、シンガポール、そしてアブダビ監督機関の管轄を受けている。規制要件を満たしていないことは、規制機関の制裁を適用することにつながる可能性がある
世界的な政策立案者は、規制改革に関連する既存の金融市場の法的枠組みの検討を開始し、新たな法律·法規を通過しているか、または我々の業務や私たちの顧客の業務に適した新たな法律·法規を議論および/または制定している。立法と
規制行動は、私たちまたは私たちの顧客が業務を展開する方法に影響を与える可能性があり、不確実性をもたらす可能性があり、取引量や市場データの需要に影響を与える可能性がある。我々の業務に適用される主要法規およびこれらの法規に関する何らかのリスクの検討については,我々の2022 Form 10−Kに含まれる第1部分,第1項,第1項“業務−法規”と第1部,第1(A)項“リスク要因”を参照されたい。
国内外の政策立案者は、彼らが金融市場を管理する法的枠組みを継続的に審査し、私たちの業務と私たちの顧客の業務に適用される法律法規を定期的に改正します。私たちが開発してきた努力の主な分野は
•エネルギー価格の高い企業への政策介入. EUは様々な立法提案を採択し、高エネルギー価格と影響ICE Endexに対応し、ICE Endexはヨーロッパ基準天然ガス契約の主要なヨーロッパ取引所であり、ICE Clear EuropeはICE Endex契約の清算を担当する。これらの政策介入には、取引所で取引される天然ガス製品に対する価格制限メカニズムと、新たな液化天然ガス(LNG)輸入基準が含まれる。EUは2022年12月、ICE Endexで取引されているあるオランダの所有権譲渡ツール(TTF)の価格上限を通過し、2023年2月から発効した。2023年3月、欧州委員会は価格上限をEUの他のすべての天然ガスハブのデリバティブに拡大し、2023年5月から発効した。2022年12月、G 7と他の国からなる連合は、あるロシア原油の価格を1バレル60ドル以下に設定し、顧客に提供するサービスに影響を与えた。世界的な指導者たちはロシアに対する追加制裁の問題について議論し続けている。
•天然ガスと電力市場に対する連合の規制の変化2023年3月、欧州委員会は“エネルギー卸売市場信頼性と透明性条例”を改正する立法提案を公表し、欧州天然ガスと電力市場で取引されている非EU会社がEUに事務所を設立することを要求した。これらの要求は大陸間取引所Endexの取引をより困難にし、取引量や流動性の減少を招く可能性がある。私たちはこの提案がICE Endexに及ぼす影響を監視している。
•エミール3.0。2022年12月、欧州委員会は特定のEU市場参加者にEU中央対局側で特定のデリバティブ取引を清算するよう求める“欧州市場インフラ規制条例”の改正を提案した。欧州委員会はすでに3種類の重大なシステム重要性を持つ派生商品を確定し、ICE Futures Europe取引、ICE Clear Europeで清算した短期金利派生商品、及びICE Clear Creditで清算したユーロ建て信用違約交換(CDS)を含む。通過が得られた場合、この提案は、ICE Clear EuropeおよびICE Clear Creditといった契約の清算量を減少させる可能性がある。我々はこの提案がICE Clear EuropeとICE Clear Creditに与える影響を監視している
•“基準ルール”。ICE Benchmark Administration,Limited,あるいはIBA,ロンドン銀行間同業借り換え金利(LIBOR)の管理人は,2023年6月末以降はグループ銀行貢献を使用せずにいかなるLIBOR設定も発表している.イギリス金融市場行為監督局(FCA)はすでに“イギリス基準監督条例”(U.K.Benchmark Reguling、BMRと略称する)を利用して与えられた法定権力を利用して、IBAに2024年3月末までに3ヶ月期にポンドLIBORを合成し、2024年9月末までに1ケ月期、3ケ月期と6ケ月期ドルLIBORを発表することを要求することを決定した。“合成された”ロンドン銀行の同業借り換え金利設定は、グループ銀行の貢献に基づくものではなく、基礎市場や経済現実といった設定の前に測定することもできない。他のすべてのLIBOR設定はリリースを停止しました。適用法により、場合によっては、“合成”LIBOR設定の使用が制限または禁止される場合があります。
最後に、欧州委員会は“EU基準規則”(EU BMR)が付与した権力を利用して、あるスイスフランロンドン銀行間の同業借り換え金利に代替基準を設定した。EU BMR移行条項によると、私たちの指数プロバイダ業務が提供するいくつかの基準は、2025年12月31日までEUの規制エンティティによって使用され続ける可能性がある。2023年10月、欧州委員会は、いくつかのEU ESG基準を発行する第三国基準プロバイダがEUに位置しなければならないことを要求するEU BMRを改訂する提案を発表した。提案されたEU BMR改革に関する不確実性は、私たちがEUに何らかの基準を提供する能力に影響を与える可能性がある
•EU森林伐採条例EU.EU 森林伐採法規は、EUDRと略称され、EU市場が全世界の森林伐採と森林退化に与える影響を抑制することを目的としており、カカオとコーヒーを含む7種類の商品とココアとコーヒーから作られた特定の製品は、EU市場で販売または輸出するために、無森林伐採でなければならない。ユーロ債務計画は2024年12月に施行される。EU減税要求は、ココアとコーヒーのスポット取引を緩和し、利用可能なEUコーヒーおよびココアスポット在庫に影響を与え、インターコンチネンタル取引所先物欧州ロブスタコーヒー契約とロンドンココア契約との取引量、大陸間取引所先物米国のコーヒーC契約(アラビカ)の取引量を減少させる可能性がある。私たちはユーロ為替レートの影響を監視し、この規定を施行するために努力している。
•ESG評価活動に関する連合の提案2023年6月、欧州委員会は、EUが提供するESG格付けの完全性、透明性、ガバナンス、および独立性を向上させるために、環境、社会、およびガバナンス(ESG)評価活動の透明性および完全性に関する新しい法規の提案を発表した。この提案は、ESG格付け製品の定義を拡大し、これは、いくつかのICEデータサービス製品に影響を与え、ESG格付けを提供するEUおよび第三国市場参加者に欧州証券および市場管理局(ESMA)の許可および規制を得ることを要求する可能性がある。もし採択されれば、その提案は規制強化につながるだろう
また、ESG格付けおよびESGデータを発行するコストをより高くすることができる。私たちはこの提案がICEデータサービスに与える影響を監視している。
•“2023年金融サービスと市場法案”2023年6月、“2023年金融サービス·市場法案”または“2023年金融サービス·市場法案”が正式に君主制の承認を得た。“2023年金融サービス監督局”は、英国のEU以外の立場を反映するために、英国の金融サービス規制を大きく調整した。“2023年金融サービス監督局”は、イングランド銀行に中央対局(CCP)に関する追加権力を与え、イングランド銀行が特定の中央対局または従業員への自由に支配可能な金の支払いを一時的に制限または禁止することを含む特別決議メカニズムがトリガされる前に行動できるようにした。この提案が採択されれば、ICE Clear Europeの極端な場合に株主に配当金を支払う能力に影響を与える可能性がある。ICE Clear Europeへの影響を監視している。
•“バーゼルプロトコルIII”終局とGSIB提案2023年7月、米国連邦準備委員会(Federal Reserve、FRBと略称する)、通貨監理署、連邦預金保険会社(FDIC、略称FDIC)理事会はバーゼル委員会の様々な基準を実施するための提案を発表した。その他の事項を除いて、大手銀行組織に対して、この提案は銀行付属決済会員がその清算顧客のリスク開放に対して信用推定値を適用してリスク資本要求を調整する。同じく2023年7月、FRBは世界的にシステム的重要性を持つ銀行ホールディングス(GSIB)に対するリスクに基づく資本付加費の改正案を提出した。この提案は,銀行に関連する決済会員がその決済顧客に対するリスクを開放するために,GSIB付加料金のいくつかの指標を改訂する。この二つの提案はいずれも顧客清算活動の資本金要求を向上させるだろう。銀行の清算活動に対する資本金要求のいかなる増加も清算サービスのコストを増加させ、清算能力、特にアメリカのGSIBを低下させ、大陸間取引所清算所の清算量の減少を招く可能性がある
総合財務のハイライト
以下に我々の業績と我々の報告期間中の総合財務業績の大きな変化(百万ドル単位、1株当たり金額を除く)をまとめた。
(1) 2022年9月30日までの9ヶ月間、私たち担保ローン技術部門の営業収入は6300万ドルでした。2023年9月30日までの9ヶ月間、私たち担保ローン技術部門の運営損失は2.02億ドルでした。
(2) 調整された数字には,我々が行っているコア業務や業務表現を反映できない項目は含まれていない.大陸間取引所の調整された純収入は税額を差し引いて列報することができる。これらの調整された数字は米国公認会計基準に基づいて計算されたものではない。以下の“非公認会計基準財務計量”を参照されたい。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | |
| 2023 | | 2022 | | 変わる | | 2023 | | 2022 | | 変わる |
収入、取引に基づく費用を減らす | $ | 5,787 | | | $ | 5,524 | | | 5 % | | $ | 2,003 | | | $ | 1,811 | | | 11 % |
*(1) | $ | 2,939 | | | $ | 2,781 | | | 6 % | | $ | 1,031 | | | $ | 930 | | | 11 % |
*取引収入、純額(1) | $ | 2,848 | | | $ | 2,743 | | | 4 % | | $ | 972 | | | $ | 881 | | | 10 % |
運営費 | $ | 3,018 | | | $ | 2,750 | | | 10 % | | $ | 1,158 | | | $ | 898 | | | 29 % |
調整後の運営費用(2) | $ | 2,308 | | | $ | 2,213 | | | 4 % | | $ | 812 | | | $ | 727 | | | 12 % |
営業収入 | $ | 2,769 | | | $ | 2,774 | | | — % | | $ | 845 | | | $ | 913 | | | (7) % |
調整後の営業収入(2) | $ | 3,479 | | | $ | 3,311 | | | 5% | | $ | 1,191 | | | $ | 1,084 | | | 10% |
営業利益率 | 48 | % | | 50 | % | | (2点) | | 42 | % | | 50 | % | | (8点) |
調整後の営業利益率(2) | 60 | % | | 60 | % | | — | | 59 | % | | 60 | % | | (1点) |
その他の収入/(支出)、純額 | $ | (391) | | | $ | (1,530) | | | (74) % | | $ | (163) | | | $ | (1,240) | | | (87) % |
所得税支出/(福祉) | $ | 330 | | | $ | 186 | | | 78 % | | $ | 123 | | | $ | (152) | | | (181) % |
実際の税率 | 14 | % | | 15 | % | | (1点) | | 18 | % | | 47 | % | | (29点) |
ICEの純収益/(損失)に起因する | $ | 1,995 | | | $ | 1,021 | | | 95 % | | $ | 541 | | | $ | (191) | | | 適用されない |
大陸間取引所の調整後の純収入によるものです(2) | $ | 2,417 | | | $ | 2,276 | | | 6 % | | $ | 824 | | | $ | 733 | | | 12 % |
大陸間取引所普通株株主の希薄収益/1株当たり損失に起因する | $ | 3.55 | | | $ | 1.82 | | | 95 % | | $ | 0.96 | | | $ | (0.34) | | | 適用されない |
大陸間取引所の普通株株主は調整後希釈して1株当たりの収益を占めなければならない(2) | $ | 4.30 | | | $ | 4.06 | | | 6 % | | $ | 1.46 | | | $ | 1.31 | | | 11 % |
経営活動のキャッシュフロー | $ | 2,573 | | | $ | 2,462 | | | 5 % | | | | | | |
自由キャッシュフロー(3) | $ | 2,247 | | | $ | 2,137 | | | 5 % | | | | | | |
調整後自由キャッシュフロー(3) | $ | 2,452 | | | $ | 2,136 | | | 15 % | | | | | | |
(1)私たちは、日常的な収入を、私たちの収入の中で一般的に予測可能で安定しており、将来的に比較的高い確実性および可視性で定期的に発生することが予想される部分と定義する。取引収入を、取引実行のような、より具体的な時点サービスに関連する収入として定義する。
(2) 調整された数字には,我々が行っているコア業務や業務表現を反映できない項目は含まれていない.大陸間取引所の調整後の純収益と大陸間取引所普通株株主の調整希釈後の1株当たり収益は税引き後純額である。これらの調整された数字はアメリカ公認会計基準で計算されていない。以下の“非公認会計基準財務計量”を参照されたい。
(3) これらの非公認会計基準の流動性指標は、我々の業務によって生成された現金資源を分析するために、管理層や投資家に有用な情報を提供していると信じている。自由キャッシュフローは,競争相手との業績を比較するための基礎の1つとして有用であり,業務維持·発展に必要な資本支出と資本化ソフトウェア開発コストの再投資を転換する能力があることを示しており,調整後の自由キャッシュフローは,第31条の費用支払いに関する時間差の影響を除去していると信じている。このような数値はアメリカ公認会計原則に従って計算されたものではない。以下の“非公認会計基準流動性指標”を参照されたい。
*上の表で“適用されない”とみなされているパーセント変動は意味がありません
•2023年9月30日までの9カ月と3カ月で、収入から取引ベースの費用を差し引くと、それぞれ2022年同期比2.63億ドルと1.92億ドル増加した。我々の収入の大きな変化についての議論は、次の“-取引所部門”、“固定収益とデータサービス部門”および“-担保技術部門”を参照されたい。2023年9月30日までの9カ月と3カ月のうち、収入の伸びにはそれぞれ100万ドルと2000万ドルの有利な外貨影響が含まれており、これらの影響は2022年同期ドルの変動から来ている。為替変動の影響に関するその他の情報は、次の項目3“市場リスクに関する定量的かつ定性的開示--外貨為替リスク”を参照されたい。
•2023年9月30日までの9カ月と3カ月で、運営費はそれぞれ2022年同期比2.68億ドルと2.6億ドル増加した。我々の運営費の重大な変化の検討については、次の“総合運営費用”を参照されたい。2023年9月30日までの9カ月間の営業費用増加には、2022年同期ドル変動による200万ドル有利為替影響と、2023年9月30日までの3カ月営業費増加には、2022年同期ドル変動による600万ドルの悪影響が含まれている。為替変動の影響に関するその他の情報は、次の項目3“市場リスクに関する定量的かつ定性的開示--外貨為替リスク”を参照されたい。
四半期比較における可変性
ビジネス環境の特徴は
•市場、顧客、競争相手のグローバル化
•ワークフローの効率性と自動化に対する顧客の需要が高まっている
•大口商品、金利、インフレ率、金融市場の変動性と不確実性
•顧客のリスク管理および投資意思決定のための情報を提供するデータの需要が増加している
•複数の管轄区域にまたがって変化し、増加し、異なる規制が行われている
•価格変動はリスク管理サービスに対する顧客の需要を増大させる
•資本と費用効果を重視しています
•顧客は市場でリスクを管理する傾向があり、最大程度の流動性と製品多様性を示している
•既存製品の変化と新製品の革新は、新たに出現した顧客の需要と絶えず変化する業界協定を満たす
•市場参加者の速度、データ、データ容量、接続に対する需要は増加しており、技術への投資を増加させる必要がある
•世界市場の取引、清算、上場における統合とますます激しい競争。
我々の経営結果に影響を与える要因についてのより多くの情報は、2022年10-K表に含まれる第1(A)項“リスク要因”を参照されたい。
細分化結果
私たちの業務は3つの報告可能な業務部門で行われます
•取引所:私たちは規制された市場を経営し、一連のデリバティブ契約と金融証券の上場、取引、決済にサービスを提供する
•固定収益とデータサービス:固定収益定価、参考データ、指数、分析および実行サービス、およびグローバルCDS清算および多資産カテゴリデータ配信ソリューションを提供します
•担保ローン技術:私たちは顧客に全面的なデジタル化ワークフローツールを提供し、アメリカ住宅担保ローン市場のライフサイクルに存在する低効率とリスクを解決し、申請から閉鎖、サービスと二級市場までを解決するための技術プラットフォームを提供する。
収入は収入の所在やそれに関連する部門に具体的に記録されているが,我々の運営費用の大部分は特定の部門だけではなく,これらの費用は複数の部門の運営に必要な機能にサービスしているからである。合理的に可能な場合、私たちは直接費用を分配する。そうでなければ,費用の分配方法として比例所得法を用い,これらの費用は1つの部門だけでなく,すべての部門運営に必要な機能を提供する。私たちの部門は部門間取引に従事していません。
交換区間
以下は、当取引所部門の精選損益表データ(百万ドル単位、YTDは9月30日までの9カ月間を代表)です
(1) 以上のグラフにおける調整後の数字は,我々のキャッシュ業務やコア業務表現を反映できない項目を除去することで計算される.したがって、これらの調整された数字は米国公認会計基準に従って計算されたものではない。以下の“非公認会計基準財務計量”を参照されたい。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | | | |
| 2023 | | 2022 | | | | *を変更する | | 2023 | | 2022 | | | 変わる | |
収入: | | | | | | | | | | | | | | | |
エネルギー先物とオプション | $ | 1,084 | | | $ | 884 | | | | | 23 | % | | $ | 384 | | | $ | 266 | | | | 45 | % | |
農産物と金属先物とオプション | 208 | | | 179 | | | | | 16 | | | 61 | | | 57 | | | | 7 | | |
金融先物とオプション | 344 | | | 375 | | | | | (8) | | | 112 | | | 122 | | | | (8) | | |
先物とオプション | 1,636 | | | 1,438 | | | | | 14 | | | 557 | | | 445 | | | | 25 | | |
現金持分と持分オプション | 1,734 | | | 2,021 | | | | | (14) | | | 519 | | | 664 | | | | (22) | | |
非処方薬やその他 | 309 | | | 326 | | | | | (5) | | | 104 | | | 121 | | | | (15) | | |
取引と清算、純額 | 3,679 | | | 3,785 | | | | | (3) | | | 1,180 | | | 1,230 | | | | (4) | | |
データと接続サービス | 699 | | | 651 | | | | | 7 | | | 236 | | | 219 | | | | 8 | | |
羅列する | 376 | | | 388 | | | | | (3) | | | 124 | | | 128 | | | | (4) | | |
収入.収入 | 4,754 | | | 4,824 | | | | | (1) | | | 1,540 | | | 1,577 | | | | (2) | | |
取引に基づく費用(1) | 1,450 | | | 1,735 | | | | | (16) | | | 426 | | | 576 | | | | (26) | | |
収入、取引に基づく費用を減らす | 3,304 | | | 3,089 | | | | | 7 | | | 1,114 | | | 1,001 | | | | 11 | | |
その他の運営費 | 760 | | | 725 | | | | | 5 | | | 252 | | | 241 | | | | 4 | | |
減価償却および償却 | 184 | | | 178 | | | | | 4 | | | 61 | | | 60 | | | | 3 | | |
買収に関する取引と統合コスト | — | | | 1 | | | | | 適用されない | | — | | | — | | | | — | |
運営費 | 944 | | | 904 | | | | | 4 | | | 313 | | | 301 | | | | 4 | | |
営業収入 | $ | 2,360 | | | $ | 2,185 | | | | | 8 | % | | $ | 801 | | | $ | 700 | | | | 14 | % | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
経常収入 | $ | 1,075 | | | $ | 1,039 | | | | | 3 | % | | $ | 360 | | | $ | 347 | | | | 4 | % | |
取引収入、純額 | $ | 2,229 | | | $ | 2,050 | | | | | 9 | % | | $ | 754 | | | $ | 654 | | | | 15 | % | |
(1)取引ベースの費用は主に私たちの現金、株、オプション業務から来ている。
*上の表で“適用されない”とみなされているパーセント変動は意味がありません。
取引所収入
私たちの取引所部門は、私たちの先物とニューヨーク証券取引所の取引と清算収入、関連するデータと接続サービス、そして私たちの上場業務を含みます。取引及び決済収入には、デリバティブ、現金株式及びストックオプション取引及びデリバティブ決済にかかる費用が含まれ、純額に記載されており、以下で検討するニューヨーク証券取引所取引費用を除く。各契約のレート、またはRPCは、取引された契約または証券の数と、契約毎に徴収される費用(いくつかのリベートを差し引く)によって推進される。私たちの各契約の取引と決済収入は多くの要素に依存します。市場状況、取引と清算量、製品の組み合わせ、定価、適用される収入の共有と市協定、新製品の発売を含むが、これらに限定されません
取引と決済収入は一般的に契約通りに評価され、収入と収益力は契約数や製品の組み合わせの変化によって変動する。私たちはデータと接続サービス収入とリスト収入を日常的な収入と見なしている。私たちのデータと接続サービス収入は、私たちが提供する様々なデータや接続サービスに関する日常的な購読料であり、これらのサービスは私たちの取引場所に直接起因します。私どもの上場収入も上場企業やETFにニューヨーク証券取引所上場サービスを提供し上場企業に関連企業の行動を提供するために稼いだ恒常的な引受料です。
2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間、私たちの取引所部門の収入の19%は、取引ベースの費用を引いてポンドまたはユーロで決済します。2023年と2022年9月30日までの3ヶ月間、私たちの取引所部門の収入の20%と19%は、取引ベースの費用を引いて、ポンドまたはユーロで決済します。米ドルに対するポンドとユーロの変動により、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月、私たちの取引所部門の収入は、取引ベースの費用を差し引いて、それぞれ2022年同期より10億ドルと1600万ドル増加した。
私たちの外国為替取引と清算収入はリベートを差し引いた純額です。2023年と2022年9月30日までの9ヶ月でそれぞれ7.29億ドルと6.65億ドルのリベートを記録し、2023年と2022年9月30日までの3ヶ月でそれぞれ2.41億ドルと2.01億ドルのリベートを記録した。私たちは私たちのいくつかの市場でリベートを提供し、主にこれらの市場の合格参加者に適用手数料率よりも低い割引を提供することで、市場流動性と取引量を支援する。このようなリベートは取引量によって計算される.リベートの増加
2023年9月30日までの9カ月と3カ月の主な原因は、2022年同期に比べて取引量が増加したことだ。
•エネルギー先物とオプション:2022年9月30日までの9ヶ月間、エネルギー総量は2022年同期比12%、収入23%増加し、2023年9月30日までの3ヶ月間、エネルギー総量は2022年同期比28%、収入45%増加した。
–2023年9月30日までの9ヶ月と3ケ月、石油先物とオプションの総成約量はそれぞれ2022年の時期より15%と38%増加でき、一部の原因は2023年第3四半期の石油需給動態に関連する価格変動であり、ブレント原油への関心の増加に加え、ミドランWTIは現在ブレント原油バスケットに受け渡し可能であり、追加の実物流動性と開放口を提供した。
–2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月間、私たちの世界の天然ガス先物とオプション取引量はそれぞれ2022年同期より8%と13%増加し、これは主に不確定性の減少と価格水準の正常化がオランダのTTF総合体の強力な表現を推進したためである
–2022年同期と比較して,2023年9月30日までの9カ月と3カ月で,我々の環境と他の先物とオプション取引量はそれぞれ5%と3%低下し,一部の原因は発電量が前年同期に比べて低下したためである。
•農産物と金属先物とオプション:2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月間、私たちの農産物、金属先物とオプション市場の総出来高は2022年同期比でそれぞれ17%と5%増加し、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の収入は2022年比でそれぞれ16%と7%増加することができる。2023年9月30日までの9カ月間,エルニーニョ現象など天候に関連した需給動態による価格変動の恩恵を受け,大口商品市場全体の管理リスクの需要増加を推進した。
–2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月間、白糖先物とオプション出来高はそれぞれ2022年同期より21%と3%増加した。
–2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月、他の農産物と金属先物及びオプション出来高は2022年同期よりそれぞれ14%と6%増加した。
•金融先物とオプション:2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月間、我々の金融先物とオプション市場の総出来高は2022年同期比でそれぞれ5%と14%低下し、収入は2022年同期比8%低下し、為替レートの影響を含む。2022年9月30日までの9カ月間、地政学的事件、中央銀行活動、インフレ懸念による世界市場の変動性上昇の恩恵を受けた。
–2022年同期と比較して、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の金利先物とオプション出来高はそれぞれ2%と14%低下し、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の収入はそれぞれ2022年時期より6%と4%低下することができる。2022年9月30日までの9カ月と3カ月で、金利変動性の上昇の恩恵を受けていることは、インフレ懸念による中央銀行活動への憶測の増加と関係がある。2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間、金利先物とオプション収入はそれぞれ2.22億ドルと2.35億ドルで、2023年と2022年9月30日までの3ヶ月間、金利先物とオプション収入はそれぞれ7300万ドルと7700万ドルだった。
–その他の金融先物とオプション成約量は、我々のモルガン·スタンレー資本国際、富時とニューヨーク証券取引所Fang+株式指数製品を含み、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月でそれぞれ2022年同期より15%と18%低下した。2022年9月30日までの9カ月と3カ月の金融先物·オプション収入は、2022年9月30日までの9カ月と3カ月が地政学的事件、中央銀行活動、インフレ懸念による世界市場の変動性上昇の恩恵を受けているため、2022年9月30日までの9カ月と3カ月間で13%低下した。2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間、他の金融先物とオプション収入はそれぞれ1.22億ドルと1.4億ドルで、2023年9月30日と2022年9月30日までの3ヶ月間、他の金融先物とオプション収入はそれぞれ3900万ドルと4500万ドルだった。
•現金持分と持分オプション:市場総出来高が低下したため、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の現金株式出来高はそれぞれ2022年同期比10%と4%低下しました
9月30日までの9カ月間、2022年はインフレ、衰退、地政学的懸念に関連した変動性上昇の恩恵を受けている。2023年と2022年9月30日までの9カ月間、取引ベースの費用を差し引くと、現金株式収入はそれぞれ1.98億ドルと2.11億ドルで、2023年9月30日と2022年9月30日までの3カ月でそれぞれ6400万ドルだった。2023年9月30日までの9カ月と3カ月、株式オプション取引量はそれぞれ2022年同期比4%と5%増加した。2023年9月30日までの9カ月間、株式オプション取引量の全体的な増加は参加度の増加によって推進された。2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間で、取引費用を差し引いた株式オプション収入はそれぞれ8600万ドルと7500万ドルで、2022年9月30日、2023年、2022年9月30日までの3ヶ月はそれぞれ2900万ドル、2400万ドルだった。
•場外取引とその他:場外取引およびその他の取引には、私たちの場外エネルギー業務および他の取引確認サービスの収入、およびいくつかの決済保証金預金の利息収入、規制処罰と罰金、当施設を使用する費用、私たちのアメリカ証券取引所メンバー機関から徴収される監督管理費用、市商サービス料、取引所会員費、農業格付けと認証費用が指定されています。2022年同期と比較して、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月間、私たちの場外取引と他の収入はそれぞれ5%と15%低下しました。これは主に決済保証金預金の利息収入が低下したためです。
•データと接続サービス:2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月、私たちのデータと接続サービス収入はそれぞれ2022年同期より7%と8%増加しました。営業増加は、既存顧客の強い保留率、新規顧客の増加、および既存顧客購入量の増加によって推進される。
•上場収入:ニューヨーク証券取引所、ニューヨーク証券取引所アメリカ証券取引所とニューヨーク証券取引所Arcaを通じて、著者らは上場会社とETFに上場サービスを提供し、上場会社に関連する企業行動を提供し、それによって上場収入を産生する。2023年9月30日までの9カ月と3カ月の間に、市場変動によるIPO遅延により、上場収入はそれぞれ2022年同期比3%と4%低下した。すべての上場費用は事前に支払われており、時間の経過とともに収入は確定した業績義務の履行に伴って確認される。
選定された運行データ
出来高、契約ごとの先物とオプション金利及び未平倉権益は著者らが先物とオプション契約表現を分析するための指標である。取引量、適合出来高、契約ごとの現金株と株式オプション金利は、私たちがニューヨーク証券取引所の現金株と株式オプション表現を分析する際に使う指標です。これらの措置のどれもが、経営陣と投資家が私たちの業績を理解するために有用な情報を提供していると信じています。経営陣は財務と運営決定を作る時にこのような指標を考慮するだろう。これらの指標の計算は,他社が使用している類似見出しの指標と比較できない可能性がある.
以下のグラフは、商品別の契約取引総数、および契約毎の先物およびオプション金利(百万であるが、百分率および契約あたりの金利を含まない)に、香港先物およびオプション市場の取引活動を列挙する
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | |
| 2023 | | 2022 | | 変わる | | 2023 | | 2022 | | 変わる |
取引契約数(百万部): | | | | | | | | | | | |
エネルギー先物とオプション | 640 | | | 572 | | | 12 | % | | 221 | | | 173 | | | 28 | % |
農産物と金属先物とオプション | 90 | | | 77 | | | 17 | | | 27 | | | 25 | | | 5 | |
金融先物とオプション | 479 | | | 504 | | | (5) | | | 149 | | | 176 | | | (14) | |
合計する | 1,209 | | | 1,153 | | | 5 | % | | 397 | | | 374 | | | 6 | % |
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | |
| 2023 | | 2022 | | 変わる | | 2023 | | 2022 | | 変わる |
1日平均出来高(千部): | | | | | | | | | | | |
エネルギー先物とオプション | 3,422 | | | 3,046 | | | 12 | % | | 3,510 | | | 2,706 | | | 30 | % |
農産物と金属先物とオプション | 480 | | | 408 | | | 17 | | | 419 | | | 393 | | | 7 | |
金融先物とオプション | 2,507 | | | 2,622 | | | (4) | | | 2,316 | | | 2,668 | | | (13) | |
合計する | 6,409 | | | 6,076 | | | 5 | % | | 6,245 | | | 5,767 | | | 8 | % |
| | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | |
| 2023 | | 2022 | | 変わる | | 2023 | | 2022 | | 変わる |
契約ごとの料率: | | | | | | | | | | | |
エネルギー先物とオプション | $ | 1.69 | | | $ | 1.54 | | | 10 | % | | $ | 1.74 | | | $ | 1.54 | | | 13 | % |
農産物と金属先物とオプション | $ | 2.32 | | | $ | 2.33 | | | — | % | | $ | 2.31 | | | $ | 2.26 | | | 2 | % |
金融先物とオプション | $ | 0.71 | | | $ | 0.74 | | | (4) | % | | $ | 0.74 | | | $ | 0.69 | | | 8 | % |
| | | | | | | | | | | |
未平倉権益は、決済会員が自分の口座または代表顧客のために保有している(複数頭または空)契約の総数である。未平倉権益とは、現在未平倉契約の総数、言い換えれば、すでに締結されているが、相殺取引、行権、満期または譲渡によって清算されていない契約である。未平倉権益は、会員およびその顧客が特定の契約で継続して保有している契約数および取引所に記載されている各契約月に保有する契約数に基づいて、管理層および投資者が将来決済すべき活動を理解するのに役立つ管理層および投資家に有用であると考えられる尺度である。以下のグラフは、我々の先物とオプション契約の四半期末未平倉契約(単位は千であるが、百分率を除く)を示している
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日まで | | |
| 2023 | | 2022 | | 変わる |
未平倉権益--数千件の契約の中で、 | | | | | |
エネルギー先物とオプション | 48,720 | | | 42,853 | | | 14 | % |
農産物と金属先物とオプション | 4,607 | | | 3,948 | | | 17 | |
金融先物とオプション | 22,880 | | | 26,636 | | | (14) | |
合計する | 76,207 | | | 73,437 | | | 4 | % |
以下のグラフに精選された現金と株式オプション取引データを示す.以下のすべての取引量を平均1日あたりの純取引量(ADV)で表し、単筆で計算した
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | |
| 2023 | | 2022 | | 変わる | | 2023 | | 2022 | | 変わる |
ニューヨーク証券取引所現金株(百万株): | | | | | | | | | | | |
現金処理総量 | 2,206 | | | 2,453 | | | (10) | % | | 2,071 | | | 2,158 | | | (4) | % |
**総現金市場シェアと一致 | 19.7 | % | | 19.9 | % | | (0.2ポイント) | | 19.5 | % | | 19.4 | % | | 0.1ポンド |
| | | | | | | | | | | |
ニューヨーク証券取引所株式オプション(契約千計): | | | | | | | | | | | |
ニューヨーク証券取引所株式オプション成約量 | 7,932 | | | 7,631 | | | 4 | % | | 7,397 | | | 7,037 | | | 5 | % |
株式オプション総取引量 | 40,429 | | | 37,888 | | | 7 | % | | 39,622 | | | 36,994 | | | 7 | % |
*ニューヨーク証券取引所の総株式オプションシェア | 19.6 | % | | 20.1 | % | | (0.5点) | | 18.7 | % | | 19.0 | % | | (0.3点) |
| | | | | | | | | | | |
契約ごとの収入取得または料率: | | | | | | | | | | | |
1契約現金配当率(100株あたり) | $0.048 | | $0.046 | | 5 | % | | $0.049 | | $0.046 | | 5 | % |
1契約あたりの持分オプション料率 | $0.06 | | $0.05 | | 11 | % | | $0.06 | | $0.05 | | 14 | % |
取引量とは、我々の取引所内部で一致または外部市場センターで実行される株式証券、ETF、および交差期間中に活動する株式総数である。割当量は、当社の取引所で実行される株式証券、ETF、およびクロスタイム活動の株式総数を表します
取引に基づく費用
我々の株式と株式オプション市場は取引法第31節に基づいて米国証券取引委員会に費用を支払う。第31節費用は、取引及び決済手数料収入の一部を毛数に計上する。これらの第31条を評価する費用は、政府監督·監督証券市場·専門家のコストを回収するためであり、これらの費用は変化する可能性がある。逆に、株式·オプション取引所で清算または決済取引を行っているメンバー機関に対応する活動評価費を受け取り、請求書を発行する際に、これらの金額を我々の取引·清算収入で確認する。活動評価費の設計は31節の費用に相当する.そのため活動は
評価費と対応する第31項の費用は、入金によって異なりますが、私たちの純収入に影響を与えません。第31節の費用は、2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間でそれぞれ2.31億ドルと3.32億ドルであり、2023年と2022年9月30日までの3ヶ月間で、第31節の費用はそれぞれ5600万ドルと1.58億ドルだった。2023年9月30日までの3ヶ月間、第31条費用の減少は、主に料率の低下によるものである。私たちが受け取った費用は受け取った時に現金形式で含まれていて、私たちは年に二回アメリカ証券取引委員会に送金します。総金額は流動負債に計上され、2023年9月30日現在で1,800万ドル。
私たちは、現金およびオプション取引顧客に流動資金を支払い、取引ベースの費用に含まれる他の取引所に支払われる転送費を支払う。顧客が私たちの証券取引所で証券を購入または販売しようとすると、市場に最適な入札や見積もりがない場合、転送費が発生します。この場合、最適な入札または見積を示す外部市場センターに顧客注文を送信する。外部市場センターは、そのシステムにルーティングするために、1株当たりの費用(1株10分の1セント単位)を受け取ってくれた。私たちは取引と決済手数料収入の一部に基づいて、毛数で取引手数料を記録します。2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間、現金流動性支払い、ルートと清算費用はそれぞれ12億ドルと14億ドルで、2023年、2023年、2022年9月30日までの3ヶ月間、現金流動性支払い、ルートと清算費用はそれぞれ3.7億ドルと4.18億ドルだった。
営業費用、営業収入、営業利益率
以下の図は,我々の取引所部門の運営費用,運営収入,運営利益率(百万ドル単位)をまとめたものである。我々の運営費の重大な変化の検討については、次の“総合運営費用”を参照されたい。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
取引所部門: | 9月30日までの9ヶ月間 | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | |
| 2023 | | 2022 | | 変わる | | 2023 | | 2022 | | 変わる |
運営費 | $ | 944 | | | $ | 904 | | | 4 | % | | $ | 313 | | | $ | 301 | | | 4 | % |
調整後の運営費用(1) | $ | 878 | | | $ | 854 | | | 3 | % | | $ | 297 | | | $ | 284 | | | 4 | % |
営業収入 | $ | 2,360 | | | $ | 2,185 | | | 8 | % | | $ | 801 | | | $ | 700 | | | 14 | % |
調整後の営業収入(1) | $ | 2,426 | | | $ | 2,235 | | | 9 | % | | $ | 817 | | | $ | 717 | | | 14 | % |
営業利益率 | 71 | % | | 71 | % | | — | | | 72 | % | | 70 | % | | 2分 |
調整後の営業利益率(1) | 73 | % | | 72 | % | | 1ポンド | | 73 | % | | 72 | % | | 1ポンド |
(1) 調整された数字には,我々が行っているコア業務や業務表現を反映できない項目は含まれていない.これらの調整された数字は米国公認会計基準に基づいて計算されたものではない。以下の“非公認会計基準財務計量”を参照されたい。
固定収益とデータサービス細分化市場
以下のグラフは,我々が厳選した固定収益とデータサービス部門の収益表データ(百万ドル単位)を示している
(1) 以上のグラフにおける調整後の数字は,我々のキャッシュ業務やコア業務表現を反映できない項目を除去することで計算される.したがって、これらの調整された数字は米国公認会計原則に従って計算されたものではない。以下の“非公認会計基準財務計量”を参照されたい。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | | |
| 2023 | | 2022 | | | 変わる | | 2023 | | 2022 | | | 変わる |
収入: | | | | | | | | | | | | | |
固定収益実行力 | $ | 89 | | | $ | 66 | | | | 34 | % | | $ | 29 | | | $ | 26 | | | | 10 | % |
CDS清算 | 279 | | | 226 | | | | 23 | | | 94 | | | 88 | | | | 6 | |
固定収益データと分析 | 832 | | | 824 | | | | 1 | | | 279 | | | 273 | | | | 2 | |
固定収益と信用 | 1,200 | | | 1,116 | | | | 7 | | | 402 | | | 387 | | | | 4 | |
他のデータやネットワークサービスは | 468 | | | 439 | | | | 7 | | | 157 | | | 147 | | | | 7 | |
収入.収入 | 1,668 | | | 1,555 | | | | 7 | | | 559 | | | 534 | | | | 5 | |
その他の運営費 | 799 | | | 766 | | | | 4 | | | 274 | | | 250 | | | | 10 | |
| | | | | | | | | | | | | |
減価償却および償却 | 258 | | | 262 | | | | (2) | | | 84 | | | 86 | | | | (4) | |
買収に関する取引と統合コスト | — | | | 1 | | | | 適用されない | | — | | | 1 | | | | 適用されない |
運営費 | 1,057 | | | 1,029 | | | | 3 | | | 358 | | | 337 | | | | 6 | |
営業収入 | $ | 611 | | | $ | 526 | | | | 16 | % | | $ | 201 | | | $ | 197 | | | | 2 | % |
| | | | | | | | | | | | | |
経常収入 | $ | 1,300 | | | $ | 1,263 | | | | 3 | % | | $ | 436 | | | $ | 420 | | | | 4 | % |
取引収入 | $ | 368 | | | $ | 292 | | | | 26 | % | | $ | 123 | | | $ | 114 | | | | 7 | % |
*上の表で“適用されない”とみなされているパーセント変動は意味がありません。
上の表では,固定収益データと分析収入および他のデータやネットワークサービス収入を恒常的収入としている.
2023年9月30日と2022年9月30日までの9ヶ月間、固定収益とデータサービス部門の収入の11%と12%をそれぞれポンドまたはユーロで決済し、2023年9月30日と2022年9月30日までの3ヶ月間、固定収益とデータサービス部門の収入の11%と10%をそれぞれポンドまたはユーロで決済します。ポンドやユーロ為替レートの変化に伴い、外貨建ての米国収入の同値も変化する。米ドルに対するポンドとユーロの変動により、2023年9月30日までの9ヶ月間、私たちの固定収益とデータサービス収入は横ばいで、2023年9月30日までの3ヶ月は2022年同期より400万ドル高い。
固定収益とデータサービス収入
2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月間、私たちの固定収益とデータサービス収入はそれぞれ2022年同期より7%と5%増加した。収入増加は主に私たちの固定収益執行、CDS清算及びその他のデータとネットワークサービス業務が強いためである。
•固定収益実行力:固定収益実行には大陸間取引所債券からの収入が含まれる。執行費はリベートを差し引いて報告された純額であり,2023年9月30日と2022年9月30日までの9カ月と3カ月でリベートが象徴的である。金利の持続的な変動により活動が増加し、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月間、私たちの固定収益実行収入はそれぞれ2022年同期より34%と10%増加した。
•CDS清算:2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月、CDS清算収入はそれぞれ2022年同期より23%と6%増加した。CDS清算の名目価値は、2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間で、それぞれ15.1兆ドルと19.7兆ドルであり、2023年と2022年9月30日までの3ヶ月間で、清算のCDS名目価値はそれぞれ5兆ドルと6.1兆ドルである。収入増加の主な原因は担保残高の純利息収入である。
•固定収益データと分析:私たちの固定収益データと分析収入は、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月でそれぞれ2022年同期より1%と2%増加しました。これは、私たちの指数業務が強く、私たちの定価と参考データ業務が2023年第3四半期に増加したためです。
•他のデータやネットワークサービス:2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月間、私たちの他のデータとネットワークサービス収入は2022年同期比7%増加しました。収入の増加は私たちのICEグローバルネットワーク製品の増加と、私たちのデスクトップ、提案と派生商品分析収入の強力な増加によるものである。
年間購読価値、またはASVは、固定収益データおよび分析および他のデータおよびネットワークサービスを含むある時点におけるデータサービス収入を表し、次の12ヶ月以内に加入する。ASVには、この12ヶ月間に起こりうる新しい販売、契約終了、または価格変化は含まれていません。しかしながら、これは指示的な展望的指標であるにもかかわらず、今後12ヶ月のデータサービス収入の正確な増加予測を提供していない。
2023年9月30日現在の純資産額は1.722ドルで、2022年9月30日現在の純資産額に比べて4.8%増加した。ASVはこの細分化市場データサービス総収入のほぼ100%を占めている.これは為替レートの同比変動によって調整されないだろう。
営業費用、営業収入、営業利益率
次の図は,固定収益とデータサービス部門の運営費用,運営収入,運営利益率(百万ドル単位)をまとめたものである。我々の運営費の重大な変化の検討については、次の“総合運営費用”を参照されたい。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
固定収益とデータサービス部門: | 9月30日までの9ヶ月間 | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | | |
| 2023 | | 2022 | | 変わる | | 2023 | | 2022 | | | 変わる |
運営費 | $ | 1,057 | | | $ | 1,029 | | | 3 | % | | $ | 358 | | | $ | 337 | | | | 6 | % |
調整後の運営費用(1) | $ | 930 | | | $ | 892 | | | 4 | % | | $ | 316 | | | $ | 293 | | | | 8 | % |
営業収入 | $ | 611 | | | $ | 526 | | | 16 | % | | $ | 201 | | | $ | 197 | | | | 2 | % |
調整後の営業収入(1) | $ | 738 | | | $ | 663 | | | 11 | % | | $ | 243 | | | $ | 241 | | | | 1 | % |
営業利益率 | 37 | % | | 34 | % | | 3点 | | 36 | % | | 37 | % | | | (1点) |
調整後の営業利益率(1) | 44 | % | | 43 | % | | 1ポンド | | 44 | % | | 45 | % | | | (1点) |
(1) 調整された数字には,我々が行っているコア業務や業務表現を反映できない項目は含まれていない.これらの調整された数字はアメリカ公認会計基準で計算されていない。以下の“非公認会計基準財務計量”を参照されたい
担保ローン技術細分化市場
以下のグラフは、私たちが厳選した担保技術部門の収入報告書データ(百万ドル単位)を示しています
(1)サービスソフトは黒騎士への買収完了に続く新たな収入種別である。
(2) 以上のグラフにおける調整後の数字は,我々のキャッシュ業務やコア業務表現を反映できない項目を除去することで計算される.したがって、これらの調整された数字は米国公認会計基準に従って計算されたものではない。以下の“非公認会計基準財務計量”を参照されたい。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | | |
| 2023 | | 2022 | | | 変わる | | 2023 | | 2022 | | | 変わる |
収入: | | | | | | | | | | | | | |
始発技術 | $ | 524 | | | $ | 617 | | | | (15)% | | $ | 172 | | | $ | 197 | | | | (13)% |
解決策を閉鎖する | 136 | | | 195 | | | | (30) | | 48 | | | 56 | | | | (14) |
修理ソフト | 69 | | | — | | | | 適用されない | | 69 | | | — | | | | 適用されない |
データと分析 | 86 | | | 68 | | | | 26 | | 41 | | | 23 | | | | 76 |
| | | | | | | | | | | | | |
収入.収入 | 815 | | | 880 | | | | (7) | | 330 | | | 276 | | | | 20 |
その他の運営費 | 422 | | | 410 | | | | 3 | | 168 | | | 130 | | | | 30 |
減価償却および償却 | 394 | | | 328 | | | | 20 | | 164 | | | 112 | | | | 47 |
買収に関する取引と統合コスト | 201 | | | 79 | | | | 152 | | 155 | | | 18 | | | | 707 |
運営費 | 1,017 | | | 817 | | | | 24 | | 487 | | | 260 | | | | 87 |
営業収入/(赤字) | $ | (202) | | | $ | 63 | | | | 適用されない | | $ | (157) | | | $ | 16 | | | | 適用されない |
| | | | | | | | | | | | | |
経常収入 | $ | 564 | | | $ | 479 | | | | 17% | | $ | 235 | | | $ | 163 | | | | 44% |
取引収入 | $ | 251 | | | $ | 401 | | | | (37)% | | $ | 95 | | | $ | 113 | | | | (16)% |
*上の表で“適用されない”とみなされているパーセント変動は意味がありません。
上の表では、購読料と特定のサービス収入を経常収入としています。以下でより詳細に説明される様々なサービスによれば、上記の各収入分類は、経常収入と取引収入との混合を含む。
2023年には、担保ローン技術部門の以前に他の収入に含まれていたいくつかの収入を、決済ソリューション、開始技術、およびデータおよび分析収入に再分類します。決済ソリューションの収入には現在、会費、開始技術収入、およびデータおよび分析収入が含まれており、現在はそれに関連する専門サービス収入が含まれている。2023年9月30日現在、他の収入は単独では掲載されていない。私たちはこれがこのような収入の性質をより正確に反映していると思う。この変化の影響は大きくなく,比較可能性を持つために前年の期間を調整した。また、黒騎士買収後、2023年第3四半期からサービスソフトを私たちの担保ローン技術部門の収入に追加しました。2022年の比較可能期間の業績には今回の買収の貢献は含まれていない。
担保融資技術収入
私たちの担保ローン技術収入は私たちの全面的な端アメリカ住宅担保ローンプラットフォームから来ています。私たちの担保ローン技術業務は、ワークフローの効率を高め、担保ローンライフサイクル全体で顧客のリスクを低減することを目的としています。2023年9月30日までの9カ月間で、担保ローン技術収入は6500万ドル減少したが、2023年9月30日までの3カ月間で、2022年同期比5400万ドル増加した。黒騎士は2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月で買収完了後8700万ドルの収入に貢献した。黒騎士が貢献した収入を除くと、2023年9月30日までの9カ月と3カ月とも前年同期に比べて低下しており、金利上昇による担保ローン発行量の低下が原因となっている。より多くの情報については、本四半期報告書の連結財務諸表付記5を参照されたい。
•最初の技術:2023年9月30日までの9カ月と3カ月のうち、我々の開始技術収入はそれぞれ2022年同期比15%と13%低下したが、これは担保融資発行量の低下による取引ベース収入の低下によるものである。著者らの開始技術は担保融資取引の記録システムとして、担保に関する情報を自動的に収集、審査と検証し、そして各取引が完成した融資取引がすべて高品質で二級市場標準に符合する規則と業務実践を保証することを支援するために自動的に実行する。これらの収入は、貸手が毎月の基本的な購読に含まれる完了したローンの数および専門的なサービスを超えているので、通常のソフトウェア、すなわちサービス(SaaS)購読料、および追加の取引ベースまたは成功ベースの定額料金に基づく。
また、ICE Mortgage Technologyネットワークは、発起人に担保ローンサプライチェーンとの接続を提供し、私たちの顧客と第三者サービスプロバイダおよび融資者と投資家からなる広範な生態系との間の安全情報交換を促進し、これは私たちがネットワーク上で毎年発生する数百万件のローン取引を完成させるために重要である。ICE Mortgage Technologyネットワークの収入は主に取引に基づいている。
•解決策:担保ローンの発行量が低下したため、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月、私たちの成約解決方案の収入はそれぞれ2022年同期より30%と14%低下した。我々の決済解決案は貸手、財産権と決済エージェント及び個別県記録員などのキー参加者を接続し、結審と記録過程をデジタル化する。成約解決策は、変化を記録および追跡するための記録システムを提供する記録システムを提供する、我々のMERSCORP Holdings、Inc.またはMERSデータベースの収入をさらに含み、米国の住宅不動産保証ローンの維持権および利益所有権を提供する。決済解決策の収入は取引に大きく基づいており、完成した融資数に基づいている。
•サービスソフト:我々のサービスソフトウェア収入には、Black Knightの統合担保融資サービス解決策が含まれており、この解決策は、融資登録から違約までのすべてのサービスフロー領域の自動化を実現し、コストの低減、リスクの低減、財務業績の改善に役立つ。私たちのサービスソフトウェアは商業知能、担保ローン違約とサービス技術、デジタル担保ローン解決方案と関連専門サービスを含む。
•データと分析:2023年9月30日までの9カ月と3カ月のうち,データと分析収入がそれぞれ2022年同期比26%と76%増加したのは,主に2023年9月30日までの3カ月で買収を完了した後,Black Knightの収入が1500万ドルであったためである。収益には、ICE Mortgage Technologyのデータおよび文書自動化および担保ローン分析器ソリューションまたはAnalyzer(AIQの前身)に関連する収入が含まれており、この解決策は、我々の自動文書認識およびデータ抽出機能および専門サービスによってデータ収集および検証を簡略化し、顧客により高い効率を提供する。Analyzerの収入は恒常的であってもよく、取引ベースであってもよい。さらに、我々が提供するデータには、米国住宅担保融資市場のリアルタイム傾向の細粒度表示と、クレジットおよび早期返済モデル、カスタマイズおよび独自分析、推定値、およびMLSソリューションを提供するリアルタイム業界および同業者基準ツールが含まれている。私たちはまた、プライベートデータクラウドを介してデータすなわちサービスまたはDaaSサービスを提供し、貸手が自分のデータおよび元の情報にアクセスするために提供する。私たちのデータ製品に関する収入は購読と日常性に大きく基づいています。このビジネスソリューションからのデータおよび知見は、貸手およびサービス事業者がより賢明な意思決定を行い、業績を向上させ、リスクを識別および予測し、より多くの合格の手がかりを生成するのを助けるために、私たちの他のソフトウェアソリューションに情報、サポート、および強化を提供します。
営業費用、営業収入/(赤字)と営業利益率
次の図は,我々担保融資技術部門の運営費用,運営収入/(損失)と運営利益率(百万ドル単位)をまとめたものである。我々の運営費の重大な変化の検討については、次の“総合運営費用”を参照されたい。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
担保ローン技術部門: | 9月30日までの9ヶ月間 | | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | | |
| 2023 | | 2022 | | | *を変更する | | 2023 | | 2022 | | | 変わる |
運営費 | $ | 1,017 | | | $ | 817 | | | | 24% | | $ | 487 | | | $ | 260 | | | | 87% |
調整後の運営費用(1) | $ | 500 | | | $ | 467 | | | | 7% | | $ | 199 | | | $ | 150 | | | | 34% |
営業収入/(赤字) | $ | (202) | | | $ | 63 | | | | 適用されない | | $ | (157) | | | $ | 16 | | | | 適用されない |
調整後の営業収入(1) | $ | 315 | | | $ | 413 | | | | (24)% | | $ | 131 | | | $ | 126 | | | | 3% |
営業利益率 | (25) | % | | 7 | % | | | 適用されない | | (48) | % | | 6 | % | | | 適用されない |
調整後の営業利益率(1) | 39 | % | | 47 | % | | | (8点) | | 39 | % | | 46 | % | | | (7点) |
| | | | | | | | | | | | | |
*上の表で“適用されない”とみなされているパーセント変動は意味がありません。
(1) 調整された数字には,我々が行っているコア業務や業務表現を反映できない項目は含まれていない.このような調整された数字は公認会計基準で計算されていない。“非公認会計基準財務指標”を参照してください
合併運営費
以下は私たちの総合運営費(百万ドル)です
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | | |
| 2023 | | 2022 | | | 変わる | | 2023 | | 2022 | | | 変わる |
報酬と福祉 | $ | 1,103 | | | $ | 1,058 | | | | 4 | % | | $ | 400 | | | $ | 344 | | | | 16 | % |
専門サービス | 88 | | | 101 | | | | (12) | | | 31 | | | 32 | | | | (2) | |
買収に関する取引と統合コスト | 201 | | | 81 | | | | 146 | | | 155 | | | 19 | | | | 698 | |
技術と通信 | 529 | | | 513 | | | | 3 | | | 184 | | | 169 | | | | 9 | |
賃貸料と入居率 | 65 | | | 63 | | | | 3 | | | 20 | | | 22 | | | | (9) | |
販売、一般、行政 | 196 | | | 166 | | | | 18 | | | 59 | | | 54 | | | | 9 | |
減価償却および償却 | 836 | | | 768 | | | | 9 | | | 309 | | | 258 | | | | 20 | |
総運営費 | $ | 3,018 | | | $ | 2,750 | | | | 10 | % | | $ | 1,158 | | | $ | 898 | | | | 29 | % |
データ収集コスト、許可およびその他の費用関連の手配、および販売または全体の財務業績に直接関連する一部の報酬支出を含むいくつかの技術および通信費用を除いて、私たちの運営費用の大部分は私たちの業務量と収入の変化によって直接変化しない
今後しばらくは、事業の増加に伴い、当社の運営費は絶対値計算で増加し、買収の種類やレベル、買収統合、その他の投資によって異なると予想されています。
2023年9月30日と2022年9月30日までの9ヶ月間、私たちの運営費用の9%と10%はそれぞれポンドまたはユーロで決済されていますが、2023年9月30日と2022年9月30日までの3ヶ月のうち、それぞれ7%と9%を占めています
私たちの運営費用はそれぞれポンドかユーロで決済されます。ポンドとユーロに対するドルの変動により、2023年9月30日までの9ヶ月間、私たちの総合運営費用は200万ドル減少したが、2023年9月30日までの3ヶ月間、私たちの総合運営費用は2022年同期より600万ドル高かった。より多くの情報は次の(3)項“市場リスクに関する定量的かつ定性的開示--外貨為替リスク”を参照されたい。
報酬福祉支出
給与と福祉支出は、資本化されていない従業員の給料、ボーナス、非現金または株式給与、特定の解散費、福祉、雇用主税を含む、私たちの最も重要な運営支出です。私たちの給与と福祉支出のボーナス部分は私たちの財務業績と従業員個人業績に基づいています。業績に基づく制限株式報酬費用もまた私たちの財務業績に基づいている。したがって、私たちの給与と福祉支出は私たちの財務業績と従業員数の変動によって毎年異なるだろう。次の表は、上記期間における我々の報酬と福祉支出結果の主な駆動要因(百万ドル、従業員数を除く)をまとめたものである。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | | |
| 2023 | | 2022 | | | 変わる | | 2023 | | 2022 | | | 変わる |
従業員数 | 13,226 | | | 8,935 | | | | 48 | % | | | | | | | |
株に基づく報酬費用 | $ | 133 | | | $ | 110 | | | | 21 | % | | $ | 50 | | | $ | 37 | | | | 36 | % |
2023年9月30日までの9カ月と3カ月の間に従業員数が2022年同期より増加したのは,主にBlack Knightを買収したためである。2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月のうち、給与と福祉支出はそれぞれ2022年9月30日と2022年の同時期より4500万ドルと5600万ドル増加したが、これは主にBlack Knightを買収し、ボーナスと非現金業績に基づく制限的な株式報酬計項目の増加、および賃金増加、一部は資本化労働力の増加によって相殺されたためである。前表の株式報酬支出は、従業員の株式オプションおよび制限株式報酬に関連し、買収に関連する取引や統合コストに関連する株式報酬は含まれていない。
専門サービス料
専門サービス費用には、戦略および技術計画のコンサルティングサービス費用、アルバイト、規制、法律、会計費用が含まれており、これらのサービスを業務で使用することによって変動する可能性があります。
2022年同期と比較して、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の専門サービス費用がそれぞれ1300万ドルと100万ドル減少したのは、主にいくつかの担保ローン技術の導入に関するコストの内部導入に関する相談費用が減少したが、一部はより高い法的費用によって相殺されたためである。
買収に関する取引と統合コスト
2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月間に、それぞれ2.01億ドルと1.55億ドルの買収関連取引と統合コストが発生しました。主にBlack Knightの買収と統合、Ellie Mae、Inc.またはEllie Maeの統合に関する法律、コンサルティング、統合費用のためです。2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の間に、Black Knightの買収とEllie Maeの統合に関する法律と相談費用のため、それぞれ8,100万ドルと1,900万ドルの買収関連取引コストが発生しました
私たちは、私たちの競争地位を強化し、私たちの成長を支援するために、様々な潜在的な買収や他の戦略的機会を探索し、追求し続けたい。したがって、私たちは未来に買収に関連した取引コストを発生させるかもしれない。
技術と通信費用
技術支援サービスには,我々が所有するデータセンターを運営するコスト,第三者データセンターに支払うホストコスト,我々の技術やネットワークセキュリティを支援するために必要な我々のコンピュータハードウェアとソフトウェアの保守がある.これらのコストは,システム容量,機能,冗長要求によって駆動される.通信費用には、私たちの電子プラットフォームのコストやネットワーク接続と電気通信コストが含まれている
技術的および通信料金には、外部市場データへのアクセスのために支払われる費用、許可、および他の費用合意費用も含まれる。技術および通信費用は、電子契約量の増加、私たちの容量要件、電気通信ハブ数の変化、および顧客との接続が私たちの電子プラットフォームに直接アクセスするための影響を受ける可能性があります。
2022年同期と比較して、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の技術と通信費用はそれぞれ1600万ドルと1500万ドル増加し、主な原因は黒騎士に関する1100万ドルおよびハードウェアとソフトウェアサポートコストの増加であるが、ライセンス費用の減少分はこの増加を相殺している。
レンタル料とレンタル料
レンタル料と占有費用は、レンタル料、メンテナンス、不動産税、光熱費、その他の関連コストを含むレンタルと自己財産に関するものです。私たちはアメリカ、イギリス、インドに重要な業務があり、世界各地に小さな事務所を設置しています
2023年9月30日までの9ヶ月間で、賃貸料と入居費が200万ドル増加し、2023年9月30日までの3ヶ月で2022年同期比200万ドル減少したのは、主に家賃と公共事業コストの変化によるものである。
販売、一般、行政費用
販売、一般および行政費用には、マーケティング、広告、公共関係、保険、銀行サービス料、会費と購読料、旅行と娯楽、非所得税、その他の一般的および行政費用が含まれる
2023年9月30日までの9ヶ月間、販売、一般と行政費用は2022年同期より3000万ドル増加し、主に2023年1月のニューヨーク証券取引所システム故障後に提出されたクレームを支払ったため、可能な規制和解、増加した不良債権費用とその他の運営コストは、部分的に低いマーケティングコストによって相殺された。
2023年9月30日までの3カ月間で,販売,一般,行政費用が2022年同期比500万ドル増加したのは,主にBlack Knightの買収や,マーケティング,旅行,娯楽費の増加によるものである。この部分は低い銀行サービス料で相殺されます。
減価償却および償却費用
減価償却と償却費用は建築物、レンタル改善、飛行機、ハードウェアとネットワーク設備、ソフトウェア、家具、固定装置と設備などの長期資産がその推定耐用年数内に減価償却することによるものである。この費用には、私たちの買収業務で得られた無形資産の償却と、その推定寿命における各種ライセンス契約の償却が含まれています。償却すべき無形資産は主に顧客関係、有限寿命と技術の取引製品を含む。この費用には、内部開発と購入されたソフトウェアの推定使用年数内の償却も含まれている
2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間に、買収の一部として得られた無形資産およびその他の無形資産の償却費用をそれぞれ4.92億ドルと4.59億ドルと記録し、2023年、2023年、2022年9月30日までの3ヶ月間、それぞれ1.91億ドルと1.53億ドルの償却費用を記録した。2023年9月30日までの3ヶ月間、3400万ドルの償却費用はBlack Knightの買収に関する無形資産と関係がある。
2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間、私たちが記録した固定資産減価償却費用はそれぞれ3.44億ドルと3.09億ドルで、2023年と2022年9月30日までの3ヶ月間、それぞれ1.18億ドルと1.05億ドルの固定資産償却費用を記録した。この成長は主に我々の担保融資技術部門内部で開発されたソフトウェア資産の増加によるものである。
合併営業外収入/(費用)
我々の中核業務以外の活動による収入や支出は非運営業務とみなされている。次の表に私たちの営業外収入/(支出)(百万ドル)を示します
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | | | | | 9月30日までの3ヶ月間 | | | |
| 2023 | | 2022 | | | 変わる | | 2023 | | 2022 | | | 変わる |
その他の収入/(支出): | | | | | | | | | | | | | |
利子収入 | $ | 287 | | | $ | 42 | | | | 582% | | $ | 94 | | | $ | 33 | | | | 185% |
利子支出 | (557) | | | (440) | | | | 27 | | (206) | | | (176) | | | | 17 |
その他の費用、純額 | (121) | | | (1,132) | | | | (89) | | (51) | | | (1,097) | | | | (95) |
その他の収入/(支出)合計,純額 | $ | (391) | | | $ | (1,530) | | | | (74)% | | $ | (163) | | | $ | (1,240) | | | | (87)% |
非持株権の純収入に起因することができます | $ | (53) | | | $ | (37) | | | | 44% | | $ | (18) | | | $ | (16) | | | | 16% |
利子収入
2023年9月30日までの9カ月と3カ月の間に、利息収入が2022年同期より増加し、短期金利の上昇に加え、投資残高が増加したことが主な原因だ。利息収入とは、主に私たちの短期投資の利息収入であり、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月は、それぞれ1.7億ドルと4600万ドルの利息収入を含み、これらの利息収入は、Black Knight買収を買収するために発行された50億ドルの手形(“流動性と資本資源-債務”を定義)の短期投資に関連している。増加した残りの部分は主に私たちが規制された実体内に持っている制限された現金と制限された投資残高の利息に関するものだ。
利子支出
2023年と2022年9月30日までの9カ月間で,それぞれ5.57億ドルと4.4億ドルの利息支出を確認し,2023年と2022年9月30日までの3カ月間で,それぞれ2.06億ドルと1.76億ドルの利息支出を確認した。2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の利息支出は主に私たちの未返済債務の利息支出です。2023年9月30日までの9カ月間で利息支出が増加したのは、2022年5月の債務再融資後、Black Knightが発行した50億ドルの手形を買収するために8400万ドルの追加利息支出を確認したからだ。次の“-債務”を参照。増加の残りは、Black Knightの買収に資金を提供するための利息支出について、私たちの商業手形計画と定期融資(それぞれ“流動性と資本資源-債務”を定義する)に関するものである。
その他の費用、純額
私たちの権益法投資にはOCCやBakktなどが含まれている。2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間で、それぞれ9100万ドルと11億ドルを確認し、2023年と2022年9月30日までの3ヶ月間で、他の費用純額に含まれる推定権益法投資損失純額におけるシェアである2600万ドルと11億ドルをそれぞれ確認した。2023年9月30日と2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の推定損失は主にBakktへの投資と関係があり、OCC純利益における当社のシェアの一部は相殺されている。2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間には、報告書の前期実績と我々が最初に推定した差を反映する調整が含まれている。
Black Knightを買収する過程で、Dun&BradStreetの投資を買収し、株式投資に分類した。2023年9月30日までの3ヶ月間に、9700万ドルで51%の投資を売却し、10億ドルの販売損失、700万ドルの公正価値損失、100万ドルの配当を記録し、これらはすべて他の費用、純額に計上された。
2022年9月30日現在、Bakkt権益法損失における我々のシェア(Bakktの減価費用を含む)を計上した後、帳簿価値は4.39億ドルと決定された。私たちの検討に基づいて、私たちは公正な価値の低下が一時的ではないと確信する。そこで,Bakktでの投資減値4,000万ドルを2022年9月30日までの公正価値を他の費用として計上した(本四半期報告その他の部分に含まれる総合財務諸表付記4参照)。
2022年9月30日までの9ヶ月間に、私たちは法律和解のために900万ドルを記録し、2023年9月30日までの3ヶ月間、私たちの総合監査追跡(CAT)に関する減価1600万ドルの受取ローンを記録した。この二つは他の費用に含まれています。
2022年5月20日、私たちは保有する欧州清算銀行の株式の売却を完了した。販売時、私たちが投資した帳簿価値は7億ドルだった。私たちはこの取引から4100万ドルの純収益を得ており、この収益は2022年9月30日までの9ヶ月間の他の収入に計上されている。
2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間に、それぞれ800万ドルと900万ドルの外貨取引損失が発生し、2023年9月30日までの3ヶ月間に、ポンドとユーロの対ドル変動による300万ドルの外貨取引損失が生じた。2022年9月30日までの3ヶ月間、重大な外貨取引収益/(損失)は生じていません。外貨資産、負債、支払金が非機能通貨で決済され、期末外貨為替レートが期間間で増減した場合、外貨取引収益/(損失)は他の収入/(費用)純額に記入される。これらの項目についてのより多くの情報は、本四半期報告の他の部分の項目“--市場リスクに関する定量的かつ定性的開示--外貨為替リスク”を参照されたい。
非制御的権益
私たちの保有株が100%未満の連結子会社と、私たちが実体の資産、負債、管理に対して支配権を持っている場合、外部株主の利益は非制御的権益として示されています。2023年9月30日まで、私たちの非持株権益は、非ICE有限パートナーの私たちのCDS清算子会社における権益と、ICE Futures Abu Dhabiでの非持株権益を含む。
総合所得税準備
2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間の総合所得税支出/(福祉)はそれぞれ3.3億ドルと1.86億ドルで、2023年と2022年9月30日までの3ヶ月はそれぞれ1.23億ドルと1.52億ドルだった。期間間の合併所得税支出の変化は、主に私たちの税前収入の変化と各時期の私たちの実際の税率の変化が税収に与える影響によるものです。
我々の有効税率は2023年と2022年9月30日までの9カ月でそれぞれ14%と15%であり,2023年9月30日と2022年9月30日までの3カ月でそれぞれ18%,47%であった。2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の有効税率が2022年同期の有効税率を下回ったのは、主に2022年9月30日までの3ヶ月間のBakktでの権益法投資減値による繰延所得税割引と、過去年度有利な監査決済、有利な州分配変化、および世界無形低税収入に高税収例外を適用した本年度の税収割引によるものである。これらの今年度の税収割引部分は、2023年4月1日に発効した英国企業所得税の19%から25%への引き上げの影響と、一部差し引かれない黒騎士買収コストの税収影響によって相殺されている。
英国企業の所得税率の引き上げに伴い、2023年に世界の無形低税収入の高税収例外を選挙する予定だ。2023年9月30日までの3ヶ月間、私たちの税金条項は今回の選挙の影響を含む。2023年9月30日現在、我々の未確認税収割引は2.67億ドルで、2022年12月31日現在の2.47億ドルより2000万ドル純増加した。純増加には監査和解による4,000万ドルの減少、Black Knight買収に関する2,400万ドルの増加、今年度の頭寸に関する2,200万ドルの増加、前年の頭寸に関する3,300万ドルの増加、前年の頭寸に関する1,900万ドルの減少が含まれている。
2023年7月、イギリスは“2023年金融法”を公布し、2024年1月1日から施行された。この法案には、経済協力開発機構の世界反基地侵食柱の2つの世界最低税額ルールのいくつかの部分を執行する規定が含まれている。2023年9月30日現在、この法案は私たちの財務諸表に実質的な影響を与えていない。
2022年8月、“2022年インフレ削減法案”(IRA)が署名され法律となった。アイルランド共和軍は、利益が10億ドルを超える会社の調整後の財務諸表収入に15%の会社最低税を徴収し、2022年12月31日以降の納税年度から発効した。米国国税局と財務省が現在提供している指導によると、2023年9月30日現在、CAMTの実施は我々の財務諸表に実質的な影響を与えていない。
アイルランド共和軍には、株式買い戻しに1%の株式買い戻し消費税が含まれており、2022年12月31日以降の純株買い戻しに適用される。2023年9月30日までの9ヶ月間、私たちは何の株も買い戻していないので、消費税を支払う必要はありません。新しく徴収された株の買い戻し消費税は所得税とみなされない。将来の株式買い戻しによる任意の消費税は、株式買い戻しコストの一部とみなされ、私たちの総合財務諸表の権益部分に反映される。
流動性と資本資源
以下のグラフは私たちの未済債務と資本構成を反映している。次の表の買収と統合コストには、買収によって支払われた現金、資産剥離が受け取った現金の純額、持分と権益法投資で支払われた現金、非制御権益と償還可能な非制御権益支払いの現金、および各期間の買収に関連する取引および統合コストが含まれる
私たちは主に様々な債務手配下の運営収入と借金を通じて私たちの運営、成長、現金需要に資金を提供しています。私たちの主要な資本要求はいつも資本支出、運営資本、戦略買収と投資、株式買い戻し、配当と私たちの技術プラットフォームの開発に資金を提供することである。私たちは私たちの手元の現金と運営のキャッシュフローが私たちの未返済債務を返済するのに十分だと信じていますが、私たちは
将来的には追加的な債務を生成したり、追加的な株式証券を発行したりする必要があるかもしれない。以下の“-未来資本要求”を参照。
我々の資本支出と資本化ソフトウェア開発コストの検討については,以下の“キャッシュフロー”を参照されたい.
統合現金と現金等価物は、2023年9月30日と2022年12月31日現在、それぞれ8.37億ドルと18億ドル。私たちは、2023年9月30日と2022年12月31日まで、それぞれ6.61億ドルと66億ドルの短期および長期制限現金および現金等価物を持っている。2023年9月30日現在、9.29億ドルの限定的な短期投資と長期投資があります。2023年9月30日と2022年12月31日まで、それぞれ793億ドルと142.0ドルの現金と現金同値保証金預金と保証基金を持っています。
2023年9月30日現在、我々の非米国子会社が保有する無制限現金金額は4.21億ドル。2018年1月1日までの世界無形低税収入の適用により、2022年12月31日までの大部分の海外収入は直ちに米国所得税を納付し、実質的な追加所得税の結果を生じることなく、将来的に米国に分配することができる。私たちは現在の時期に世界の無形低税収入を高税収例外選挙とすることを決定したため、2023年の大部分の海外収入は直ちに米国所得税を納付しないと予想されるが、これらの外国収入は通常、追加の所得税結果を生じることなく米国に分配されることが多い。
我々の現金および現金等価物および金融投資は、隔夜預金、定期預金、通貨市場基金、国庫投資互恵基金、短期固定収益投資、および他の通貨市場ツールのような現金に随時変換することができ、金融資産の高流動性を確保することができる非投機的金融商品のグローバル国庫組合せ形態で管理される。短期運営需要を超える現金の一部を、政府または政府支援機関や会社債務証券を含む投資レベルで取引可能な債務証券に投資する可能性がある。
キャッシュフロー
以下の表は、現金および現金等価物、ならびに限定的な現金および現金等価物の正味変化の主要な構成要素(百万単位)を示す
| | | | | | | | | | | | |
| 9月30日までの9ヶ月間 | |
2023 | | 2022 | |
提供された現金純額/(使用): | | | | |
経営活動 | $ | 2,573 | | | $ | 2,462 | | |
投資活動 | (9,403) | | | (2,361) | | |
融資活動 | (62,711) | | | 16,373 | | |
為替レート変動の影響 | (7) | | | (41) | | |
現金および現金等価物、限定的現金および現金等価物、ならびに現金および現金等価物保証金および保証金の純増加/(減少) | $ | (69,548) | | | $ | 16,433 | | |
経営活動
経営活動が提供する現金純額は主にいくつかの項目によって調整された純収入を含み、減価償却と償却、繰延税項、株式に基づく報酬と運営資本変化の影響を含む
2022年9月30日までの9カ月間、経営活動が提供した現金純額が2022年同期比1.11億ドル増加したのは、主に純収益の増加によるものだったが、一部は2022年9月30日までの9カ月間の未連結投資の純損失と減価によって相殺された。残りの変動は、私たちの運営資本の変化と様々な支払いの時間、例えば低い第31条の費用が2.05億ドルを支払うためです。
投資活動
2023年9月30日までの9ヶ月間、投資活動で使用された合併現金純額は主に買収支払いの102億ドルに関連し、買収現金、購入投資保証金14億ドル、購入投資9.56億ドル、資本支出1.04億ドルと資本化ソフトウェア開発コスト2.22億ドルを差し引くと、一部は売却投資保証金の34億ドルの収益によって相殺された。
2022年9月30日までの9ヶ月間の投資活動で使用された合併現金純額は、主に69億ドルの投資保証金預金の購入、1.25億ドルの資本支出、2億ドルの資本化に関連している
ソフトウェア開発コストは、一部売却投資保証金預金の43億ドルの収益と、我々の欧州清算投資を売却した7.41億ドルの収益によって相殺される。
資本支出は主にハードウェアとソフトウェアを購入して、私たちの電子プラットフォーム、データサービスと決済所を開発し、拡張し、レンタルを改善するために使用される。ソフトウェア開発支出は主に私たちの電子取引プラットフォーム、データサービス、担保ローンサービスと決済所の発展と拡張に用いられる。
融資活動
2023年9月30日までの9ヶ月間、融資活動のための連結現金純額は、主に大口商品価格の低下と変動性の低下により、私たちの現金と現金等値保証金預金と担保基金残高は647億ドル減少し、株主に支払う配当金は7.13億ドル減少し、在庫株関連現金支払いは5300万ドル減少し、これらの現金支払いは制限株式税支払いと株式オプション行使に使用され、一部は私たちの商業手形計画下の純発行収益23億ドルと私たちの債務融資純収益5.14億ドルによって相殺された。
2022年9月30日までの9ヶ月間、融資活動が提供する合併純現金は、主に変動的な増加により増加した現金と現金等値保証金預金と担保基金残高135億ドル、および私たちの債務手配の純収益79億ドル、一部は27億ドルの債務手配で返済され、私たちの商業手形計画下の10億ドルの純返済、私たち普通株の買い戻し6.32億ドル、株主への支払い6.4億ドルの配当、制限株式納税と株式オプション行使で受け取った在庫株に関する7200万ドルの現金支払いによって相殺される。
債務
2023年9月30日現在、190億ドルの優先手形、23億ドルの商業手形計画、20億ドルの定期融資を含む233億ドルの未返済債務がある。我々の190億ドル優先手形の加重平均期間は15年,加重平均年利率は3.6%である.黒騎士は2023年9月30日現在、2028年に満期となった3.625優先手形元金10億ドルは返済されておらず、2023年9月5日に大陸間取引所合併長期債務の一部となった。2023年9月30日まで、私たちの商業手形の初期期限は3日から45日、加重平均年利率は5.62%、加重平均残存期間は20日です。この定期ローンの満期日は2025年8月31日で、2023年9月30日現在の利息は6.3%だ
2022年12月31日まで、私たちは181億ドルの未返済債務を持っており、このすべての債務は私たちの優先手形と関連がある。私たちはICEインド子会社の信用限度額でも400万ドルの未返済金を持っている。2022年12月31日現在、我々の181億ドル優先手形の加重平均期限は16年、加重平均年利率は3.6%である。2022年12月31日現在、未返済の商業手形や定期融資残高はありません。
私たちは39億ドルの優先無担保循環信用手配、あるいは信用手配と呼ばれ、期日は2027年5月25日です。2023年9月30日現在、クレジット手配下で借入可能な39億ドルのうち、23億ドルが必要であり、我々のドル商業手形計画または商業手形計画下の未返済金額をサポートするためには、いくつかのブローカーおよび他の付属約束をサポートするために1.71億ドルが必要である。残りの14億ドルは、商業手形計画における将来の未返済額増加の後ろ盾として、運営資本および一般企業用途に使用可能であるが、これらに限定されない。
我々は,2025年,2027年,2029年,2062年満期の優先手形の純収益,あるいはこれらの手形を共同で使用し,商業手形の発行,手元の現金,定期融資項目での借入金とともに,Black Knightの買収価格の現金部分に資金を提供している。この取引に関するより多くの情報は、本四半期報告書に含まれる総合未監査財務諸表の付記3を参照されたい。
私たちは24億ドルの2年間優先無担保遅延抽出定期ローン手配、あるいは定期ローンを持っています。我々は2023年8月31日に黒騎士買収取引完了に関する定期融資を全額借り入れ、2023年9月29日に4億ドルを返済し、2023年9月30日の未返済元金残高を20億ドルに引き下げた。定期ローンにより元金を返済していない熊の利息を抽出し、SOFR期限で計算し、適用保証金を加え、現在0.775%であり、10ベーシスポイントの信用利差を加えて調整している。定期融資の借入所得は,Black Knightを買収した部分買収価格の支払いに用いられる.私たちは定期融資項目の全部または一部の未返済金額をいつでも前払いする権利がある。
私たちの商業手形計画は合理的な短期金利で効果的に借金をすることができ、柔軟性を提供してくれました。私たちのレバレッジ率が投資や買収活動によって上昇するたびに、私たちの強力な年間キャッシュフローを利用して経営活動からレバレッジ化することができます。Black Knightの買収については,2023年9月30日までの3カ月間,ビジネス手形計画で23億ドルの純発行があった。
私たちの商業手形が満期になった時、古い発行された手形が手元の現金で返済されなければ、新しい商業手形を発行できない展示期間のリスクに直面します。このリスクを軽減するために、私たちは信用手配の総金額がいつでも私たちの商業手形計画の下で発行された金額に達したり、超えたりすることを維持します。もし私たちが新しい商業手形を発行できなければ、私たちは後ろ盾の循環計画を使用することを選択することができる。しかし、そうすることを選択することはより高い利息支出をもたらすだろう。
私たちの債務ツールの詳細については、本四半期の報告書に含まれる当社の統合未監査財務諸表の付記8と、2022 Form 10-Kに含まれる総合財務諸表の付記10を参照してください。
資本リターン
2021年12月、我々の取締役会は合計31.5億ドルの普通株の将来買い戻しを承認したが、固定期限はなく、2022年1月1日から発効した。
2023年9月30日までの9ヶ月間、私たちは株の買い戻しを何もしなかった。2022年9月30日までの9ヶ月間に、我々の規則10 b 5-1取引計画に基づいて5.82億ドルのコストで460万株を買い戻し、公開市場で5000万ドルのコストで公開市場で40万株を買い戻した500万株を6.32億ドルのコストで買い戻した。2022年9月30日までの3ヶ月間、私たちは株の買い戻しを何もしなかった。買い戻し株は在庫株の形で保有する。
取締役会が承認した将来の買い戻しのための資金残高は2023年9月30日現在で25億ドル。我々が最初に黒騎士買収計画を発表したことに関連して、2022年5月4日、ルール10 b 5-1の取引計画を終了し、株式買い戻しを一時停止した。取締役会の株式買い戻しの承認は、特定の数の普通株を購入する義務があるという意味ではありません。また、当社取締役会は、買い戻し可能な金額を時々増加または減少させることができます。
取締役会の許可に基づいて、私たちは時々規則10 b 5-1取引計画を立てて、私たちの普通株の一部または全部の買い戻しを管理します。株式買い戻しをいつでも停止することができ、適用されたルールに基づいてルール10 b 5-1の取引計画を随時修正または終了することができる。私たちは株の買い戻しの資金は、私たちの運営キャッシュフローや私たちの商業手形計画または債務手配の借金から来ると予想しています。将来の買い戻しの時間と範囲はルール10 b 5-1取引計画に基づいて行われるのではなく、私たちが適宜決定し、多くの条件に依存するだろう。任意の株式買い戻しについて決定する際に、管理層は、全体の株式市況、私たちの普通株価格表現、わが取締役会が承認した買い戻しの残り金額、株式買い戻し計画がわが社の債務格付けに与える潜在的な影響、私たちが予想する自由キャッシュフローと運営資金需要、私たちの現在と未来計画の戦略的成長計画、および私たちの現金と資本資源の他の潜在的な用途を含む複数の要素を考慮する。
2023年9月30日までの3ヶ月間、私たちは普通株式1株当たり0.42ドルの四半期配当金、総配当2.41億ドルを支払い、従業員に帰属していない限定的な株式単位の配当等価物を含む
将来の資本需要
私たちの将来の資本需要は、私たちの各部門の成長速度、戦略計画と買収、融資活動に利用可能な源、必要かつ自由に支配可能な技術と決済計画、規制要件、新製品の発売と既存製品の改善、私たちの業務の地理的組み合わせ、および潜在的な株式買い戻しを含む多くの要素に依存するだろう
私たちは現在、2023年に資本支出(運営と不動産資本支出を含む)と資本化条件に合ったソフトウェア開発コストが発生すると予想しており、総額は5億から5.25億ドルであり、私たちの技術の強化、業務統合、業務の持続的な成長を支援すると信じている。
2023年9月30日現在、将来の普通株の買い戻しに25億ドルの許可があります。株式買い戻し計画の詳細については、本四半期報告書に含まれる総合財務諸表の付記10を参照されたい。
当社の取締役会はすでに四半期配当政策を採用しており、配当金は取締役会あるいは監査委員会が絶えず発展している業務モデル、当時の業務状況、私たちの現在と未来計画の戦略的成長措置及び私たちの財務業績と資本要求などの要素を考慮して四半期ごとに承認し、純収入支払率を事前に決定することはありません。2023年11月2日、2023年第4四半期の1株当たり0.42ドルの配当を発表し、2023年12月29日現在2023年12月14日までに登録されている株主に配当金を支払うことを発表した。
大陸間取引所の決済に提供される融資以外に、私たちの信用融資、定期融資、過渡的融資と商業手形計画は現在、第三者と流動性と資本資源について達成した唯一の重要な合意または手配である。さらなる検討のために、本四半期の報告書の総合財務諸表付記8および付記12を参照してください。任意の戦略的買収、合併または投資が発生した場合、または任意の理由または株主に資本を返還することを望むために資本の調達を要求された場合、追加の債務を発生させ、必要な資金を調達するために追加の株式を発行し、追加の普通株を買い戻したり、配当金を支払ったりする可能性がある。しかし、私たちはそのような融資または取引が利用可能または成功するか、またはそのような融資または取引の条項が私たちに有利になるという保証はない。上の“-債務”を見てください。
非GAAP測定基準
非公認会計基準財務指標
私たちは内部でいくつかの財務指標を使用して私たちの業績を評価し、財務と運営決定を行い、これらの財務と運営決定の列報方式はそれに対応するGAAP指標を調整し、あるいは私たちのGAAP指標が提供する情報を補充した。これらの調整結果を使用したのは、これらの指標が私たちの業務における傾向をより明確に強調していると信じているからであり、これらの傾向はGAAP財務指標だけに依存した場合には明らかではないかもしれない。これらの指標は、これらの指標が私たちの結果から私たちのコア経営業績に影響の小さい特定の財務項目を除去しているからである
我々は、本四半期報告に含まれる我々の結果および業績のいくつかの態様を伝達するためにこれらの測定基準を使用し、これらの測定基準が我々のGAAP結果および添付された台帳と一緒に見られるときに、単独のGAAP測定基準よりも大きな透明性と、私たちの財務状況および運営結果に影響を与える要素のより良い理解を投資家に提供することができると信じている。また,これらの指標の公表は,GAAPの調整が我々のコア業務表現を反映していないため,投資家の業績期間に有用であると考えられる
これらの財務計量はGAAP財務計量によって提出されたものではなく、GAAP財務計量の代替でもなく、他社が使用する非GAAP財務計量と異なる可能性がある。私たちは投資家が本四半期報告書に含まれるGAAP財務指標を審査し、私たちの連結財務諸表を含めて、彼らが私たちの業績を分析と理解し、比較するのを助けることを奨励します。
以下の表では,我々の調整後の運営費用,調整後の運営収入,調整後の営業利益率,調整後のICE普通株株主が純収益,調整後の希釈1株当たり収益と調整後の自由現金流量を概説し,これらは非公認会計基準の測定基準であり,我々の現金運営やコア業務表現を反映できないと考えられる項目を調整して算出した。これらの措置は、調整およびそれに関連する所得税の影響および他の税金調整を含む(百万であるが、百分率および1株当たりの金額を除く)以下のようになる
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 交換区間 | 固定収益とデータサービス細分化市場 | | 担保ローン技術細分化市場 | | 統合された |
| 9月30日までの9ヶ月間 |
営業収入調整: | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | | 2023 | | 2022 | | | 2023 | | 2022 | |
総収入、取引ベースの費用を差し引く | $ | 3,304 | | | $ | 3,089 | | | $ | 1,668 | | | $ | 1,555 | | | | $ | 815 | | | $ | 880 | | | | $ | 5,787 | | | $ | 5,524 | | |
運営費 | 944 | | | 904 | | | 1,057 | | | 1,029 | | | | 1,017 | | | 817 | | | | 3,018 | | | 2,750 | | |
減算:買収に関連する無形資産の償却 | 49 | | | 50 | | | 127 | | | 137 | | | | 316 | | | 271 | | | | 492 | | | 458 | | |
減算:取引と統合コスト | — | | | — | | | — | | | — | | | | 201 | | | 79 | | | | 201 | | | 79 | | |
少ない:その他 | 17 | | | — | | | — | | | — | | | | — | | | — | | | | 17 | | | — | | |
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調整後の運営費用 | $ | 878 | | | $ | 854 | | | $ | 930 | | | $ | 892 | | | | $ | 500 | | | $ | 467 | | | | $ | 2,308 | | | $ | 2,213 | | |
営業収入/(赤字) | $ | 2,360 | | | $ | 2,185 | | | $ | 611 | | | $ | 526 | | | | $ | (202) | | | $ | 63 | | | | $ | 2,769 | | | $ | 2,774 | | |
調整後の営業収入 | $ | 2,426 | | | $ | 2,235 | | | $ | 738 | | | $ | 663 | | | | $ | 315 | | | $ | 413 | | | | $ | 3,479 | | | $ | 3,311 | | |
営業利益率 | 71 | % | | 71 | % | | 37 | % | | 34 | % | | | (25) | % | | 7 | % | | | 48 | % | | 50 | % | |
調整後の営業利益率 | 73 | % | | 72 | % | | 44 | % | | 43 | % | | | 39 | % | | 47 | % | | | 60 | % | | 60 | % | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
営業外収入調整: | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
大陸間取引所の普通株主は純収益を占めなければならない | | | | | | | | | | | | | | | $ | 1,995 | | | $ | 1,021 | | |
新規:買収に関連する無形資産の償却 | | | | | | | | | | | | | | | 492 | | | 458 | | |
新規:取引と統合コスト | | | | | | | | | | | | | | | 201 | | | 79 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
プラス/(マイナス):買収前関連債務と債務返済の純利息(収入)/費用 | | | | | | | | | | | | | | | (12) | | | 79 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
減算:EuroClear持分投資の売却収益と受け取った配当金 | | | | | | | | | | | | | | | — | | | (41) | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
増列:未合併被投資者の純損失と減価 | | | | | | | | | | | | | | | 91 | | | 1,152 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
追加:その他 | | | | | | | | | | | | | | | 40 | | | 9 | | |
差し引く:上記項目の所得税の影響 | | | | | | | | | | | | | | | (178) | | | (478) | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
差し引く:買収に関する無形資産の繰延税金調整 | | | | | | | | | | | | | | | (131) | | | (3) | | |
差し引く:その他の税収調整 | | | | | | | | | | | | | | | (81) | | | — | | |
大陸間取引所普通株株主の調整後の純収益 | | | | | | | | | | | | | | | $ | 2,417 | | | $ | 2,276 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
大陸間取引所普通株株主の1株当たりの収益を薄くする | | | | | | | | | | | | | | | $ | 3.55 | | | $ | 1.82 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
*ICE普通株主調整後に希釈した1株当たり収益 | | | | | | | | | | | | | | | $ | 4.30 | | | $ | 4.06 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
希釈加重平均普通株式発行 | | | | | | | | | | | | | | | 562 | | | 561 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 交換区間 | 固定収益とデータサービス細分化市場 | | 担保ローン技術細分化市場 | | 統合された |
| 9月30日までの3ヶ月間 |
営業収入調整: | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | | 2023 | | 2022 | | | 2023 | | 2022 | |
総収入、取引ベースの費用を差し引く | $ | 1,114 | | | $ | 1,001 | | | $ | 559 | | | $ | 534 | | | | $ | 330 | | | $ | 276 | | | | $ | 2,003 | | | $ | 1,811 | | |
運営費 | 313 | | | 301 | | | 358 | | | 337 | | | | 487 | | | 260 | | | | 1,158 | | | 898 | | |
減算:買収に関連する無形資産の償却 | 16 | | | 17 | | | 42 | | | 44 | | | | 133 | | | 91 | | | | 191 | | | 152 | | |
減算:取引と統合コスト | — | | | — | | | — | | | — | | | | 155 | | | 19 | | | | 155 | | | 19 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
調整後の運営費用 | $ | 297 | | | $ | 284 | | | $ | 316 | | | $ | 293 | | | | $ | 199 | | | $ | 150 | | | | $ | 812 | | | $ | 727 | | |
営業収入/(赤字) | $ | 801 | | | $ | 700 | | | $ | 201 | | | $ | 197 | | | | $ | (157) | | | $ | 16 | | | | $ | 845 | | | $ | 913 | | |
調整後の営業収入 | $ | 817 | | | $ | 717 | | | $ | 243 | | | $ | 241 | | | | $ | 131 | | | $ | 126 | | | | $ | 1,191 | | | $ | 1,084 | | |
営業利益率 | 72 | % | | 70 | % | | 36 | % | | 37 | % | | | (48) | % | | 6 | % | | | 42 | % | | 50 | % | |
調整後の営業利益率 | 73 | % | | 72 | % | | 44 | % | | 45 | % | | | 39 | % | | 46 | % | | | 59 | % | | 60 | % | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
営業外収入調整: | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
大陸間取引所普通株株主は純収益/(損失)を占めなければならない | | | | | | | | | | | | | | | $ | 541 | | | $ | (191) | | |
新規:買収に関連する無形資産の償却 | | | | | | | | | | | | | | | 191 | | | 152 | | |
新規:取引と統合コスト | | | | | | | | | | | | | | | 155 | | | 19 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
補足:買収前関連債務と債務返済の純利息支出 | | | | | | | | | | | | | | | — | | | 31 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
増列:未合併被投資者の純損失と減価 | | | | | | | | | | | | | | | 26 | | | 1,095 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
追加:その他 | | | | | | | | | | | | | | | 23 | | | — | | |
差し引く:上記項目の所得税の影響 | | | | | | | | | | | | | | | (66) | | | (355) | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
差し引く:買収に関する無形資産の繰延税金調整 | | | | | | | | | | | | | | | (46) | | | (18) | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
大陸間取引所普通株株主の調整後の純収益 | | | | | | | | | | | | | | | $ | 824 | | | $ | 733 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
大陸間取引所普通株株主の希薄収益/1株当たり損失に起因する | | | | | | | | | | | | | | | $ | 0.96 | | | $ | (0.34) | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
*ICE普通株主調整後に希釈した1株当たり収益 | | | | | | | | | | | | | | | $ | 1.46 | | | $ | 1.31 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
希釈加重平均普通株式発行 | | | | | | | | | | | | | | | 565 | | | 560 | | |
買収に関連する無形資産の償却は、これらの非現金支出が含まれていないので、我々の財務力および現金経営業績の安定性をより明確に説明することができるので、非GAAP調整に含まれる
取引と統合コストは私たちのコア業務費用の一部として含まれていますが、発表、終了、融資、または取引終了に直接関連する費用は除外されます。しかし、買収した114億ドルの買収価格の規模を考慮して、Ellie Maeらの買収に関する取引と統合コストを調整した。同様の理由から,Black Knightの買収に関する取引コストを118億ドルで調整した.
我々は,権益法投資に関する純収益/(損失)シェアに基づいて調整しており,これらの投資には主にOCCとBakktが含まれている。2022年9月30日までの3ヶ月間、私たちはBakktでの投資減値をその公正な価値から除外した。私たちはこれらの調整が私たちの業績をより明確にしていると思います。株式と持分方法投資は非現金であり、私たちの核心業務の一部ではありません。
2023年9月30日までの9ヶ月間、他の非GAAP調整は、2023年1月のニューヨーク証券取引所システム故障後に提出された600万ドルのクレーム支出、潜在規制和解に関連する課税項目1100万ドル、私たちの公正価値調整と売却に関連するトウ白氏投資の一部に関連する700万ドルの総合損失、配当後の損失、および私たちの総合監査追跡(CAT)応収融資1600万ドルに関する減値に関連している。2016年、米国証券取引委員会は規制機関が取引活動を監視する能力を高めるためにCATを承認した。2022年9月30日までの9カ月間、他の非GAAP調整は法律和解の応計項目と関係がある。私たちはこのような活動が私たちの核心業務を反映しているとは思わない。
2023年9月30日までの9ヶ月間、買収前の債務収益における投資利息の純利息収入1200万ドルは含まれていません。これは、2022年5月のBlack Knight買収に関する債務再融資から買収前関連債務の利息支出を差し引いたものです。2022年9月30日までの9ヶ月間、7,900万ドルの買収前関連債務の純利息支出は含まれておらず、同じ再融資に使用されている。この調整は買収前の債務収益から得られた投資利息収入3000万ドルを差し引いた。また,2022年9月30日までの3カ月間に,2022年5月と6月の4つの系列優先手形の清算に関する3000万ドルのコストは含まれておらず,これらの優先手形は2022年と2023年に満了し,2022年5月に新優先手形を発行した収益を非GAAP調整として使用する.最後に、2022年9月30日までの9ヶ月間、私たちの欧州清算投資を売却する収益は含まれていません。私たちはこのような活動が私たちの核心業務を反映しているとは思わない。
非GAAP税項調整は、税前非GAAP調整、買収に関連する無形資産の繰延税項調整、および他の税項調整の税収影響を含む。2023年9月30日までの9カ月と3カ月はそれぞれ1.31億ドルと4,600万ドルの繰延税調整、および2022年9月30日までの9カ月と3カ月でそれぞれ300万ドルと1,800万ドルの繰延税収調整は、主に米国州分配の変化と関係がある。2023年9月30日までの9ヶ月間、他の8100万ドルの税収調整は、主に買収前の税収事項の監査決済および数年前の州配分の変化と関係がある。
非公認会計基準流動性測定基準
調整後の自由キャッシュフローは公認されていない会計基準の流動性測定指標であり、管理層と投資家に有用な情報を提供し、私たちの業務で発生した現金資源を分析することができると考えられる。調整後の自由キャッシュフローも競争相手との比較業績の基礎の1つであり,業務維持·発展に必要な資本支出と資本化ソフトウェア開発コストの再投資を転換し,第31条の費用支払いに関する時間差に基づいて調整する能力があることを示していると信じている。この非GAAP流動性指標はGAAP流動性指標に従って提案されたものでもなく、GAAP流動性指標としての代替指標でもなく、他社が使用している非GAAP流動性指標と異なる可能性がある。調整後の自由キャッシュフローは、相関調整を含めて以下のようになる(単位:百万)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 9月30日までの9ヶ月間 |
| | 2023 | | 2022 |
経営活動が提供する現金純額 | | $ | 2,573 | | | $ | 2,462 | |
減額:資本支出 | | (104) | | | (125) | |
減算:資本化ソフトウェア開発コスト | | (222) | | | (200) | |
自由キャッシュフロー | | 2,247 | | | 2,137 | |
増加/(減少):第31項費用、純額 | | 205 | | | (1) | |
調整後自由キャッシュフロー | | $ | 2,452 | | | $ | 2,136 | |
これらの項目についてのより多くの情報は、本四半期報告書に含まれる当社の総合財務諸表および上記の“-総合運営費用”を参照されたい。
契約義務と商業承諾
2023年9月30日までの9ヶ月間、私たちの契約義務と商業承諾は、2022年報10-K表の“経営陣の財務状況と経営結果の検討と分析”の節で開示された内容と比較して大きな変化はありません。
本四半期報告の他の部分に掲載されている総合財務諸表付記12で述べたように、いくつかの決済所担保は貸借対照表の外に報告されている。私たちは、一般に、構造的融資または特別な目的エンティティと呼ばれる未合併エンティティまたは金融パートナーシップとは何の関係もない。
新しいと最近採用された会計公告
2023年9月30日までの9ヶ月間、私たちに適用された新しい会計声明および最近採用された会計声明は、2022年10-K表付記2に開示された会計声明と比較して大きな変化はありません。
肝心な会計政策
2023年9月30日までの9ヶ月間、私たちの重要な会計政策と見積もりは、2022年報10-K表“経営陣の財務状況と経営結果の議論と分析”の節で開示されたものと大きな変化はありません。
第三項:市場リスクの定量的かつ定性的開示の強化
私たちの経営と融資活動により、私たちは金利リスク、外貨為替リスク、信用リスクなどの市場リスクに直面しています。我々は,リスクを測定,管理,監視,報告するための政策とプログラムを実施し,適切な管理·監督機関はこれらの政策やプログラムを定期的に検討している。
金利リスク
私たちは、私たちの現金および現金等価物、短期および長期制限現金および現金等価物、短期および長期投資に関する金利変化の市場リスクに直面している。2023年9月30日と2022年12月31日まで、私たちの現金および現金等価物、短期および長期限定現金および現金等価物、短期および長期投資および債務はそれぞれ25億ドルと84億ドルです。私たちは私たちのポートフォリオを取引や他の投機目的に使用しないつもりだ。短期金利が50%低下したと仮定すると、私たちの現金と現金等価物、ならびに短期および長期限定現金および現金等価物の数量または組成に変化がないと仮定し、2023年9月30日現在、私たちの年間税引前収益は1500万ドル減少する。
2023年9月30日現在、私たちは233億ドルの未返済債務を持っており、その大部分は私たちの固定金利優先手形と関係がある。金利の変化は私たちの固定金利債務の公正な価値に影響を与えるが、収益やキャッシュフローに影響を与えない。本四半期報告第1部第2項“経営層の財務状況と経営成果の討論と分析--債務”と総合財務諸表付記8を参照。
私たちの商業手形計画の金利は現在の満期日と市場状況に基づいて評価されています。2023年9月30日現在、我々の商業手形計画における加重平均金利は5.62%である。商業手形発行の実金利は、短期金利によって商業手形市場の需給に応じて変動する。
外貨為替リスク
国際化企業として、私たちは外貨為替リスクに直面している。私たちの資産と負債の大部分がポンド、カナダドル、ユーロで記録されていることを考慮すると、私たちの収入と支出のかなりの部分はポンドやユーロで記録されており、私たちは将来外貨取引から収益や損失を得ることができるかもしれない。外国子会社のある資産、負債、収入、費用はこれらの子会社の現地機能通貨で価格を計算する。私たちは、2023年9月30日、2023年9月、2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の外貨収益の開放を次の表に主な外貨で示しています(百万ドル単位で、為替レートは含まれていません)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日までの9ヶ月間 | | | 2023年9月30日までの3ヶ月 | | | 2022年9月30日までの9ヶ月間 | | | 2022年9月30日までの3ヶ月 | |
| ポンド/ポンド | | ユーロ.ユーロ | | | ポンド/ポンド | | ユーロ.ユーロ | | | ポンド/ポンド | | ユーロ.ユーロ | | | ポンド/ポンド | | ユーロ.ユーロ | |
今年度の対ドル平均為替レート | 1.2444 | | | 1.0835 | | | | 1.2660 | | | 1.0881 | | | | 1.2589 | | | 1.0649 | | | | 1.1774 | | | 1.0071 | | |
前年同期のドルの平均為替レート | 1.2589 | | | 1.0649 | | | | 1.1774 | | | 1.0071 | | | | 1.3854 | | | 1.1967 | | | | 1.3784 | | | 1.1788 | | |
平均為替レート上昇/(低下) | (1) | % | | 2 | % | | | 8 | % | | 8 | % | | | (9) | % | | (11) | % | | | (15) | % | | (15) | % | |
外貨建て率: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
収入、取引に基づく費用を減らす | 7 | % | | 7 | % | | | 7 | % | | 7 | % | | | 8 | % | | 6 | % | | | 7 | % | | 6 | % | |
運営費 | 7 | % | | 2 | % | | | 6 | % | | 1 | % | | | 8 | % | | 2 | % | | | 7 | % | | 2 | % | |
営業収入 | 7 | % | | 14 | % | | | 7 | % | | 15 | % | | | 7 | % | | 11 | % | | | 8 | % | | 11 | % | |
貨幣変動の影響(1) 開けて: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
収入、取引に基づく費用を減らす | $ | (6) | | | $ | 7 | | | | $ | 10 | | | $ | 10 | | | | $ | (42) | | | $ | (44) | | | | $ | (22) | | | $ | (20) | | |
運営費 | $ | (2) | | | $ | — | | | | $ | 6 | | | $ | — | | | | $ | (21) | | | $ | (6) | | | | $ | (11) | | | $ | (2) | | |
営業収入 | $ | (4) | | | $ | 7 | | | | $ | 4 | | | $ | 10 | | | | $ | (21) | | | $ | (38) | | | | $ | (11) | | | $ | (18) | | |
(1)指数は、2023年9月30日、2023年9月30日、2022年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の通貨変動が前年同期と比較した影響を表す。
私たちは資産、負債、収入、そして支出の大部分がポンドやユーロで記録されている。2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の間、私たちの総合収入の14%からポンドまたはユーロでの取引ベースの費用を引いたが、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月で、私たちの総合運営費用はそれぞれ9%と7%がポンドまたはユーロで計算されている。ポンドやユーロの為替レートの変化に伴い、外貨建てのアメリカの収入と支出もそれに応じて変化する。
外貨建ての資産、負債、未払い決済に関する外貨取引リスクは我々の業務を通じて発生し、これらの資産、負債と支払金はポンド、カナダドルまたはユーロの形で徴収または支払いされ、異なる時期の外貨為替レートの増減が原因である。2023年と2022年9月30日までの9ヶ月間に800万ドルと900万ドルの外貨取引損失が発生し、2023年9月30日までの3ヶ月間に外貨リッジ取引の影響を含む300万ドルの外貨取引損失が発生した。2022年9月30日までの3ヶ月間、顕著な外貨収益/(赤字)は生じなかった。外貨取引損失は主にポンドとユーロの対ドルレートの変動によるものだ。外貨建ての資産,負債,支払金の組成に変化がないと仮定し,ヘッジ活動がないと仮定すると,2023年9月30日までの基礎外貨レートに10%の不利な変化が生じ,800万ドルの外貨損失を招く。
私たちは2023年9月30日まで、2023年9月と2022年9月までの9ヶ月と3ヶ月以内に外貨ヘッジ取引を行い、経済ヘッジとして、一部の外国為替リスクの緩和を支援し、将来的に追加のヘッジ取引を行うことができ、私たちの外国為替リスクの開放を緩和することを助けることができる。私たちは将来追加的なヘッジ取引を行うかもしれないが、これらのヘッジスケジュールは特に私たちの非米国建て資産と負債レベルの予測が不正確な場合には有効ではないかもしれない
私たちの外貨両替リスクは外国子会社における私たちの純投資に相当します。これらの子会社の財務諸表は、現在の為替レートをドルに換算し、収益または損失が累積換算調整口座に含まれており、これは権益の構成要素である。私たちの外貨純投資の開放は次の表に主な外貨でリストされています(百万単位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日まで |
| 中国での職: ポンド、ポンド | | 中国での職: カナダドル | | ユーロ頭寸 |
資産 | £ | 762 | | | $ | 2,327 | | | € | 184 | |
善意が表しているのは | 545 | | | 391 | | | 92 | |
負債.負債 | 164 | | | 1,891 | | | 61 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
純貨幣頭寸 | £ | 598 | | | $ | 436 | | | € | 123 | |
純貨幣は米ドル単位で | $ | 729 | | | $ | 321 | | | $ | 129 | |
外貨為替レートの10%低下が合併株に及ぼすマイナス影響 | $ | 73 | | | $ | 32 | | | $ | 13 | |
外貨換算調整は、他の全面収益/(損失)を累積する構成要素として我々の貸借対照表に計上される。外貨換算調整が占める権益部分と、2023年9月30日までの9ヶ月と3ヶ月の活動を以下の表に参照し、この活動は私たちの他の全面収益表に含まれています。外貨為替レートの違いの影響は主に以下の通貨変動によるものである
| | | | | | | | | | | |
| ポンドをドルに両替する | | ユーロがドルに両替する |
2023年9月30日 | 1.2200 | | 1.0572 |
2023年6月30日 | 1.2697 | | 1.0911 |
2022年12月31日 | 1.2093 | | 1.0704 |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | | | | | | |
| | 外貨換算調整累計その他総合損失変動状況 (単位:百万) |
残高、2022年12月31日まで | | $ | (278) | |
その他総合収益 | | — | |
所得税割引/(料金) | | — | |
今期その他総合収益純額 | | — | |
残高、2023年9月30日現在 | | $ | (278) | |
| | | | | | | | |
| | 外貨換算調整累計その他総合損失変動状況 (単位:百万) |
残高、2023年6月30日現在 | | $ | (231) | |
その他総合収益 | | (47) | |
所得税割引/(料金) | | — | |
今期その他総合収益純額 | | (47) | |
残高、2023年9月30日現在 | | $ | (278) | |
イギリスのEU離脱が私たちの業務の将来に与える影響とそれに応じた監督管理の変化は現在のところ確定しておらず、通貨レートの将来への影響を含む。
信用リスク
もし取引相手が約束を破ったら、私たちの業務は信用リスクに直面するだろう。私たちは私たちと投資する取引相手を厳格に選択し、彼らを監視し続け、私たちの利益を保護するために合意を実行することで、私たちの信用リスクへの開放を制限する。
決済所現金預金リスク
大陸間取引所決済所は大量の決済会員保証金預金を持っており、その保有或いは投資は主に資金安全を提供するためであり、同時に信用、市場及び流動性リスクを最小限に下げるためである。ICE決済所2023年9月30日までの現金および現金等値保証金保証金、投資保証金、受取契約および未決済変動保証金のより多くの情報については、我々の連結財務諸表付記12を参照されたい。合理的な収益率を獲得し、決済会員に利息収入をもたらすことを求めているが、主に保本とこれらの預金に関するリスクに注目している。大陸間取引所決済所は利息収入(コストを差し引いた)を決済会員に転嫁する可能性があるため、これには負の収益率または市場状況によって低下した収益率が含まれている可能性がある。これらの預金に関連するリスクおよびこれらのリスクをどのように低減するかに関する要約は、2022年10-K表の第2部第7(A)項“市場リスクに関する定量的かつ定性的開示”を参照されたい。
四番目の項目:管理、制御、そして手続き
(a) 情報開示制御と手続きの評価。本報告で述べた期間が終了するまで、我々の経営陣は、CEOおよび最高財務官の参加の下で、我々の開示制御および手順(1934年証券取引法第13 a-15(E)条で定義された)の有効性を評価した。この評価によると、我々の最高経営責任者およびCEOは、本報告で述べた期間が終了するまで、これらの開示制御および手続きが有効であると結論した
(b) 財務報告書の内部統制の変化。-私たちの財務報告の内部統制は、私たちの最近の財政四半期内に発生した、私たちの財務報告の内部統制に大きな影響を与えるか、または合理的に重大な影響を及ぼす可能性のある変化ではありません。
第2部:その他の情報
項目1.法的訴訟を継続する
参考として、統合財務諸表付記13および関連付記を参照されたい。
第1(A)項:リスク要因
2023年9月30日までの9ヶ月間、我々の2022年10-K表第I部第1 A項“リスク要因”で開示されたリスク要因と比較して、重大な新たなリスク要因はない。この四半期報告書に記載されている他の情報には、項目2-経営陣の財務状況と経営成果の検討と分析における“-法規”の部分の情報が含まれているほか、“リスク要因”および
2022年Form 10-Kにおける“業務-規制”下での規制検討これらのリスクは私たちの業務、財務状況、そして経営結果に実質的な悪影響を及ぼすかもしれない。私たちが直面しているリスクと不確実性は、2022年のForm 10-Kにおけるリスクと不確実性だけではない。私たちは今知らないか、あるいは私たちが現在どうでもいいと思っている他のリスクと不確実性はまた私たちの業務に悪影響を及ぼすかもしれない。
第二項:株式証券の未登録販売、募集資金の使用及び発行者による持分証券の購入
株の買い戻し
2023年9月30日までの9ヶ月以内に、大陸間取引所または任意の“関連バイヤー”(取引法第10 B-18(A)(3)条を参照)は、当社の普通株を購入していない
株式買い戻しの詳細については、本四半期報告その他の部分の総合財務諸表付記10および関連付記を参照されたい。
第三項優先証券の違約問題
ない。
4つ目:炭鉱の安全情報開示
適用されません
第5項:レポート、レポート、その他の情報
開ける2023年8月7日, ジェフリー·C·スプレチャー私たちの会長兼最高経営責任者, 通過する a 取引計画ICE普通株を本人と大陸電力取引所に売却し、大陸電力取引所の100%の株式を所有している。この計画は“取引法”ルール10 b 5-1(C)の積極的な防御条件を満たすことを目的としている.この計画は、(I)2024年10月31日、または(Ii)計画に規定されている最高株式数の売却が完了した時点で満了する。この計画に基づいて売却された株式の総数は505,165株式は、業績に基づく制限的な株式単位に帰属することにより売却された未確定株式の数に加え、スプレチャーさんの源泉徴収金を支払うために源泉徴収された株式を差し引いた金額を差し引く。計画によると売却する株数は、未帰属実績限定の株式単位を除く未知の数であり、最終委任状で報告されたスプレ徹さん実益所有株式総数の10%未満である。
当社のいくつかの上級管理者または取締役は、当社の配当再投資計画および従業員の株式購入計画に選択および参加しており、事前に税金または支払いオプションの使用価格を支払うために株式を源泉徴収するための選択を行っている可能性があり、これらの選択は、取引法下のルール10 b 5-1の正面防御条件を満たすことを目的としているか、または非ルール10 b 5-1の取引スケジュールを構成する可能性がある(定義はS-Kルール第408(C)項参照)。
プロジェクト6.展示、展示、展示
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展示品番号 | | 書類説明 |
3.1 | — | 第6回改正·再発行された大陸間取引所会社登録証明書は、2022年8月22日から施行される(大陸間取引会社Sを引用して2022年8月22日に米国証券取引委員会に提出された表格8-K現在報告第001-36198号文書の添付ファイル3.1)。 |
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3.2 | — | 第9回改正と再改訂された大陸間取引所定款は、2022年8月22日から施行される(大陸間取引会社Sが2022年8月22日に米国証券取引委員会に提出した8-K表現在の報告第001-36198号文書の添付ファイル3.2を引用して組み込まれる)。 |
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4.1* | — | 黒騎士情報サービス有限責任会社(Black Knight InfoServ,LLC),保証側と富国銀行(Wells Fargo Bank)との契約は,2020年8月26日である。 |
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4.2* | — | 黒騎士情報サービス有限責任会社が2028年に満期となった3.625%高級手形表(2020年8月26日の契約展示品として含まれる)。 |
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10.1 | — | 黒騎士社は、2015年総合インセンティブ計画を改訂し、再策定した(大陸間取引所会社S−8号添付ファイル4.3を参照することにより、2023年9月5日に米国証券取引委員会に提出され、書類333-274344号)。 |
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10.2 | — | 2023年業績制限株式奨励協定(取引インセンティブ奨励)は、大陸間取引所2022年総合従業員インセンティブ計画の下で業績制限株式単位を付与する際に当社が使用するプロトコルのためのものである(添付ファイル3.2を参照して大陸間取引所に組み込まれ、Inc.‘Sは2023年10月6日に米国証券取引委員会の8-K表に現在報告されており、書類第001-36198号)。 |
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31.1* | — | ルール13 a−14(A)/15 d−14(A)首席実行幹事の認証。 |
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31.2* | — | 細則13 a-14(A)/15 d-14(A)首席財務幹事の証明。 |
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32.1** | — | 第1350条最高経営責任者の証明。 |
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32.2** | — | 第1350条首席財務官の証明。 |
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101 | — | 以下の材料は大陸間取引所株式会社からのS 2023年9月30日までの第10-Q表四半期報告、フォーマットはイントラネットXBRL(拡張可能商業報告言語):(I)連結貸借対照表、(Ii)連結収益表、(Iii)合併全面収益表、(Iv)合併権益変動表と償還可能な非制御権益の連結報告書(V)合併キャッシュフロー表と(Vi)連結財務諸表に付記し、テキストブロックで表記する。 |
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104 | — | インターコンチネンタル取引所S 2023年9月30日までの第10-Q四半期報告書の表紙は、イントラネットXBRL形式。 |
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* | 本局に提出します。 |
** | 手紙で提供する。1934年の証券取引法第18条の規定によると、これらの証拠物は保存されたものとみなされてはならず、この条項の責任を負うべきでもない。このような証拠物は、1933年の証券法または1934年の証券取引法に基づいて提出されたいかなる文書にも組み込まれているとみなされてはならない. |
サイン
1934年“証券取引法”第13又は15(D)節の要求に基づいて、登録者は、正式に許可された以下の署名者がその代表を代表して本報告に署名することを正式に手配した
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| | 大陸間取引所会社 (登録者) |
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日付:2023年11月2日 | | 差出人: | /S/A.ウォーレン·ガードナー |
| | | ウォーレン·ガードナー |
| | | 首席財務官 |
| | | (首席財務官) |