エキシビション10.1

権利放棄

この権利放棄（以下「権利放棄」） は、2023年9月26日付けで、ケイマン諸島の免除会社であるLion Group Holding Ltd.（以下「当社」）と、 と当社の有価証券の署名保有者（「保有者」）との間で締結されました。本書で特に明記されていない限り、本書で特に定義されていない大文字の 用語は、2月のSPA（以下に定義）でその用語に割り当てられた意味を持つものとします。

A. 会社と保有者は、(i) 2021年2月15日付けの特定の有価証券購入契約（本契約日の として効力を有する「2月のSPA」）の当事者であり、これに基づいて当該保有者は、他の 証券の中でも、（x）特定のシリーズD米国預金株式（「ADS」）購入ワラント（「シリーズD ワラント」）を当社から購入しました。」）、（y）特定のシリーズE ADS購入ワラント（「シリーズEワラント」）と（z）特定の シリーズF ADS購入ワラント（「シリーズFワラント」）、そして総称してシリーズDとシリーズEと ワラント、「2月ワラント」）、および（ii） 2021年12月13日付けの特定の有価証券購入契約（本書の日付は「12月のSPA」、2月のSPAと合わせて、それぞれ 「SPA」）。これに基づいて、当該保有者は当社から他の有価証券の中でも、特定のシリーズG ADS 購入ワラントを購入しました（「シリーズGワラント」、そして2月のワラントと合わせて 「ワラント」）。

B. (i) 2月の新株予約権の 発行は、2021年2月18日（「2月発行日」）の決算時に行われ、（ii）シリーズGワラントは2021年12月13日の締切日に行われました（「12月発行日」と 、2月の締切日、それぞれが「発行日」）。

C. (x) 2月のワラントに関する2月の発行日 (y) シリーズ Gワラントに関する12月の発行日（該当する場合は「発効時期」）から、当社は、保有者がワラントのセクション3（a）（ii）に基づくイベント市場価格 （ワラントで定義されているとおり）調整要件を放棄することを望みます（「イベント市場価格調整 要件」）、本書の 日より前に行われたであろうセクション3（a）（ii）に基づく調整（総称して」調整免除」)。

D. 保有者は、本契約の日付の時点で、当社のクラスA普通株式20,000,000株、額面価格1株あたり0.0001ドル （「普通株式」）に相当する40万台のADSについて 特定のシリーズEワラントを行使しました。

E. 当社は に3億株の普通株式を発行する権限を与えられており、そのうち179,250,754株の発行済み普通株式があります。

したがって、本書に含まれる施設と相互の契約 の対価、およびその他の有益かつ貴重な対価を考慮して、 の受領と十分であることをここに確認し、会社と所有者は以下のとおり合意します。

1。 権利放棄。発効日をもって発効し、保有者は調整免除を認めます。

2。 情報開示。2023年9月27日のニューヨーク時間午前8時30分またはそれ以前に、当社は フォーム6-Kに最新報告書を提出します。この報告書には、この権利放棄または に関連して当社が保有者に提供した可能性のある重要な非公開情報を、1934年法で義務付けられている形式で説明し、この権利放棄書を添付して提出します（「6-Kファイリング」）。 から、およびSECへの6-K申告書の提出後に、保有者は、当社、その子会社、またはそれぞれの役員、取締役、従業員、関連会社、代理人から 受領した重要な非公開情報を所有してはなりません。さらに、 会社は、当社、子会社、またはそれぞれの役員、取締役、関連会社、従業員、代理人、他方では と、所有者またはその関連会社との間の、書面または口頭を問わず、いかなる契約に基づく秘密保持または類似の義務も、本書の日付をもって終了したことを認め、同意します。それ以上の力や影響はありません。 当社は、所有者の書面による事前の明示的な同意なしに、各子会社、およびそれぞれの役員、取締役、関連会社、 従業員および代理人に、本契約日以降、当社またはその子会社に関する重要かつ非公開の情報 を保有者に提供してはならず、また提供しないものとします。当社、その子会社 、またはそれぞれの役員、取締役、関連会社の従業員または代理人が、保有者の同意なしに重要な非公開情報を保有者 に提供する限り、当社は、保有者が会社、その子会社、またはそれぞれの役員、取締役、関連会社に対して守秘義務を一切負わないことをここに誓い、同意します。 、または当社、その子会社、またはそれぞれの役員、取締役に対する義務に関する法人、従業員、代理人、関連会社、従業員、代理人は、そのような重要で非公開な情報に基づいて取引してはなりません。当社は、保有者が会社の有価証券の取引を行う際に上記の の表明に依拠することを理解し、確認しています。

3。 第三者の受益者はいません。この権利放棄は、本契約の当事者と、それぞれの許可された 承継人および譲受人の利益を目的としており、本契約の条項を他の人の利益にするためのものではなく、また他の人によって執行されることもありません。

4。 株主承認。当社は、2023年10月6日（「株主総会の期限」）までに速やかに招集され開催される当社の年次株主総会 （「株主総会」）で議決権を有する各株主に、決議の承認を求める株主総会での賛成票 を求める委任勧誘状（「株主総会」）を提出するものとします。」) は、授権普通株式を3億株から40,000,000,000,000株に 増やすことの承認（「株主承認」と 日）を規定しています。株主の承認（「株主承認日」）が得られ、会社は合理的な 最善を尽くして、そのような決議に対する株主の承認を求め、会社の取締役会が株主にそのような決議を承認するよう勧告させるものとします。当社は、 株主総会の締め切りまでに株主の承認を得るよう努める義務があります。会社の合理的な最善の努力にもかかわらず、株主総会の締め切り日の までに株主承認が得られない場合、会社は2023年1月31日またはそれ以前に追加の株主総会を開催させるものとします。 会社の合理的な最善の努力にもかかわらず、その後の株主総会の後に株主承認が得られない場合、 当社は、当該株主の承認が得られるまで、半年ごとに追加の株主総会を開催するものとします。

5。 行使制限期限前の演習の制限。（x）株主承認日と（y）株主総会の期限（該当する場合、 は「行使制限期限」）のいずれか早い時期またはそれ以前の時点で、ワラントにこれと反対の事項が定められていても、当社には、普通株式またはADSを発行する義務を果たすのに必要な、承認済みおよび未留保の普通株式 またはADSの数が不足しています。ワラントを行使した場合、そのようなワラントは、その行使制限期限またはそれ以前に保有者によって行使できないものとします。誤解を避けるために記すと、本書のいかなる規定も、行使制限期限後に保有者がワラントの全部または一部を行使することを禁止するものではありません。

6。 対応品。この権利放棄は、任意の数の相手方で、また本契約の異なる当事者によって別々の対応物で締結される場合があります。 は、そのように実行され引き渡された時点で原本とみなされ、すべてを合わせると1つの および同じ文書を構成するものとします。署名がファクシミリ送信または実行された署名ページのポータブル 文書形式（.pdf）ファイルを含む電子メールで配信される場合、そのような署名ページは、あたかもその署名ページがその原本であるかのような効力をもって、署名を実行する（または署名を執行する当事者に代わって）有効かつ拘束力のある義務を負うものとします。

7。 厳密な構造はありません。この権利放棄書で使用される言語は、両当事者が相互の意図を表現するために選択した言語とみなされ、厳格な構成規則はいかなる当事者に対しても適用されません。

8。 見出し。この権利放棄の見出しは参照の便宜上のものであり、この権利放棄の一部を構成したり、この権利放棄の解釈 に影響を与えたりするものではありません。

9。 可分性。この権利放棄のいずれかの条項が法律で禁止されている場合、または管轄権を有する裁判所によって無効または執行不能であると判断された場合、そうでなければ禁止される、無効または執行不能とされる条項は、有効かつ執行可能な範囲で最も広い範囲で適用されるように修正 されたものとみなされ、そのような条項が無効または法的強制力がない場合でも、 には影響しないものとします。変更された本権利放棄書が 重要な変更なしに、当初の意図を引き続き表明している限り、本権利放棄の残りの条項の有効性本契約の主題および問題の条項の禁止された性質、無効または執行不能 に関する当事者は、当事者のそれぞれの期待や相互義務、または そうでなければ当事者に与えられるであろう利益の実際的な実現を実質的に損なうものではありません。両当事者は、禁止されている、無効な、または法的強制力のない条項を有効な条項に置き換えるために、誠意を持って 交渉するよう努めます。有効な条項の効力は、禁止されている、無効な、または法的強制力のない条項の効力にできるだけ近づきます。

10。 手数料と経費。説明責任のない金額を除いて[5,000]は、当社が主要投資家に代わってKelley Drye & Warren LLPに支払うものとし、各当事者は、顧問、弁護士、会計士、その他の 専門家（存在する場合）の手数料と経費、および本権利放棄の交渉、準備、実行、履行において当該当事者が発生したその他すべての費用を支払うものとします。

11。 改正。この権利放棄のいかなる規定も、会社と 保有者が署名した書面による文書以外に修正することはできません。

12。 さらなる保証。各当事者は、この権利放棄および本契約で検討されている取引の完了の意図を実行し、目的を達成するために その他すべての契約、証明書、書類、文書を履行し、または実行させ、その他のすべての契約、証明書、書類、文書を履行し、引き渡すものとします。

13。 通知。本権利放棄書に基づいて通知が必要な場合はいつでも、本書に別段の定めがない限り、そのような通知は、SPAのセクション5.4に従って 行うものとします。

14。 後継者と譲受人。この権利放棄は、当事者、それぞれの承継人 および譲受人を拘束し、その利益のために効力を有するものとします。

15。 準拠法、管轄権、陪審裁判。この権利放棄の構文、有効性、施行、および解釈 に関するすべての質問は、ニューヨーク州の国内法に準拠するものとし、ニューヨーク州以外の法域の の法律の適用を引き起こすような法の選択または法の規定または規則（ニューヨーク州またはその他の法域のものを問わない）の抵触には適用されません。各当事者は、本契約に基づく、または本契約に関連する、または本書で検討または議論されている取引の裁定について、ニューヨーク市マンハッタン区に所在する州裁判所および 連邦裁判所の専属管轄権に服し、取消不能な形で放棄し、いかなる訴訟においても主張しないことに同意します。訴訟または手続き、個人的にはそのような裁判所の管轄下にはないという主張、そのような訴訟、訴訟、訴訟または手続き が不都合な場に持ち込まれた、または裁判地が提起されたという主張そのような訴訟、訴訟、または手続きは不適切です。各当事者は、本権利放棄書に基づき、当該の訴訟、訴訟、訴訟または手続において処理が提供されることについて、取消不能な形で放棄し、その写しを当該当事者宛の住所に郵送することにより、取消不能な形で処理を受けることに同意します。また、当該サービスは、処理およびその通知に関する良好で十分なサービス を構成することに同意します。ここに記載されている内容は、法律で認められている方法で処理を行う権利を制限するものとはみなされません。各当事者は、本契約に基づく、またはこの権利放棄または本契約で企図されている取引に関連する、またはそこから生じる紛争、 の裁定のための陪審裁判を要求しないことに同意します。

16。 の批准。本書に明示的に別段の定めがある場合を除き、取引書類は 完全に効力を有し、これによりあらゆる点で批准および確認されます。

17。 その他。SPAの第5条（本書で改正）は、参照によりここに組み込まれています。 突然変異した.

[署名ページフォロー]

WITNESTH WHEREOF では、 署名者と当社は、上記の に最初に書かれた日付をもって、本権利放棄書へのそれぞれの署名ページを正式に執行させました。

[権利放棄への署名ページ — 2023年9月 ]

WITNESTH WHEREOF では、 署名者と当社は、上記の に最初に書かれた日付をもって、本権利放棄書へのそれぞれの署名ページを正式に執行させました。

[権利放棄への署名ページ — 2023年9月 ]