米国証券取引委員会ワシントンD.C. 20549
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現在のレポート
1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠
報告日 (最初に報告されたイベントの日付): |
フィブロゲン株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
デラウェア州 |
001-36740 |
77-0357827 |
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(州またはその他の法人管轄区域) |
(コミッションファイル番号) |
(IRS雇用者識別番号) |
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409 イリノイストリート |
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サンフランシスコ, カリフォルニア |
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94158 |
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(主要執行機関の住所) |
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(郵便番号) |
登録者の電話番号 (市外局番を含む): 415 978-1200 |
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(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。
同法第12条 (b) に従って登録された証券:
各クラスのタイトル |
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トレーディングシンボル |
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登録された各取引所の名前 |
普通株式、額面0.01ドル |
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FGEN |
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ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット |
登録者が1933年の証券法の規則405(この章の§230.405)で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2(この章の§240.12b-2)で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。
新興成長企業
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 ☐
項目3.01 上場廃止または継続上場の規則または基準を満たさないことの通知、上場の移転
2023年10月24日、FibroGen, Inc.(「FibroGen」)は、ナスダック株式市場のナスダック上場資格スタッフから、過去30営業日連続でFibroGenの普通株式の入札価格が、ナスダック上場規則5450(a)の継続的な上場要件で要求される最低終値入札価格である1株あたり1.00ドルを下回ったことをFibroGenに通知する手紙を受け取りました。(1)。
受け取った通知は、FibroGenの普通株式のナスダックへの上場にすぐには影響しません。上場規則5810 (c) (3) (A) によると、FibroGenは最低入札価格規則の遵守を取り戻すまでに180暦日、つまり2024年4月22日までの猶予があります。コンプライアンスを取り戻すには、FibroGenの普通株式の最終入札価格が、2024年4月22日までの最低10営業日(またはナスダックのスタッフが必要とするような長い期間、通常は連続して20営業日以内)で1株あたり少なくとも1.00ドルでなければなりません。
FibroGenの普通株式が2024年4月22日までにコンプライアンスを達成しない場合、FibroGenは、公開株式の市場価値に関する継続的な上場要件と、入札価格要件を除くその他すべての初期上場基準を満たし、逆株式分割を実施することを含め、第2コンプライアンス期間中に不足を是正する意向をナスダックに書面で通知した場合、コンプライアンスを回復するためにさらに180日間の期間の対象となる可能性があります。、必要ならば。ただし、FibroGenが欠乏症を治すことができないとNasdaqのスタッフが判断した場合、またはFibroGenが他の上場基準を満たしていない場合、NasdaqはFibroGenの普通株式が上場廃止の対象となることを通知することができます。FibroGenが普通株式の上場廃止の通知を受け取った場合、ナスダックの規則により、FibroGenはナスダックのスタッフによる上場廃止決定をヒアリングパネルに上訴することが許可されています。
FibroGenは現在、公開株式の時価に関する継続的な上場要件と、入札価格要件を除き、ナスダック株式市場のその他すべての初期上場基準を満たしています。FibroGenは、現在から2024年4月22日までの間、普通株式の終値入札価格を積極的に監視し、不足を解決して最低入札価格ルールの遵守を取り戻すために、利用可能なオプションを評価する予定です。
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。
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フィブロゲン株式会社 |
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日付: |
2023年10月27日 |
作成者: |
/s/ マイケル・ローウェンスタイン |
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マイケル・ローウェンスタイン最高法務責任者 |