米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 6-K

外国の民間発行者の報告書
規則13a-16または15d-16に準拠

1934年の証券取引法に基づく

2023年9月の月について

委員会ファイル番号:001-39301

ライオン グループホールディング株式会社

該当なし
(登録者名の英語への翻訳)

ケイマン諸島 （法人または組織の管轄）

3 フィリップストリート、#15 -04 ロイヤルグループビルディング

シンガポール048693（主要行政機関の住所）

エリア コードを含む登録者の電話番号
+65 8877 3871

登録者 がフォーム20-Fまたはフォーム40-Fの表紙を使用して年次報告書を提出するか、提出する予定があるかをチェックマークで示してください。

フォーム20-F フォーム40-F ☐

以前に開示したように、ケイマン諸島の免除会社であるLion Group Holding Ltd.（以下「当社」）は、2021年2月15日に 日付の特定の有価証券購入契約（「2月のSPA」）と、 2021年12月13日付けの特定の有価証券購入契約（「12月のSPA」、および2月のSPAと総称して「契約」）を締結しました認定された 投資家（「投資家」）。契約に従い、当社は特定のシリーズD米国預金株式 （「ADS」）購入ワラント（「シリーズDワラント」）、特定のシリーズE ADS購入ワラント（ 「シリーズEワラント」）、特定のシリーズF ADS購入ワラント（「シリーズFワラント」）、そして総称して シリーズDおよびシリーズEワラントを発行しました。2月のワラント」）と特定のシリーズG ADS購入ワラント（ 「シリーズGワラント」、そして2月のワラントと合わせて「ワラント」）。

2023年9月26日、当社は投資家と 権利放棄契約（「権利放棄契約」）を締結しました。権利放棄契約に従い、両当事者は、とりわけ、ワラントのセクション3（a）（ii） に定められたイベント市場価格（ワラントで定義されているとおり）の調整要件を放棄することに合意しました。この調整要件は、ワラントの発行日から有効となります。両当事者はさらに、当社が承認株式の数を 増やすために株主の承認を得るために合理的な最善の努力を払うことに同意しました。会社の合理的な最善の努力にもかかわらず株主の承認が得られない場合、会社は は、承認が得られるまで半年ごとに追加の株主総会を開催します。(x) 授権株式数の増加の承認が得られ、(y) 2023年10月6日のうち早い方になるまで、 はワラントを行使できないものとします。

前述の権利放棄契約 の説明は、そのフォームの全文を参考にしたものです。フォームの全文は、別紙10.1として添付され、本書には と記載されています。

展示索引

署名

1934年の証券 取引法の要件に従い、登録者は署名者に代わってこの報告書に正式に署名させ、それにより正式に権限を与えられました。

日付：2023年9月27日