tsp-20230331偽2023Q1000182359312 月 31 日http://fasb.org/us-gaap/2022#AccountingStandardsUpdate201602Member00018235932023-01-012023-03-310001823593米国会計基準:共通クラスメンバー2023-08-31エクセルリ:シェア0001823593米国会計基準:一般クラス B メンバー2023-08-3100018235932022-12-31ISO 4217: 米ドル00018235932023-03-31ISO 4217: 米ドルエクセルリ:シェア0001823593米国会計基準:共通クラスメンバー2022-12-310001823593米国会計基準:共通クラスメンバー2023-03-310001823593米国会計基準:一般クラス B メンバー2022-12-310001823593米国会計基準:一般クラス B メンバー2023-03-3100018235932022-01-012022-03-310001823593米国会計基準:普通株式会員2021-12-310001823593米国会計基準:追加払込資本構成員2021-12-310001823593米国会計基準：その他の包括利益の累計メンバー2021-12-310001823593米国会計基準:利益剰余金メンバー2021-12-3100018235932021-12-3100018235932021-01-012021-12-310001823593米国会計基準:利益剰余金メンバーSRT: 採用調整メンバーの累積有効期間2021-12-310001823593SRT: 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証券取引委員会
ワシントンDC 20549
フォーム 10-Q
(マークワン)
| | | | | |
| x | 1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に基づく四半期報告書 |
四半期終了時 2023年3月31日
または
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| ☐ | 1934年の証券取引法第13条または第15条 (d) に基づく移行報告書 |
からへの移行期間中
コミッションファイル番号: 001-40326
ユーシンプル・ホールディングス株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前)
| | | | | |
| デラウェア州 | 86-2341575 |
(州またはその他の管轄区域)
法人または組織） | (IRS) 雇用主
識別番号) |
1991 タウンセンタードライブ, スイート 600 サンディエゴ, カリフォルニア州 | 92122 |
| (主要執行機関の住所) | (郵便番号) |
登録者の電話番号 (市外局番を含む): (619) 916-3144
同法第12条 (b) に従って登録された証券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 各クラスのタイトル | | 取引
シンボル (複数可) | | 登録された各取引所の名前 |
| クラスA普通株式、額面価格1株あたり0.0001ドル | | 小さじ
| | ナスダック・ストック・マーケットLLC (ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット) |
登録者が、（1）1934年の証券取引法の第13条または第15条（d）で提出が義務付けられているすべての報告書を過去12か月間（または登録者がそのような報告を提出する必要があったよりも短い期間）に提出したかどうか、および（2）過去90日間にそのような提出要件の対象であったかどうかをチェックマークで示してください。はい ☐ いいえ ☒
登録者が、過去12か月間（または登録者がそのようなファイルの提出を求められたより短い期間）に、規則S-Tの規則405（本章の§232.405）に従って提出が義務付けられているすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうかをチェックマークで示してください。はい ☐ いいえ ☒
登録者が大規模な加速申告者、加速申告者、非加速申告者、小規模な報告会社、または新興成長企業のいずれであるかをチェックマークで示してください。取引法規則12b-2の「大規模加速申告者」、「加速申告者」、「小規模報告会社」、および「新興成長企業」の定義を参照してください。
| | | | | | | | | | | |
| 大型加速フィルター | x | アクセラレーテッド・ファイラー | o |
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| 非加速ファイラー | o | 小規模な報告会社 | o |
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| 新興成長企業 | o | | |
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 o
登録者がシェル会社（取引法の規則12b-2で定義されている）であるかどうかをチェックマークで示してください。はい oいいえ x
2023年8月31日現在、登録者のクラスAの発行済み普通株式数は 205,103,184また、登録者のクラスB普通株式の発行済株式数は 24,000,000.
目次
| | | | | | | | |
| | | ページ |
| | 将来の見通しに関する記述に関する特記事項 | ii |
第一部。 | 財務情報 | |
アイテム 1. | 財務諸表 (未監査) | 1 |
| | 要約連結貸借対照表 | 1 |
| | 要約連結営業報告書 | 2 |
| | 要約連結包括損失計算書 | 3 |
| | 要約連結株主資本計算書 | 4 |
| | 要約連結キャッシュフロー計算書 | 6 |
| | 未監査の要約連結財務諸表に関する注記 | 8 |
アイテム 2. | 経営陣による財政状態と経営成績に関する議論と分析 | 18 |
アイテム 3. | 市場リスクに関する定量的・質的開示 | 25 |
アイテム 4. | 統制と手続き | 25 |
第二部 | その他の情報 | |
アイテム 1. | 法的手続き | 27 |
アイテム 1A. | リスク要因 | 28 |
アイテム 2. | 持分証券の未登録売却および収益の使用 | 28 |
アイテム 6. | 展示品 | 29 |
| | 署名 | 30 |
説明的注記
以前に報告したように、以前の独立登録公認会計士事務所が2022年11月17日に辞任したため、2023年3月31日に終了した四半期のこの四半期報告書はフォーム10-Qで、2023年6月30日四半期のフォーム10-Qの四半期報告書を証券取引委員会（「SEC」）にタイムリーに提出することができませんでした。特に明記されていない限り、このレポートの情報は、その対象期間現在のものです。
将来の見通しに関する記述に関する特記事項
このフォーム10-Qの四半期報告書には、連邦証券法の意味における将来の見通しに関する記述が含まれています。これらの記述には、かなりのリスクと不確実性が伴います。これに含まれる歴史的事実の記述以外のすべての記述 フォーム10-Qの四半期報告書は、将来の見通しに関する記述です。「信じる」、「かもしれない」、「する」、「見積もる」、「続ける」、「予測する」、「設計」、「意図する」、「期待」、「できる」、「計画」、「可能性」、「予測」、「探す」、「すべき」、またはこれらの言葉の否定的バージョンや同様の表現は、将来の見通しに関する記述を識別することを目的としています。これに含まれる将来の見通しに関する記述 フォーム10-Qの四半期報告書以下に関する記述を含みますが、これらに限定されません。
•収益、収益原価、営業費用を含む当社の将来の業績
•当社の現金および現金同等物が当社の運営要件を満たすのに十分であること。
•自律型貨物ネットワークを拡張する私たちの能力。
•当社の製品やサービスに新しいユーザーを引き付ける能力。
•事業戦略と将来の経費を効果的に管理する私たちの能力。
•他のルートが利用可能になる予定のタイミング。
•急速に進化し技術開発の対象となる市場で競争する私たちの能力。
•当社が想定している全市場、自動運転トラックおよび貨物輸送ソリューションの市場、および当社の市場での地位
•ビジネスパートナーとうまくコラボレーションする私たちの能力と、ビジネスパートナーが私たちと協力する意欲。
•当社の知的財産を取得、維持、保護、行使する当社の能力。
•当社の事業または業界に適用される修正または新しい法律や規制を遵守する当社の能力。
•規制上または政府による措置、問い合わせや調査、または証券訴訟への当社の関与と、もしあれば、有利な条件で解決する能力。
•私たちが必要とする技術スキルを持つ従業員やその他の有能な人材を引き付けて維持する私たちの能力。
•ドライバーアウトのマイルストーンを期待どおりに達成する私たちの能力。
•研究開発、販売、マーケティングへの予想投資、およびこれらの投資が当社の業績に及ぼす影響
•公開会社になることに関連する費用の増加。そして
•インフレ、金利の上昇、戦争、その他の世界的な敵対行為が、当社とパートナーの事業と業績、そして世界のサプライチェーンと経済全般に及ぼす潜在的な影響。
上記のリストには、フォーム10-Qのこの四半期報告書に記載されている将来の見通しに関する記述のすべてが含まれているわけではないことに注意してください。
将来の見通しに関する記述を将来の出来事の予測として当てにするべきではありません。フォーム10-Qのこの四半期報告書に含まれる将来の見通しに関する記述は、主に事業、財政状態、経営成績、見通しに影響を与える可能性があると当社が考える将来の出来事や傾向に関する現在の期待と予測に基づいています。これらの将来の見通しに関する記述には、2022年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書のパートI、項目1A「リスク要因」に記載されているものや、証券取引委員会（「SEC」）へのその他の提出書類に別途記載または更新されるものなど、多くのリスク、不確実性、および仮定が適用されます。さらに、私たちは非常に競争が激しく、急速に変化する環境で事業を行っています。新しいリスクが時折出現します。私たちの経営陣がすべてのリスクを予測することは不可能です。また、すべての要因が事業に与える影響や、何らかの要因や要因の組み合わせによって、実際の結果が将来の見通しに関する記述に含まれるものと大きく異なる可能性がある程度を評価することもできません。これらのリスク、不確実性、仮定に照らして、ここで説明されている将来の見通しに関する出来事と状況は フォーム10-Qの四半期報告書発生しない可能性があり、実際の結果は、将来の見通しに関する記述で予想または暗示されているものと大きく異なる可能性があります。
適用法で義務付けられている場合を除き、当社も他の人物も、将来の見通しに関する記述の正確性と完全性について責任を負いません。さらに、このForm 10-Qの四半期報告書に記載されている将来の見通しに関する記述は、記述がなされた日現在の出来事のみに関するものです。当社は、適用法で義務付けられている場合を除き、フォーム10-Qのこの四半期報告書の日付以降の出来事や状況を反映するため、または新しい情報や予期せぬ出来事の発生を反映するために、フォーム10-Qの四半期報告書に記載されている将来の見通しに関する記述を更新する義務を負いません。将来の見通しに関する記述で開示されている計画、意図、または期待を実際に達成できない場合があります。また、当社の将来の見通しに関する記述に過度に依存しないでください。当社の将来の見通しに関する記述は、将来の買収、合併、処分、合弁事業、または当社が行う可能性のある投資の潜在的な影響を反映していません。
さらに、「私たちは信じている」という記述や類似の記述は、関連する主題に関する私たちの信念や意見を反映しています。これらの記述は、この四半期報告書のフォーム10-Qの時点で入手可能な情報に基づいており、そのような情報がそのような記述の合理的な根拠となると考えていますが、そのような情報は限定的または不完全である可能性があるため、入手可能なすべての関連情報を徹底的に調査または検討したことを示すために記述を読むべきではありません。これらの記述は本質的に不確実であり、投資家はこれらの記述に過度に依存しないように注意する必要があります。
パートI—財務情報
アイテム 1.財務諸表。
ユーシンプル・ホールディングス株式会社
要約連結貸借対照表
(千単位、共有データを除く)
(未監査) | | | | | | | | | | | |
| 12月31日
2022 | | 3 月 31 日
2023 |
| 資産 | | | |
| 流動資産: | | | |
| 現金および現金同等物 | $ | 615,386 | | | $ | 510,008 | |
| 短期投資 | 377,312 | | | 397,034 | |
| 売掛金、純額 | 1,377 | | | 231 | |
| 前払費用およびその他の流動資産 | 13,477 | | | 16,721 | |
| 流動資産合計 | 1,007,552 | | | 923,994 | |
| 資産および設備、純額 | 17,083 | | | 14,709 | |
| オペレーティングリースの使用権資産 | 44,952 | | | 43,844 | |
| その他の資産 | 4,692 | | | 4,386 | |
| 総資産 | $ | 1,074,279 | | | $ | 986,933 | |
負債と株主資本 | | | |
| 流動負債: | | | |
| 買掛金 | $ | 9,855 | | | $ | 6,572 | |
| 共同開発パートナーに支払うべき金額 | 5,753 | | | 4,353 | |
| 未払費用およびその他の流動負債 | 48,260 | | | 32,255 | |
| 短期債務 | 1,645 | | | 1,659 | |
| オペレーティングリース負債、流動負債 | 6,007 | | | 5,972 | |
| 流動負債合計 | 71,520 | | | 50,811 | |
| オペレーティング・リース負債、非流動負債 | 42,169 | | | 40,658 | |
| 長期債務 | 3,668 | | | 3,244 | |
| その他の負債 | 2,441 | | | 824 | |
| 負債総額 | 119,798 | | | 95,537 | |
| コミットメントと不測の事態（注4） | | | |
| 株主資本: | | | |
優先株式、$0.0001額面価格; 100,000,0002022年12月31日および2023年3月31日に発行された株式が承認されました。 ゼロそれぞれ2022年12月31日と2023年3月31日の時点で発行済み株式と発行済株式 | — | | | — | |
普通株式、$0.0001額面価格; 4,876,000,0002022年12月31日および2023年3月31日の時点で承認されたクラスA株式。 201,707,557そして 202,384,736クラスA株式、それぞれ2022年12月31日および2023年3月31日の時点で発行済みおよび発行済株式。 24,000,000クラスB株式、発行済株式、発行済株式は、それぞれ2022年12月31日および2023年3月31日の時点で発行済み | 22 | | | 22 | |
| 追加払込資本金 | 2,567,723 | | | 2,584,528 | |
| その他の包括損失の累計 | (3,559) | | | (2,237) | |
| 累積赤字 | (1,609,705) | | | (1,690,917) | |
| 株主資本の総額 | 954,481 | | | 891,396 | |
| 負債総額と株主資本 | $ | 1,074,279 | | | $ | 986,933 | |
添付の注記は、これらの未監査の要約連結財務諸表の不可欠な部分です。
ユーシンプル・ホールディングス株式会社
要約連結営業報告書
（千単位、1株あたりのデータと1株あたりのデータを除く）
(未監査)
| | | | | | | | | | | |
| | 3月31日に終了した3か月間 |
| | 2022 | | 2023 |
| 収益 | $ | 2,264 | | | $ | 215 | |
| 収益コスト | 4,089 | | | 508 | |
| 総損失 | (1,825) | | | (293) | |
| 営業経費: | | | |
| 研究開発 | 78,158 | | | 61,602 | |
| 販売、一般および管理 | 32,215 | | | 28,687 | |
| 営業費用の合計 | 110,373 | | | 90,289 | |
| 事業による損失 | (112,198) | | | (90,582) | |
| 利息収入 | 460 | | | 9,877 | |
| その他の費用、純額 | (165) | | | (507) | |
| 所得税引当前損失 | (111,903) | | | (81,212) | |
| 所得税引当金 | — | | | — | |
| 純損失 | $ | (111,903) | | | $ | (81,212) | |
普通株主に帰属する1株当たりの純損失（基本および希薄化後） | $ | (0.50) | | | $ | (0.36) | |
普通株主に帰属する1株当たりの純損失の計算に使用される加重平均株式（基本株式、希薄化後） | 222,526,454 | | | 226,405,466 | |
添付の注記は、これらの未監査の要約連結財務諸表の不可欠な部分です。
ユーシンプル・ホールディングス株式会社
要約連結包括損失計算書
(千単位)
(未監査)
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日に終了した3か月間 |
| 2022 | | 2023 |
| 純損失 | $ | (111,903) | | | $ | (81,212) | |
| その他の包括利益（税引後） | | | |
| 売却可能証券の未実現利益 | — | | | 403 | |
| 外貨換算調整 | 199 | | | 919 | |
| 包括的損失 | $ | (111,704) | | | $ | (79,890) | |
添付の注記は、これらの未監査の要約連結財務諸表の不可欠な部分です。
ユーシンプル・ホールディングス株式会社
要約連結株主資本計算書
(千単位、株式金額を除く)
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通株式 | | | | | | | | |
| | 株式 | | 金額 | | 追加払込資本 | | その他の包括利益 (損失) の累計 | | 累積赤字 | | 株主資本の総額 |
| 2021年12月31日現在の残高 | 221,833,195 | | | $ | 22 | | | $ | 2,464,730 | | | $ | 77 | | | $ | (1,137,851) | | | $ | 1,326,978 | |
| ASC 842の採用による過去の期間の調整 | — | | | — | | | — | | | — | | | 191 | | | 191 | |
| オプション行使による普通株式の発行 | 534,019 | | | — | | | 871 | | | — | | | — | | | 871 | |
| RSUとSVAのリリースによる普通株の発行 | 537,980 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 従業員株式購入プランに基づく普通株式の発行 | 87,215 | | | — | | | 1,292 | | | — | | | — | | | 1,292 | |
| 期限前行使済みストックオプションの権利確定 | — | | | — | | | 21 | | | — | | | — | | | 21 | |
| 株式報酬制度 | — | | | — | | | 27,527 | | | — | | | — | | | 27,527 | |
| 外貨換算調整 | — | | | — | | | — | | | 199 | | | — | | | 199 | |
| 純損失 | — | | | — | | | — | | | — | | | (111,903) | | | (111,903) | |
| 2022年3月31日現在の残高 | 222,992,409 | | | $ | 22 | | | $ | 2,494,441 | | | $ | 276 | | | $ | (1,249,563) | | | $ | 1,245,176 | |
添付の注記は、これらの未監査の要約連結財務諸表の不可欠な部分です。
ユーシンプル・ホールディングス株式会社
要約連結株主資本計算書
(千単位、株式金額を除く)
(未監査)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通株式 | | | | | | | | |
| | 株式 | | 金額 | | 追加払込資本 | | その他の包括利益 (損失) の累計 | | 累積赤字 | | 株主資本の総額 |
| 2022年12月31日現在の残高 | 225,707,557 | | | $ | 22 | | | $ | 2,567,723 | | | $ | (3,559) | | | $ | (1,609,705) | | | $ | 954,481 | |
| オプション行使による普通株式の発行 | 22,230 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| RSUとSVAのリリースによる普通株の発行 | 654,949 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 株式報酬制度 | — | | — | | | 16,805 | | | — | | | — | | | 16,805 | |
| 売却可能な負債証券の未実現利益、純額 | — | | — | | | — | | | 403 | | | — | | | 403 | |
| 外貨換算調整 | — | | — | | | — | | | 919 | | | — | | | 919 | |
| 純損失 | — | | — | | | — | | | — | | | (81,212) | | | (81,212) | |
| 2023年3月31日現在の残高 | 226,384,736 | | | $ | 22 | | | $ | 2,584,528 | | | $ | (2,237) | | | $ | (1,690,917) | | | $ | 891,396 | |
添付の注記は、これらの未監査の要約連結財務諸表の不可欠な部分です。
ユーシンプル・ホールディングス株式会社
要約連結キャッシュフロー計算書
(千単位)
(未監査)
| | | | | | | | | | | |
| | 3月31日に終了した3か月間 |
| | 2022 | | 2023 |
| 営業活動によるキャッシュフロー: | | | |
| 純損失 | $ | (111,903) | | | $ | (81,212) | |
| 純損失を営業活動に使用された純現金と調整するための調整： | | | |
| 株式報酬制度 | 27,527 | | | 16,805 | |
| 減価償却と償却 | 2,735 | | | 1,567 | |
| 非現金オペレーティングリース費用 | 1,222 | | | 1,347 | |
| 短期投資の割引の増加、純額 | — | | | (2,057) | |
| 長期資産の減損 | — | | | 1,335 | |
| その他の調整 | (8) | | | 3 | |
| 営業資産および負債の変動： | | | |
| 売掛金 | (202) | | | 1,146 | |
| 前払費用およびその他の流動資産 | (422) | | | (3,194) | |
| その他の資産 | (758) | | | 1,041 | |
| 買掛金 | 227 | | | (3,046) | |
| 共同開発パートナーに支払うべき金額 | 454 | | | (1,400) | |
| 未払費用およびその他の流動負債 | (18,286) | | | (18,201) | |
| オペレーティングリース負債 | (1,642) | | | (1,819) | |
| その他の負債 | 426 | | | 5 | |
| 営業活動に使用された純現金 | (100,630) | | | (87,680) | |
| 投資活動によるキャッシュフロー: | | | |
| 短期投資の購入 | — | | | (38,998) | |
| 短期投資の満期による収入 | — | | | 21,558 | |
| 資産および設備の購入 | (1,356) | | | (680) | |
| 資産および設備の処分による収入 | 19 | | | — | |
| 無形資産の購入 | (40) | | | — | |
| 投資活動に使用された純現金 | (1,377) | | | (18,120) | |
| 財務活動によるキャッシュフロー: | | | |
| 従業員株式購入プランに基づく普通株式の発行による収入 | 1,292 | | | — | |
| 行使済みストックオプションによる収入 | 871 | | | — | |
| ファイナンスリース債務の元本支払い | (293) | | | (217) | |
| ローンの元本支払い | (358) | | | (410) | |
| 財務活動によって提供された（使用された）純現金 | 1,512 | | | (627) | |
| 現金、現金同等物、および制限付現金に対する為替レートの変動の影響 | 155 | | | 924 | |
| 現金、現金同等物、および制限付現金の純減少 | (100,340) | | | (105,503) | |
| 現金、現金同等物および制限付現金-期初 | 1,339,092 | | | 617,465 | |
| 現金、現金同等物および制限付現金-期末 | $ | 1,238,752 | | | $ | 511,962 | |
添付の注記は、これらの未監査の要約連結財務諸表の不可欠な部分です。
ユーシンプル・ホールディングス株式会社
要約連結キャッシュフロー計算書
(千単位)
(未監査)
| | | | | | | | | | | |
| | 3月31日に終了した3か月間 |
| | 2022 | | 2023 |
| 現金、現金同等物、および制限付現金の要約連結貸借対照表への調整： | | | |
| 現金および現金同等物 | $ | 1,237,246 | | | $ | 510,008 | |
| 前払い費用およびその他の流動資産に含まれる制限付現金 | 1,506 | | | 1,954 | |
| 現金、現金同等物、および制限付現金の合計 | $ | 1,238,752 | | | $ | 511,962 | |
| | | |
| キャッシュフロー情報の補足開示: | | | |
| 利息として支払われた現金 | $ | 281 | | | $ | 158 | |
| 非現金投資および資金調達活動の補足スケジュール： | | | |
| 負債に含まれる資産および設備の取得 | $ | 1,038 | | | $ | 197 | |
| オペレーティングリース債務と引き換えに取得した使用権資産 | $ | 44,549 | | | $ | — | |
| ファイナンスリース債務と引き換えに取得した使用権資産 | $ | 5,240 | | | $ | — | |
| 期限前行使済みストックオプションの権利確定 | $ | 21 | | | $ | — | |
添付の注記は、これらの未監査の要約連結財務諸表の不可欠な部分です。
ユーシンプル・ホールディングス株式会社
未監査の要約連結財務諸表に関する注記
ノート 1. 事業の説明と重要な会計方針の要約
事業内容の説明
TuSimple Holdings Inc.（「TuSimple」または「当社」）は、カリフォルニア州サンディエゴに本社を置き、米国（「米国」）とアジア太平洋地域（「APAC」）で事業を展開するグローバルな自動運転技術企業です。2015年に設立されたTuSimpleは、自律型貨物輸送の大規模な開発と展開を可能にする独自の技術を開発することにより、世界のトラック貨物市場に革命を起こそうとしています。
プレゼンテーションと統合の基礎
添付の未監査の要約連結財務諸表（「財務諸表」）は、会計原則に従って作成されています 一般的に受け入れられています 米国（「GAAP」）および中間財務報告に関する証券取引委員会（「SEC」）の適用される規則と規制。財務諸表には、会社とその連結子会社の勘定が含まれます。連結により、会社間の重要な残高や取引はすべて削除されました。これらの財務諸表は、年度末の監査済み連結財務諸表および注記と併せて読む必要があります 2022年12月31日、フォーム10-Kの会社の年次報告書に含まれています。
2022年12月31日現在の要約連結貸借対照表は、その日現在の監査済み連結財務諸表から導き出されたものですが、GAAPで義務付けられているすべての開示が含まれているわけではありません。経営陣の見解では、添付の財務諸表には、公正な表示に必要な通常の定期的な調整がすべて反映されています。以下に記載されている以外に、2022年12月31日に終了した年度のForm 10-Kの年次報告書に記載されている会社の重要な会計方針に、会社の財務諸表に重大な影響を及ぼした変更はありません。
再分類
一部の前期の残高は、要約連結財務諸表と添付の注記における当期の表示に準拠するように再分類されました。利息収入は、利息収入を差し引いた他の収入（費用）から再分類されました。
ノート 2. 投資と公正価値の測定
投資
要約連結貸借対照表への投資は、以下のものでした（千単位）。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年3月31日現在 |
| 償却コスト | | 未実現総利益 | | 未実現損失総額 | | 信用損失引当金 | | 公正価値 | | 現金および現金同等物 | | 短期投資 |
| 売却可能な債務証券： | | | | | | | | | | | | | |
| 米国財務省証券 | $ | 9,915 | | | $ | — | | | $ | (45) | | | $ | — | | | $ | 9,870 | | | $ | — | | | $ | 9,870 | |
| 米国政府機関の証券 | 122,410 | | | 73 | | | (444) | | | — | | | 122,039 | | | — | | | 122,039 | |
| コマーシャル・ペーパー | 118,507 | | | — | | | (115) | | | — | | | 118,392 | | | 9,896 | | | 108,496 | |
| 企業債務証券 | 157,993 | | | 77 | | | (1,441) | | | — | | | 156,629 | | | — | | | 156,629 | |
| 合計 | $ | 408,825 | | | $ | 150 | | | $ | (2,045) | | | $ | — | | | $ | 406,930 | | | $ | 9,896 | | | $ | 397,034 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年12月31日現在 |
| 償却コスト | | 未実現総利益 | | 未実現損失総額 | | 信用損失引当金 | | 公正価値 | | 現金および現金同等物 | | 短期投資 |
| 売却可能な債務証券： | | | | | | | | | | | | | |
| 米国財務省証券 | $ | 9,843 | | | $ | — | | | $ | (86) | | | $ | — | | | $ | 9,757 | | | $ | — | | | $ | 9,757 | |
| 米国政府機関の証券 | 97,139 | | | 34 | | | (521) | | | — | | | 96,652 | | | — | | | 96,652 | |
| コマーシャル・ペーパー | 138,973 | | | 10 | | | (207) | | | — | | | 138,776 | | | 25,390 | | | 113,386 | |
| 企業債務証券 | 159,045 | | | 55 | | | (1,583) | | | — | | | 157,517 | | | — | | | 157,517 | |
| 合計 | $ | 405,000 | | | $ | 99 | | | $ | (2,397) | | | $ | — | | | $ | 402,702 | | | $ | 25,390 | | | $ | 377,312 | |
契約満期日または償還日が明記されている会社の負債証券の公正価値と償却費用は次のとおりです（千単位）。
| | | | | | | | | | | |
| 2023年3月31日現在 |
| 償却コスト | | 公正価値 |
| 期限が1年以内 | $ | 261,783 | | | $ | 260,635 | |
| 1年から5年後に期限が切れます | 147,042 | | | 146,295 | |
| 合計 | $ | 408,825 | | | $ | 406,930 | |
当社は、会社が信用損失にさらされるリスクを最小限に抑えるように設計された投資方針に従って、全国的に認められた統計的信用格付け機関によって格付けされた投資適格市場性のある債券を購入します。会社は定期的に投資ポートフォリオを見直して、信用リスクの変化やその他の潜在的な評価上の懸念により投資が損なわれていないかを判断します。
2023年3月31日現在、信用損失引当金が計上されていない含み損失ポジションへの投資の公正価値の総額は$でした359.0百万。これらの投資はどれも、12か月以上連続して未実現損失のポジションにあっ?$#@$ではありません。当社は、償却原価ベースまたは満期が回復するまでこれらの投資を売却するつもりはなく、さらに、これらの投資の売却が必要になる可能性は低いと考えています。含み損は主に、購入後の金利、市場スプレッド、市況の変化に関連していました。当社は、これらの債務証券はいずれも信用リスクやその他の評価上の問題により減損していないと考えているため、信用損失や信用損失引当金は記録していません。
現金および現金同等物および短期投資からの利息収入は$でした0.5百万と $9.92022年3月31日と2023年3月31日に終了した3か月間は、それぞれ百万です。
公正価値測定
次の表は、定期的に公正価値で測定される会社の資産と負債を示し、評価の公正価値階層（千単位）を示しています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年3月31日現在 |
| | 合計 | | レベル 1 | | レベル 2 | | レベル 3 |
| 資産: | | | | | | | |
| 現金同等物: | | | | | | | |
| マネー・マーケット・ファンド | $ | 424,480 | | | $ | 424,480 | | | $ | — | | | $ | — | |
| コマーシャル・ペーパー | 9,896 | | | — | | | 9,896 | | | — | |
| 現金同等物の合計 | $ | 434,376 | | | $ | 424,480 | | | $ | 9,896 | | | $ | — | |
| 短期投資: | | | | | | | |
| 米国財務省証券 | $ | 9,870 | | | $ | 9,870 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 米国政府機関の証券 | 122,039 | | | — | | | 122,039 | | | — | |
| コマーシャル・ペーパー | 108,496 | | | — | | | 108,496 | | | — | |
| 企業債務証券 | 156,629 | | | — | | | 156,629 | | | — | |
| 短期投資総額 | $ | 397,034 | | | $ | 9,870 | | | $ | 387,164 | | | $ | — | |
| 合計 | $ | 831,410 | | | $ | 434,350 | | | $ | 397,060 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2022年12月31日現在 |
| | 合計 | | レベル 1 | | レベル 2 | | レベル 3 |
| 資産: | | | | | | | |
| 現金同等物: | | | | | | | |
| マネー・マーケット・ファンド | $ | 530,674 | | | $ | 530,674 | | | $ | — | | | $ | — | |
| コマーシャル・ペーパー | 25,390 | | | — | | | 25,390 | | | — | |
| 現金同等物の合計 | $ | 556,064 | | | $ | 530,674 | | | $ | 25,390 | | | $ | — | |
| 短期投資: | | | | | | | |
| 米国財務省証券 | $ | 9,757 | | | $ | 9,757 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 米国政府機関の証券 | 96,652 | | | — | | | 96,652 | | | — | |
| コマーシャル・ペーパー | 113,386 | | | — | | | 113,386 | | | — | |
| 企業債務証券 | 157,517 | | | — | | | 157,517 | | | — | |
| 短期投資総額 | $ | 377,312 | | | $ | 9,757 | | | $ | 367,555 | | | $ | — | |
| 合計 | $ | 933,376 | | | $ | 540,431 | | | $ | 392,945 | | | $ | — | |
ノート 3. 貸借対照表の構成要素
資産および設備、純額
2022年12月31日と2023年3月31日現在の資産と設備の純額は次のとおりです（千単位）。
| | | | | | | | | | | |
| | 現在 |
| | 12月31日
2022 | | 3 月 31 日
2023 |
| 電子機器 | $ | 4,385 | | | $ | 4,424 | |
| オフィスやその他の機器 | 8,697 | | | 8,729 | |
| 乗り物 | 4,046 | | | 3,423 | |
| 借地権の改善 | 12,267 | | | 12,329 | |
| 建物 | 1,841 | | | — | |
| 建設中 | 358 | | | 705 | |
| 資産および設備、総額 | 31,594 | | | 29,610 | |
| 減価償却累計額と償却額 | (14,511) | | | (14,901) | |
| 資産および設備、純額 | $ | 17,083 | | | $ | 14,709 | |
減価償却費は $2.7百万と $1.62022年3月31日と2023年3月31日に終了した3か月間は、それぞれ百万です。
2022年12月31日現在、ファイナンスリースに基づいて融資された資産と設備は$でした1.6百万、累積償却額を差し引いたもの0.9百万。2023年3月31日現在、当社は いいえongerにはファイナンスリース資産があります。
未払費用およびその他の流動負債
2022年12月31日および2023年3月31日現在の未払費用およびその他の流動負債は次のとおりです（千単位）。
| | | | | | | | | | | |
| | 現在 |
| | 12月31日
2022 | | 3 月 31 日
2023 |
| 未払給与 | $ | 35,563 | | | $ | 21,217 | |
| 未払いの専門家手数料 | 4,798 | | | 5,147 | |
| その他 | 7,899 | | | 5,891 | |
| 未払費用およびその他の流動負債 | $ | 48,260 | | | $ | 32,255 | |
ノート 4. コミットメントと不測の事態
補償義務
当社は、役員、取締役、および特定の現従業員および元従業員と補償契約を締結しており、その設立証明書と細則には特定の補償義務が含まれています。それぞれの契約には固有の事実や状況が関係しているため、これらの補償契約に基づく最大潜在的金額を合理的に見積もることはできません。さらに、当社が以前に補償請求を行った履歴は限られており、そのような契約に基づいて行った支払いは、経営成績、キャッシュフロー、または財政状態に重大な悪影響を及ぼしていません。しかし、将来有効な補償請求が発生する限り、会社による将来の支払いは多額になる可能性があり、特定の期間の経営成績やキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
訴訟と法的手続き
以下に記載されている場合を除き、当社は現在、当社に対して不利な判断が下された場合に、個別に、または全体として会社の事業、財政状態、キャッシュフロー、または経営成績に重大な悪影響を及ぼすような訴訟の当事者ではないと考えています。
株主証券訴訟
2022年8月31日、米国カリフォルニア州南部地区地方裁判所に、当社、現役および元取締役および役員（シャオディ・ホウ、モー・チェン、チェン・ルー、パトリック・ディロン、ジェームズ・マレン）、および推定クラスの株主に代わってIPOを引き受けた引受会社に対して、証券集団訴訟（「2022年8月訴訟」）が提起されました。2021年4月15日から2022年8月1日までに証券を取得したのは誰ですか。2022年8月のアクションにはキャプションが付いています： ディッカー対トゥシンプル・ホールディングス社他、3:22-CV-01300-JES-MSB (S.D. Cal.)。2022年8月の訴訟で提出された訴状は、とりわけ、会社とその現役および元取締役および役員の一部が、会社の自動運転技術に関して、重大な虚偽または誤解を招くような陳述をしたり、開示を求められた情報を開示しなかったりして、証券法の第11条と第15条、および取引法の第10条（b）および第20条（a）に違反したと主張しています。訴状は、推定クラスに代わって不特定の金銭的損害賠償と、合理的な弁護士費用を含む費用と費用の裁定を求めています。
2022年11月10日、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に、当社、現役および元取締役および役員（シャオディ・ホウ、モー・チェン、チェン・ルー、エリック・タピア、パトリック・ディロン、ジェームズ・マレン）、および推定上の代理としてIPOを引き受けた引受会社に対して、2回目の証券集団訴訟（「2022年11月訴訟」）が提起されました。2021年4月15日から2022年10月31日までに有価証券を取得した株主のクラス。2022年11月のアクションにはもともとキャプションが付いていました： ウォルダンスキー対トゥシンプルホールディングス株式会社他, 1:22-CV-09625-AKH (S.D.N.Y.)。2022年11月の訴訟の訴状は、とりわけ、当社とその現役および元取締役および役員の一部が、Hydronとの関連当事者間の取引および機密の共有に関して、虚偽または誤解を招くような陳述をしたり、開示を求められた情報の開示を怠ったりして、証券法の第11、12（a）、15条、および取引法の第10（b）条および第20条（a）に違反したと主張しています。取締役会の承認なしにHydronを使った情報や独自技術。訴状は、推定クラスに代わって不特定の金銭的損害賠償と、合理的な弁護士費用を含む費用と費用の裁定を求めています。その後、2022年11月のアクションはカリフォルニア州南部地区に移管されました。ウォルダンスキー対TuSimple Holdings, Inc. ら、3:23-CV-00282-JES-MSB (S.D. Cal.)。
2023年5月3日、当社は2022年8月の訴訟と、2023年7月20日に裁判所によって承認された2022年11月の訴訟を統合する申立てを行いました。現時点では、当社は、この訴訟または類似の訴訟に関連する潜在的な損失や損失の範囲（もしあれば）を推定することはできず、重大となる可能性があります。原告は、2023年10月2日までに、統合され修正された訴状を提出しなければなりません。統合・修正された苦情、および今後修正される苦情には、賠償責任に関する追加または代替の申し立て、または代替または追加の救済請求が含まれる場合があります。
株主デリバティブアクション
2022年11月28日、会社の現役および元取締役および役員（シャオディ・ホウ、モー・チェン、ブラッド・バス、カレン・フランシス、ミシェル・スターリング、リード・ワーナー）に対して、当社に代わって株主がデラウェア州裁判所に株主デリバティブ訴訟を提起しました。その内容は、とりわけ、当社の現役および元取締役および役員の何人かがブレインしているということです。Hydronとの関連当事者取引に関連して、受託者責任を会社に伝えました： ヌスバウム対ホウら、2022-1095-NAC (Del.Ch.)。株主デリバティブ訴訟では、会社の取締役会の再編に関連して、会社の現役および元取締役および役員の一部に対する受託者責任違反も主張されています。
2022年12月15日、当社を代表して株主がデラウェア州裁判所に2回目の株主デリバティブ訴訟を提起しました（シャオディ・ホウ、モー・チェン、チェン・ルー、パトリック・ディロン、エリック・タピア、ジェームズ・マレン、ブラッド・バス、チャールズ・チャオ、カレン・フランシス、ミシェル・スターリング、リード・ワーズ）。ナー、およびボニー・チャン（）は、2022年11月28日に提起された訴訟と同様の主張を主張しています。 ヤング対ホウら、2022-1157-NAC（Del.Ch.)。2つ目の株主デリバティブ訴訟では、さらに、とりわけ、会社の技術の安全性に関する主張や、会社の内部統制が不十分であると主張しています。
2023年3月6日、当社を代表して株主がデラウェア州裁判所に、現在および以前の取締役および役員（シャオディ・ホウ、ブラッド・バス、モー・チェン、チャールズ・チャオ、カレン・フランシス、ウェンディ・ヘイズ、チェン・ルー、ジェームズ・ルー、マイケル・モージャー、ミシェル・スターリング、レジ）に対して第3回株主デリバティブ訴訟が提起されました。エド・ウェルナー（およびボニー・チャン）は、2022年11月28日および2022年12月15日に提起された訴訟と同様の主張を主張しています。 ウォルフソン対ホウら、2023-0279-NAC（Del.Ch.)。それ以来、株主は彼女の訴訟を自発的に却下したと主張しています。
2023年3月29日、当社は上記の株主デリバティブ取引をすべて統合する申立てを行いました。裁判所は申立てを認め、2023年5月5日に株主デリバティブ訴訟を統合しました。2023年7月24日、名目上の被告であるシャオディ・ホウ、モー・チェン、ブラッド・バス、カレン・C・フランシス、リード・ワーナー、ハイドロン・インク、そしてTuSimpleに対して、提出された訴状で主張されたものと実質的に同じ主張を含む統合訴状が提起されました。 ヌスバウム対ホウら、 2022-1095-NAC (デル。Ch.)。
2023年8月17日、デラウェア州チャンスリー裁判所は、連結訴訟で主張されているデリバティブ請求の追求が会社の最善の利益になるかどうかを評価および決定するために、会社の取締役会によって設立された特別訴訟委員会（「SLC」）による調査を待つ間、2024年2月9日まで連結訴訟を延期する命令を出しました。取締役会は以前、係争中の株主デリバティブ訴訟に関して、賢明かつ適切で、会社とその株主の最善の利益のためにすべての措置を講じる権限をSLCに委任していました。
当社は、この訴訟または同様の訴訟に関連して、重大な可能性のある、潜在的な損失または損失の範囲（もしあれば）を見積もることができません。
規制調査
米国の外国投資委員会（「CFIUS」）
当社は、TuSimple U.SがTuSimpleの中国を拠点とする企業（「TuSimple China」）、Hydron、Hydronのパートナーと共有する情報に関連して、米国政府と締結した国家安全保障協定（「NSA」）の遵守に関するCFIUSの問い合わせに協力しています。CFIUSが、TuSimple China、Hydron、Hydronのパートナーと共有された情報がNSAの条件に違反して共有されたと結論付けた場合、CFIUSは会社に民事罰を科す可能性があります。現時点では、当社は、この件に関連して否定的な結果が生じる可能性や、潜在的な損失や損失の範囲を見積もることはできません。監査委員会と取締役会、取締役会、そして会社の政府安全保障委員会は、CFIUSとの話し合いが続く中、全面的に協力することを約束しています。
当社は、今回の調査、または同様の調査に関連して、重大となる可能性のある潜在的な損失や損失の範囲（もしあれば）を見積もることはできません。
証券取引委員会（「SEC」）
2022年11月7日に開示されたように、Hydronとの関連当事者取引に関する監査委員会の内部調査の初期調査結果に関するフォーム8-Kでの会社の最新報告書の提出に関連して、当社は積極的にSECに連絡を取り、SECからの最初の情報要求を受けました。最初の働きかけ以降、当社と特定の現役および元取締役および役員は、SECから会社文書の提出を求める召喚状を受け取り、特定の個人については、証言を求める召喚状を受け取りました。当社は、この件に関連して否定的な結果が生じる可能性や、潜在的な損失や損失の範囲を見積もることはできません。当社は、SECの調査に協力してきましたし、今後も全面的に協力していくつもりです。
当社は、今回の調査、または同様の調査に関連して、重大となる可能性のある潜在的な損失や損失の範囲（もしあれば）を見積もることはできません。
ノート 5. 株式ベースの報酬
株式報酬制度
当社は維持します 三従業員、取締役、コンサルタントにクラスA普通株式を発行することを規定する株式報酬制度：2017年の株式制度（「2017年計画」）、2021年の株式インセンティブ制度（「2021年計画」）、2021年の従業員株式購入制度（「2021 ESPP」）は、すべて取締役会によって承認されています。2021年の会社の新規株式公開（「IPO」）を受けて、2017年のプランは終了しましたが、2017年のプランに基づいて以前に付与された優れた報奨の条件は引き続き適用されます。IPO後、当社は2021プランと2021 ESPPに基づいてのみアワードを発行しました。これらのプランは、インセンティブストックオプション（「ISO」）、非法定ストックオプション（「NSO」）、制限付株式、制限付株式ユニット（「RSU」）、株価報酬（「SVA」）、株式評価権（「SAR」）、およびその他の報奨の発行を規定しています。
2021年従業員株式購入制度
2023年3月31日に終了した3か月間、当社は2021 ESPPに基づく株式を発行しませんでした。
ストックオプション
2023年3月31日に終了した3か月間のCEO業績賞を含むストックオプション活動の概要は次のとおりです（株式額、1株あたりの金額、年数を除く千単位）。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 優れたオプション | | 加重平均行使価格 | | 加重平均残存寿命（年） | | 本質的価値の集約 |
2022年12月31日時点で未処理です | 2,623,511 | | $ | 15.16 | | | 6.72 | | $ | 798 | |
| 運動した | (22,230) | | $ | 0.0001 | | | | | |
| キャンセル/没収 | (428,938) | | $ | 29.16 | | | | | |
2023年3月31日時点で未処理でした | 2,172,343 | | $ | 12.55 | | | 5.73 | | $ | 678 | |
2023年3月31日に権利が確定し、行使可能です | 1,733,634 | | $ | 10.01 | | | 5.17 | | $ | 546 | |
2023年3月31日の時点で、ドルがありました5.0権利確定していないストックオプションに関連する、認識されていない数百万の株式ベースの報酬費用。これは、加重平均サービス期間にわたって計上されると予想されます 2.10年。
RSU
次の表は、2023年3月31日に終了した3か月間のRSUに関連する活動をまとめたものです。
| | | | | | | | | | | |
| | RSU は未処理です | | 加重平均 グラントデートフェア 1株あたりの価値 |
2022年12月31日の時点で権利が確定しておらず、未払いの状態です | 17,847,473 | | | $ | 10.73 | |
| 付与されました | 4,325,085 | | | $ | 1.97 | |
| 既得 | (724,078) | | | $ | 21.97 | |
| キャンセルされました | (1,797,851) | | | $ | 18.66 | |
2023年3月31日時点で未権利で未払い | 19,650,629 | | | $ | 7.66 | |
2023年3月31日に権利確定済みで未払いの状態です | 165,637 | | | $ | 27.28 | |
SVA
次の表は、2023年3月31日に終了した3か月間のSVAに関連する活動をまとめたものです。
| | | | | | | | | | | |
| | SVA は抜群です | | 加重平均 グラントデートフェア 1株あたりの価値 |
2022年12月31日の時点で権利が確定しておらず、未払いの状態です | 79,438 | | | $ | 8.24 | |
| 既得 | (44,918) | | | $ | 3.70 | |
| キャンセルされました | (5,918) | | | $ | 14.14 | |
2023年3月31日時点で未権利で未払い | 28,602 | | | $ | 14.14 | |
2023年3月31日に権利確定済みで未払いの状態です | — | | | $ | — | |
2023年3月31日の時点で、ドルがありました119.8RSUやSVAに関連する、認識されていない数百万の株式ベースの報酬費用。これは、加重平均サービス期間中に計上されると予想されます。 2.45年。
2021 CEOパフォーマンスアワード
2021年3月、当社は上記のストックオプションに含めて、付与しました 1,150,000元CEOで現在のCEOであるCheng Luに、行使価格$でストックオプションを授与します14.14一株当たりおよび契約期間 十年これは、権利確定日（「2021年CEO業績賞」）までCEOとして雇用され続けることを前提として、業務上のマイルストーン（業績条件）と市況の両方を達成したことに帰着します。2022年3月、当社はCEOの交代を受け、2021年CEO業績賞はCheng LuがCEOとして分離されたことに関連して取り消されました。その結果、当社は2021年のCEO業績賞に起因する過去の株式ベースの報酬費用を逆転させました（$）7.1百万。
2022年3月にチェン・ルーがCEOから分離されたことに関連して、合計は 1,850,000ストックオプションが変更されました、そのうち 440,000は変更日の時点で権利が確定しました。変更の条件により、未確定のストックオプションの権利確定期間中も引き続き権利確定を行うことができます 十二か月2022年3月3日のCheng Luの別居日以降の期間（「移行期間」）。移行期間中のアドバイザリーサービスの提供を条件とします。このような継続的なサービスが完了すると、権利確定の対象となるすべてのストックオプションが権利確定され、行使可能になります。変更日時点で既得かつ未払いのものを含め、変更後の各ストックオプションは、(x) 企業取引に関連して当社の未払いのストックオプションのいずれかが終了する日、(y) 当該ストックオプションに適用された当初の有効期限、および (z) 当社との移行サービスが終了した日の2周年のいずれか早い方まで、未払いで行使可能でした。当社は、継続的なサービス提供は実質的には権利が確定していないアワードを早めるものであると判断し、変更されたオプションに関連する追加費用は、分離日の直ちに記録されました。さらに、 175,000Cheng Luの別居日をもって、未払いのRSUと未確定のRSUは全額加速されました。これらの変更の結果、当社は株式ベースの報酬費用を$増分計上しました13.92022年3月31日に終了した3か月間の100万件です。
2022年の最高経営責任者アワード
2022年11月、チェン・ルーは会社のCEOに再任されました。再任に関連して、2022年12月14日、会社はCheng Luを任命しました 3,425,000一定期間にわたって毎年確定するRSU 四年間そして 3,425,000一定期間にわたって毎年確定するRSU 四年間市場ベースのマイルストーン（まとめて「2022 CEOアワード」）の達成について。会社の平均終値がより高い場合、市場ベースの権利確定要件は満たされます 60-1日のトレーリング期間は、2026年11月10日またはそれ以前の任意の時点で、次のように特定のしきい値を超えています。(a) 33そのような平均終値が$と同じかそれを超える場合、株式単元の割合が権利確定します10.00, (b) 33そのような平均終値が$と同じかそれを超える場合、株式単元の割合が権利確定します15.00、と (c) 33そのような平均終値が$と同じかそれを超える場合、株式単元の割合が権利確定します20.00。2022年のCEOアワードは、Cheng Lu'sのキャンセルと没収と引き換えに授与されました 1,850,000優れたストックオプション（前述の2021年CEO業績賞を含む）。
2023年3月31日に終了した3か月間に、当社はドルを認識しました0.72022年のCEOアワードの株式ベースの報酬費用（百万円）。2023年3月31日現在、合計はドルでした8.3100万件もの未認識の株式ベースの報酬費用。加重平均サービス期間で計上されます 3.27年。
株式報酬費用
株式ベースの報酬費用の合計は次のとおりです（千単位）：
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日に終了した3か月間 |
| 2022 | | 2023 |
| 研究開発 | $ | 17,464 | | | $ | 12,146 | |
| 販売、一般および管理 | 10,063 | | | 4,659 | |
| 株式報酬費用の総額 | $ | 27,527 | | | $ | 16,805 | |
ノート 6. 所得税
会社の実効税率は 02023年3月31日に終了した3か月間の％は、米国連邦税率21％を下回っています。これは主に、当年度の損失に対して計上された評価引当金によるものです。2023年3月31日現在、当社は米国および外国の純繰延税金資産に対する評価引当金を全額維持しています。これは、直近3年間の累積損失や、純繰延税金資産が実現する可能性は低いという当社の評価など、重大な否定的な証拠によるものです。
ノート 7. 普通株主に帰属する1株当たり純損失
普通株主に帰属する1株当たりの基本純損失は、普通株主に帰属する純損失を、その期間に発行された普通株式の加重平均株式で割って計算されます。普通株主に帰属する希薄化後の1株当たり純損失は、提示されたすべての年度の普通株主に帰属する基本的な1株当たり純損失と同じです。これは、提示された各期間の会社の純損失を考慮すると、希薄化する可能性のある項目の影響が希薄化防止効果であったためです。
次の表は、普通株主に帰属する1株当たりの基本純損失と希薄化後純損失の計算を示しています（千単位、1株あたりの金額を除く）。
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日に終了した3か月間 |
| 2022 | | 2023 |
| 分子: | | | |
普通株主に帰属する純損失（基本および希薄化後） | $ | (111,903) | | | $ | (81,212) | |
| 分母: | | | |
| 1株当たりの純損失の計算に使用される加重平均株式（基本株式、希薄化後） | 222,526,454 | | | 226,405,466 | |
| 1株当たりの純損失: | | | |
| 普通株主に帰属する1株当たりの純損失（基本および希薄化後） | $ | (0.50) | | | $ | (0.36) | |
以下の希薄化の可能性のある発行済み株式は、提示された期間の希薄化後1株当たり純損失の計算から除外されました。なぜなら、それらを含めると希薄化防止効果があったため、またはそのような株式の発行は、期末までに満たされなかった特定の条件が満たされることを条件とするためです。
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日の時点で、 |
| 2022 | | 2023 |
| 普通株式の購入オプション | 5,507,932 | | | 2,172,343 | |
| RSUは将来の権利確定が必要です | 4,778,113 | | | 19,650,629 | |
| SVAは将来の権利確定対象となります | 222,697 | | | 28,602 | |
| 早期に行使されたオプションは、将来の権利確定の対象となります | 35,000 | | | — | |
| ESPPの下で条件付発行可能な普通株式 | 26,421 | | | — | |
| 合計 | 10,570,163 | | | 21,851,574 | |
ノート 8. セグメント情報
次の表は、当社のセグメントに関する情報と、セグメント全体の調整後EBITDAと所得税引当前損失（千単位）の調整を示しています。 | | | | | | | | | | | |
| | 3月31日に終了した3か月間 |
| | 2022 | | 2023 |
| セグメント調整後EBITDA： | | | |
| 米国 | $ | (61,752) | | | $ | (48,646) | |
| アジア・パシフィック | (18,483) | | | (20,879) | |
| セグメント全体の調整後EBITDA | (80,235) | | | (69,525) | |
| 調整中のアイテム: | | | |
| 株式ベースの報酬費用 | (27,527) | | | (16,805) | |
減価償却と償却 | (2,735) | | | (1,567) | |
| リストラ費用 | (1,568) | | | (2,652) | |
| ファイナンスリースの利息費用は収益コストに含まれています | (133) | | | (33) | |
| 利息収入 | 460 | | | 9,877 | |
| その他の費用、純額 | (165) | | | (507) | |
| 所得税引当前損失 | $ | (111,903) | | | $ | (81,212) | |
ノート 9. リストラと関連費用
2022年の第4四半期に、取締役会は、会社のコスト構造を戦略的優先事項に合わせて再調整するための広範なリストラ計画（「リストラ計画」）を承認しました。リストラ計画に関連して、会社は主に従業員の異動のための現金支出、通知期間と退職金、従業員福利厚生と関連費用、および特定の非流動資産の非現金費用からなる費用を負担しました。2023年3月31日に終了した3か月間に、リストラ計画に関連して、当社は追加の事業再編費用を負担しました2.7米国セグメントに帰属する百万ドル。これは、要約された連結営業報告書の研究開発費に含まれています。
次の表は、2023年3月31日に終了した3か月間に発生したリストラ費用と関連費用の構成要素と変動（千単位）を示しています。 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 退職金やその他の解雇手当 | | 長期にわたる資産コスト (1) | | 合計 |
| 2022年12月31日現在の残高 | $ | 10,191 | | | $ | — | | | $ | 10,191 | |
| 料金 | 134 | | | 2,518 | | | 2,652 | |
| 現金支払い | (10,101) | | | (949) | | | (11,050) | |
| 非現金調整 | — | | | (1,569) | | | (1,569) | |
| 2023年3月31日現在の残高 | $ | 224 | | | $ | — | | | $ | 224 | |
(1) 主に、不動産、プラント、設備、ファイナンスリースのROU資産の減損または償却に関するものです。
アイテム 2.経営陣による財政状態と経営成績に関する議論と分析
当社の財政状態と経営成績に関する以下の考察と分析は、フォーム10-Qのこの四半期報告書および監査済み連結財務諸表の他の部分に含まれる未監査の要約連結財務諸表と付随する注記、および2022年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書に含まれる付随する注記と併せて読む必要があります。過去の連結財務情報に加えて、以下の説明には、当社の計画、見積もり、信念を反映した将来の見通しに関する記述が含まれています。私たちの実際の結果は、将来の見通しに関する記述で説明されているものと大きく異なる可能性があります。将来の見通しに関する記述については、「将来の見通しに関する記述に関する特記事項」というタイトルのセクションを、2022年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書の「リスク要因」というタイトルのセクションで、実際の結果が、以下の考察と分析、およびフォーム10の四半期報告書の他の部分に含まれる将来の見通しに関する記述に記載または暗示されている結果と大きく異なる原因となる可能性のある要因についての説明を確認してください。q。私たちの過去の業績は、必ずしも将来のどの時期に予想されるかを示すものではありません。
[概要]
このレポートでは、「TuSimple」、「会社」、「私たち」、「私たち」、および「私たち」という用語は、TuSimple Holdings Inc. とすべての子会社を意味します。
TuSimpleは、カリフォルニア州サンディエゴに本社を置き、米国（「米国」）とアジア太平洋地域（「APAC」）で事業を展開するグローバルな自動運転技術企業です。2015年に設立され、自律型貨物輸送の大規模な開発と展開を可能にする独自の技術を開発することで、推定4兆ドルの世界のトラック貨物市場に革命を起こすよう取り組んでいます。私たちは、フルスタックのL4自動運転技術と自律型貨物ネットワーク（「AFN」）により、グローバルなトラック輸送がより安全になり、信頼性が高く、効率的で、環境に優しいと信じています。
報告対象セグメント
TuSimpleの報告対象となる2つの地域セグメントは、米国とアジア太平洋地域です。これらのセグメントは、当社のL4自動運転技術の分岐開発戦略と、各地域における独立した事業と商業的ビジネスモデルと一致しています。各セグメントには、地域の需要や最終市場のユースケースの違いに合わせて、独立したエンジニアリングチーム、ソフトウェアコードベース、インフラストラクチャ、技術力、オンボードソフトウェア開発があります。
AFN
私たちは現在、主要市場でのAFN開発の初期段階にあります。 私たちのAFNは、ユーザーのニーズに基づいて2つのサービスモデルを通じて、自律型貨物輸送能力をサービスとして提供します。
•tuシンプルな容量。当社の所有またはリースによるレトロフィット（短期）および専用L4自律セミトラック（長期）は、セミトラック資産を所有しなくても、安全で信頼性が高く、低コストで、より環境に優しい貨物輸送を利用したいお客様に役立ちます。
•通信事業者が所有する容量。顧客 車両を所有したい方は、自動運転ソフトウェアソリューションを搭載したOEMから専用のL4自律型セミトラックを購入できます。
米国とアジア太平洋地域の両方で、トラックを改造したTuSimple Capacityモデルにより、商品化への道が加速すると考えています。私たちは、AFN内での自動運転トラック事業の開発と展開に必要な独自の技術とシステムを開発しました。完全に拡張されると、AFNは、端末ネットワークを接続するHDデジタルマップルートで運行されるL4自律型セミトラックへのアクセスをユーザーに提供する包括的な自律型貨物輸送ソリューションとしての役割を果たすことを目指しています。
フルスタックのL4自動運転技術、ハードウェア、オフボード機能
TuSimpleは、自動運転システム（「ADS」）のL4対応の車載ソフトウェア、オフボード機能、ハードウェアを使用して、米国およびアジア太平洋地域向けのL4自動運転ソリューションを開発しています。ソフトウェアベースコードを含む米国とアジア太平洋地域の機能は、各地域の技術チームによって独自に開発されました。
私たちの自動運転技術は、私たちが事業を展開する地域のセミトラック向けに特別に設計されています。現在の開発優先事項とテスト活動は、L4自動運転技術をさらに改良して、大規模な展開と商品化に備えることに重点を置いています。当社独自のL4自動運転ソリューションには、1,000メートルの知覚範囲などのL4対応ADS、マルチモーダル認識、高解像度（「HD」）マップなどのオフボード機能、機械学習、自律性の視覚化とシミュレーション機能、冗長センサースイート、車載コンピューティングソリューション、その他のコンポーネントで構成される統合されたL4自律型セミトラック設計が含まれます。長距離認識、高度な計画と意思決定、および高精度のマッピングは、セミトラックの自律型貨物輸送にとって重要な機能です。セミトラックは、高速道路の速度で運行できる必要がある重くて関節のある車両です。
今日の私たちの業務
現在、約70台のL4自律型セミトラックを運転席で運転しており、そのうち35台は米国で35台、アジア太平洋地域で35台で、安全ドライバーと安全エンジニアを乗せたドライバーインモードで、アリゾナ州ツーソン（米国）、上海、日本の東京（APAC）の商用貨物ルートで運行しています。安全ドライバーと安全エンジニアと一緒に運転することで、L4技術を継続的に改善することができます。また、オペレーティングデザインドメインを拡大し、顧客やパートナーに当社の能力を実証するにあたり、米国、中国、日本、スウェーデンの他の場所でも厳選されたテスト事業を実施しました。現在、スウェーデンでは事業を行っていません。
過去数年間、米国ではTuSimple Capacityサービスモデルを通じて顧客への貨物輸送サービスから収益を上げていました。当社の収益事業の総損失率は、トラックに運転手とテストエンジニアを乗せることを含め、開発上の性質を考慮すると収益の100％を超えました。自動運転トラックを実際の商業環境で「ドライバーイン」モードで展開することで、収益を上げながら技術を開発でき、商品化を開始する前に車両管理業務と関連プロセスを確立することができました。現在、これらの収益事業に関連する増分的な利益と学習は、営業損失を上回ることはないと考えています。2022年の第4四半期から、米国事業における収益を生み出す貨物サービスの重点を減らし、それぞれのリソースと知識を再配置して、顧客に貨物サービスを提供せずに「ドライバーイン」モードと商用貨物ルートでトラックを運転するようになりました。一部のAFN路線では引き続き一部のお客様と取引を行っていますが、大きな収益を上げる予定はありません。
経営成績の構成要素
収益
これまでのところ、私たちが計上した収益はすべて、米国のTuSimple Capacityサービスモデルを通じて提供された貨物輸送サービスによるものでした。収益は、移動したマイル数に基づいて、ある場所から別の場所に商品が輸送されるときに時間の経過とともに認識されます。出荷は短期間で、通常は1〜2日で完了します。
収益コスト
当社の収益コストは、主に燃料費、資産および設備の減価償却（ファイナンスリースに基づいて取得したセミトラックを含む）、人件費、および貨物輸送サービスの提供に直接起因するその他の費用で構成されています。現在、私たちはセミトラックの大部分を2人の乗員、1人の安全技術者と1人の安全ドライバーで運転しています。
研究開発（「研究開発」）
研究開発費は主に、当社のL4自動運転技術の設計、開発、テストを担当するソフトウェア開発者やエンジニアリング担当者に関連する株式ベースの報酬費用を含む人件費と、割り当てられた諸経費で構成されています。
販売、一般管理（「SG&A」）
販管費は主に、販売、マーケティング、管理、管理活動に関連する株式ベースの報酬費用、専門サービス料、その他の一般的な企業経費を含む人事関連費用で構成されています。
利息収入
利息収入は、主に当社の現金および現金同等物および短期投資で得られる利息で構成されます。
所得税引当金
所得税の規定は、主に米国の連邦および州の所得税と、当社が事業を行う特定の外国の法域における所得税で構成されています。創業以来、営業損失を被っています。当社は、連邦および州の純営業損失繰越と研究開発クレジット繰越を含む、純繰延税金資産の全額評価引当金を用意しています。私たちは、連邦および州の繰延税金資産の利益が、予想される将来の課税所得によって実現される可能性が高くなるまで、この評価引当金を維持することを期待しています。
業務結果
次の表は、提示された期間の未監査の要約連結業績データ（千単位）を示しています。
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日に終了した3か月間 |
| 2022 | | 2023 |
| 収益 | $ | 2,264 | | | $ | 215 | |
| 収益コスト | 4,089 | | | 508 | |
| 総損失 | (1,825) | | | (293) | |
| 営業経費: | | | |
研究開発(1) | 78,158 | | | 61,602 | |
販売、一般および管理(1) | 32,215 | | | 28,687 | |
| 営業費用の合計 | 110,373 | | | 90,289 | |
| 事業による損失 | (112,198) | | | (90,582) | |
| 利息収入 | 460 | | | 9,877 | |
| その他の費用、純額 | (165) | | | (507) | |
| 所得税引当前損失 | (111,903) | | | (81,212) | |
| 所得税引当金 | — | | | — | |
| 純損失 | $ | (111,903) | | | $ | (81,212) | |
| | | | | |
| (1) | 以下の株式ベースの報酬費用を含みます（千単位） |
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日に終了した3か月間 |
| 2022 | | 2023 |
| 研究開発 | $ | 17,464 | | | $ | 12,146 | |
| 販売、一般および管理 | 10,063 | | | 4,659 | |
| 株式報酬費用の総額 | $ | 27,527 | | | $ | 16,805 | |
2022年3月31日に終了した3か月間と2023年3月31日に終了した3か月間の比較
収益
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3月31日に終了した3か月間 | | |
(（千単位、パーセンテージは除く） | 2022 | | 2023 | | % 変更 |
| | | | | |
| 収益 | $ | 2,264 | | | $ | 215 | | | (91) | % |
2023年3月31日に終了した3か月間と2022年の同時期との比較
2023年3月31日に終了した3か月間の収益は、前年同期と比較して200万ドル、つまり91％減少しました。これは主に、米国セグメントの貨物収益事業を一時停止するという以前に開示した改訂された戦略に沿って、注文と積荷の量が減少したためです。
収益コスト
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3月31日に終了した3か月間 | | |
(（千単位、パーセンテージは除く） | 2022 | | 2023 | | % 変更 |
| | | | | |
| 収益コスト | $ | 4,089 | | | $ | 508 | | | (88) | % |
2023年3月31日に終了した3か月間と2022年の同時期との比較
2023年3月31日に終了した3か月間の収益コストは、前年の同時期と比較して360万ドル、つまり88％減少しました。これは、米国セグメントの貨物収益事業を一時停止するという以前に開示した改訂された戦略に沿ったものです。
リストラ
2022年の第4四半期に、総人員の 25% 削減、いくつかの資本資産の減損または償却など、戦略的優先事項に合わせてコスト構造のバランスを取り戻すための活動を再構築し始めました。
研究開発 | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3月31日に終了した3か月間 | | |
(（千単位、パーセンテージは除く） | 2022 | | 2023 | | % 変更 |
| アメリカ | $ | 59,959 | | | $ | 42,495 | | | (29) | % |
| アジア太平洋 | 18,199 | | | 19,107 | | | 5 | % |
| 総合研究開発 | $ | 78,158 | | | $ | 61,602 | | | (21) | % |
2023年3月31日に終了した3か月間と2022年の同時期との比較
アメリカ
2023年3月31日に終了した3か月間の研究開発費は、前年同期と比較して1,750万ドル、つまり29％減少しました。この減少は主に、2022年第4四半期のリストラ努力により人員が大幅に減少し、その結果、株式ベースの報酬費用、減価償却費、割り当てられた施設費用などの人件費が減少したことによるものです。
アジア太平洋
2023年3月31日に終了した3か月間の研究開発費は、前年同期と比較して90万ドル、つまり5％増加しました。この増加は主に、中国と日本でのL4機能をさらに開発するにつれて、中国と日本の研究開発事業を拡大するための研究開発費の増加によるものです。
販売、総務、管理
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3月31日に終了した3か月間 | | |
(（千単位、パーセンテージは除く） | 2022 | | 2023 | | % 変更 |
| アメリカ | $ | 24,616 | | | $ | 23,101 | | | (6) | % |
| アジア太平洋 | 7,599 | | | 5,586 | | | (26) | % |
| 販売管理費合計 | $ | 32,215 | | | $ | 28,687 | | | (11) | % |
2023年3月31日に終了した3か月間と2022年の同時期との比較
アメリカ
2023年3月31日に終了した3か月間の販売管理費は、前年同期と比較して150万ドル、つまり6％減少しました。この減少は主に、2022年3月にCEOとして別任したチェン・ルーの株式報奨の変更に関連して2022年3月31日に終了した3か月間に記録された非経常費用、および2022年第4四半期のリストラ努力による事業開発およびマーケティング費用、および株式ベースの報酬費用を含む人事関連費用の減少によるものです。これらの費用の削減は、進行中の訴訟や調査に関連する法律および専門サービスの費用の増加によって部分的に相殺されました。
アジア太平洋
2023年3月31日に終了した3か月間の販売管理費は、前年同期と比較して200万ドル、つまり26％減少しました。この減少は主に、2022年3月31日に終了した3か月間に記録された非経常費用によるものです。これは、チェン・ルーが2022年3月にCEOを辞任したことに関連しての株式報奨の変更に関連したものです。
利息収入
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3月31日に終了した3か月間 | | |
(（千単位、パーセンテージは除く） | 2022 | | 2023 | | % 変更 |
| | | | | |
| 利息収入 | $ | 460 | | | $ | 9,877 | | | 2,047 | % |
2023年3月31日に終了した3か月間と2022年の同時期との比較
2023年3月31日に終了した3か月間の利息収入は、主にマネーマーケットファンドと短期投資で得られる利息収入により、前年同期と比較して940万ドル、つまり2,047％増加しました。2022年3月31日に終了した3か月間、短期投資はありませんでした。
主要な指標と非GAAP財務指標
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3月31日に終了した3か月間 | | |
(（千単位、パーセンテージは除く） | 2022 | | 2023 | | % 変更 |
| 事業による損失 | $ | (112,198) | | | $ | (90,582) | | | (19) | % |
調整後EBITDA(1) | $ | (80,235) | | | $ | (69,525) | | | (13) | % |
| | | | | |
(1) 調整後EBITDAは非GAAP財務指標です。この財務指標の使用方法と、この財務指標と最も比較可能なGAAP指標との調整に関する詳細については、「」を参照してください。非GAAP財務指標の調整。” |
調整後EBITDA
調整後EBITDAは、経営陣が当社の事業における業績を評価するために使用する業績指標です。調整後EBITDAにより、過去の業績をより一貫性のある内部比較が容易になるため、この指標は事業計画の目的で使用しています。したがって、調整後EBITDAは、経営陣や取締役会と同じように、投資家やその他の人々が当社の業績を理解し評価するのに役立つ情報を提供すると考えています。
調整後EBITDAは、以下を除外するように調整された営業損失として計算します。
•減価償却と償却;
•株式ベースの報酬費用。
•リストラ費用。そして
•ファイナンスリースの利息費用は収益コストに含まれています。
調整後EBITDAの制限と、調整後EBITDAに対する営業損失の調整に関する詳細については、「」というタイトルのセクションを参照してください。非GAAP財務指標の調整."
非GAAP財務指標の調整
事業戦略の有効性を評価し、財務実績について取締役会と連絡を取るために、運営予算や四半期予測の作成など、業績の全体的な評価の一部として、調整後EBITDAをGAAP指標と組み合わせて使用しています。非GAAP財務指標は標準化されていないため、この指標を同じまたは類似の名称を持つ他社の非GAAP指標と比較できない場合があります。さらに、他の企業も同様の指標を公開しない場合があります。さらに、この措置には、当社の事業運営に必要な連結損益計算書に反映される特定の費用の影響が含まれないという点で、一定の制限があります。当社の調整後EBITDAは、GAAPに従って作成された指標に代わるものとして、またはそれらから切り離して考えるべきではありません。
次の表は、GAAPに基づいて決定された事業から報告された純損失と非GAAP調整後EBITDA（千単位）を調整したものです。
| | | | | | | | | | | |
| 3月31日に終了した3か月間 |
| 2022 | | 2023 |
| 事業による損失 | $ | (112,198) | | | $ | (90,582) | |
株式ベースの報酬費用 | 27,527 | | | 16,805 | |
減価償却と償却 | 2,735 | | | 1,567 | |
リストラ費用 | 1,568 | | | 2,652 | |
ファイナンスリースの利息費用は収益コストに含まれています | 133 | | | 33 | |
| 調整後EBITDA | $ | (80,235) | | | $ | (69,525) | |
セグメント調整後EBITDA
報告対象セグメントは米国とアジア太平洋地域の2つです。当社の最高経営意思決定者（「CODM」）は、セグメント調整後EBITDA指標を利用して業績を評価し、リソースを割り当てます。
次の表は、当社のセグメントの調整後EBITDA（千単位）に関する情報を示しています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3月31日に終了した3か月間 | | % 変更 |
| 2022 | | 2023 | |
| アメリカ | $ | (61,752) | | | $ | (48,646) | | | (21) | % |
| アジア太平洋 | (18,483) | | | (20,879) | | | 13 | % |
| 調整後EBITDAの合計 | $ | (80,235) | | | $ | (69,525) | | | (13) | % |
米国とアジア太平洋地域のセグメントの調整後EBITDAの変動は、主に営業費用の変動によるものです。2つのセグメントのそれぞれの研究開発費と販売、一般、管理費の推移については、上記の「2022年3月31日と2023年3月31日に終了した3か月間の比較」というタイトルのセクションを参照してください。
流動性と資本資源
私たちは主に資本金の売却を通じて事業資金を調達してきました。これは歴史的に見て、運転資本と資本支出の要件を満たすのに十分でした。2023年3月31日現在、当社の主な流動性源は、制限付現金200万ドルを除く5億1,000万ドルの現金および現金同等物と、3億9,700万ドルの短期投資でした。現金および現金同等物は、主に銀行への預金現金、預金証書、およびマネーマーケットファンドで構成されます。短期投資は、主に次のような売却可能な債務証券で構成されます。 コマーシャルペーパー、米国財務省証券、米国政府機関証券、および企業債務証券。短期投資は現在の事業に利用できると考えています。現在の事業計画に基づくと、既存の現金および現金同等物は、少なくとも今後12か月間、予想される現金需要を満たすのに十分であると考えています。
私たちの将来の資本要件は、成長率、ユーザーを引き付けて維持する能力、ユーザーのサービスへの支払い意欲、L4自動運転技術とAFNの開発努力を支援するための支出のタイミングと範囲など、多くの要因によって決まりますが、これらに限定されません。さらに、ビジネス、製品、サービス、戦略的パートナーシップ、および技術を買収または投資するための契約を将来締結する可能性があります。そのため、追加のエクイティおよび/またはデットファイナンスを求める必要があるかもしれません。株式または転換社債証券の売却を通じて追加の資本を調達する限り、株主の所有権は希薄化され、これらの有価証券の条件には、普通株主の権利に悪影響を及ぼす清算やその他の優先権が含まれる場合があります。負債が発生すると、固定債務が増加し、事業を制限する運営契約が結ばれる可能性があります。十分な財源を維持できない場合、当社の事業、財政状態、経営成績に重大かつ悪影響が及ぶ可能性があります。
キャッシュフロー
次の表は、提示された期間のキャッシュフロー (千単位) をまとめたものです。
| | | | | | | | | | | |
| | 3月31日に終了した3か月間 |
| | 2022 | | 2023 |
| 純現金（使用額）の提供元： | | | |
| 営業活動 | $ | (100,630) | | | $ | (87,680) | |
| 投資活動 | $ | (1,377) | | | $ | (18,120) | |
| 資金調達活動 | $ | 1,512 | | | $ | (627) | |
営業活動
2022年3月31日と2023年3月31日に終了した3か月間の営業活動に使用された純現金は、それぞれ1億60万ドルと8,770万ドルでした。この減少は主に、2022年の第4四半期に開始した戦略的優先事項に合わせてコスト構造のバランスを取り直すためのリストラ活動の結果としての純損失の減少によるものです。
投資活動
2022年3月31日と2023年3月31日に終了した3か月間の投資活動に使用された純現金は、それぞれ140万ドルと1,810万ドルでした。この増加は主に、2023年3月31日に終了した3か月間の有価証券への投資によるもので、2022年3月31日には存在しませんでした。
資金調達活動
資金調達活動によって提供された純現金は、2022年3月31日に終了した3か月間で150万ドルでした。これは、従業員によるストックオプションの行使および従業員株式購入制度に基づく購入に関連する株式の発行から受け取った収益で、ファイナンスリースとトラック購入ローンの元本支払いで相殺されました。2023年3月31日に終了した3か月間の資金調達活動に使用された純現金は、ファイナンスリースとトラック購入ローンの元本支払いに関連して60万ドルでした。
重要な現金要件
2023年3月31日の時点で、ファイナンスリースとオペレーティングリースの将来の最低リース支払い額は、それぞれ120万ドルと5,730万ドルでした。
重要な会計上の見積もり
私たちはGAAPに従って要約連結財務諸表を作成します。これらの要約連結財務諸表をGAAPに従って作成するには、要約連結財務諸表の日付における報告された資産と負債の金額と偶発資産と負債の開示、および報告期間中の報告された収益と費用の金額に影響する見積もりと仮定を行う必要があります。私たちの見積もりは、過去の経験や、その状況下では妥当と思われるその他の仮定に基づいています。私たちの実際の結果は、仮定や条件が異なれば、これらの見積もりと大きく異なる可能性があります。
注記1に記載されている場合を除き、2022年12月31日に終了した年度のForm 10-Kの年次報告書に記載されている重要な会計上の見積もりと比較して、当社の重要な会計上の見積もりに大きな変更はありませんでした。当社の要約連結財務諸表の事業内容と重要な会計方針の要約。
最近の会計上の宣言
最近発行された会計報告については、注記1を参照してください。当社の要約連結財務諸表の事業内容と重要な会計方針の概要は、フォーム10-Qのこの四半期報告書の他の部分に含まれています。
アイテム 3.市場リスクに関する定量的・質的開示
下記の項目を除いて、2023年の最初の3か月間、会社の市場リスクに重大な変化はありませんでした。会社の市場リスクへの露出についての議論については、2022年フォーム10-KのパートII、項目7A「市場リスクに関する量的および質的開示」に記載されている会社の市場リスク開示を参照してください。
投資と金利リスク
私たちは主に投資ポートフォリオに関連する金利リスクにさらされています。金利の変動は、当社の現金、現金同等物、有価証券の合計から得られる利息と、それらの有価証券の公正価値に影響します。
2023年3月31日現在、当社の現金および現金同等物は5億1,000万ドル、短期投資は3億9,700万ドルでした。その主な内容は 現金預金、マネーマーケットファンド、コマーシャルペーパー、米国政府機関証券、投資適格社債券。私たちの投資活動の主な目的は、リスクを大幅に増加させることなく、資本を維持し、流動性要件を満たすことです。私たちは主に流動性の高い投資適格債券に投資し、信用エクスポージャーの額を特定の発行者に制限しています。私たちは取引や投機目的で投資をすることはなく、金利リスクの管理にデリバティブ金融商品を使用したこともありません。私たちの現金同等物と有価証券は一般的に満期が短いため、ポートフォリオの公正価値は金利変動の影響を比較的受けません。私たちの投資は短期的であるため、金利の変動による重大なリスクにさらされたことはなく、さらされることも予想されていません。仮に金利が100ベーシスポイント上昇しても、2023年3月31日現在の投資ポートフォリオの公正価値に大きな影響はありません。
アイテム 4.統制と手順。
開示管理と手続きの評価
当社の経営陣は、最高経営責任者と最高財務責任者の参加と監督のもと、フォーム10-Qのこの四半期報告書の対象期間の終了時点における開示管理と手続き（取引法の規則13a-15（e）と15d-15（e）で定義されている）の有効性を評価しました。このような評価に基づいて、当社の最高経営責任者兼最高財務責任者は、その時点では、以下に説明する財務報告に関する内部統制に重大な弱点があるため、当社の開示管理と手続きは有効ではなかったと結論付けました。この事実を踏まえ、当社の経営陣は追加の分析、調査、その他の決算後の手続きを行い、財務報告に関する内部統制に重大な弱点があるにもかかわらず、フォーム10-Qのこの四半期報告書の対象期間およびそれに含まれる期間の要約連結財務諸表は、GAAPに従って提示された期間の当社の財政状態、経営成績、キャッシュフローをすべての重要な点で公正に反映していると結論付けました。。
財務報告に関する内部統制の重大な弱点
2023年3月31日に終了した3か月間の評価に関連して、（i）2022年11月に監査委員会のメンバー全員を含む取締役会のすべての独立取締役が支配株主によって予期せず解任されたこと、および（ii）関連当事者取引の特定、承認、開示に関する会社の方針に関する会社職員の理解の欠如に起因する財務報告に対する内部統制の重大な弱点を特定しました。その結果、（i）独立取締役の解任と監査委員会の解散は、必要な内部統制と手続きの監督と監視に影響を与え、（ii）関連当事者取引の特定と開示に対する効果的な管理を維持していませんでした。重大な弱点とは、財務報告に関する内部統制の欠陥、または欠陥の組み合わせであり、財務諸表の重大な虚偽表示が防止または検出されない可能性が十分にあります。
改善計画
財務報告に関する内部統制で特定された重大な弱点を是正するための対策を開始しました。これには以下が含まれます。
•2022年12月中旬に独立取締役を取締役会に任命し、2022年12月15日に監査委員会を再構成し、2023年に取締役会に追加の独立取締役を任命します。
•財務報告の効果的な監督や内部統制や手続きの監視に関するものを含め、取締役会や委員会の会議を再開します。
•関連当事者取引の特定と報告に関する会社の方針の範囲と適用について、特定の人員に的を絞ったトレーニングを提供する。そして
•関連当事者取引の特定と報告に関連するプロセスと文書化手順をさらに開発、改良、実施します。
これらの重大な弱点を是正する計画を開始しましたが、これらの措置と計画された措置は経営陣による継続的な評価の対象であり、将来の期間にわたる財務報告に対する内部統制の設計と運用の有効性のテストと検証が必要になります。私たちは、財務報告に対する内部統制の継続的な改善に取り組んでおり、財務報告に対する内部統制の不備を是正するために必要な措置を引き続き講じるつもりです。
財務報告に関する内部統制の変更
上記で説明した場合を除き、2023年3月31日に終了した四半期中に発生した財務報告に関する内部統制に変更はありませんでした。これは、財務報告に対する内部統制に重大な影響を及ぼした、または重大な影響を与える可能性がかなり高いです。
統制の有効性に関する制限
当社を含め、開示管理と手続のシステムおよび財務報告に対する内部統制の有効性には、統制と手順の設計、実施、運用、評価における判断力の行使や、不正行為を完全に排除できないことなど、固有の制限があります。したがって、開示管理と手順を設計および評価するにあたり、経営陣は、当社のものも含め、財務報告に関する内部統制システムは、どれほど適切に設計および運用されていても、合理的な保証しか提供できず、望ましい管理目標の達成を絶対的に保証するものではないことを認識しています。さらに、開示管理と手続きの設計には、リソースの制約があり、経営陣は可能な統制と手続きの利点をコストと比較して評価する際に判断を下す必要があるという事実を反映する必要があります。さらに、将来の期間に対する有効性の評価を予測すると、状況の変化によって統制が不十分になったり、方針や手続きの遵守度が低下したりするリスクがあります。私たちは、業務上必要または必要に応じて内部統制を引き続き監視および改善するつもりですが、そのような改善が財務報告に対する効果的な内部統制を提供するのに十分であるかどうかは保証できません。
パート II-その他の情報
アイテム1。法的手続き。
時々、私たちは通常の事業活動から生じるさまざまな法的手続きに関与します。このような訴訟を弁護することは費用がかかり、経営陣や従業員に大きな負担をかける可能性があります。訴訟の過程で、不利な予備的または暫定的な判決を受ける可能性があり、有利な最終結果が得られるという保証はありません。以下を除き、私たちは現在、いかなる訴訟の当事者でもありません。訴訟の結果は、私たちに不利な判断を下した場合、個別に、またはまとめて当社の事業、業績、キャッシュフロー、または財政状態に重大な悪影響を及ぼすと考えています。
株主証券訴訟
2022年8月31日、米国カリフォルニア州南部地区地方裁判所に、当社、現役および元取締役および役員（シャオディ・ホウ、モー・チェン、チェン・ルー、パトリック・ディロン、ジェームズ・マレン）、および推定クラスの株主に代わってIPOを引き受けた引受会社に対して、証券集団訴訟（「2022年8月訴訟」）が提起されました。2021年4月15日から2022年8月1日までに証券を取得したのは誰ですか。2022年8月のアクションにはキャプションが付いています： ディッカー対トゥシンプル・ホールディングス社他、3:22-CV-01300-JES-MSB (S.D. Cal.)。2022年8月の訴訟で提出された訴状は、とりわけ、会社とその現役および元取締役および役員の一部が、会社の自動運転技術に関して、重大な虚偽または誤解を招くような陳述をしたり、開示を求められた情報を開示しなかったりして、証券法の第11条と第15条、および取引法の第10条（b）および第20条（a）に違反したと主張しています。訴状は、推定クラスに代わって不特定の金銭的損害賠償と、合理的な弁護士費用を含む費用と費用の裁定を求めています。
2022年11月10日、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に、当社、現役および元取締役および役員（シャオディ・ホウ、モー・チェン、チェン・ルー、エリック・タピア、パトリック・ディロン、ジェームズ・マレン）、および推定上の代理としてIPOを引き受けた引受会社に対して、2回目の証券集団訴訟（「2022年11月訴訟」）が提起されました。2021年4月15日から2022年10月31日までに有価証券を取得した株主のクラス。2022年11月のアクションにはもともとキャプションが付いていました： ウォルダンスキー対トゥシンプルホールディングス株式会社他, 1:22-CV-09625-AKH (S.D.N.Y.)。2022年11月の訴訟の訴状は、とりわけ、当社とその現役および元取締役および役員の一部が、Hydron、Inc.との関連当事者取引に関して、虚偽または誤解を招くような陳述をしたり、開示が義務付けられた情報を開示しなかったりして、証券法の第11、12（a）、15条、および取引法の第10（b）条および第20（a）条に違反したと主張しています。（「Hydron」)、そして当社は、会社の承認なしに機密情報や独自の技術をHydronと共有しています取締役会。訴状は、推定クラスに代わって不特定の金銭的損害賠償と、合理的な弁護士費用を含む費用と費用の裁定を求めています。その後、2022年11月のアクションはカリフォルニア南部地区に移管され、キャプションが付けられました： ウォルダンスキー対トゥシンプルホールディングス株式会社他、3:23-CV-00282-JES-MSB（カリフォルニア州）。
2023年5月3日、当社は2022年8月のアクションと2022年11月のアクションを統合する動議を行いました。裁判所は申立てを認め、2023年7月20日に2022年8月の訴訟と2022年11月の訴訟を統合しました。原告は、2023年10月2日までに、統合および修正された訴状を提出しなければなりません。統合・修正された苦情、および今後修正される苦情には、賠償責任に関する追加または代替の申し立て、または代替または追加の救済請求が含まれる場合があります。
当社は、この訴訟または同様の訴訟に関連して、重大な可能性のある、潜在的な損失または損失の範囲（もしあれば）を見積もることができません。
株主デリバティブアクション
2022年11月28日、会社の現役および元取締役および役員（シャオディ・ホウ、モー・チェン、ブラッド・バス、カレン・フランシス、ミシェル・スターリング、リード・ワーナー）に対して、当社に代わって株主がデラウェア州裁判所に株主デリバティブ訴訟を提起しました。その内容は、とりわけ、当社の現役および元取締役および役員の何人かがブレインしているということです。Hydronとの関連当事者取引に関連して、受託者責任を会社に伝えました： ヌスバウム対ホウら、 2022-1095-NAC (Del.え。)。株主デリバティブ訴訟では、当社の取締役会の再編に関連して、当社の現役および元役員の一部に対する受託者責任違反も申し立てられています。
2022年12月15日、当社を代表して株主がデラウェア州裁判所に2回目の株主デリバティブ訴訟を提起しました（シャオディ・ホウ、モー・チェン、チェン・ルー、パトリック・ディロン、エリック・タピア、ジェームズ・マレン、ブラッド・バス、チャールズ・チャオ、カレン・フランシス、ミシェル・スターリング、リード・ワーズ）。ナー、およびボニー・チャン（）は、2022年11月28日に提起された訴訟と同様の主張を主張しています。 ヤング vs. ホウら。、 2022-1157-NAC (Del.え。)。2回目の株主デリバティブ訴訟では、さらに、会社の技術の安全性に関する主張や、会社の内部統制が不十分であると主張しています。
2023年3月6日、当社を代表して株主がデラウェア州裁判所に、現在および以前の取締役および役員（シャオディ・ホウ、ブラッド・バス、モー・チェン、チャールズ・チャオ、カレン・フランシス、ウェンディ・ヘイズ、チェン・ルー、ジェームズ・ルー、マイケル・モージャー、ミシェル・スターリング、レジ）に対して第3回株主デリバティブ訴訟が提起されました。エド・ウェルナー（およびボニー・チャン）は、2022年11月28日および2022年12月15日に提起された訴訟と同様の主張を主張しています。 ウォルフソン対ホーら、 2023-0279-NAC (Del.え。)。その後、株主は自発的に彼女の訴訟を却下したと主張しています。
2023年3月29日、当社は上記の株主デリバティブ取引をすべて統合する申立てを行いました。裁判所は申立てを認め、2023年5月5日に株主デリバティブ訴訟を統合しました。2023年7月24日、名目上の被告であるシャオディ・ホウ、モー・チェン、ブラッド・バス、カレン・C・フランシス、リード・ワーナー、ハイドロン・インク、トゥーシンプルに対して、訴状で主張されたものと実質的に同じ主張を含む統合訴状が提起されました。 ヌスバウム対ホウら、 2022-1095-NAC (デル。Ch.)。
2023年8月17日、デラウェア州チャンスリー裁判所は、連結訴訟で主張されているデリバティブ請求の追求が会社の最善の利益になるかどうかを評価および決定するために、会社の取締役会によって設立された特別訴訟委員会（「SLC」）による調査を待つ間、2024年2月9日まで連結訴訟を延期する命令を出しました。取締役会は以前、係争中の株主デリバティブ訴訟に関して、賢明かつ適切で、会社とその株主の最善の利益のためにすべての措置を講じる権限をSLCに委任していました。
当社は、この訴訟または同様の訴訟に関連して、重大な可能性のある、潜在的な損失または損失の範囲（もしあれば）を見積もることができません。
規制調査
米国の外国投資委員会（「CFIUS」）
当社は、TuSimple U.SがTuSimpleの中国を拠点とする企業（「TuSimple China」）、Hydron、およびHydronのパートナーと共有する情報に関連して、米国政府と締結した国家安全保障協定（「NSA」）の遵守に関するCFIUSの問い合わせに協力しています。CFIUSが、TuSimple China、Hydron、およびHydronのパートナーと共有された情報がNSAの条件に違反して共有されたと結論付けた場合、CFIUSは会社に民事罰を科す可能性があります。現時点では、当社は、この件に関連して否定的な結果が生じる可能性や、潜在的な損失や損失の範囲を見積もることはできません。監査委員会と取締役会、取締役会、そして会社の政府安全保障委員会は、CFIUSとの話し合いが続く中、全面的に協力することを約束しています。
当社は、今回の調査、または同様の調査に関連して、重大となる可能性のある潜在的な損失や損失の範囲（もしあれば）を見積もることはできません。
証券取引委員会（「SEC」）
2022年11月7日に開示されたように、Hydronとの関連当事者取引に関する監査委員会の内部調査の初期調査結果に関するフォーム8-Kでの会社の最新報告書の提出に関連して、当社は積極的にSECに連絡を取り、SECからの最初の情報要求を受けました。最初の働きかけ以降、当社と特定の現役および元取締役および役員は、SECから会社文書の提出を求める召喚状を受け取り、特定の個人については証言を求める召喚状を受け取りました。当社は、この件に関連して否定的な結果が生じる可能性や、潜在的な損失や損失の範囲を見積もることはできません。当社は、SECの調査に協力してきましたし、今後も全面的に協力していくつもりです。
当社は、今回の調査、または同様の調査に関連して、重大となる可能性のある潜在的な損失や損失の範囲（もしあれば）を見積もることはできません。
アイテム 1A.リスク要因。
パートI、項目1Aで開示されたリスク要因に重大な変更はありませんでした。 リスク要因2023年9月7日に証券取引委員会に提出された2022年12月31日に終了した年度のフォーム10-Kの年次報告書の。
アイテム2。株式の未登録売却と収益の使用。
[なし]。
アイテム 6.展示品。
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| | | | | 参考により組み込み | | |
示す
番号 | | 説明 | | フォーム | | ファイル番号 | | 示す | | 出願日 | | 提出 これで |
| 3.1 | | 修正および改訂された法人設立証明書 | | 10-Q | | 001-40326 | | 3.1 | | 5/11/2021 | | |
| 3.2 | | 改正および改訂された細則 | | 10-Q | | 001-40326 | | 3.2 | | 5/11/2021 | | |
| 31.1 | | 2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に従って採択された、1934年の証券取引法に基づく規則13a-14 (a) および15d-14 (a) に基づく最高経営責任者の認定 | | | | | | | | | | X |
| 31.2 | | 2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に従って採択された、1934年の証券取引法に基づく規則13a-14 (a) および15d-14 (a) に基づく最高財務責任者の認定 | | | | | | | | | | X |
| 32.1* | | 2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に基づいて採択された、米国法第18条第1350条に基づく最高経営責任者の認定 | | | | | | | | | | X |
| 32.2* | | 2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に基づいて採択された、米国法第18条第1350条に基づく最高財務責任者の認定 | | | | | | | | | | X |
| 101.インチ | | インライン XBRL インスタンスドキュメント — XBRL タグはインライン XBRL ドキュメントに埋め込まれているため、インスタンスドキュメントはインタラクティブデータファイルに表示されません。 | | | | | | | | | | X |
| 101.SCH | | インライン XBRL タクソノミー拡張スキーマドキュメント | | | | | | | | | | X |
| 101.CAL | | インライン XBRL タクソノミー拡張計算リンクベースドキュメント | | | | | | | | | | X |
| 101.DEF | | インライン XBRL タクソノミー拡張定義リンクベースドキュメント | | | | | | | | | | X |
| 101.LAB | | インライン XBRL タクソノミー拡張ラベルリンクベースドキュメント | | | | | | | | | | X |
| 101.PRE | | インライン XBRL タクソノミー拡張プレゼンテーションリンクベースドキュメント | | | | | | | | | | X |
| 104 | | 表紙インタラクティブデータファイル（インライン XBRL としてフォーマットされ、別紙101に含まれています） | | | | | | | | | | X |
* フォーム10-Qのこの四半期報告書に添付されている別紙32.1および32.2として添付されている証明書は、証券取引委員会に提出されたものとはみなされず、フォーム10-Qのこの四半期報告書の日付より前か後に作成されたかを問わず、改正された1933年の証券法または改正された1934年の証券取引法に基づくTuSimple Holdings Inc. の提出書類に参照して組み込むことはできません。そのような書類に含まれる一般的な法人設立文言に関係なく。
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は署名者に代わってこの報告書に正式に署名させ、正式に権限を与えられました。
| | | | | | | | | | | |
| | | ユーシンプル・ホールディングス株式会社 |
| | | | |
| 日付：2023年9月27日 | | 作成者: | /s/ チェン・ルー |
| | | | チェン・ルー |
| | | | 最高経営責任者 ((最高執行役員) |
| | | | |
| 日付：2023年9月27日 | | 作成者: | /s/ エリック・タピア |
| | | | エリックタピア |
| | | | 最高財務責任者 (最高財務責任者) |