米国 州
証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム 8-K
現在のレポート
1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年11月1日

ブロードウェイ・ファイナンシャル・コーポレーション
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

デラウェア州
001-39043
95-4547287
(州またはその他の法人管轄区域)
(コミッションファイル番号)
(IRS 雇用者識別番号)

4601ウィルシャーブールバード、スイート150, ロサンゼルス, カリフォルニア州
   90010
(主要執行機関の住所)
  
(郵便番号)

登録者の電話番号 (市外局番を含む): (323) 634-1700

該当なし
(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-Kの提出が、 以下の条項のいずれかに基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください（下記の一般指示 A.2. を参照）。

 ☐
証券法（17 CFR 230.425）に基づく規則425に基づく書面による通信
 ☐
取引法（17 CFR 240.14a-12）に基づく規則14a-12に基づく資料の勧誘
 ☐
取引法（17 CFR 240.14d-2 (b)）に基づく規則14d-2 (b) に基づく開始前の連絡
 ☐
取引法（17 CFR 240.13e-4 (c)）に基づく規則13e-4 (c) に基づく開始前の連絡

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

各クラスのタイトル
  
取引シンボル
  
登録された各取引所の名前
クラスA普通株式、額面価格1株あたり0.01ドル（添付優先株式購入権を含む）
   レビュー投稿者
   ナスダック・キャピタル・マーケット

登録者が1933年の証券法の規則405（この 章の§230.405）で定義されている新興成長企業か、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業かをチェックマークで示してください。

新興成長企業
☐

新興成長企業の場合、登録者が取引法のセクション13（a）に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を 遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。
 
☐

アイテム 3.03
証券保有者の権利の重要な変更。

2023年10月30日、ブロードウェイ・ファイナンシャル・コーポレーション（以下「当社」）は、デラウェア州務長官に会社の設立証明書の修正（「株式分割改正」） を提出し、当社の発行済み株式のクラスA普通株式、クラスB普通株式、およびクラスC普通株式（額面1株あたり0.01ドル）の株式の逆株式分割を実施しました（総称して、「普通株 株」）、1対8の比率で（「株式併合」）。ナスダックキャピタルマーケットに上場しているクラスA普通株式の株式は、2023年11月1日の営業開始 時に、リバース株式分割後の調整後、ナスダックキャピタルマーケットで取引を開始しました。その時点で、クラスA普通株式は新しいCUSIP番号111444709で表されました。

2023年6月21日に開催された2023年定時株主総会（「年次総会」）で、当社の株主は、 会社の設立証明書の修正案の採択を承認しました。これにより、1対2以上、1対10以下の比率で株式併合が行われます。そのような比率とそのような株式併合の実施と時期は、裁量に委ねられます。2023年12月31日より前の任意の時点での会社の取締役会（「取締役会」）の 、承認済み株式数に変更はありません。

2023年9月20日、取締役会は株式併合を承認しました。株式併合の結果、株式併合直前の普通株式 の発行済み株式数と発行済み株式数は少数株に減りました。これにより、株式併合直前に株主が保有していた普通株式8株ごとに統合され、 普通株式1株に再分類されました。株式併合の直後に、発行済普通株式は約9,019,187株でした。

株式併合に関連して端数株式は発行されませんでした。株式併合の結果生じた端数株式はすべて、最も近い 整数に切り捨てられ、逆株式分割時に普通株式の一部を受け取る権利がある各株主（その株主が権利を有する株式のすべての端数を合計した後）は、その代わりに その終値に掛けて決定される現金支払いを受ける権利がありました。取引日のナスダックキャピタルマーケットの普通株式（株式併合調整後）株式併合の発効日の 日の直前に、本来であれば各株主が権利を有する普通株式の1株の割合で計算します。

前述の株式分割修正条項の説明は完全ではなく、株式分割修正条項の写しを別紙3.1として添付し、参照によりここに組み込まれています。

アイテム 5.03
法人設立証明書の修正。

フォーム8-Kにあるこの最新報告書の項目3.03に記載されている情報は、参照によりこの項目5.03に組み込まれています。

アイテム 9.01
財務諸表および展示物。
 
(d)
展示品

展示品番号。
  
説明
     
3.1
  
2023年10月30日付けの、株式併合に関連するブロードウェイ・ファイナンシャル・コーポレーションの設立証明書の修正証明書。
104
  
表紙インタラクティブデータファイル。インラインXBRLでフォーマットされ、別紙101として含まれています。

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わって本報告書に署名した 人に、正式に権限を与えられた本報告書に正式に署名させました。

 
ブロードウェイ・ファイナンシャル・コーポレーション
     
日付：2023年11月1日
作成者:
/s/ ブレンダ・J・バッテリー
   
ブレンダ・J・バッテリー
   
エグゼクティブ・バイス・プレジデントおよび
   
最高財務責任者