米国

証券取引委員会

ワシントンD.C. 20549

フォーム 8-K

現在のレポート

第13条または第15条 (d) に基づく

1934年の証券取引法の

報告日 (最初に報告されたイベントの日付): 2023年9月20日

ガレクト株式会社

(憲章に明記されている登録者の正確な名前)

75ステートストリート, スイート 100

ボストン, MA 02109

(郵便番号を含む主要行政機関の住所)

(+45) 70 70 52 10

(登録者の電話番号、市外局番を含む)

該当なし

(前回の報告以降に変更された場合、以前の名前または以前の住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の申告義務を同時に履行することを目的としている場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。

同法第12条 (b) に従って登録された証券：

登録者が1933年の証券法の規則405（この章の§230.405）で定義されている新興成長企業であるか、1934年の証券取引法の規則12b-2（この章の§240.12b-2）で定義されている新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☒

新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 ☐

アイテム 2.05。出口または廃棄活動に関連する費用。

2023年9月26日、Galecto, Inc.（以下「当社」）は、このフォーム8-Kの最新レポートの項目8.01で詳しく説明されているように、戦略的代替案を模索する意向を発表しました。これに関連して、2023年9月20日、会社の取締役会（「取締役会」）は、リストラ計画（「リストラ計画」）を承認しました。この計画に基づき、会社は従業員を29人、つまり会社の既存の人員の約70％削減することを提案しています。リストラ計画は、2023年9月20日から従業員に伝えられました。当社は、リストラに関連して約280万ドルのリストラ費用が発生すると予測しています。これには、（i）従業員の退職金と通知期間の支払い、福利厚生、および関連費用に関連する約260万ドルの現金ベースの費用、および（ii）特定の株式ベースの報酬、リースの確定、および関連する法的費用の加速に関連する非現金株式ベースの報酬費用を含む約20万ドルのその他の費用が含まれます。リストラ計画と一緒に。当社は、リストラ費用の大部分は2023年の第3四半期に発生し、リストラ計画の実行は2023年の第4四半期末までに実質的に完了すると予想しています。

事業再編計画が実施されると、会社の経営陣は上記の推定費用と費用を再評価し、一般に認められている会計原則に従い、必要に応じて推定リストラ費用を修正することがあります。リストラ計画に関連して当社が負担すると予想される推定費用は、いくつかの仮定に基づいており、実際の結果はこれらの見積もりと大きく異なる可能性があります。また、リストラ計画の結果として発生する可能性のある事象や、リストラ計画に関連する事象により、現在想定されていない追加費用が発生する場合もあります。

アイテム 5.02。取締役または特定の役員の退任、取締役の選出、特定の役員の任命、特定の役員の報酬制度。

上記の項目2.05で言及されているリストラ計画の一環として、2023年9月21日、当社は最高医療責任者であるBertil Lindmark, M.D. に、彼の役職は解任され、その職務は会社の最高経営責任者であるHans Schambye医学博士が引き受けることを通知しました。2023年10月1日より、リンドマーク博士は、2022年12月31日に終了した会計年度の会社の年次報告書のフォーム10-Kの別紙10.1として提出された会社の役員離職給付制度のセクション7に従って離職給付を受けます。

さらに、リストラ計画に関連して、取締役会は、会社の社長兼最高経営責任者であるハンス・シャンビー博士、医学博士、最高財務責任者のジョナサン・フレーブなど、会社に残留する従業員の定着およびボーナス契約を承認しました。

フレーブ氏の留保契約の条件に従い、フレーブ氏は、(i) 2024年12月31日の時点で会社に雇用されていることを条件として、(i) 2024年12月31日のいずれか早い日に、目標賞与（183,456ドル）に相当する現金ボーナスを受け取る権利があります。（ii）売却イベント（会社の離職給付制度で定義されているとおり）、または（iii）理由のない解雇（別居で定義されているとおり）福利厚生プラン）。

シャンビー博士のボーナス契約の条件に従い、シャンビー博士は最大2,090,208デンマーククローネの現金ボーナスを受け取る権利があります。これは、会社の特定の企業的および戦略的マイルストーンを達成したときに支払われます。

前述のシャンビー博士とフレーブ氏との契約の概要は、完全なものではなく、2023年9月30日に終了した四半期の会社の次回の四半期報告書のフォーム10-Qとともに提出されるそのような書類の形式に従うものとし、それらによって完全に認定されます。

アイテム 8.01。その他のイベント。

2023年9月26日、当社はプレスリリースを発表し、株主価値を最大化することを目標に、会社の戦略的代替案を模索する決定を発表しました。このレポートに別紙99.1として添付されているプレスリリースの情報は、このフォーム8-Kの最新レポートの項目8.01に参照により組み込まれています。

将来の見通しに関する記述

この最新レポートの一部の記述は、多くのリスクと不確実性を伴う将来の見通しに関する記述です。このような将来の見通しに関する記述には、株主価値の最大化に焦点を当てた戦略的代替案の包括的な評価の実施、買収、合併、企業結合、資産の全部または実質的なすべての売却、またはその他の取引構造の売却、およびそのような評価プロセスの完了を含むがこれらに限定されない潜在的な戦略的代替案の模索に関する記述が含まれますが、これらに限定されません。この最新のレポートに記載されている歴史的事実の記述ではないものは、将来の見通しに関する記述と見なされる場合があります。「かもしれない」、「する」、「できる」、「する」、「すべき」、「期待する」、「期待する」、「計画する」、「予測する」、「信じる」、「見積もり」、「予測」、「予測」、「プロジェクト」、「可能性」、「継続」、「目標」などの表現は、将来の見通しに関する記述を識別するためのものです。ただし、すべての将来の見通しに関する記述にこれらの識別語が含まれているわけではありません。そのような陳述については、当社は1995年の民間証券訴訟改革法の保護を主張しています。

この最新レポートに記載されている将来の見通しに関する記述はすべて、業界に関する当社の現在の期待、推定、予測、および今日時点での将来の出来事に対する経営陣の現在の信念と期待に基づいており、実際の結果がそのような将来の見通しに関する記述に定められた、または暗示されているものと実質的かつ不利に異なる原因となる多くのリスクと不確実性の影響を受けます。これらのリスクと不確実性には、バイオテクノロジー企業の資本市場のボラティリティと不確実性に関連するリスク、検討中の戦略的取引を行うための適切な第三者の有無、当社が戦略的取引を進めることができるかどうか、あるいは何らかの取引が魅力的な条件で完了するかどうか、会社の現金資源が予測可能な資金を調達するのに十分かどうかなどが含まれますが、これらに限定されません予測不可能な営業費用と資本要件。これらおよびその他のリスクや不確実性、および会社の実際の業績が将来の見通しに関する記述に含まれるものと大きく異なる原因となる可能性のあるその他の重要な要因についての議論については、2023年3月9日にSECに提出されたフォーム10-Kの年次報告書の「リスク要因」というタイトルのセクションと、会社の潜在的なリスク、不確実性、およびその他の重要な要因についての説明を参照してください。のその後の証券取引委員会への提出。当社はいかなるものも明示的に否認します法律で義務付けられている場合を除き、将来の見通しに関する記述を更新する義務。

アイテム 9.01。財務諸表と展示品。

(d) 展示品

署名

1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は、登録者に代わってこの報告書に署名させ、正式に権限を与えられた署名者に正式に署名させました。