SEC フォーム 4

フォーム 4 米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549

受益所有権の変更に関する声明

1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請
または1940年の投資会社法のセクション30 (h)
爆弾承認
OMB 番号: 3235-0287
推定平均負担
1回答あたりの時間数: 0.5
第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。
X
 ルール10b5-1（c）の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。
1。報告者の名前と住所*
タピア・エリック・R
(最後) (最初) (中央)
1991年のタウンセンタードライブ、セット150
(ストリート)
サンディエゴ カリフォルニア州 92122
(市) (州) (郵便番号)
2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル TuSimple ホールディングス株式会社 [小さじ ] 5。報告者と発行者 との関係
(該当するものをすべてチェックしてください)
ディレクター 10% オーナー
X 役員（下にタイトルを付けてください） その他 (以下に指定)
最高財務責任者
3。最も早い取引日 (月/日/年)
10/16/2023
4。修正の場合、元の提出日 (月/日/年)
 6。個人または共同/グループ申請（該当する行を確認してください）
X 報告者1人が提出したフォーム
複数の報告者が提出したフォーム
表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券
1。セキュリティタイトル (Insr. 3) 2。取引日 (月/日/年) 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 3。トランザクションコード (Insr. 8) 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V 金額 (A) または (D) 価格
クラス A 普通株式 10/16/2023 M 8,250 A (1) 14,733 D
クラス A 普通株式 10/16/2023 M 31,692 A (1) 46,425 D
クラス A 普通株式 10/16/2023 M 21,875 A (1) 68,300 D
クラス A 普通株式 10/17/2023 S(2) 22,184 D $1.067(3) 46,116 D
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など)
1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 3。取引日 (月/日/年) 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 4。トランザクションコード (Insr. 8) 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V (A) (D) 行使可能な日付 有効期限 タイトル 株式の金額または数
制限付株式ユニット (4) 10/16/2023 M 8,250 (4) (4) クラス A 普通株式 8,250 $0 16,500 D
制限付株式ユニット (5) 10/16/2023 M 31,692 (5) (5) クラス A 普通株式 31,692 $0 221,845 D
制限付株式ユニット (6) 10/16/2023 M 21,875 (6) (6) クラス A 普通株式 21,875 $0 65,625 D
回答の説明:
1。報告者は、該当する権利確定条件が満たされると、各RSUについてクラスA普通株式1株を受け取る条件付権利を表す制限付株式ユニット（「RSU」）を受け取りました。株式は既得RSUに従って発行されました。
2。報告された売上高は、RSUの権利確定と決済に関連する源泉徴収義務をカバーするために報告者が売却する必要のあるクラスA普通株式のものです。これらの売却は、源泉徴収義務の履行を「売り対カバー」取引によって賄うことを要求する株式インセンティブプランに基づく発行体の選択によって義務付けられており、報告者による裁量的な取引ではありません。
3。列4に記載されている価格は、加重平均価格です。これらの株は、1.05ドルから1.10ドルの範囲の価格で複数の取引で売却されました。報告者は、要求に応じて、 発行者または証券取引委員会の職員に、このフォーム4に記載されている範囲内で個別の価格で売却された株式数に関する完全な情報を提供することを約束します。
4。報告者には、RSUごとにクラスAの普通株式1株を受け取る条件付権利を表すRSUが付与されました。RSUにはサービスベースの権利確定要件が適用され、4年間にわたって満たされるものとし、RSUの25％が2021年5月3日の各記念日に権利確定されます。ただし、報告者がその日に発行体に継続的に奉仕することを条件とします。
5。報告者には、RSUごとにクラスAの普通株式1株を受け取る条件付権利を表すRSUが付与されました。RSUにはサービスベースの権利確定要件が適用されます。この要件は、2023年4月1日から四半期ごとに16回の均等分割払いで満たされます。ただし、報告者がその権利確定日に発行体に継続的にサービスを提供することを条件とします。
6。報告者には、RSUごとにクラスAの普通株式1株を受け取る条件付権利を表すRSUが付与されました。RSUにはサービスベースの権利確定要件が適用され、2023年8月30日から四半期ごとに4回に分けて権利が確定します。ただし、報告者が各権利確定日に発行者と継続的に勤務し続けることが条件です。
備考:
シン・ジャオ、実在の弁護士 10/18/2023
** 報告者の署名 日付
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。