SEC フォーム 4

フォーム 4 米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549

受益所有権の変更に関する声明

1934年の証券取引法のセクション16 (a) に従って申請
または1940年の投資会社法のセクション30 (h)
爆弾承認
OMB 番号: 3235-0287
推定平均負担
1回答あたりの時間数: 0.5
第 16 条の対象でなくなった場合は、このボックスをチェックしてください。フォーム4またはフォーム5の義務は継続する場合があります。 「」を参照 命令 1 (b)。
ルール10b5-1（c）の肯定的防御条件を満たすことを目的とした、発行者の株式の購入または売却に関する契約、指示、または書面による計画に従って取引が行われたことを示すには、このボックスをチェックしてください。指示10を参照してください。
1。報告者の名前と住所*
アンドリーフ・デーン
(最後) (最初) (中央)
ヘリウス・メディカル・テクノロジーズ株式会社内
642 ニュータウンヤードレーロード、スイート 100
(ストリート)
ニュータウン PA 18940
(市) (州) (郵便番号)
2。発行者名 およびティッカーまたは取引シンボル ヘリウス・メディカル・テクノロジーズ株式会社 [HSDT ] 5。報告者と発行者 との関係
(該当するものをすべてチェックしてください)
X ディレクター X 10% オーナー
X 役員（下にタイトルを付けてください） その他 (以下に指定)
社長兼最高経営責任者
3。最も早い取引日 (月/日/年)
08/28/2023
4。修正の場合、元の提出日 (月/日/年)
 6。個人または共同/グループ申請（該当する行を確認してください）
X 報告者1人が提出したフォーム
複数の報告者が提出したフォーム
表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券
1。セキュリティタイトル (Insr. 3) 2。取引日 (月/日/年) 2A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 3。トランザクションコード (Insr. 8) 4。取得 (A) または処分 (D) した有価証券 (Insr. 3、4、5) 5。 報告された取引後に受益所有された有価証券の金額 (Instr. 3 と 4) 6。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 7。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V 金額 (A) または (D) 価格
普通株式 08/28/2023 P 2,688 A $6.3684 8,774(1) I 脚注を参照(2)
普通株式 08/28/2023 P 563 A $6.3684 1,820(1) I 脚注を参照(3)
普通株式 08/28/2023 P 1,684 A $6.3684 8,334(1) I 脚注を参照(4)
普通株式 08/28/2023 P 143 A $6.3684 458(1) I 脚注を参照(5)
普通株式 08/30/2023 P 2,646 A $7.6423 11,420 I 脚注を参照(2)
普通株式 08/30/2023 P 555 A $7.6423 2,375 I 脚注を参照(3)
普通株式 08/30/2023 P 1,658 A $7.6423 9,992 I 脚注を参照(4)
普通株式 08/30/2023 P 141 A $7.6423 599 I 脚注を参照(5)
普通株式 30(1) D
表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券(プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など)
1。デリバティブ証券のタイトル (Insr. 3) 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 3。取引日 (月/日/年) 3A。みなし実行日 (ある場合) (月/日/年) 4。トランザクションコード (Insr. 8) 5。 取得または処分されたデリバティブ証券の数 (A) または処分されたデリバティブ証券の数 (D) (Instr. 3、4、5) 6。行使可能日および有効期限 (月/日/年) 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額 (Insr. 3 と 4) 8。デリバティブ証券の価格 (Insr. 5) 9。 報告された取引後に受益所有されたデリバティブ証券の数 (Instr. 4) 10。所有形態:直接 (D) または間接 (I) (Insr. 4) 11。間接受益所有権の性質 (Insr. 4)
コード V (A) (D) 行使可能な日付 有効期限 タイトル 株式の金額または数
回答の説明:
1。株式額は、2023年8月16日に発効した株式逆分割を反映するように調整されました。これにより、分割前に発行され発行された50株がそれぞれ合算され、1株の普通株式に転換されます。
2。株式はメープルリーフ・パートナーズ合同会社（「MLP」）が保有しています。報告者は、MLPのゼネラルパートナーであるMaple Leaf Capital I, LLC（「Maple Leaf Capital」）のマネージングメンバーであるため、MLPが所有する証券を有益所有していると見なされる場合があります。報告者は、金銭的利益の範囲を除き、そのような株式の実質的所有権を否認します。これらの株式をこのレポートに含めることは、第16条の目的またはその他の目的で、報告された株式の実質的所有権を認めたとはみなされません。
3。株式はメープルリーフ・パートナーズI, L.P.（「MLP I」）が保有しています。報告者は、MLP Iのゼネラルパートナーであるメープルリーフ・キャピタルのマネージングメンバーであり、MLP Iが所有する証券を受益的に所有していると見なされる場合があります。報告者は、金銭的利益の範囲を除き、そのような株式の実質的所有権を否認します。また、これらの株式をこのレポートに含めることは、セクション16またはその他の目的で、報告された株式の実質的所有権の承認とはみなされません。目的。
4。株式はメープルリーフ・ディスカバリー・アイ合同会社（「MLD I」）が保有しています。報告者は、MLD Iのゼネラルパートナーであるメープルリーフ・キャピタルのマネージングメンバーであり、MLD Iが所有する証券を受益的に所有していると見なされる場合があります。報告者は、金銭的利益の範囲を除き、そのような株式の実質的所有権を否認します。また、これらの株式をこのレポートに含めることは、セクション16またはその他の目的で、報告された株式の実質的所有権の承認とはみなされません。目的。
5。株式はメープルリーフ・オフショア株式会社（「MLO」）が保有しています。報告者は、MLOの投資マネージャーであるAndreeff Equity Advisors, L.L.C. のマネージングメンバーの社長であるため、MLOが所有する証券を受益的に所有していると見なされる場合があります。報告者は、金銭的利益の範囲を除き、そのような株式の実質的所有権を否認します。これらの株式をこのレポートに含めることは、第16条の目的またはその他の目的で、報告された株式の実質的所有権を認めたとはみなされません。
/s/ デーン・アンドリーフ 08/30/2023
** 報告者の署名 日付
注意:直接または間接的に受益所有されている有価証券の種類ごとに、別々の行に報告してください。
* フォームが複数の報告者によって提出された場合、 見る 命令 4 (b) (v)。
** 意図的な虚偽表示または事実の省略は、連邦刑事違反とみなされます 「」を参照 18 U.S.C. 1001 と 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:このフォームのコピーを3部提出してください。そのうちの1部は手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合、 見る プロシージャの命令 6。
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答する必要はありません。