米国 州
証券 および取引委員会
ワシントン、 D.C. 20549
スケジュール 13D
(ルール 13d-101)
に従って提出される声明に含まれる情報
§ 240.13d-1 (a) へ、および以下に従って提出されたその修正
§ 240.13d-2 (a)
(改正 第17号)1
ロックウェル メディカル株式会社
(発行者の名前 )
普通の 株式、額面価格は1株あたり0.0001です
(証券クラスのタイトル )
774374102
(CUSIP 番号)
デビッド S. リッチモンド
リッチモンド ブラザーズ株式会社
3568 ワイルドウッドアベニュー
ジャクソン、 ミシガン州 49202
(517) 435-4040
ガイ P. ランダー
CARTER レッドヤード・アンド・ミルバーン法律事務所
28リバティーストリート、ニューヨーク、ニューヨーク、NY 10005
212-732-3200
(氏名、 、住所、電話番号
に通知と通信の受信を許可しました)
2023年7月11日
(この声明の提出が必要なイベントの日付 )
申請者が以前、このスケジュール13D、 の対象となる買収を報告する声明をスケジュール13Gに提出していて、§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f)、または240.13d-1 (g) を理由にこのスケジュールを提出する場合は、次のボックスにチェックを入れてください ☐。
注意: 紙で提出するスケジュールには、署名入りの原本と、すべての展示品を含むスケジュールのコピーが5部含まれている必要があります。 「」を参照 § 240.13d-7 コピーの送付先となる他の関係者向けです。
1 | この表紙ページの残りの部分は、報告者がこのフォームに最初に提出する 種類の証券について、また、以前の表紙 に記載された開示を変更するような情報を含むその後の修正のために記入されるものとします。 |
このカバーページの残りの部分で必要な 情報は、1934年の証券取引法(「法」)の第18条の目的で「提出」されたものとは見なされず、法律のその条項の責任の対象とはみなされず、 同法の他のすべての規定の対象となるものとします(ただし、 見るその メモ).
CUSIP 番号 774374102
1 | 報告者の名前
リッチモンド ブラザーズ株式会社 |
||
2 | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください
|
(a) (b) ☐ | |
3 | SEC 使用のみ
|
||
4 | 資金源
うーん |
||
5 | 項目2 (D) または2 (E) に従って法的手続きの開示が必要な場合は、 にチェックを入れてください
|
☐ | |
6 | 市民権 または組織の場所
ミシガン州 |
の数 株式 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 | 唯一の 議決権
17,100 | ||
8 | 議決権の共有
- 0 - | |||
9 | 唯一の の決定的な議決権
17,100 | |||
10 | 個の共有デバイス電源
38,410 |
11 | 各報告者が受益所有する合計金額
55,510 |
||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 ボックスをチェックしてください
|
☐ | |
13 | 行内の金額で表されるクラスのパーセント
1% 未満 |
||
14 | 報告者のタイプ
IA、 |
2
CUSIP 番号 774374102
1 | 報告者の名前
RBI プライベート・インベストメント・アイ、LLC |
||
2 | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください
|
(a) (b) ☐ | |
3 | SEC 使用のみ
|
||
4 | 資金源
WC |
||
5 | 項目2 (D) または2 (E) に従って法的手続きの開示が必要な場合は、 にチェックを入れてください
|
☐ | |
6 | 市民権 または組織の場所
デラウェア |
の数 株式 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 | 唯一の 議決権
5,894 | ||
8 | 議決権の共有
- 0 - | |||
9 | 唯一の の決定的な議決権
5,894 | |||
10 | 個の共有デバイス電源
- 0 - |
11 | 各報告者が受益所有する合計金額
5,894 |
||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 ボックスをチェックしてください
|
☐ | |
13 | 行内の金額で表されるクラスのパーセント
が 1% 未満 |
||
14 | 報告者のタイプ
うーん |
3
CUSIP 番号 774374102
1 | 報告者の名前
RBI プライベート・インベストメントII、LLC |
||
2 | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください
|
(a) (b) ☐ | |
3 | SEC 使用のみ
|
||
4 | 資金源
WC |
||
5 | 項目2 (D) または2 (E) に従って法的手続きの開示が必要な場合は、 にチェックを入れてください
|
☐ | |
6 | 市民権 または組織の場所
デラウェア |
の数 株式 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 | 唯一の 議決権
3,498 | ||
8 | 議決権の共有
- 0 - | |||
9 | 唯一の の決定的な議決権
3,498 | |||
10 | 個の共有デバイス電源
- 0 - |
11 | 各報告者が受益所有する合計金額
3,498 |
||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 ボックスをチェックしてください
|
☐ | |
13 | 行内の金額で表されるクラスのパーセント
が 1% 未満 |
||
14 | 報告者のタイプ
うーん |
4
CUSIP 番号 774374102
1 | 報告者の名前
RBIオポチュニティーズ・ファンド合同会社 |
||
2 | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください
|
(a) (b) ☐ | |
3 | SEC 使用のみ
|
||
4 | 資金源
WC |
||
5 | 項目2 (D) または2 (E) に従って法的手続きの開示が必要な場合は、 にチェックを入れてください
|
☐ | |
6 | 市民権 または組織の場所
デラウェア |
の数 株式 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 | 唯一の 議決権
- 0 - | ||
8 | 議決権の共有
- 0 - | |||
9 | 唯一の の決定的な議決権
- 0 - | |||
10 | 個の共有デバイス電源
- 0 - |
11 | 各報告者が受益所有する合計金額
- 0 - |
||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 ボックスをチェックしてください
|
☐ | |
13 | 行内の金額で表されるクラスのパーセント
0% |
||
14 | 報告者のタイプ
うーん |
5
CUSIP 番号 774374102
1 | 報告者の名前
RBIオポチュニティーズ・ファンドII、LLC |
||
2 | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください
|
(a) (b) ☐ | |
3 | SEC 使用のみ
|
||
4 | 資金源
WC |
||
5 | 項目2 (D) または2 (E) に従って法的手続きの開示が必要な場合は、 にチェックを入れてください
|
☐ | |
6 | 市民権 または組織の場所
デラウェア |
の数 株式 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 | 唯一の 議決権
- 0 - | ||
8 | 議決権の共有
- 0 - | |||
9 | 唯一の の決定的な議決権
- 0 - | |||
10 | 個の共有デバイス電源
- 0 - |
11 | 各報告者が受益所有する合計金額
- 0 - |
||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 ボックスをチェックしてください
|
☐ | |
13 | 行内の金額で表されるクラスのパーセント
0% |
||
14 | 報告者のタイプ
うーん |
6
CUSIP 番号 774374102
1 | 報告者の名前
RBI PI マネージャー合同会社 |
||
2 | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください
|
(a) (b) ☐ | |
3 | SEC 使用のみ
|
||
4 | 資金源
AFの |
||
5 | 項目2 (D) または2 (E) に従って法的手続きの開示が必要な場合は、 にチェックを入れてください
|
☐ | |
6 | 市民権 または組織の場所
デラウェア |
の数 株式 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 | 唯一の 議決権
9,392 | ||
8 | 議決権の共有
- 0 - | |||
9 | 唯一の の決定的な議決権
9,392 | |||
10 | 個の共有デバイス電源
- 0 - |
11 | 各報告者が受益所有する合計金額
9,392 |
||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 ボックスをチェックしてください
|
☐ | |
13 | 行内の金額で表されるクラスのパーセント
1% 未満 |
||
14 | 報告者のタイプ
うーん |
7
CUSIP 番号 774374102
1 | 報告者の名前
リッチモンド ブラザーズ 401 (k) 利益分配計画 |
||
2 | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください
|
(a) (b) ☐ | |
3 | SEC 使用のみ
|
||
4 | 資金源
WC |
||
5 | 項目2 (D) または2 (E) に従って法的手続きの開示が必要な場合は、 にチェックを入れてください
|
☐ | |
6 | 市民権 または組織の場所
ミシガン州 |
の数 株式 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 | 唯一の 議決権
10,558 | ||
8 | 議決権の共有
- 0 - | |||
9 | 唯一の の決定的な議決権
10,558 | |||
10 | 個の共有デバイス電源
- 0 - |
11 | 各報告者が受益所有する合計金額
10,558 |
||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 ボックスをチェックしてください
|
☐ | |
13 | 行内の金額で表されるクラスのパーセント
が 1% 未満 |
||
14 | 報告者のタイプ
EP |
8
CUSIP 番号 774374102
1 | 報告者の名前
デビッド S. リッチモンド |
||
2 | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください
|
(a) (b) ☐ | |
3 | SEC 使用のみ
|
||
4 | 資金源
ええ、 PF |
||
5 | 項目2 (D) または2 (E) に従って法的手続きの開示が必要な場合は、 にチェックを入れてください
|
☐ | |
6 | 市民権 または組織の場所
米国 |
の数 株式 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 | 唯一の 議決権
13,544 | ||
8 | 議決権の共有
28,332 | |||
9 | 唯一の の決定的な議決権
13,544 | |||
10 | 個の共有デバイス電源
70,894 |
11 |
各報告者が受益的に所有する総額
84,438 |
||
12 |
行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス
|
☐ | |
13 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (11)
1% 未満 |
||
14 |
報告者のタイプ
に |
9
CUSIP 番号 774374102
1 | 報告者の名前
マシュー J. カーフマン |
||
2 | グループのメンバーの場合は、 該当するボックスにチェックを入れてください
|
(a) (b) ☐ | |
3 | SEC 使用のみ
|
||
4 | 資金源
ええ、 PF |
||
5 | 項目2 (D) または2 (E) に従って法的手続きの開示が必要な場合は、 にチェックを入れてください
|
☐ | |
6 | 市民権 または組織の場所
米国 |
の数 株式 有益に 所有者 各 報告 人 と |
7 | 唯一の 議決権
- 0 - | ||
8 | 議決権の共有
27,668 | |||
9 | 唯一の の決定的な議決権
- 0 - | |||
10 | 個の共有デバイス電源
66,068 |
11 | 各報告者が受益所有する合計金額
66,068 |
||
12 | 行(11)の合計金額に特定の株式が含まれていない場合は、 ボックスをチェックしてください
|
☐ | |
13 | 行内の金額で表されるクラスのパーセント
が 1% 未満 |
||
14 | 報告者のタイプ
に |
10
CUSIP 番号 774374102
以下は、署名者が提出した別表13Dの修正 第17号(「修正第17号」)を構成します。この改正第17号は、別表13Dの項目 5を修正します。以下に示すように、発行者が約1,400万株を発行した結果、各報告者は2023年7月11日に株式の5%以上の 受益者ではなくなりました。この修正第17号の提出は、スケジュール13Dの最終修正 であり、報告者の出口申告となります。
アイテム 1. | セキュリティと発行者。 |
重要な変更はありません。
アイテム 2. | アイデンティティと背景。 |
重要な変更はありません。
アイテム 3. | 資金源と金額またはその他の対価 |
該当しません。
アイテム 4. | 取引の目的。 |
の材質変更はありません。
アイテム 5. | 発行者の有価証券への利息。 |
これにより、別表13Dの項目5は、 の関連部分で次のように修正および改訂されます。
ここに記載されている各個人が所有していると報告されている 株式の総割合は、2023年7月11日現在の発行済株式28,489,663株に基づいています。これは、2023年7月11日に証券取引委員会 に提出された発行者のフォーム8-Kに含まれる情報に基づく発行済み株式の総数 です。報告者は、以下のようにそれらの株式を有益に所有しています
A. | リッチモンド・ブラザーズ |
(a) | 本書の日付の時点で、リッチモンド・ブラザーズは17,100株を直接受益所有しており、さらに38,410株が個別管理口座に保有されていました。リッチモンド・ブラザーズは、個別管理口座の投資顧問として、個別管理口座に保有されている55,510株の受益者とみなされることもあります。 |
パーセンテージ:1% 未満
(b) | 1。投票または直接投票の唯一の権限:17,100 2.投票権または直接投票の共有権:0 3。処分または処分を指示する唯一の権限:17,100 4。処分または処分を指示する共有権限:38,410 |
B. | ルビパイ |
(a) | 本書の日付の時点で、RBI PIは5,894株を有益に所有しています。 |
パーセンテージ:1% 未満
(b) | 1。投票または直接投票の唯一の権限:5,894 2。投票権または直接投票権の共有:0 3。処分または処分を指示する唯一の権限:5,894 4。処分または処分を指示する共有権限:0 |
11
CUSIP 番号 774374102
C. | RBI の個人情報 |
(a) | 本書の日付の時点で、RBI PIIは3,498株を有益に所有していました。 |
パーセンテージ: 1% 未満
(b) | 1。
投票または直接投票の唯一の権限:3,498 2。投票権または直接投票の共有権:0 3。処分または処分を指示する唯一の権限:3,498 4。処分または処分を指示する共有権限:0 |
D. | RBIの機会 |
(a) | 本書の日付の時点で、RBIオポチュニティーズは0株を有益所有していました。 |
パーセンテージ:0%
(b) | 1。唯一の投票権または直接投票権:0 2。投票権または直接投票権の共有:0 3。処分または処分を指示する唯一の権限:0 4。処分または処分を指示する共有権限:0 |
E. | RBIオポチュニティII |
(a) | 本書の日付の時点で、RBIオポチュニティーズIIは0株を有益所有していました。 |
パーセンテージ:0%
(b) | 1。唯一の投票権または直接投票権:0 2。投票権または直接投票権の共有:0 3。処分または処分を指示する唯一の権限:0 4。処分または処分を指示する共有権限:0 |
12
CUSIP 番号 774374102
F. | RBIマネージャー |
(a) | RBI PI、RBI PII、RBIオポチュニティーズ、RBIオポチュニティIIのマネージャーであるRBIマネージャーは、(i) RBI PIが所有する5,894株、(ii) RBI PIIが所有する3,498株、(iii) RBIオポチュニティーズが受益所有する0株、(iv) RBIオポチュニティーズIIが受益所有する0株の受益所有者とみなされます。 |
パーセンテージ:1% 未満
(b) | 1。投票または直接投票の唯一の権限:9,392 2。投票権または直接投票権の共有:0 3。処分または処分を指示する唯一の権限:9,392 4。処分または処分を指示する共有権限:0 |
G. | RBIプラン |
(a) | この日付の時点で、RBIプランは10,558株を有益に所有していました。 |
パーセンテージ:1% 未満
(b) | 1。投票または直接投票の唯一の権限:10,558 2。投票権または直接投票権の共有:0 3。処分または処分を指示する唯一の権限:10,558 4。処分または処分を指示する共有権限:0 |
H. | リッチモンドさん |
(a) | 本書の日付の時点で、リッチモンド氏は配偶者が直接所有する674株を含む84,438株を有益所有していました。リッチモンド・ブラザーズの会長、RBIマネージャーのマネージャー、RBIプランの受託者でもあるリッチモンド氏は、(i) リッチモンド・ブラザーズが直接所有する17,100株、(ii) 独立管理口座に保有されている38,410株、(iii) RBI PIが所有する5,894株、(iv) RBI PIIが所有する3,498株の受益者と見なすこともできます。(v) 0 RBIオポチュニティが受益所有する株式、(vi)RBIオポチュニティーズIIが受益所有する株式は0株、(vii)RBIプランが所有する10,558株。 |
パーセンテージ:1% 未満
(b) | 1。投票または直接投票の唯一の権限:13,544 2。投票または直接投票の共有権限:28,332 3。処分または処分を指示する唯一の権限:13,544 4。処分または処分を指示する共有権限:70,894 |
13
CUSIP 番号 774374102
I. | カーフマンさん |
(a) | 本書の日付の時点で、カーフマン氏は66,068株を有益所有していました。リッチモンド・ブラザーズの社長であり、RBIプランの管財人でもあるカーフマン氏は、(i) リッチモンド・ブラザーズが直接所有する17,100株、(ii) 個別管理口座に保有されている38,410株、(iii) RBIプランが所有する10,558株の受益者と見なすこともできます。 |
パーセンテージ:1% 未満
(b) | 1。唯一の投票権または直接投票権:0 2。投票または直接投票の共有権限:27,668 3。処分または処分を指示する唯一の権限:0 4。処分または処分を指示する共有権限:66,068 |
この別表13Dの 提出は、報告者が、改正された1934年の証券取引法のセクション13(d)の目的上、報告者が直接所有していない株式の受益者であることを認めたものとはみなされません。報告者はそれぞれ、特に は、本書に報告されている株式のうち、自分が直接所有していないものの受益所有権を否認します。
(c) | 過去60日間の報告者による発行体の有価証券の 取引は別表Aに記載されており、 は参照により本書に組み込まれています。そのような取引は公開市場で行われました。 |
(e) | 報告者はそれぞれ、2023年7月11日に株式の5%以上の受益所有者ではなくなりました。 |
アイテム 6. | 発行者の証券に関する契約、取り決め、了解、または関係。 |
該当しません。
アイテム 7. | 展示品として提出する資料. |
重要な変更はありません。
14
CUSIP 番号 774374102
署名
署名者は、合理的な問い合わせをした後、彼の知識と信念の範囲内で、この声明 に記載されている情報が真実、完全、正確であることを証明します。
日付:2023年9月6日
リッチモンド・ブラザーズ株式会社 | |||
作成者: | /s/ デビッド・S・リッチモンド | ||
名前: | デビッド・S・リッチモンド | ||
タイトル: | 委員長 |
RBIプライベート・インベストメント・アイ、LLC | |||
作成者: | RBI PI マネージャー合同会社 | ||
マネージャー | |||
作成者: | /s/ デビッド・S・リッチモンド | ||
名前: | デビッド・S・リッチモンド | ||
タイトル: | マネージャー |
RBIプライベート・インベストメントII、LLC | |||
作成者: | RBI PI マネージャー合同会社 | ||
マネージャー | |||
作成者: | /s/ デビッド・S・リッチモンド | ||
名前: | デビッド・S・リッチモンド | ||
タイトル: | マネージャー |
RBIオポチュニティーズ・ファンド合同会社 | |||
作成者: | RBI PI マネージャー合同会社 | ||
マネージャー | |||
作成者: | /s/ デビッド・S・リッチモンド | ||
名前: | デビッド・S・リッチモンド | ||
タイトル: | マネージャー |
15
CUSIP 番号 774374102
RBIオポチュニティーズ・ファンドII、LLC | |||
作成者: | RBI PI マネージャー合同会社 | ||
マネージャー | |||
作成者: | /s/ デビッド・S・リッチモンド | ||
名前: | デビッド・S・リッチモンド | ||
タイトル: | マネージャー |
作成者: | RBI PI マネージャー合同会社 | ||
作成者: | /s/ デビッド・S・リッチモンド | ||
名前: | デビッド・S・リッチモンド | ||
タイトル: | マネージャー |
作成者: | リッチモンド・ブラザーズ 401 (k) 利益分配計画 | ||
作成者: | /s/ デビッド・S・リッチモンド | ||
名前: | デビッド・S・リッチモンド | ||
タイトル: | 受託者 |
/s/ デビッド・S・リッチモンド | |
デビッド・S・リッチモンド | |
/s/ マシュー・J・カーフマン | |
マシュー・J・カーフマン |
16
CUSIP 番号 774374102
スケジュール A
過去60日間の発行者の有価証券の取引
リッチモンド・ブラザーズ株式会社
(個別に管理されているアカウントを通じて)
アクション | 価格 ($) | 数量 | 純額 | 取引日 | ||||||||||
売る | 2.39000 | -84.00000 | 200.76 | 08/29/2023 | ||||||||||
売る | 2.36230 | -271.50000 | 636.40 | 08/28/2023 | ||||||||||
売る | 2.41130 | -275.00000 | 663.10 | 08/23/2023 | ||||||||||
売る | 2.26970 | -143.00000 | 319.62 | 08/22/2023 | ||||||||||
売る | 2.26040 | -271.50000 | 608.74 | 08/21/2023 | ||||||||||
売る | 2.25000 | -302.00000 | 679.49 | 08/18/2023 | ||||||||||
売る | 2.21000 | -242.00000 | 534.81 | 08/17/2023 | ||||||||||
売る | 2.20810 | -104.00000 | 229.64 | 08/17/2023 | ||||||||||
売る | 2.20370 | -146.00000 | 321.74 | 08/17/2023 | ||||||||||
売る | 2.81010 | -155.00000 | 430.62 | 08/09/2023 | ||||||||||
売る | 3.11430 | -59.00000 | 183.74 | 08/08/2023 | ||||||||||
売る | 3.11500 | -23.00000 | 71.65 | 08/08/2023 | ||||||||||
売る | 3.11140 | -14.00000 | 43.56 | 08/08/2023 | ||||||||||
売る | 3.01840 | -79.00000 | 238.45 | 08/07/2023 | ||||||||||
売る | 3.01500 | -198.00000 | 596.97 | 08/07/2023 | ||||||||||
売る | 3.05690 | -151.00000 | 461.59 | 08/07/2023 | ||||||||||
売る | 3.32000 | -108.00000 | 353.61 | 08/03/2023 | ||||||||||
売る | 3.40000 | -453.00000 | 1,540.18 | 08/03/2023 | ||||||||||
売る | 3.32170 | -116.00000 | 380.37 | 08/03/2023 | ||||||||||
売る | 3.62230 | -27.00000 | 97.80 | 07/26/2023 | ||||||||||
売る | 3.49050 | -467.00000 | 1,630.04 | 07/25/2023 | ||||||||||
売る | 3.63170 | -2.00000 | 7.26 | 07/24/2023 | ||||||||||
売る | 4.03610 | -433.00000 | 1,747.61 | 07/17/2023 | ||||||||||
売る | 5.85500 | -404.00000 | 2,365.40 | 07/10/2023 | ||||||||||
売る | 5.87030 | -239.00000 | 1,402.98 | 07/10/2023 | ||||||||||
売る | 5.88010 | -338.00000 | 1,987.45 | 07/10/2023 | ||||||||||
売る | 5.81000 | -82.00000 | 476.42 | 07/10/2023 | ||||||||||
売る | 5.73000 | -6.00000 | 34.38 | 07/10/2023 | ||||||||||
売る | 5.77800 | -380.00000 | 2,195.62 | 07/10/2023 | ||||||||||
売る | 5.87000 | -272.00000 | 1,596.62 | 07/10/2023 | ||||||||||
売る | 5.68000 | -310.00000 | 1,755.83 | 07/07/2023 | ||||||||||
売る | 5.29270 | -201.00000 | 1,063.82 | 07/06/2023 | ||||||||||
売る | 5.32230 | -27.00000 | 143.70 | 07/06/2023 |
リッチモンド ブラザーズ 401 (K) 利益分配プラン
アクション | 価格 ($) | 数量 | 純額 | 取引日 | ||||||||||
購入 | 2.46000 | 73.00000 | -179.58 | 08/23/2023 |
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