米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に準拠

報告日 (最初に報告されたイベントの日付) 2023年9月27日

エリアコード（312）865-0026を含む登録者の電話番号

N/A

（前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所。）

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業なのか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b）で定義されている新興成長企業なのかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☐ 

新興成長企業の場合は、登録者が、取引法第13条（a）に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために、延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。☐

項目 3.01 上場廃止の通知、または継続的な上場規則または基準を満たさないことの通知、上場の移転。

2023年9月27日、コスモスヘルス株式会社（以下「当社」）は、上場規則5810（c）（4）に従ってナスダック株式市場から叱責状を受け取りました。ナスダックは以前、発行済み株式の20％以上を最低価格未満で発行する2022年10月のベストエフォート公募について、当社が事前の株主承認を得ていないと判断していました。オファリングは普通株ユニット、シリーズAワラント、シリーズBワラントで構成されていたため、ワラントに価値を割り当てる必要があり、その結果、ユニットは許可されているよりも大きな割引価格で売却されました。

スタッフは、上場規則5810 (c) (4) に従ってこの叱責状を発行してこれらの問題を解決することが適切だと考えました。Nasdaqは次のことを発見しました。「当社は提出書類の中で、上場規則への違反は意図せぬものであり、独立アドバイザーの専門知識に合理的に依存していたと述べています。同社はさらに、2022年12月2日の年次総会で発表された事項について投じられた票の約 98% が賛成票でした。これは、当社が株主の承認を求めていれば必要な票を獲得できたことを示しています。さらに、当社は提出書類の中で、この募集は株主の利益に重大な悪影響を及ぼさず、実際には「当社史上最大の資金調達であり、会社を長年にわたってより良い経済状態に置いた」と述べています。スタッフはまた、会社がこれまでにコンプライアンス違反のパターンを示したことはないと述べています。ついに、2023年9月18日に開催された年次総会で、当社はこの取引の株主承認を得ました。」したがって、前述の叱責状によると、問題は解決したと見なされ、会社はこれ以上措置を講じる必要はありません。

アイテム9.01の財務諸表と展示物。

(d) 展示品

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、当社は、正式に権限を与えられた署名者に、当社に代わってこの報告書に正式に署名させました。