グラッドストーン・インベストメント・コーポレーションは、その財務結果を報告しています

第2四半期は2023年9月30日に終了しました

バージニア州マクリーン、2023年11月1日：グラッドストーン・インベストメント・コーポレーション（Nasdaq: Gain）（以下「当社」）は本日、2023年9月30日に終了した第2四半期の決算を発表しました。本日、米国証券取引委員会（「SEC」）に提出されたフォーム10-Qの会社の四半期報告書をお読みください。この報告書は、SECのウェブサイト（www.sec.gov）または会社のウェブサイト（www.gladstoneinvestment.com）の投資家セクションにあります。

概要情報:(千ドル、1株当たりのデータ（未監査）を除く）:

NM = 意味がない

(A) 2023年9月30日および2023年6月30日までの3か月間にそれぞれ発生した、980万ドル、加重平均普通株式1株あたり0.29ドル、およびキャピタル?$#@$ンベースのインセンティブ手数料の10万ドル、または加重平均普通株式1株あたり0.00ドルを含みます。これらの手数料は、米国の一般に認められた会計原則（「米国会計基準」）に従って発生しましたが、そのような金額は、それぞれの期間の投資顧問契約の条件に基づいて契約上支払われるべきではありませんでした。下記の非GAAP財務指標—調整後純投資収益の説明も参照してください。

(B) この非GAAP指標の説明と、純投資収益と調整後純投資収入（1株あたりの加重平均を含む）との調整については、下記の非GAAP財務指標-調整後純投資収益を参照してください。当社は、この非GAAP財務指標を財務結果の分析に社内で使用しており、会社の継続的な業績と傾向を評価するための追加ツールとして投資家にとって有用であると考えています。

(C) 四半期ごとに行われる税特性の見積もりは、通年の分配の実際の税特性を表していない場合があります。四半期ごとに行われた見積もりは、中間報告日ごとに更新されます。

四半期のハイライト:2023年9月30日に終了した四半期に、次の重大な出来事が発生しました。

•ポートフォリオアクティビティ：

◦追加買収の資金を調達するために、ノクターン・ヴィラ・レンタルズ社に担保付き先取特権負債という形でさらに1,870万ドルを投資しました。

◦新しいポートフォリオ企業であるE3 Company, LLC（「E3」）に、3,480万ドルの担保付き先取特権負債と1,120万ドルの優先株式の形で4,600万ドルを投資しました。テキサス州キルゴアに本社を置くE3は、石油・ガス井の完成に向けた高度な圧力管理ソリューションの市場リーダーです。

•分配金と配当:

◦2023年7月、8月、9月に普通株主に普通株1株あたり0.08ドルの分配金を支払いました。そして

◦2023年9月に普通株主に普通株1株あたり0.12ドルの補足分配を支払いました。

•アット・ザ・マーケット（「ATM」）プログラムのアクティビティ：

◦普通株式ATMプログラムに基づき、1株あたり加重平均総額13.55ドルで普通株式304,170株を売却し、純収入で約410万ドルを調達しました。これらの売上高は、当時の推定1株当たり純資産価値を上回っていました。

第2四半期の結果：2023年9月30日に終了した四半期の純投資損失は170万ドル、つまり加重平均普通株式1株あたり0.05ドルでしたが、2023年6月30日までの四半期の純投資収益は840万ドル、加重平均普通株式1株あたり0.25ドルでした。この減少は、主に当四半期のキャピタル?$#@$ンに基づくインセンティブ手数料と支払利息の発生額の増加により、クレジットを差し引いた総経費が増加した結果です。

2023年9月30日と2023年6月30日に終了した各四半期の総投資収益は2,030万ドルでした。前四半期比でわずかに減少したのは、手数料に関連する配当金および成功報酬収入が190万ドル減少したためで、そのような手数料収入のタイミングは変動し、主に当四半期中に行われた追加債務投資による利息収入の増加と、30日間の定期担保付きオーバーナイトファイナンス金利の上昇により、利息収入の190万ドルの増加によって一部相殺されました。

2023年9月30日と2023年6月30日に終了した四半期のクレジットを差し引いた総費用は、それぞれ2,200万ドルと1,190万ドルでした。前四半期比の増加は主に、実現損益と未実現損益の純影響の結果として、当四半期のキャピタル?$#@$ンベースのインセンティブ手数料の発生額が970万ドル増加したこと、利息支出が110万ドル増加したことです。これは主に、2023年5月に発行された8.00％の2028年債と、当社の信用枠の金利と借入の増加によるものです。これらの金額は、アドバイザーからの80万ドルのクレジットの増加によって一部相殺されました。

2023年9月30日現在の普通株式1株あたりの純資産価値は、2023年6月30日現在の12.99ドルに対し、14.03ドルでした。前四半期比の増加は、主に投資の純未実現評価額が4,870万ドル、つまり普通株式1株あたり1.44ドルと、投資の実現利益が30万ドル、つまり普通株式1株あたり0.01ドルでした。これらの増加は、普通株主に支払われた分配金の1,220万ドル、つまり普通株式1株あたり0.36ドルと、純投資損失170万ドル、つまり普通株式1株あたり0.05ドルによって一部相殺されました。

その後の出来事：2023年9月30日以降、次の重大な出来事が発生しました。

•重要な投資活動：

◦追加買収の資金を調達するために、SFEGホールディングス社に担保付きセカンドリーエン債務と普通株式の形でさらに6,470万ドルを投資しました。

◦Counsel Press社への投資を終了しました。その結果、成功報酬収入は140万ドル、実現利益は4,350万ドル、負債投資の返済額は額面通りに2,750万ドルになりました。

•分配金と配当：2023年10月、当社の取締役会は、普通株主への次の月次および補足分配を宣言しました。

(A) は普通株主への補足的な分配です。

•資金調達活動：

◦満期日を2028年10月30日まで延長し、ファシリティの総規模を1億8,000万ドルから1億3,500万ドルに縮小し、基本スプレッドレートを調整するなど、クレジットファシリティを修正しました。

非GAAP財務指標-調整後純投資収益：当社は、GAAP以外の方法論に基づいて計算および提示される財務指標である1株あたりの加重平均ベースを含め、補足ベースで開示します。調整後の純投資収益は、キャピタル?$#@$ンに基づくインセンティブ手数料を除いた純投資収益を表します。当社は、この非GAAP財務指標を財務結果の分析に社内で使用しており、この非GAAP財務指標は、会社の継続的な業績と傾向を評価するための追加ツールとして投資家にとって有用であると考えています。会社の投資顧問契約では、実現キャピタルゲインに対してキャピタルゲインに基づくインセンティブ報酬が毎年決定され、支払われます（含み評価は除きます）。ただし、その実現キャピタル?$#@$ンが、その年の実現キャピタルロスおよび投資の含み減価償却を上回る場合に限ります。ただし、GAAPでは、実現キャピタル?$#@$ンと投資の未実現評価が実現キャピタルロスおよび投資の未実現減価償却を上回る場合、キャピタル?$#@$ンベースのインセンティブ手数料が発生します。詳細については、フォーム10-Qの四半期報告書の注記4-関連当事者取引を参照してください。純投資収益には、キャピタル?$#@$ンに基づくインセンティブ手数料に関連する実現または未実現の投資活動は含まれていないため、調整後純投資収益はキャピタル?$#@$ンベースのインセンティブ手数料を除いた事業の有用な指標であると考えています。

次の表は、提示された期間の純投資収益（最も比較可能なGAAP指標）と調整後純投資収益（1株あたりの金額を除く千ドル、未監査）との調整を示しています。

調整後の純投資収益は、他の企業が提示する同様の指標と比較できない場合があります。これは、包括的な会計規則や原則に基づいていない非GAAP財務指標であり、したがって他の企業によって定義が異なる場合があるためです。さらに、調整後の純投資収益は、GAAPに従って決定された財務指標に加えて検討する必要があります。それに代わるものでも、それよりも優れたものでもありません。

電話会議：当社は、2023年11月2日（木）午前8時30分（東部標準時）に決算発表電話会議を開催します。電話会議に参加するには、(866) 373-3416に電話してください。オペレーターが通話を監視し、質問があればキューに入れます。電話会議のリプレイは、2023年11月9日までご覧いただけます。リプレイを聞くには、(877) 660-6853にダイヤルして、プレイバックカンファレンス番号13740892を使ってください。リプレイは、通話が終了してから約1時間後に視聴可能になります。会社の四半期電話会議のライブオーディオ放送は、www.gladstoneinvestment.comでオンラインでもご覧いただけます。イベントはアーカイブされ、会社のウェブサイトで再生できます。

グラッドストーン・インベストメント・コーポレーションについて：グラッドストーン・インベストメント・コーポレーションは、買収、支配権の変更、資本増強に関連して、米国の低中堅企業に担保付債務および株式投資を行うことを目指している上場事業開発会社です。すべてのグラッドストンファンドの事業活動に関する情報は、www.gladstonecompanies.comでご覧いただけます。

本日、SECに提出されたフォーム10-Qの四半期報告書の紙のコピーを入手するには、バージニア州マクリーン22102、ウェストブランチドライブ1521、スイート100、スイート100で当社に連絡してください。上記の財務情報は包括的なものではなく、注記もありません。読者は、2023年9月30日に終了した四半期の会社のフォーム10-Qを入手して、そこに含まれる連結財務諸表の注記を含めて注意深く確認する必要があります。

投資家向け広報活動に関するお問い合わせ：ir.gladstoneinvestment.comにアクセスするか、703-287-5893までお電話ください。

出典：グラッドストーン・インベストメント・コーポレーション

将来の見通しに関する記述:

会社の将来の配分、収益、運営の可能性に関するこのプレスリリースの記述は「将来の見通しに関する記述」です。これらの将来の見通しに関する記述には、将来の結果や状況を予測する上で本質的に特定のリスクと不確実性が伴います。これらの記述は、このプレスリリースの日付の時点で妥当であると考えられる会社の現在の計画に基づいていますが、実際の結果や条件がこれらの将来の見通しに関する記述と大きく異なる可能性があります。これには、当社が証券取引委員会に提出する書類に随時記載されている要因も含まれます。当社は、法律で義務付けられている場合を除き、将来の出来事などを反映するために行われる可能性のあるこれらの将来の見通しに関する記述の改訂結果を公表する義務を負わないものとします。