amat-20230730アプライドマテリアルズ株式会社/DE0000006951--10-292023Q3偽http://fasb.org/us-gaap/2023#DeferredIncomeTaxesAndOtherAssetsNoncurrenthttp://fasb.org/us-gaap/2023#DeferredIncomeTaxesAndOtherAssetsNoncurrent00000069512022-10-312023-07-3000000069512023-07-30エクセルリ:シェア00000069512023-05-012023-07-30ISO 4217: 米ドル00000069512022-05-022022-07-3100000069512021-11-012022-07-31ISO 4217: 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米国証券取引委員会
ワシントンD.C. 20549
フォーム10-Q
(マークワン)
☑ 1934年の証券取引法のセクション13または15 (d) に基づく四半期報告書
四半期終了時 2023年7月30日
または
☐ 1934年の証券取引法第13条または第15 (d) 条に基づく移行報告書
からへの移行期間中
コミッションファイル番号 000-06920
アプライドマテリアルズ株式会社
(憲章に明記されている登録者の正確な名前) | | | | | | | | | | | |
デラウェア州 | 94-1655526 |
(法人または組織の州またはその他の管轄区域) | (IRS雇用者識別番号) |
| |
3050 バワーズアベニュー
私書箱 58039
サンタクララ, カリフォルニア95052-8039
(主要執行機関の住所)
(408) 727-5555
(登録者の電話番号、市外局番を含む)
同法第12条 (b) に従って登録された証券: | | | | | | | | |
各クラスのタイトル | トレーディングシンボル | 登録された各取引所の名称 |
普通株式、額面価格1株あたり0.01ドル | アマット | ナスダック・ストック・マーケット合同会社 |
登録者が (1) 1934年の証券取引法第13条または第15条 (d) 条により提出が義務付けられているすべての報告書を過去12か月間(または登録者がそのような報告を提出する必要があったほど短い期間)に提出したかどうか、および(2)過去90日間にそのような申告要件の対象であったかどうかをチェックマークで示してください。はい ☑ いいえ☐
登録者が過去 12 か月間(または、登録者がそのようなファイルの提出を求められたほど短い期間)に、規則 S-T の規則 405(本章の §232.405)に従って提出する必要のあるすべてのインタラクティブデータファイルを電子的に提出したかどうかをチェックマークで示してください。はい ☑ いいえ☐
登録者が大規模な加速申告者、加速申告者、非加速申告者、小規模報告会社、または新興成長企業のいずれであるかをチェックマークで示してください。取引法規則12b-2の「大規模加速申告者」、「優先申告者」、「小規模報告会社」、「新興成長企業」の定義を参照してください。 | | | | | | | | | | | | | | |
大型加速フィルター | ☑ | | アクセラレーテッド・ファイラー | ☐ |
| | | |
非加速ファイラー | ☐ | | 小規模な報告会社 | ☐ |
| | | 新興成長企業 | ☐ |
新興成長企業の場合は、登録者が取引法第13条 (a) に従って規定された新規または改訂された財務会計基準を遵守するために延長された移行期間を使用しないことを選択したかどうかをチェックマークで示してください。 | ☐ |
登録者がシェル会社(取引法の規則12b-2で定義されている)であるかどうかをチェックマークで示してください。はい☐ いいえ☑
2023年7月30日現在の発行体の普通株式の発行済み株式数: 836,533,852
アプライドマテリアルズ株式会社
2023年7月30日に終了した四半期期間のフォーム10-Q
目次
| | | | | | | | |
| | ページ |
| 第I部。財務情報 | |
アイテム1: | 財務諸表 (未監査) | 3 |
| 2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月と9か月間の連結要約営業報告書 | 3 |
| 2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月と9か月間の包括利益の要約計算書 | 4 |
| 2023年7月30日および2022年10月30日現在の連結要約貸借対照表 | 5 |
| 2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月と9か月間の連結要約株主資本計算書 | 6 |
| 2023年7月30日と2022年7月31日に終了した9か月間の連結要約キャッシュフロー計算書 | 8 |
| 連結要約財務諸表の注記 | 9 |
アイテム2: | 経営陣による財政状態と経営成績に関する議論と分析 | 33 |
アイテム3: | 市場リスクに関する定量的・質的開示 | 47 |
アイテム4: | 統制と手続き | 48 |
| | |
| 第二部その他の情報 | |
アイテム1: | 法的手続き | 49 |
アイテム1A: | リスク要因 | 50 |
アイテム2: | 持分証券の未登録売却および収益の使用 | 64 |
アイテム3: | シニア証券のデフォルトについて | 64 |
アイテム 4: | 鉱山の安全に関する開示 | 64 |
アイテム 5: | その他の情報 | 64 |
アイテム6: | 展示品 | 65 |
| 署名 | 66 |
第I部。財務情報
アイテム 1.財務諸表
アプライドマテリアルズ株式会社
連結要約営業明細書
(単位:百万単位、1株あたりの金額を除く) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
| | | | | | | |
| (未監査) |
純売上高 | $ | 6,425 | | | $ | 6,520 | | | $ | 19,794 | | | $ | 19,036 | |
製品の販売コスト | 3,449 | | | 3,514 | | | 10,579 | | | 10,144 | |
売上総利益 | 2,976 | | | 3,006 | | | 9,215 | | | 8,892 | |
営業経費: | | | | | | | |
研究、開発、エンジニアリング | 767 | | | 705 | | | 2,313 | | | 2,045 | |
マーケティングと販売 | 193 | | | 180 | | | 584 | | | 520 | |
一般管理と管理 | 214 | | | 197 | | | 635 | | | 537 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
退職金と関連費用 | — | | | — | | | — | | | (4) | |
| | | | | | | |
営業費用の合計 | 1,174 | | | 1,082 | | | 3,532 | | | 3,098 | |
事業からの収入 | 1,802 | | | 1,924 | | | 5,683 | | | 5,794 | |
| | | | | | | |
支払利息 | 60 | | | 56 | | | 180 | | | 171 | |
利息およびその他の収入(費用)、純額 | 64 | | | (7) | | | 41 | | | 27 | |
税引前利益 | 1,806 | | | 1,861 | | | 5,544 | | | 5,650 | |
所得税引当金 | 246 | | | 255 | | | 692 | | | 716 | |
当期純利益 | $ | 1,560 | | | $ | 1,606 | | | $ | 4,852 | | | $ | 4,934 | |
一株当たり利益: | | | | | | | |
ベーシック | $ | 1.86 | | | $ | 1.86 | | | $ | 5.76 | | | $ | 5.63 | |
希釈 | $ | 1.85 | | | $ | 1.85 | | | $ | 5.73 | | | $ | 5.59 | |
加重平均株式数: | | | | | | | |
ベーシック | 838 | | | 864 | | | 842 | | | 877 | |
希釈 | 843 | | | 869 | | | 846 | | | 883 | |
添付の連結要約財務諸表の注記を参照してください。
アプライドマテリアルズ株式会社
包括利益の連結要約計算書
(百万単位) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
| | | | | | | |
| (未監査) |
当期純利益 | $ | 1,560 | | | $ | 1,606 | | | $ | 4,852 | | | $ | 4,934 | |
その他の包括利益(損失)(税引後) | | | | | | | |
売却可能な投資の未実現利益(損失)の変化 | (3) | | | 3 | | | 25 | | | (45) | |
| | | | | | | |
デリバティブ商品の未実現純損失の変化 | 15 | | | 13 | | | (46) | | | 46 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
その他の包括利益(損失)(税引後) | 12 | | | 16 | | | (21) | | | 1 | |
包括利益 | $ | 1,572 | | | $ | 1,622 | | | $ | 4,831 | | | $ | 4,935 | |
添付の連結要約財務諸表の注記を参照してください。
アプライドマテリアルズ株式会社
連結要約貸借対照表
(百万単位) | | | | | | | | | | | |
| 7月30日、 2023 | | 10月30日 2022 |
| | | |
| |
資産 |
流動資産: | | | |
現金および現金同等物 | $ | 6,025 | | | $ | 1,995 | |
短期投資 | 510 | | | 586 | |
売掛金、純額 | 5,230 | | | 6,068 | |
インベントリ | 5,809 | | | 5,932 | |
その他の流動資産 | 1,305 | | | 1,344 | |
流動資産合計 | 18,879 | | | 15,925 | |
長期投資 | 2,177 | | | 1,980 | |
不動産、プラント、設備、純額 | 2,604 | | | 2,307 | |
グッドウィル | 3,732 | | | 3,700 | |
購入した技術やその他の無形資産、純額 | 305 | | | 339 | |
繰延所得税およびその他の資産 | 2,713 | | | 2,475 | |
総資産 | $ | 30,410 | | | $ | 26,726 | |
| | | |
負債と株主資本 |
流動負債: | | | |
短期債務 | $ | 199 | | | $ | — | |
買掛金と未払費用 | 4,528 | | | 4,237 | |
契約負債 | 3,497 | | | 3,142 | |
流動負債合計 | 8,224 | | | 7,379 | |
長期債務 | 5,460 | | | 5,457 | |
支払うべき所得税 | 818 | | | 964 | |
その他の負債 | 815 | | | 732 | |
負債総額 | 15,317 | | | 14,532 | |
株主資本: | | | |
| | | |
普通株式 | 8 | | | 8 | |
追加払込資本 | 8,914 | | | 8,593 | |
利益剰余金 | 41,988 | | | 37,892 | |
自己株式 | (35,594) | | | (34,097) | |
その他の包括損失の累計 | (223) | | | (202) | |
株主資本の総額 | 15,093 | | | 12,194 | |
負債総額と株主資本 | $ | 30,410 | | | $ | 26,726 | |
2023年7月30日現在の金額は未監査です。2022年10月30日現在の金額は、2022年10月30日の監査済み連結財務諸表から導き出されます。
添付の連結要約財務諸表の注記を参照してください。
アプライドマテリアルズ株式会社
株主資本に関する連結要約計算書
(百万単位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通株式 | | [追加] 支払い済み 資本 | | 保持 収益 | | 自己株式 | | 累積 その他 包括的 収益 (損失) | | 合計 |
2023年7月30日に終了した3か月間 | 株式 | | 金額 | | | | 株式 | | 金額 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (未監査) |
2023年4月30日現在の残高 | 840 | | | $ | 8 | | | $ | 8,811 | | | $ | 40,696 | | | 1,182 | | | $ | (35,151) | | | $ | (235) | | | $ | 14,129 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
当期純利益 | — | | | — | | | — | | | 1,560 | | | — | | | — | | | — | | | 1,560 | |
その他の包括利益(損失)(税引後) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 12 | | | 12 | |
配当金の申告額 ($)0.32普通株式1株あたり) | — | | | — | | | — | | | (268) | | | — | | | — | | | — | | | (268) | |
株式ベースの報酬 | — | | | — | | | 114 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 114 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
株式制度の純発行額 | — | | | — | | | (11) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (11) | |
普通株式買戻し | (4) | | | — | | | — | | | — | | | 4 | | | (443) | | | — | | | (443) | |
2023年7月30日現在の残高 | 836 | | | $ | 8 | | | $ | 8,914 | | | $ | 41,988 | | | 1,186 | | | $ | (35,594) | | | $ | (223) | | | $ | 15,093 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通株式 | | [追加] 支払い済み 資本 | | 保持 収益 | | 自己株式 | | 累積 その他 包括的 収益 (損失) | | 合計 |
2023年7月30日に終了した9か月間 | 株式 | | 金額 | | | | 株式 | | 金額 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (未監査) |
2022年10月30日時点の残高 | 844 | | | $ | 8 | | | $ | 8,593 | | | $ | 37,892 | | | 1,173 | | | $ | (34,097) | | | $ | (202) | | | $ | 12,194 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
当期純利益 | — | | | — | | | — | | | 4,852 | | | — | | | — | | | — | | | 4,852 | |
その他の包括利益(損失)(税引後) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (21) | | | (21) | |
配当金の申告額 ($)0.90普通株式1株あたり) | — | | | — | | | — | | | (756) | | | — | | | — | | | — | | | (756) | |
株式ベースの報酬 | — | | | — | | | 375 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 375 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
株式制度の純発行額 | 5 | | | — | | | (54) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (54) | |
普通株式買戻し | (13) | | | — | | | — | | | — | | | 13 | | | (1,497) | | | — | | | (1,497) | |
2023年7月30日現在の残高 | 836 | | | $ | 8 | | | $ | 8,914 | | | $ | 41,988 | | | 1,186 | | | $ | (35,594) | | | $ | (223) | | | $ | 15,093 | |
アプライドマテリアルズ株式会社
連結株主資本要約計算書-(続き)
(百万単位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通株式 | | [追加] 支払い済み 資本 | | 保持 収益 | | 自己株式 | | 累積 その他 包括的 収益 (損失) | | 合計 |
2022年7月31日に終了した3か月間 | 株式 | | 金額 | | | | 株式 | | 金額 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (未監査) |
2022年5月1日時点の残高 | 869 | | | $ | 9 | | | $ | 8,306 | | | $ | 35,137 | | | 1,146 | | | $ | (31,598) | | | $ | (275) | | | $ | 11,579 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
当期純利益 | — | | | — | | | — | | | 1,606 | | | — | | | — | | | — | | | 1,606 | |
その他の包括利益(損失)(税引後) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 16 | | | 16 | |
配当金の申告額 ($)0.26普通株式1株あたり) | — | | | — | | | — | | | (223) | | | — | | | — | | | — | | | (223) | |
株式ベースの報酬 | — | | | — | | | 95 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 95 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
株式制度の純発行額 | 1 | | | — | | | (3) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (3) | |
普通株式買戻し | (10) | | | — | | | — | | | — | | | 10 | | | (1,000) | | | — | | | (1,000) | |
2022年7月31日現在の残高 | 860 | | | $ | 9 | | | $ | 8,398 | | | $ | 36,520 | | | 1,156 | | | $ | (32,598) | | | $ | (259) | | | $ | 12,070 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通株式 | | [追加] 支払い済み 資本 | | 保持 収益 | | 自己株式 | | 累積 その他 包括的 収益 (損失) | | 合計 |
2022年7月31日に終了した9か月間 | 株式 | | 金額 | | | | 株式 | | 金額 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (未監査) |
2021年10月31日現在の残高 | 892 | | | $ | 9 | | | $ | 8,247 | | | $ | 32,246 | | | 1,119 | | | $ | (27,995) | | | $ | (260) | | | $ | 12,247 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
当期純利益 | — | | | — | | | — | | | 4,934 | | | — | | | — | | | — | | | 4,934 | |
その他の包括利益(損失)(税引後) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1 | | | 1 | |
配当金の申告額 ($)0.76普通株式1株あたり) | — | | | — | | | — | | | (660) | | | — | | | — | | | — | | | (660) | |
株式ベースの報酬 | — | | | — | | | 314 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 314 | |
株式制度の純発行額 | 5 | | | — | | | (163) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (163) | |
普通株式買戻し | (37) | | | — | | | — | | | — | | | 37 | | | (4,603) | | | — | | | (4,603) | |
2022年7月31日現在の残高 | 860 | | | $ | 9 | | | $ | 8,398 | | | $ | 36,520 | | | 1,156 | | | $ | (32,598) | | | $ | (259) | | | $ | 12,070 | |
添付の連結要約財務諸表の注記を参照してください。
アプライドマテリアルズ株式会社
連結要約キャッシュフロー計算書
(単位:百万) | | | | | | | | | | | |
| 9 か月が終了 |
| 2023年7月30日 | | 2022年7月31日 |
| | | |
| (未監査) |
営業活動によるキャッシュフロー: | | | |
当期純利益 | $ | 4,852 | | | $ | 4,934 | |
純利益と営業活動によって提供される現金を調整するために必要な調整: | | | |
減価償却と償却 | 385 | | | 321 | |
| | | |
| | | |
| | | |
退職金と関連費用 | — | | | (4) | |
| | | |
| | | |
| | | |
株式ベースの報酬 | 375 | | | 314 | |
| | | |
繰延所得税 | (174) | | | (209) | |
その他 | 189 | | | 14 | |
営業資産および負債の変動: | | | |
売掛金 | 838 | | | 3 | |
インベントリ | 123 | | | (1,164) | |
その他の流動資産と非流動資産 | 27 | | | (19) | |
| | | |
買掛金と未払費用 | (441) | | | 195 | |
契約負債 | 355 | | | 725 | |
支払うべき所得税 | 545 | | | (597) | |
その他の負債 | 71 | | | 29 | |
営業活動による現金 | 7,145 | | | 4,542 | |
投資活動によるキャッシュフロー: | | | |
資本支出 | (797) | | | (564) | |
買収に支払われた現金(取得した現金を差し引いた額) | (25) | | | (441) | |
| | | |
売却による収益と投資の満期 | 971 | | | 1,013 | |
投資の購入 | (1,195) | | | (1,175) | |
| | | |
投資活動に使用される現金 | (1,046) | | | (1,167) | |
財務活動によるキャッシュフロー: | | | |
| | | |
| | | |
コマーシャルペーパーからの収入 | 892 | | | — | |
コマーシャル・ペーパーの返済 | (700) | | | — | |
普通株式発行による収入 | 111 | | | 96 | |
普通株式買戻し | (1,489) | | | (4,603) | |
| | | |
既得株式報奨の源泉徴収の支払い | (165) | | | (259) | |
株主への配当金の支払い | (707) | | | (650) | |
ファイナンスリースの元本の返済 | (8) | | | — | |
財務活動に使用される現金 | (2,066) | | | (5,416) | |
| | | |
現金、現金同等物および制限付現金同等物の増加 (減少) | 4,033 | | | (2,041) | |
現金、現金同等物および制限付現金同等物 — 期初 | 2,100 | | | 5,101 | |
現金、現金同等物および制限付現金同等物 — 期末 | $ | 6,133 | | | $ | 3,060 | |
| | | |
現金、現金同等物および制限付現金同等物の調整 | | | |
現金および現金同等物 | $ | 6,025 | | | $ | 2,956 | |
繰延所得税およびその他の資産に含まれる制限付現金同等物 | 108 | | | 104 | |
現金、現金同等物、制限付現金同等物の合計 | $ | 6,133 | | | $ | 3,060 | |
| | | |
補足キャッシュフロー情報: | | | |
所得税の現金支払い | $ | 418 | | | $ | 1,623 | |
所得税からの現金払い戻し | $ | 51 | | | $ | 133 | |
利息の現金支払い | $ | 137 | | | $ | 137 | |
添付の連結要約財務諸表の注記を参照してください。
目次
アプライドマテリアルズ株式会社
連結要約財務諸表の注記
ノート 1プレゼンテーションの基礎
プレゼンテーションの基礎
当社の経営陣の見解では、ここに含まれるアプライドマテリアルズ社とその子会社(当社、および当社)の未監査の中間連結要約財務諸表は、2022年10月30日の監査済み連結財務諸表と一致する基準に基づいて作成されており、そこに記載されている情報を公平に記述するために必要な、通常の定期的な調整からなる重要な調整がすべて含まれています。これらの未監査の中間連結要約財務諸表は、2022年10月30日に終了した会計年度のForm 10-Kの年次報告書(2022 Form 10-K)に含まれている監査済み連結財務諸表およびその注記と併せて読む必要があります。
米国で一般に認められている会計原則に従って財務諸表を作成するには、経営陣は財務諸表と添付ノートに報告される金額に影響を与える判断、見積もり、仮定を行う必要があります。実際の結果は、これらの見積もりとは大きく異なる可能性があります。2023年7月30日に終了した3か月と9か月の業績は、必ずしも将来の業績を示すものではありません。私たちの会計年度は毎年10月の最終日曜日に終わります。2023年度と2022会計年度はそれぞれ52週間で、2023年度と2022会計年度の最初の9か月はそれぞれ39週間でした。
最近の会計上の宣言
まだ採用されていない会計基準
政府支援に関する事業体による開示。2021年11月、財務会計基準審議会(FASB)は、(1)援助の種類、(2)援助の会計処理、(3)援助が企業の財務諸表に及ぼす影響など、企業が受ける特定の政府援助(トピック832)に関連する年次開示を要求する会計基準の更新を発表しました。この信頼できるガイダンスは、2023会計年度のフォーム10-Kで有効です。この信頼できるガイダンスの採用は、当社の財務結果に大きな影響を与えるとは考えられておらず、連結財務諸表の注記における開示にのみ影響します。
契約上の売却制限の対象となる株式の公正価値測定。 2022年6月、FASBは、契約上の売却制限の対象となる株式の公正価値がどのように決定されるかを明確にする会計基準の更新を発表しました(トピック820)。この改正により、公正価値の測定において契約上の販売制限を考慮すべきではないことが明確になりました。また、契約上の売却制限の対象となる株式に関する特定の質的および量的開示も義務付けられています。この信頼できるガイダンスは、2025年度の第1四半期に発効し、早期採用が認められます。現在、この新しいガイダンスが当社の連結要約財務諸表に与える影響を評価しています。
企業結合における顧客との収益契約による契約資産と契約負債。2021年10月、FASBは、企業結合における顧客との収益契約による契約資産と契約負債の会計処理を改善するための会計基準の更新を発表しました(トピック805)。この改正により、企業結合日および企業結合後の顧客との獲得収益契約の認識と測定の両方において、比較しやすくなります。この権威あるガイダンスは、2024年度の第1四半期に発効し、早期採用が認められます。現在、この新しいガイダンスが当社の連結要約財務諸表に与える影響を評価しています。
アプライドマテリアルズ株式会社
連結要約財務諸表の注記-(続き)
ノート 2一株当たり利益
1株あたりの基本利益は、その期間中に発行された普通株式の加重平均数を使用して決定されます。希薄化後1株当たり利益は、その期間中に発行された普通株式と潜在普通株式(制限付株式ユニットと従業員株式購入プラン株式の希薄化効果を表す)の加重平均数を使用して決定されます。当社の純利益は、資本構造が複雑ではないため、基本または希薄化後の1株当たり利益の計算を目的として、提示されたどの期間でも調整されていません。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
| | | | | | | |
| (単位:百万単位、1株あたりの金額を除く) |
分子: | | | | | | | |
当期純利益 | $ | 1,560 | | | $ | 1,606 | | | $ | 4,852 | | | $ | 4,934 | |
分母: | | | | | | | |
加重平均発行済普通株式 | 838 | | | 864 | | | 842 | | | 877 | |
加重希薄化制限付株式ユニットと従業員株式購入プラン株式の影響 | 5 | | | 5 | | | 4 | | | 6 | |
希薄化後の1株当たり利益の分母 | 843 | | | 869 | | | 846 | | | 883 | |
1株当たりの基本利益 | $ | 1.86 | | | $ | 1.86 | | | $ | 5.76 | | | $ | 5.63 | |
希薄化後の1株当たり利益 | $ | 1.85 | | | $ | 1.85 | | | $ | 5.73 | | | $ | 5.59 | |
潜在的に加重希薄化可能な証券 | — | | | 3 | | | 2 | | | 2 | |
行使価格と未償却後の平均公正価値が当社の普通株式の平均市場価格よりも高い場合、発行された制限付株式に帰属する潜在的に加重された希薄化対象有価証券は、希薄化後の1株当たり利益の計算から除外されます。したがって、それらを含めることは希薄化防止になります。
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連結要約財務諸表の注記-(続き)
ノート 3現金、現金同等物および投資
現金、現金同等物および投資の概要
次の表は、当社の現金、現金同等物、および投資を担保の種類別にまとめたものです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2023年7月30日 | 費用 | | グロス 未実現 利益 | | グロス 未実現 損失 | | 推定 公正価値 |
| | | | | | | |
| (百万単位) |
現金 | $ | 1,397 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,397 | |
現金同等物: | | | | | | | |
マネー・マーケット・ファンド* | 3,525 | | | — | | | — | | | 3,525 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
コマーシャルペーパー、社債、中期債券 | 1,103 | | | — | | | — | | | 1,103 | |
| | | | | | | |
現金同等物の総額 | 4,628 | | | — | | | — | | | 4,628 | |
現金および現金同等物の総額 | $ | 6,025 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 6,025 | |
短期投資と長期投資: | | | | | | | |
銀行預金証書と定期預金 | $ | 9 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 9 | |
米国財務省および政府機関の証券 | 411 | | | — | | | 9 | | | 402 | |
米国以外の政府証券** | 6 | | | — | | | — | | | 6 | |
地方証券 | 438 | | | — | | | 11 | | | 427 | |
コマーシャルペーパー、社債、中期債券 | 591 | | | — | | | 12 | | | 579 | |
資産担保証券と住宅ローン担保証券 | 448 | | | — | | | 14 | | | 434 | |
固定収入有価証券の合計 | 1,903 | | | — | | | 46 | | | 1,857 | |
上場株式証券 | 79 | | | 51 | | | 13 | | | 117 | |
非公開企業への株式投資 | 660 | | | 78 | | | 25 | | | 713 | |
株式投資総額 | 739 | | | 129 | | | 38 | | | 830 | |
短期投資と長期投資の合計 | $ | 2,642 | | | $ | 129 | | | $ | 84 | | | $ | 2,687 | |
現金、現金同等物および投資総額 | $ | 8,667 | | | $ | 129 | | | $ | 84 | | | $ | 8,712 | |
_________________________
*繰延報酬プランに関連するマネーマーケットファンドに投資された制限付現金同等物は除きます。
**カナダの州政府の債務を含みます。
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連結要約財務諸表の注記-(続き)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2022年10月30日 | 費用 | | グロス 未実現 利益 | | グロス 未実現 損失 | | 推定 公正価値 |
| | | | | | | |
| (百万単位) |
現金 | $ | 1,199 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,199 | |
現金同等物: | | | | | | | |
マネー・マーケット・ファンド* | 660 | | | — | | | — | | | 660 | |
米国財務省および政府機関の証券 | 4 | | | — | | | — | | | 4 | |
| | | | | | | |
地方証券 | 13 | | | — | | | — | | | 13 | |
コマーシャルペーパー、社債、中期債券 | 119 | | | — | | | — | | | 119 | |
現金同等物の総額 | 796 | | | — | | | — | | | 796 | |
現金および現金同等物の総額 | $ | 1,995 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,995 | |
短期投資と長期投資: | | | | | | | |
銀行預金証書 | $ | 7 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 7 | |
米国財務省および政府機関の証券 | 435 | | | — | | | 13 | | | 422 | |
米国以外の政府証券** | 7 | | | — | | | 1 | | | 6 | |
地方証券 | 389 | | | — | | | 16 | | | 373 | |
コマーシャルペーパー、社債、中期債券 | 595 | | | — | | | 21 | | | 574 | |
資産担保証券と住宅ローン担保証券 | 432 | | | — | | | 19 | | | 413 | |
固定収入有価証券の合計 | 1,865 | | | — | | | 70 | | | 1,795 | |
上場株式証券 | 85 | | | 63 | | | 26 | | | 122 | |
非公開企業への株式投資 | 567 | | | 86 | | | 4 | | | 649 | |
株式投資総額 | 652 | | | 149 | | | 30 | | | 771 | |
短期投資と長期投資の合計 | $ | 2,517 | | | $ | 149 | | | $ | 100 | | | $ | 2,566 | |
現金、現金同等物および投資総額 | $ | 4,512 | | | $ | 149 | | | $ | 100 | | | $ | 4,561 | |
_________________________
*繰延報酬プランに関連するマネーマーケットファンドに投資された制限付現金同等物は除きます。
**カナダの州政府の債務を含みます。
投資の満期
次の表は、2023年7月30日現在の投資の契約満期をまとめたものです。
| | | | | | | | | | | |
| 費用 | | 推定 公正価値 |
| | | |
| (百万単位) |
期限が1年以内 | $ | 488 | | | $ | 482 | |
1年から5年後に期限が切れます | 964 | | | 938 | |
5 年後に期限切れ | 3 | | | 3 | |
単一の満期日はありません* | 1,187 | | | 1,264 | |
合計 | $ | 2,642 | | | $ | 2,687 | |
_________________________
*満期日が決まっていない証券には、上場および非公開の株式証券、資産担保証券、住宅ローン担保証券が含まれます。
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連結要約財務諸表の注記-(続き)
投資の損益と損失
2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月と9か月間、当社の債券ポートフォリオの総実現損益は重要ではありませんでした。
2023年7月30日と2022年10月30日の時点で、当社の債券ポートフォリオに関連する未実現損失総額は重要ではありませんでした。私たちは定期的に債券ポートフォリオを見直し、信用損失やその他の要因による減損の兆候がある投資を特定して評価します。含み損が信用損失と見なされるかどうかを判断する際に考慮される要因には、コストベースと比較した価値の下落の意義、財政状態、投資先の信用の質と短期的な見通し、回収前に有価証券を売却する必要があるかどうかなどがあります。売却可能な債務証券に関連する信用損失は、利息およびその他の収入(費用)による信用損失引当金として計上されます。信用損失に関係しない公正価値の追加の変動は、その他の包括利益(損失)の累計(AOCI)に計上されます。2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月と9か月間、重大な信用損失は認識されず、信用損失の期末引当金は当社の債券ポートフォリオにとって重要ではありませんでした。
2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月と9か月間の株式投資の利益(損失)の構成要素は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
| | | | | | | |
| (百万単位) |
上場株式証券 | | | | | | | |
未実現利益 | $ | 12 | | | $ | 3 | | | $ | 31 | | | $ | 21 | |
含み損失 | (1) | | | (23) | | | (28) | | | (33) | |
売上高と配当の実質利益 | 4 | | | 3 | | | 5 | | | 5 | |
売上高の実現損失 | — | | | — | | | (2) | | | — | |
非公開企業への株式投資 | | | | | | | |
含み損益 | 1 | | | 7 | | | 13 | | | 32 | |
含み損失 | (18) | | | (5) | | | (29) | | | (5) | |
売上高と配当の実質利益 | 2 | | | — | | | 7 | | | 2 | |
売上と減損による実現損失 | (2) | | | (2) | | | (119) | | | (6) | |
株式投資の総利益(損失)、純額 | $ | (2) | | | $ | (17) | | | $ | (122) | | | $ | 16 | |
上の表に含まれる非公開企業への株式投資の減損損失は いいえ2023年7月30日に終了した3か月間のt素材は$でした1192023年7月30日に終了した9か月間で百万人。株式投資の減損損失は いいえ2022年7月31日に終了した3か月と9か月間の資料です。これらの減損損失は、連結要約損益計算書に差し引かれた利息およびその他の収益(費用)に含まれています。
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連結要約財務諸表の注記-(続き)
ノート 4公正価値測定
私たちの金融資産は、非公開企業への株式投資を除き、定期的に公正価値で測定され、記録されます。これらの株式投資は通常、費用から減損を差し引いたものとして定義され、その後の観察可能な価格変動に合わせて調整された代替測定法に基づいて会計処理されます。また、価値の下落が発生した可能性があることが出来事や状況から示された場合は、定期的に減損評価されます。のれん、無形資産、資産、プラント、設備などの当社の非金融資産は原価計算され、事象や状況の変化により資産の帳簿価額が回収できない可能性があることが示された場合はいつでも減損評価されます。
公正価値階層
当社は次の公正価値階層を採用しています。これは、公正価値の測定に使用される評価手法へのインプットを3つのレベルに優先順位付けし、公正価値の測定にとって重要な、入手可能な最低レベルのインプットに基づいて階層内の分類を行っています。
•レベル1 — 同一の資産または負債の活発な市場における相場価格
•レベル2 — レベル1以外の、類似の資産または負債の相場価格、活発でない市場の相場価格、または資産または負債の実質的に全期間にわたって観察可能または観測可能な市場データによって裏付けられるその他のインプットなど、直接的または間接的に観察可能なインプット。
•レベル3 — ほとんどまたはまったく市場活動に支えられず、資産または負債の公正価値にとって重要な、観察不可能なインプット。
私たちの投資は主に、売却可能と分類され、公正価値で記録された債務証券で構成されています。投資の公正価値を決定する際には、相場市場価格と観察可能な市場インプットを活用したモデルに基づいて証券を評価する価格設定サービスの価格情報を使用します。価格設定サービスから公正価値の見積もりが得られない場合は、通常、拘束力のない価格見積もりをブローカーから入手します。さらに、価格設定サービスから得られる価格情報を検証するために、有価証券のサンプルについて定期的に補足分析を行います。この分析によって特定された予想外の大きな違いを確認して、適切な公正価値を決定します。2023年7月30日の時点で、売却可能な投資、短期投資、長期投資のほぼすべてが、観察可能なインプットまたは見積もり価格に基づいて決定された公正価値で認識されました。
価値を容易に決定できる当社の株式投資は、上場株式で構成されています。これらの投資は、活発な市場における同一資産の相場価格を使用して公正価値で測定され、これらの株式投資の公正価値の変動は連結営業報告書に反映されます。
貸借対照表日から有効期間が12か月以下の投資は、短期投資に分類されます。貸借対照表の日から有効期間の残りが12か月を超える投資は、長期投資に分類されます。
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連結要約財務諸表の注記-(続き)
経常的に公正価値で測定される資産
経常的に公正価値で測定された金融資産(現金残高を除く)の要約は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年7月30日 | | 2022年10月30日 |
| レベル 1 | | レベル 2 | | | | 合計 | | レベル 1 | | レベル 2 | | | | 合計 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (百万単位) |
資産: | | | | | | | | | | | | | | | |
売却可能な債務担保投資 | | | | | | | | | | | | | | | |
マネーマーケットファンド* | $ | 3,633 | | | $ | — | | | | | $ | 3,633 | | | $ | 765 | | | $ | — | | | | | $ | 765 | |
銀行預金証書と定期預金 | — | | | 9 | | | | | 9 | | | — | | | 7 | | | | | 7 | |
米国財務省および政府機関の証券 | 353 | | | 49 | | | | | 402 | | | 404 | | | 22 | | | | | 426 | |
米国以外の政府証券 | — | | | 6 | | | | | 6 | | | — | | | 6 | | | | | 6 | |
地方証券 | — | | | 427 | | | | | 427 | | | — | | | 386 | | | | | 386 | |
コマーシャルペーパー、社債、中期債券 | — | | | 1,682 | | | | | 1,682 | | | — | | | 693 | | | | | 693 | |
資産担保証券と住宅ローン担保証券 | — | | | 434 | | | | | 434 | | | — | | | 413 | | | | | 413 | |
売却可能な債務証券投資の総額 | $ | 3,986 | | | $ | 2,607 | | | | | $ | 6,593 | | | $ | 1,169 | | | $ | 1,527 | | | | | $ | 2,696 | |
価値が容易に決定できる株式投資 | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
上場株式証券 | $ | 117 | | | $ | — | | | | | $ | 117 | | | $ | 122 | | | $ | — | | | | | $ | 122 | |
価値が容易に決定できる株式投資総額 | $ | 117 | | | $ | — | | | | | $ | 117 | | | $ | 122 | | | $ | — | | | | | $ | 122 | |
合計 | $ | 4,103 | | | $ | 2,607 | | | | | $ | 6,710 | | | $ | 1,291 | | | $ | 1,527 | | | | | $ | 2,818 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
_________________________
*2023年7月30日および2022年10月30日現在の金額にはドルが含まれています108百万と $105繰延報酬プランに関連するマネーマーケットファンドにそれぞれ100万ドルを投資しました。これらの資金の分配の制限により、制限付現金同等物に分類され、以下が含まれます 繰延所得税とその他の資産連結要約貸借対照表にあります。
2023年7月30日または2022年10月30日の時点で、レベル3の公正価値測定範囲内で定期的に公正価値で測定される金融資産はありませんでした。
非経常的に測定された、容易に決定できる価値のない資産と負債
価値が容易に決定できない私たちの株式投資は、非公開企業への株式投資です。公正価値を容易に決定できない特定の株式投資について、将来的に観察可能な価格変動を考慮して、費用から減損を差し引いたものとして定義される代替測定方法を選択しました。これは、運用明細書内でその後に観察可能な公正価値の変動を考慮に入れる必要があります。これらの投資は公正価値階層ではレベル3に分類され、価値の低下が発生した可能性があることが事象または状況から示された場合は、定期的に減損評価されます。非公開企業への株式投資の減損損失は いいえ2023年7月30日に終了した3か月間のt素材は$でした1192023年7月30日に終了した9か月間で百万人。非公開企業への株式投資の減損損失は いいえ2022年7月31日に終了した3か月と9か月間の資料です。これらの減損損失は、連結要約損益計算書に差し引かれた利息およびその他の収益(費用)に含まれています。
その他
現金および現金同等物、制限付現金同等物、売掛金、コマーシャルペーパーノート、買掛金および未払費用を含む当社の金融商品の帳簿価額、満期が短いことによるおおよその公正価値。2023年7月30日現在、長期シニア無担保債券の元本総額は$でした5.510億ドル、推定公正価値はドルでした5.110億。2022年10月30日現在、長期優先無担保ノートの元本総額はドルでした5.510億ドル、推定公正価値はドルでした4.810億。長期優先無担保債券の推定公正価値は、レベル2のインプットによって決定され、主に同じまたは類似の発行物の相場市場価格に基づいています。既存の負債の詳細については、連結要約財務諸表の注記10を参照してください。
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連結要約財務諸表の注記-(続き)
ノート 5デリバティブ商品とヘッジ活動
デリバティブ金融商品
私たちは多くの外国で事業を行っており、一部の取引は日本円、イスラエルシェケル、ユーロ、台湾ドルなどの現地通貨建てです。私たちは、外貨先渡契約やオプション契約などのデリバティブ金融商品を使用して、通常次の日に行われると予想される特定の外貨建て取引をヘッジします 24ヶ月。当社の外貨管理の目的は、特定の外貨建ての収入、費用、および最終的なキャッシュフローに対する為替レートの変動の影響を緩和することです。ヘッジに使用される通貨商品の条件は、一般的にヘッジされる取引のタイミングと一致しています。
私たちはデリバティブ金融商品を取引や投機目的で使用しません。外国為替や金利契約を含むデリバティブ商品やヘッジ活動は、貸借対照表に公正価値で計上されます。ヘッジ会計処理の対象とならないデリバティブの公正価値の変動は、現在収益に計上されています。当社のデリバティブ金融商品はすべて、その他の流動資産または買掛金および未払費用に公正価値で記録されています。
キャッシュフローヘッジと外国為替デリバティブは通常月に1回行われるため、予想される取引に関連するヘッジはヘッジの開始時に指定され、文書化されます。キャッシュフローヘッジの有効性は四半期ごとに評価されます。これらのヘッジによる損益の実効部分は、株主資本のAOCIの構成要素として報告され、ヘッジされた取引が収益に影響する場合は収益に再分類されます。2023年7月30日現在、AOCIに含まれる外国為替デリバティブ商品に関連する税引後純利益または損失の大部分は、以下の収益に再分類されると予想されます 12ヶ月。キャッシュフローヘッジとして指定されたオプション契約の時間的価値の変動による公正価値の変動は、有効性の評価から除外されます。この除外されたコンポーネントの初期価値は、ヘッジ商品の有効期間にわたって定額で償却され、ヘッジに関連する財務諸表の項目で計上されます。ヘッジ対象の取引が行われない可能性が高い場合は、関連する金融商品の損益を直ちに連結要約損益計算書に計上します。 当初指定されていた期間の終わりまでに発生しない可能性が高いキャッシュフローヘッジの中止により認識された金額は、2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月と9か月では重要ではありませんでした。
外貨先渡契約は通常、特定の外貨建て資産または負債をヘッジするために使用されます。したがって、これらのヘッジの公正価値の変動は、ヘッジ対象の資産または負債の公正価値の変動を相殺するために収益に記録されます。
2023年7月30日と2022年10月30日の時点で、外国為替契約の未払いの想定元本総額はドルでした1.810億ドルと2.1それぞれ10億。2023年7月30日と2022年10月30日現在の外国為替デリバティブ商品の公正価値は重要ではありませんでした。
指定された期間のヘッジ商品として指定されたデリバティブについて、AOCIで認識されたキャッシュフローヘッジ関係におけるデリバティブの利益(損失)は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
| (百万単位) |
キャッシュフローヘッジ関係におけるデリバティブ: | | | | | | | |
外国為替契約 | $ | 15 | | | $ | 35 | | | $ | (32) | | | $ | 94 | |
| | | | | | | |
合計 | $ | 15 | | | $ | 35 | | | $ | (32) | | | $ | 94 | |
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連結要約財務諸表の注記-(続き)
デリバティブ商品とヘッジ活動が連結要約営業諸表に及ぼす影響は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 |
| 2023年7月30日 | | 2022年7月31日 |
| | | キャッシュフローヘッジ関係におけるデリバティブ | | | | キャッシュフローヘッジ関係におけるデリバティブ |
| キャッシュフローヘッジの効果が記録されている連結要約営業報告書に記載されている合計金額 | | 利益額または (損失) 再分類されました AOCIから 連結要約運営明細書 | | 有効性テストから除外された利益(損失)の金額 で認められた 連結要約運営明細書 | | キャッシュフローヘッジの効果が記録されている連結要約営業報告書に記載されている合計金額 | | 利益額または (損失) 再分類されました AOCIから 連結要約運営明細書 | | 有効性テストから除外された利益(損失)の金額 で認められた 連結要約運営明細書 |
| (百万単位) |
外国為替契約: | | | | | | | | | | |
純売上高 | $ | 6,425 | | | $ | 8 | | | $ | — | | | $ | 6,520 | | | $ | 32 | | | $ | — | |
販売された製品のコスト | $ | 3,449 | | | — | | | — | | | $ | 3,514 | | | (4) | | | — | |
研究、開発、エンジニアリング | $ | 767 | | | (5) | | | — | | | $ | 705 | | | (4) | | | — | |
マーケティングと販売 | $ | 193 | | | (1) | | | — | | | $ | 180 | | | (1) | | | — | |
一般管理と管理 | $ | 214 | | | (1) | | | — | | | $ | 197 | | | (1) | | | — | |
金利契約: | | | | | | | | | | |
支払利息 | $ | 60 | | | (4) | | | — | | | $ | 56 | | | (4) | | | — | |
| | | $ | (3) | | | $ | — | | | | | $ | 18 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 9 か月が終了 |
| 2023年7月30日 | | 2022年7月31日 |
| | | キャッシュフローヘッジ関係におけるデリバティブ | | | | キャッシュフローヘッジ関係におけるデリバティブ |
| キャッシュフローヘッジの効果が記録されている連結要約営業報告書に記載されている合計金額 | | 利益額または (損失) 再分類されました AOCIから 連結要約運営明細書 | | 有効性テストから除外された利益(損失)の金額 で認められた 連結要約運営明細書 | | キャッシュフローヘッジの効果が記録されている連結要約営業報告書に記載されている合計金額 | | 利益額または (損失) 再分類されました AOCIから 連結要約運営明細書 | | 有効性テストから除外された利益(損失)の金額 で認められた 連結要約運営明細書 |
| (百万単位) |
外国為替契約: | | | | | | | | | | |
純売上高 | $ | 19,794 | | | $ | 47 | | | $ | — | | | $ | 19,036 | | | $ | 59 | | | $ | — | |
販売された製品のコスト | $ | 10,579 | | | 2 | | | — | | | $ | 10,144 | | | (7) | | | — | |
研究、開発、エンジニアリング | $ | 2,313 | | | (8) | | | — | | | $ | 2,045 | | | (4) | | | (1) | |
マーケティングと販売 | $ | 584 | | | (1) | | | — | | | $ | 520 | | | (2) | | | — | |
一般管理と管理 | $ | 635 | | | (2) | | | — | | | $ | 537 | | | (1) | | | — | |
金利契約: | | | | | | | | | | |
支払利息 | $ | 180 | | | (10) | | | — | | | $ | 171 | | | (10) | | | — | |
| | | $ | 28 | | | $ | — | | | | | $ | 35 | | | $ | (1) | |
アプライドマテリアルズ株式会社
連結要約財務諸表の注記-(続き)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 利益額または (損失) 連結要約経営報告書に認定 |
| | 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
?$#@$ンの場所または (損失) が認識されました 連結要約運営報告書で | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
| | | | | | | | | |
| | | (百万単位) |
ヘッジング商品として指定されていないデリバティブ | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
外国為替契約 | 利息およびその他の収入、純額 | | $ | 11 | | | $ | 21 | | | $ | (25) | | | $ | 41 | |
トータル・リターン・スワップ-繰延報酬 | 製品の販売コスト | | 2 | | | — | | | 3 | | | (2) | |
トータル・リターン・スワップ-繰延報酬 | 営業経費 | | 15 | | | — | | | 29 | | | (19) | |
トータル・リターン・スワップ-繰延報酬 | 利息およびその他の収入、純額 | | (4) | | | (1) | | | (8) | | | (1) | |
合計 | | | $ | 24 | | | $ | 20 | | | $ | (1) | | | $ | 19 | |
信用リスク緊急時対応機能
当社の信用格付けが投資適格を下回ると、上記のデリバティブ商品の信用リスク条件規定に違反することになり、デリバティブ商品の特定の取引相手は、純負債ポジションにあるデリバティブ商品の即時支払いを要求する可能性があります。2023年7月30日現在、純負債状態にあった信用リスク関連の偶発的特徴を備えたすべてのデリバティブ商品の総公正価値は、重要ではありませんでした。
銀行とデリバティブ契約を締結すると、銀行が不履行になった場合、私たちは信用関連の損失にさらされます。しかし、私たちの露出はそれほど重要ではないと考えられます。
ノート 6売掛金、純額
私たちは、特定の顧客からの売掛金や割引約束手形の販売について、さまざまな金融機関と契約を結んでいます。私たちは売掛金を通常、頼りなく売掛金を売却します。また、時々、さまざまな金融機関を通じて顧客が発行した信用状を割引します。信用状の割引は、金融機関が信用状を割引する意思があるかどうか、そのような手配の費用など、多くの要因に左右されます。
私たちは$を売りました90百万と $6192023年7月30日に終了した3か月と9か月間の売掛金はそれぞれ100万件でした。私たちは$を売りました251百万と $8212022年7月31日に終了した3か月と9か月間の売掛金はそれぞれ100万件でした。やりました いいえt 2023年7月30日と2022年7月31日に終了した9か月間の、顧客が発行した信用状または割引約束手形を割引します。売掛金の売却にかかる資金調達費用と信用状の割引は、添付の要約営業報告書の支払利息に含まれており、提示されたすべての期間において重要なものではありませんでした。
売掛金は、1ドルの信用損失に対する引当金を差し引いて提示されます292023年7月30日現在、および2022年10月30日の時点で百万人。私たちは主に半導体やディスプレイ業界のメーカーに製品を販売しています。信用損失引当金は十分であり、2023年7月30日現在の最良の見積もりであると考えていますが、顧客の流動性、業界、経済の状況を引き続き注意深く監視しているため、見積もりが変更される可能性があります。
ノート 7契約残高と履行義務
契約資産と負債
契約資産は主に、顧客に譲渡された商品の売掛金から生じます。その場合、支払いは単なる時間の経過ではなく、技術的な承認を条件としています。契約負債には、受領した前払金と計上された収益を超える請求に関連する履行義務が履行されないことが含まれます。当社の契約資産と負債は、各報告期間の終了時に、契約ごとに正味の状態で報告されます。
契約資産は一般的に流動資産として分類され、連結要約貸借対照表のその他の流動資産に含まれています。契約負債は、履行義務が履行され、それに関連する収益が計上される時期に基づいて、流動負債と非流動負債に分類されます。
アプライドマテリアルズ株式会社
連結要約財務諸表の注記-(続き)
各報告期間終了時の契約残高は以下のとおりです。
| | | | | | | | | | | |
| 2023年7月30日 | | 2022年10月30日 |
| (百万単位) |
| | | |
契約資産 | $ | 213 | | | $ | 173 | |
契約負債 | $ | 3,497 | | | $ | 3,142 | |
2023年7月30日に終了した9か月間の契約資産の増加は、主に、支払いが技術的承認を条件として顧客に譲渡された商品に関連する未履行債務の増加によるものです。
2023年7月30日に終了した9か月間で、約$の収益を計上しました2.62022年10月30日の時点で、10億は契約負債に関連しています。2023年7月30日に終了した9か月間に契約負債が増加しました。これは、顧客に対する履行義務が履行されておらず、2023年7月30日の時点で収益がまだ計上されていない製品やサービスの新規請求によるもので、2022年10月30日に契約負債に関連して認識された収益によって一部相殺されました。
あった いいえ2023年7月30日に終了した9か月間と2022年7月31日に終了した9か月間の売掛金と契約資産に計上された信用損失。
履行義務
2023年7月30日の時点で、当初の推定期間が1年以上であった契約上の未履行債務の残額は、主に顧客から受け取った書面による発注書で構成され、約$でした4.910億、そのうちおよそ 56%は内で認識されると予想されます 12数ヶ月、残りは以下以内に承認される予定です 24その後数ヶ月。
当初の予定期間が1年以下の契約について、履行されない債務の価値を除外するための、利用可能な実際的な手段を選択しました。
ノート 8貸借対照表の詳細
| | | | | | | | | | | |
| 7月30日、 2023 | | 10月30日 2022 |
| | | |
| (百万単位) |
インベントリ | | | |
カスタマーサービスのスペア | $ | 1,605 | | | $ | 1,409 | |
原材料 | 1,762 | | | 1,807 | |
作業中の作業 | 989 | | | 1,029 | |
完成品 | | | |
繰延売上原価 | 493 | | | 704 | |
評価インベントリ | 443 | | | 422 | |
製造された手持ち在庫 | 517 | | | 561 | |
完成品の総数 | 1,453 | | | 1,687 | |
在庫総数 | $ | 5,809 | | | $ | 5,932 | |
| | | | | | | | | | | |
| 7月30日、 2023 | | 10月30日 2022 |
| | | |
| (百万単位) |
その他の流動資産 | | | |
| | | |
| | | |
前払所得税と売掛金所得税 | $ | 418 | | | $ | 461 | |
前払い費用およびその他 | 887 | | | 883 | |
| $ | 1,305 | | | $ | 1,344 | |
アプライドマテリアルズ株式会社
連結要約財務諸表の注記-(続き)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 便利な生活 | | 7月30日、 2023 | | 10月30日 2022 |
| | | | | |
| (年単位) | | (百万単位) |
不動産、プラントおよび設備、純額 | | | |
土地と改良 | | | $ | 393 | | | $ | 387 | |
建物と改良 | 3-30 | | 2,143 | | | 2,027 | |
デモンストレーションおよび製造装置 | 3-5 | | 2,296 | | | 2,083 | |
家具、備品、その他の備品 | 3-5 | | 711 | | | 743 | |
建設中 | | | 679 | | | 389 | |
総資産、プラントおよび設備 | | | 6,222 | | | 5,629 | |
減価償却累計額 | | | (3,618) | | | (3,322) | |
| | | $ | 2,604 | | | $ | 2,307 | |
| | | | | | | | | | | |
| 7月30日、 2023 | | 10月30日 2022 |
| | | |
| (百万単位) |
繰延所得税とその他の資産 | | | |
非流動繰延所得税 | $ | 1,813 | | | $ | 1,395 | |
オペレーティングリースの使用権資産 | 371 | | | 389 | |
ファイナンスリース使用権資産 | 108 | | | — | |
所得税の売掛金とその他の資産 | 421 | | | 691 | |
| $ | 2,713 | | | $ | 2,475 | |
| | | | | | | | | | | |
| 7月30日、 2023 | | 10月30日 2022 |
| | | |
| (百万単位) |
買掛金と未払費用 | | | |
買掛金 | $ | 1,433 | | | $ | 1,755 | |
| | | |
報酬と従業員福利厚生 | 853 | | | 905 | |
| | | |
保証 | 313 | | | 286 | |
配当金支払額 | 268 | | | 220 | |
支払うべき所得税 | 927 | | | 319 | |
| | | |
その他の未払税金 | 40 | | | 30 | |
支払利息 | 55 | | | 39 | |
| | | |
オペレーティングリース負債、流動負債 | 84 | | | 85 | |
ファイナンスリース負債、流動負債 | 15 | | | — | |
その他 | 540 | | | 598 | |
| $ | 4,528 | | | $ | 4,237 | |
アプライドマテリアルズ株式会社
連結要約財務諸表の注記-(続き)
| | | | | | | | | | | |
| 7月30日、 2023 | | 10月30日 2022 |
| | | |
| (百万単位) |
その他の負債 | | | |
| | | |
| | | |
確定給付制度と退職後給付制度 | $ | 116 | | | $ | 107 | |
オペレーティングリース負債、非流動負債 | 255 | | | 287 | |
ファイナンスリース負債、非流動負債 | 86 | | | — | |
その他 | 358 | | | 338 | |
| $ | 815 | | | $ | 732 | |
ノート 9のれんと無形資産
耐用年数が無期限ののれんや無形資産は償却されませんが、毎年会計年度の第4四半期に、また出来事や状況の変化により資産の帳簿価額を回収できないことが判明した場合はいつでも、減損がないか見直されます。
グッドウィル
2023年7月30日現在、当社の報告部門には、半導体製品グループ、画像処理管理グループ、アプライドグローバルサービス、ディスプレイ、隣接市場、および企業およびその他のカテゴリーに記録されているその他の報告単位が含まれています。半導体製品グループとイメージング・プロセスコントロールグループが合併して、半導体システム報告セグメントを形成しています。
2023年7月30日および2022年10月30日ののれんの詳細は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | |
| 7月30日、 2023 | | 10月30日 2022 |
| | | |
| (百万単位) |
報告対象セグメント別ののれん | | | |
半導体システム | $ | 2,460 | | | $ | 2,428 | |
アプライドグローバルサービス | 1,032 | | | 1,032 | |
ディスプレイと隣接市場 | 199 | | | 199 | |
企業およびその他 | 41 | | | 41 | |
| $ | 3,732 | | | $ | 3,700 | |
時々、私たちは既存または新しい市場に関連する企業を買収します。2023会計年度の最初の9か月間、のれんが増加したのは主に、調整を差し引いた買収の暫定購入会計によるもので、これらは当社の業績や貸借対照表にとって重要ではありませんでした。
アプライドマテリアルズ株式会社
連結要約財務諸表の注記-(続き)
無形資産
のれん以外の無形資産の詳細は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年7月30日 | | 2022年10月30日 |
| 総帳簿価額 | | 累積償却額 | | 純帳簿価額 | | 総帳簿価額 | | 累積償却額 | | 純帳簿価額 |
| | | | | | | | | | | |
| (百万単位) |
寿命が限られている無形資産: | | | | | | | | | | | |
半導体システム | $ | 2,000 | | | $ | (1,704) | | | $ | 296 | | | $ | 1,985 | | | $ | (1,675) | | | $ | 310 | |
アプライドグローバルサービス | 79 | | | (78) | | | 1 | | | 79 | | | (77) | | | 2 | |
ディスプレイと隣接市場 | 194 | | | (194) | | | — | | | 194 | | | (194) | | | — | |
企業およびその他 | 36 | | | (30) | | | 6 | | | 36 | | | (26) | | | 10 | |
寿命が限られている無形資産の総額 | $ | 2,309 | | | $ | (2,006) | | | $ | 303 | | | $ | 2,294 | | | $ | (1,972) | | | $ | 322 | |
寿命が無期限の無形資産: | | | | | | | | | | | |
半導体システム | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 16 | | | $ | — | | | $ | 16 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
企業およびその他 | 2 | | | — | | | 2 | | | 1 | | | — | | | 1 | |
耐用年数が無期限の無形資産の合計 | $ | 2 | | | $ | — | | | $ | 2 | | | $ | 17 | | | $ | — | | | $ | 17 | |
| | | | | | | | | | | |
無形資産合計 | $ | 2,311 | | | $ | (2,006) | | | $ | 305 | | | $ | 2,311 | | | $ | (1,972) | | | $ | 339 | |
2023会計年度の最初の9か月間に存続期間が限られている無形資産の増加は、主に2023会計年度の最初の9か月間の買収のための暫定購入会計によるもので、当社の業績にとって重要ではありませんでした。
償却の対象とならない無形資産は、主に処理中の技術で構成されており、商品化時に償却の対象となります。進行中の技術プロジェクトが放棄された場合、そのプロジェクトに起因する取得した技術は償却されます。
無形資産の償却費用はドルでした11百万と $342023年7月30日に終了した3か月と9か月でそれぞれ百万人。無形資産の償却費は$でした11百万と $30終了した3か月と9か月と2022年7月31日の間にそれぞれ百万人。
2023年7月30日現在、耐用年数が限られている無形資産の将来の推定償却費用は次のようになると予想されます。 | | | | | |
| 償却費用 |
| (百万単位) |
2023年 (残りの3ヶ月) | $ | 11 | |
2024 | 41 | |
2025 | 40 | |
2026 | 38 | |
2027 | 25 | |
その後 | 148 | |
合計 | $ | 303 | |
アプライドマテリアルズ株式会社
連結要約財務諸表の注記-(続き)
ノート 10借入ファシリティと債務
リボルビング・クレジット・ファシリティ
2020年2月、私たちは 五年間 $1.510億人が銀行グループと無担保リボルビング・クレジット契約(リボルビング・クレジット契約)を締結しました。リボルビング・クレジット契約には、ファシリティの金額を上限として増額するよう求めることができるという条項が含まれています500総契約額が$以下の場合、100万ドル2.010億。ただし、そのような増額に対する1つ以上の貸し手からの約束の受領およびその他の慣習的な条件を条件とします。2023年2月、私たちは貸し手とリボルビング・クレジット契約の終了日を2026年2月に延長する契約を締結しました。終了日は、リボルビング・クレジット契約で認められている範囲でさらに延長することができます。リボルビング・クレジット契約では、当社が選択した2つの金利のいずれかで、前払いのたびに利息を負担する借入と、当社の公的債務信用格付けに応じて異なる適用証拠金が加算されます。
いいえ2023年7月30日と2022年10月30日の時点で、リボルビングクレジット契約に基づいて未払いの金額がありました。
さらに、私たちは日本の銀行とリボルビング・クレジット・ファシリティを結んでおり、それに基づいて最大で約1ドルまで借りることができます57いつでも合計で100万です。私たちの借り入れ能力 これらのファシリティの下では、借入依頼時に銀行の承認が必要であり、前払い金は、日本円建ての銀行のプライムリファレンスレートに連動したレートになります。2023年7月30日および2022年10月30日の時点で、 いいえこれらのリボルビング・クレジット・ファシリティでは未払いの金額でした。
短期コマーシャルペーパー
私たちは短期コマーシャルペーパープログラムを実施しています。このプログラムでは、合計金額が最大で無担保のコマーシャルペーパー紙幣を発行できます1.510億。コマーシャル・ペーパー・プログラムの発行による収益は、一般的な企業目的に使用されます。2023年7月30日の時点で、元本の総額が$のコマーシャルペーパーノートが未払いでした。200100万。これは加重平均金利の短期負債として記録されました 5.26%と満期 63日々。やりました いいえ2022年10月30日現在、未払いのコマーシャルペーパーノートはありません。
シニア無担保ノート
2023年7月30日と2022年10月30日の未払いの債務は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 元本金額 | | | | |
| 7月30日、 2023 | | 10月30日 2022 | | 効果的 金利 | | 利息 支払い日 |
| | | | | | | |
| (百万単位) | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
長期債務: | | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
3.9002025年満期シニアノート% | $ | 700 | | | $ | 700 | | | 3.944% | | 4月1日、10月1日 |
3.3002027年満期シニアノート% | 1,200 | | | 1,200 | | | 3.342% | | 4月1日、10月1日 |
1.7502030年満期シニアノート% | 750 | | | 750 | | | 1.792% | | 6月1日、12月1日 |
5.1002035年満期シニアノートの割合 | 500 | | | 500 | | | 5.127% | | 4月1日、10月1日 |
5.8502041年満期シニアノート% | 600 | | | 600 | | | 5.879% | | 6月15日、12月15日 |
4.3502047年に期限が到来するシニアノートの割合 | 1,000 | | | 1,000 | | | 4.361% | | 4月1日、10月1日 |
2.7502050年満期シニアノートの割合 | 750 | | | 750 | | | 2.773% | | 6月1日、12月1日 |
| 5,500 | | | 5,500 | | | | | |
未償却割引の合計 | (11) | | | (12) | | | | | |
未償却の債務発行費用の合計 | (29) | | | (31) | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
長期負債総額 | $ | 5,460 | | | $ | 5,457 | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
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ノート 11リース
契約には、対価と引き換えに特定資産の使用を一定期間管理する権利がある場合のリースが含まれます。私たちのリース契約の大部分はオペレーティングリースです。また、ファイナンスリースとみなされる特定のリースもあります。特定の施設、車両、設備をキャンセル不可のオペレーティングリースの下でリースしており、その多くには更新のオプションが含まれています。使用権資産とリース負債の計算には、行使できることが合理的に確実なオプションが含まれます。私たちのファイナンスリースは、リース期間の終了時に行使することが合理的に確実である購入オプションを含むものです。私たちのリースには、リースの会計処理に影響を与える残存価値保証や重大な制限は含まれていません。リースには暗黙の利率がないため、使用権資産と負債を測定するために、リース開始日現在の増分借入金利を使用します。オペレーティングリース費用は、通常、リース期間にわたって定額ベースで計上されます。ファイナンスリース費用は、通常、基礎となるリース資産の存続期間にわたって定額ベースで計上されます。
私たちは、リースコンポーネントと非リースコンポーネントをすべてのリースの1つのリースコンポーネントとして考慮するという実用的な方法を選択しました。契約期間が1年以下のリースについては、使用権資産またはリース負債を記録せず、関連するリース料の支払い期限が来たら会計処理することを選択しました。
リース費用と補足情報の構成要素は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
| (百万単位、パーセンテージを除く) |
オペレーティングリース費用 | $ | 25 | | | $ | 26 | | | $ | 78 | | | $ | 69 | |
ファイナンスリース費用: | | | | | | | |
使用権資産の償却 | | | | | $ | 1 | | | $ | — | |
リース負債利息 | | | | | $ | 2 | | | $ | — | |
加重平均残存リース期間 (年単位)-オペレーティングリース | | | | | 5.8 | | 7.2 |
加重平均残存リース期間 (年単位)-ファイナンスリース | | | | | 1.1 | | 該当なし |
加重平均割引率-オペレーティングリース | | | | | 2.9% | | 2.3% |
加重平均割引率-ファイナンスリース | | | | | 4.6% | | 該当なし |
リースに関連する補足キャッシュフロー情報は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 9 か月が終了 |
| | | | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
| | | | | (百万単位) |
オペレーティングリースに支払われた営業キャッシュフロー | | | | | $ | 89 | | | $ | 69 | |
ファイナンスリースに支払われた営業キャッシュフロー | | | | | $ | 2 | | | $ | — | |
ファイナンスリースに支払われた資金調達キャッシュフロー | | | | | $ | 8 | | | $ | — | |
オペレーティングリース負債と引き換えに取得した使用権資産 | | | | | $ | 83 | | | $ | 192 | |
ファイナンスリース負債と引き換えに取得した使用権資産 | | | | | $ | 109 | | | $ | — | |
アプライドマテリアルズ株式会社
連結要約財務諸表の注記-(続き)
2023年7月30日現在、リース負債の満期は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | |
| オペレーティングリース | | ファイナンスリース |
会計年度 | (百万単位) |
2023年 (残りの3ヶ月) | $ | 21 | | | $ | — | |
2024 | 94 | | | 106 | |
2025 | 77 | | | — | |
2026 | 43 | | | — | |
2027 | 33 | | | — | |
その後 | 105 | | | — | |
リース料総額 | $ | 373 | | | $ | 106 | |
帰属(帰属)利息が少ない | (34) | | | (5) | |
合計 | $ | 339 | | | $ | 101 | |
ノート 12株主資本、包括利益、株式報酬
その他の包括利益 (損失) の累計
税引後のその他の包括利益(損失)(AOCI)累計の構成要素の変動は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 投資の未実現利益 (損失)、純額 | | キャッシュフローヘッジの対象となるデリバティブ商品の未実現利益(損失) | | 確定給付制度と退職後給付制度 | | 累積翻訳調整 | | 合計 |
| | | | | | | | | |
| (百万単位) |
2022年10月30日時点の残高 | $ | (75) | | | $ | (52) | | | $ | (88) | | | $ | 13 | | | $ | (202) | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
再分類前のその他の包括利益 (損失) | 16 | | | (25) | | | — | | | — | | | (9) | |
AOCIから再分類された金額 | 9 | | | (21) | | | — | | | — | | | (12) | |
その他の包括利益(損失)(税引後) | 25 | | | (46) | | | — | | | — | | | (21) | |
2023年7月30日現在の残高 | $ | (50) | | | $ | (98) | | | $ | (88) | | | $ | 13 | | | $ | (223) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 投資の未実現利益 (損失)、純額 | | キャッシュフローヘッジの対象となるデリバティブ商品の未実現利益(損失) | | 確定給付制度と退職後給付制度 | | 累積翻訳調整 | | 合計 |
| | | | | | | | | |
| (百万単位) |
2021年10月31日現在の残高 | $ | (1) | | | $ | (103) | | | $ | (169) | | | $ | 13 | | | $ | (260) | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
再分類前のその他の包括利益(損失) | (36) | | | 73 | | | — | | | — | | | 37 | |
AOCIから再分類された金額 | (9) | | | (27) | | | — | | | — | | | (36) | |
その他の包括利益(損失)(税引後) | (45) | | | 46 | | | — | | | — | | | 1 | |
2022年7月31日現在の残高 | $ | (46) | | | $ | (57) | | | $ | (169) | | | $ | 13 | | | $ | (259) | |
2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月と9か月間のAOCIから再分類された金額の純利益に対する税の影響は重要ではありませんでした。
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連結要約財務諸表の注記-(続き)
株式買戻しプログラム
2023年3月、当社の取締役会は、米ドルを承認する普通株式買戻しプログラムを承認しました10.0以前に存在していた金額を補う10億円の買い戻し6.02022年3月に10億件の承認が承認されました。2023年7月30日現在、約ドル13.410億円は、買戻しプログラムに基づく将来の自社株買いに充てられました。
次の表は、2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月と9か月の、消費税を含む当社の自社株買いをまとめたものです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
| | | | | | | |
| (単位:百万単位、1株あたりの金額を除く) |
買戻した普通株式 | 4 | | | 10 | | | 13 | | | 37 | |
買い戻した株価 | $ | 443 | | | $ | 1,000 | | | $ | 1,497 | | | $ | 4,603 | |
一株当たりの平均支払価格 | $ | 131.09 | | | $ | 102.09 | | | $ | 117.35 | | | $ | 125.85 | |
2023年1月1日より、上の表の自社株買いの金額には、インフレ削減法の物品税に基づく自社株買いの1%の追加料金が含まれています。この消費税は株式に計上され、必要に応じて買戻しプログラムで利用可能な金額が減額されます。この消費税を除くと、買い戻された株式の総費用は$でした439百万、または $129.861株当たり、および$1,489百万、または $116.702023年7月30日に終了した3か月と9か月間の1株当たり。
自己株式の購入は、先入れ先出し(FIFO)方式による原価法で記録しています。自己株式の再発行時に、取得費用を超える金額が追加払込資本に計上されます。取得費用を下回る金額で自己株式を再発行し、以前の自己株式取引に関連して支払われた追加資本が取得費用と再発行価格の差額を賄うのに不十分な場合、この差額は利益剰余金に記録されます。
配当金
2023年6月、2023年3月、2022年12月に、当社の取締役会は四半期ごとに$の現金配当を行うことを宣言しました0.32, $0.32、および $0.26それぞれ、一株当たり。2023年6月に申告された配当金は、2023年9月に支払われます。2023年7月30日と2022年7月31日に終了した9か月間に支払われた配当金は合計ドルでした707百万と $650それぞれ百万。現在のところ、現金配当は引き続き四半期ごとに支払われると予想していますが、将来の現金配当の申告は取締役会の裁量に委ねられ、財務状況、経営成績、資本要件、事業状況、その他の要因、および現金配当が株主の最善の利益になるという取締役会の決定によって異なります。
株式ベースの報酬
当社には、株主が承認した株式制度、従業員株式報奨制度(ESIP)があります。この制度では、ストックオプション、株式評価権、制限付株式、制限付株式ユニット、パフォーマンスユニットなどの株式ベースの報奨を従業員に付与することができます。さらに、このプランでは、非従業員取締役に制限付株式ユニットを自動的に付与したり、非従業員取締役やコンサルタントに株式ベースの報奨を付与したりすることができます。本プランに基づいて行われた株式ベースの報奨は、支配権が変更された場合、特定の状況下では早期権利確定の対象となる場合があります。さらに、対象となる従業員が当社の普通株式を購入できるオムニバス従業員株式購入制度(ESPP)があります。
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連結要約財務諸表の注記-(続き)
2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月と9か月の間に、株式報奨とESPP株式に関連する株式ベースの報酬費用を認識しました。 株式報酬が経営成績に及ぼす影響は次のとおりです。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
| | | | | | | |
| (百万単位) |
製品の販売コスト | $ | 42 | | | $ | 34 | | | $ | 138 | | | $ | 112 | |
研究、開発、エンジニアリング | 42 | | | 35 | | | 137 | | | 115 | |
マーケティングと販売 | 13 | | | 11 | | | 42 | | | 37 | |
一般管理と管理 | 17 | | | 15 | | | 58 | | | 50 | |
| | | | | | | |
株式ベースの報酬総額 | $ | 114 | | | $ | 95 | | | $ | 375 | | | $ | 314 | |
株式ベースのアワードに関連する費用は、アワードのサービス期間全体にわたって、推定没収額を考慮して定額で計上されます。過去の没収活動に基づいて、推定没収率を年単位で計算しています。上級管理職の特定のメンバーに付与される株式ベースの報奨では、年齢と勤続年数に基づいて、適格な退職があった場合に、権利確定を部分的に早めることができます。業績および/または市場目標を含む業績連動型株式報奨に関連する費用は、サービス期間中に各トランシェについて計上されます。業績目標の対象となる業績連動型株式報奨の費用は、該当する業績目標が達成される可能性の評価に基づいて計上され、市場目標の対象となる業績連動型株式報奨の費用は、以下の仮定に基づいて計上されます。 100目標の% 達成率。
2023年7月30日の時点で、私たちはドルを持っていました854ESIPに基づく株式ベースの報奨の付与およびESPPに基づいて発行された株式に関連する未認識報酬費用の総額(推定没収額を差し引いたもの)。加重平均期間にわたって計上される 2.7年。2023年7月30日の時点で、 25ESIPに基づく株式ベースの報奨の付与に利用できる100万株、およびその他 13ESPPに基づいて発行可能な株式は100万株です。
制限付株式ユニット、制限付株式、パフォーマンス・シェア・ユニットおよびパフォーマンス・ユニット
2023年7月30日に終了した9か月間の、当社の株式報酬プランに基づいて発行された制限付株式単位、制限付株式、性能株式単位、および業績単位の変化の概要を以下に示します。
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 株式 | | 加重平均 付与日:公正価値 | | | | |
| | | | | | | |
| (百万単位、1株あたりの金額を除く) | | |
2022年10月30日時点で未処理です | 11 | | | $ | 92.31 | | | | | |
付与されました | 6 | | | $ | 103.11 | | | | | |
既得 | (5) | | | $ | 71.61 | | | | | |
キャンセルされました | — | | | $ | 103.92 | | | | | |
2023年7月30日の時点で優れている | 12 | | | $ | 105.27 | | | | | |
2023年7月30日の時点で、 0.8特定レベルの業績および/または市場目標の達成に基づいて、さらに100万件の業績に基づく賞が授与されます。
2023年度の第1四半期に、スタンダード・アンド・プアーズ500指数の企業のTSRに対する目標水準の調整後営業利益率と目標水準の株主総利回り(TSR)の達成を条件として、一部の上級管理職に賞が授与されました。これら2つの指標のそれぞれに重みが付けられます 50%、そしてそれ以上で測定されます 三年間ピリオド。
賞は、目標が達成された場合にのみ権利が確定し、被付与者が該当する各権利確定日までに当社に雇用されたままでいる場合にのみ権利が確定します。ただし、年齢と勤続年数に基づく適格退職を条件とします。その後に全額権利が確定する可能性のある株式の数 三年の範囲は 0% から 200目標金額の%。賞は、終了時に実際の業績に基づいて部分的な権利確定を行うものです 三年間資格のある退職の場合のパフォーマンス期間。
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目標水準の調整後営業利益率の対象となるアワードの一部の公正価値は、付与日時点で見積もられます。業績期間の終了時点で業績目標が達成されない場合、報酬費用は計上されず、以前に認識されていた報酬費用は取り消されます。予想される費用は、賞金のうち確定される可能性が高い部分に基づいており、サービス期間にわたって反映され、推定没収額から減額されます。
目標レベルの相対的TSRの対象となる賞の公正価値は、モンテカルロシミュレーションモデルを使用して、授与日に推定されます。報酬費用は、以下の前提に基づいて計上されます 100TSR目標の達成率。TSRのしきい値レベルに達しなくても取り消されることはなく、サービス期間中に反映され、推定没収額から減額されます。
従業員株式購入制度
ESPPでは、実質的にすべての従業員が、給与控除により次の金額で当社の普通株式を購入することができます 85それぞれの期首または期末における当社普通株式の公正市場価値の低い方の割合 6か月購入期間、一定の制限があります。私たちの購買サイクルは、各会計年度の3月と9月に始まります。合計で発行しました 12023年7月30日と2022年7月31日に終了した9か月間の株式数はそれぞれ100万株です。
報酬費用は、ブラック・ショールズモデルに基づく従業員の購買権の公正価値を使用して計算されます。このモデルで使用されている基本的な前提条件は、次の表のとおりです。
| | | | | | | | | | | |
| | | |
| 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
| | | |
配当利回り | 1.09% | | 0.74% |
予想されるボラティリティ | 43.3% | | 45.2% |
リスクフリー金利 | 5.14% | | 0.60% |
期待寿命 (年単位) | 0.5 | | 0.5 |
加重平均推定公正価値 | $32.47 | | $35.79 |
ノート 13所得税
当社の所得税および実効税率の引当金は、税率、条件付き軽減税率、その他の所得税優遇措置が異なる管轄区域を含む税引前利益の地理的構成の影響を受けます。また、所得税法の変更や前年の所得税申告の解決など、時期によって異なる事象の影響も受けます。
2023会計年度と2022会計年度の第3四半期の当社の実効税率は 13.6パーセントと 13.7それぞれ、パーセント。
2023会計年度と2022会計年度の最初の9か月間の実効税率は 12.5パーセントと 12.7それぞれ、パーセント。2023会計年度の最初の9か月の実効税率は、前会計年度の同時期よりも低くなりました。これは主に、2022会計年度にシンガポールで実施された新しい税制上の優遇措置に関連する繰延税金資産の削減によるもので、2022会計年度の株式ベースの報酬による超過税制上の優遇措置の拡大によって一部相殺されました。
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ノート 14保証、保証、コミットメント、不測の事態
保証
保証準備金の変更は以下のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日 2023 | | 7月31日 2022 | | 7月30日 2023 | | 7月31日 2022 |
| | | | | | | |
| (百万単位) |
期首残高 | $ | 310 | | | $ | 262 | | | $ | 286 | | | $ | 242 | |
保証が発行されました | 62 | | | 64 | | | 186 | | | 189 | |
既存の保証に関連する準備金の変更 | (2) | | | 4 | | | — | | | 9 | |
埋蔵量の消費 | (57) | | | (57) | | | (159) | | | (167) | |
期末残高 | $ | 313 | | | $ | 273 | | | $ | 313 | | | $ | 273 | |
当社の製品は通常、以下の保証付きで販売されています 12 か月間インストール後の期間。推定保証費用の引当金は、収益が計上された時点で記録されます。部品と人件費は保証契約の条件の対象となります。保証規定は、製品、構成、地域別の過去の経験に基づいています。四半期保証の消費額は通常、過去4四半期に発生した売上に関連しており、四半期ごとの保証条項は通常、今四半期の売上に関連しています。
保証
通常の業務では、当社または当社の子会社が開始する特定の取引に必要な予備信用状またはその他の保証書を第三者に提供します。2023年7月30日の時点で、これらの保証契約に基づいて将来行う必要のある支払いの最大額は約$でした422百万。これらの保証契約に関連して、保証対象の基礎となる取引を適切に説明するために必要な責任以外に、いかなる責任も記録していません。過去の経験と現在入手可能な情報からすると、これらの保証契約に基づいて何らかの金額を支払う必要があるとは考えていません。
また、当座貸越手配、銀行保証の発行、信用状など、世界中の子会社の銀行業務を促進するために、さまざまな銀行と契約を結んでいます。2023年7月30日現在、私たちは銀行に約$の親保証を提供しています296これらの手配に100万ドルかかりました。
法務事項
時々、私たちは顧客やサプライヤーを含む第三者から、彼らに対してなされた請求に関連して、補償、訴訟支援、金銭の支払い、またはその他の措置を求める通知を受け取ります。また、時々、第三者から、知的財産やその他の権利を侵害している、または悪用している可能性がある、または侵害しているという通知を受け取ります。また、通常の業務過程で発生するその他のさまざまな法的手続き、規制当局の調査または問い合わせ、請求は、主張の有無にかかわらず、対象となります。これらの事項には不確実性があり、これらの問題の結果、または政府からの調査や発生する可能性のある手続きを予測することはできません。上記の事項、請求、訴訟の結果を確実に予測することはできませんが、現時点では、これらの事項のいずれかが当社の連結財務状態や経営成績に重大な影響を与えるとは考えていません。
2022年8月、米国マサチューセッツ州検事局から、特定の中国顧客貨物に関する情報を求める召喚状を受け取りました。私たちは政府に全面的に協力しています。この問題は不確定要素の影響を受けやすく、結果を予測することも、本件に関連する損失や罰金の範囲(もしあれば)を合理的に見積もることはできません。
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連結要約財務諸表の注記-(続き)
ノート 15業界セグメントの事業
当社の 三報告対象セグメントは、半導体システム、アプライドグローバルサービス、ディスプレイおよび隣接市場です。会計文献で定義されているように、当社の最高経営意思決定者は社長兼最高経営責任者と特定されています。社長兼最高経営責任者は、経営成績をレビューして、会社全体の資源配分と業績評価に関する決定を下します。セグメント情報は、2023年7月30日現在の当社の管理組織構造と各セグメントの特徴に基づいて提示されています。この内部財務構造が将来変更されると、報告対象セグメントが変更される可能性があります。
半導体システムズの報告対象セグメントには、エッチング、高速熱処理、蒸着、化学機械平坦化、計測および検査、ウェーハパッケージング、イオン注入用の半導体資本装置が含まれます。
アプライドグローバルサービス部門は、スペア、アップグレード、サービス、特定の再生された前世代機器、半導体、ディスプレイ、その他の製品用のファクトリーオートメーションソフトウェアなど、機器とファブのパフォーマンスと生産性を最適化するための統合ソリューションを提供しています。
ディスプレイおよび隣接市場セグメントには、液晶ディスプレイ(LCD)、有機発光ダイオード(OLED)、機器のアップグレード、テレビ、モニター、ラップトップ、パソコン、スマートフォン、その他の消費者向けデバイス、太陽エネルギー電池用のその他のディスプレイ技術の製造用の製品が含まれます。
各事業セグメントは個別に管理され、当社の最高経営意思決定者がレビューする個別の財務結果があります。報告対象の各セグメントには、特定のセグメントに特有の密接に関連する製品が含まれています。セグメントの営業利益は、当社の最高経営意思決定者が用いる内部業績指標に基づいて決定されます。最高経営意思決定者は、総資産情報を使用して事業セグメントを評価しません。
セグメントの結果は、内部管理報告システムから直接導き出されます。報告対象セグメントの結果を導き出すために使用する会計方針は、外部報告の目的で使用される会計方針と実質的に同じです。経営陣は、受注、純売上高、営業利益などのいくつかの指標に基づいて、報告対象各セグメントの業績を測定します。経営陣はこの結果を使用して、報告対象の各セグメントの業績を評価し、リソースを割り当てます。
企業およびその他のカテゴリーには、太陽電池やモジュールの製造にかかる製品からの収益や製品の販売原価、および報告対象セグメントには配分されず、企業レベルで個別に管理されている特定の運営費が含まれます。これらの運営費用には、株式報酬に関連する費用、企業レベルで提供される特定の管理、財務、法務、人事、研究、開発、エンジニアリング機能、および吸収されない情報技術や占有率に関連する費用が含まれます。さらに、リストラ手当、退職金、資産減損費用、およびリストラ措置に関連する調整費用を報告対象セグメントに割り当てません。ただし、これらの措置が特定の報告対象セグメントに関するものである場合を除きます。セグメントの営業利益には、利息収入/費用、その他の金融費用と所得税も含まれていません。経営陣は、報告対象セグメントの業績を評価する際に未配分コストを考慮しません。
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連結要約財務諸表の注記-(続き)
各報告対象セグメントの純売上高と営業利益(損失)は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 純売上高 | | オペレーティング 収益 (損失) | | 純売上高 | | オペレーティング 収益 (損失) |
| | | | | | | |
| (百万単位) |
2023年7月30日: | | | | | | | |
半導体システム | $ | 4,676 | | | $ | 1,618 | | | $ | 14,815 | | | $ | 5,299 | |
アプライドグローバルサービス | 1,464 | | | 429 | | | 4,261 | | | 1,226 | |
ディスプレイと隣接市場 | 235 | | | 37 | | | 570 | | | 66 | |
企業およびその他 | 50 | | | (282) | | | 148 | | | (908) | |
合計 | $ | 6,425 | | | $ | 1,802 | | | $ | 19,794 | | | $ | 5,683 | |
2022年7月31日: | | | | | | | |
半導体システム | $ | 4,734 | | | $ | 1,701 | | | $ | 13,759 | | | $ | 5,120 | |
アプライドグローバルサービス | 1,420 | | | 434 | | | 4,123 | | | 1,259 | |
ディスプレイと隣接市場 | 333 | | | 69 | | | 1,080 | | | 226 | |
企業およびその他 | 33 | | | (280) | | | 74 | | | (811) | |
合計 | $ | 6,520 | | | $ | 1,924 | | | $ | 19,036 | | | $ | 5,794 | |
半導体システムおよびディスプレイおよび隣接市場の収益は、ある時点で計上されています。アプライドグローバルサービスの収益は、スペアパーツや機器などの有形財についてはある時点で計上され、サービス契約については時間の経過と共に計上されます。長期的に計上される収益の大部分は、契約締結後12か月以内に計上されます。
製品が出荷された顧客の施設の場所によって決まる、地域別の純売上高は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (百万単位、パーセンテージを除く) |
中国 | $ | 1,734 | | | 27 | % | | $ | 1,797 | | | 27 | % | | (4) | % | | $ | 4,284 | | | 22 | % | | $ | 5,917 | | | 31 | % | | (28) | % |
韓国 | 988 | | | 15 | % | | 1,224 | | | 19 | % | | (19) | % | | 3,864 | | | 19 | % | | 3,313 | | | 18 | % | | 17 | % |
台湾 | 1,345 | | | 21 | % | | 1,537 | | | 24 | % | | (12) | % | | 4,748 | | | 24 | % | | 4,194 | | | 22 | % | | 13 | % |
日本 | 478 | | | 8 | % | | 438 | | | 7 | % | | 9 | % | | 1,394 | | | 7 | % | | 1,406 | | | 7 | % | | (1) | % |
東南アジア | 180 | | | 3 | % | | 270 | | | 4 | % | | (33) | % | | 590 | | | 3 | % | | 633 | | | 3 | % | | (7) | % |
アジアパシフィック | 4,725 | | | 74 | % | | 5,266 | | | 81 | % | | (10) | % | | 14,880 | | | 75 | % | | 15,463 | | | 81 | % | | (4) | % |
米国 | 1,039 | | | 16 | % | | 725 | | | 11 | % | | 43 | % | | 3,203 | | | 16 | % | | 2,274 | | | 12 | % | | 41 | % |
ヨーロッパ | 661 | | | 10 | % | | 529 | | | 8 | % | | 25 | % | | 1,711 | | | 9 | % | | 1,299 | | | 7 | % | | 32 | % |
合計 | $ | 6,425 | | | 100 | % | | $ | 6,520 | | | 100 | % | | (1) | % | | $ | 19,794 | | | 100 | % | | $ | 19,036 | | | 100 | % | | 4 | % |
示された期間の最終用途別の半導体システムの純売上高は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
ファウンドリー、ロジック、その他 | 79 | % | | 66 | % | | 80 | % | | 64 | % |
ダイナミック・ランダム・アクセス・メモリ (DRAM) | 17 | % | | 15 | % | | 14 | % | | 20 | % |
フラッシュメモリ | 4 | % | | 19 | % | | 6 | % | | 16 | % |
| | | | | | | |
| 100 | % | | 100 | % | | 100 | % | | 100 | % |
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「法人」と「その他」に含まれる調整項目は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
| | | | | | | |
| (百万単位) |
未配分の純売上高 | $ | 50 | | | $ | 33 | | | $ | 148 | | | $ | 74 | |
販売した製品の未配分費用と費用 | (218) | | | (218) | | | (681) | | | (575) | |
株式ベースの報酬 | (114) | | | (95) | | | (375) | | | (314) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
退職金と関連費用 | — | | | — | | | — | | | 4 | |
| | | | | | | |
合計 | $ | (282) | | | $ | (280) | | | $ | (908) | | | $ | (811) | |
以下の顧客は、2023年7月30日に終了した9か月間の純売上高の少なくとも10%を占め、これらの顧客への売上には、複数の報告対象セグメントの製品とサービスが含まれていました。
| | | | | |
| 純売上高の割合 |
台湾半導体製造有限公司 | 22 | % |
サムスン電子株式会社 | 17 | % |
| |
| |
| |
| |
アイテム 2.経営陣による財政状態と経営成績の議論と分析
添付の連結要約財務諸表および注記に加えて、以下の経営陣の議論と分析が提供されています。当社の経営成績と財政状態を完全に理解するためには、このForm 10-Qに含まれる連結要約財務諸表と注記、および2022年12月16日に提出されたForm 10-Kに含まれる2022年10月30日に終了した会計年度の財務諸表と注記と併せて読む必要があります。
本書で使用されている「私たち」、「当社」という用語は、アプライドマテリアルズ社とその子会社を指します。
このレポートには、多くのリスクと不確実性を伴う将来の見通しに関する記述が含まれています。将来の見通しに関する記述の例としては、当社の将来の財務または経営成績、顧客の需要と支出、エンドユーザーの需要、当社および市場と業界の動向と見通し、キャッシュフローと現金配分戦略、配当申告、自社株買い、事業戦略と優先事項、コストとコスト管理、製品、競争力、将来の事業に関する経営計画と目標、研究開発、買収、投資と売却、成長機会、リストラに関する記述などがありますと退職金活動、未処理分、運転資本、流動性、投資ポートフォリオと政策、税金、サプライチェーン、製造、不動産、法的事項、請求と手続き、および歴史的事実ではないその他の記述、およびそれらの基礎となる前提条件。将来の見通しに関する記述には、「可能性がある」、「する」、「すべき」、「できる」、「期待する」、「計画する」、「予想する」、「信じる」、「見積もる」、「意図する」、「可能な」、「継続する」などの言葉、またはこれらの条件の否定的な表現、またはその他の同等の用語が含まれる場合があります。将来の見通しに関する記述はすべて、リスクや不確実性、その他の重要な要因の影響を受けます。これには、後述のパートII、項目1A、「リスク要因」、および本報告書の他の場所で説明されているものが含まれます。これらおよびその他の多くの要因が、当社の将来の財政状態や経営成績に影響を与える可能性があり、実際の業績が、この文書やその他の場所で当社または当社に代わって作成された将来の見通しに関する記述に基づく予想と大きく異なる可能性があります。将来の見通しに関する記述は、発表日現在の経営陣の見積もり、予測、期待に基づいており、当社はそのような記述を修正または更新する義務を負いません。
[概要]
私たちは、半導体、ディスプレイ、および関連業界に製造装置、サービス、ソフトウェアを提供しています。私たちの顧客には、半導体ウェーハやチップ、液晶や有機発光ダイオード(OLED)ディスプレイ、その他の電子機器のメーカーが含まれます。これらの顧客は、製造したものを自社の最終製品に使用したり、電子製品用に他の企業に販売したりすることがあります。当社の各セグメントは、チップ、ディスプレイ技術、その他の電子機器の需要と供給だけでなく、世界の経済、政治、市場の状況、製造プロセスにおける技術進歩の性質と時期、およびパートIIの項目1Aの「リスク要因」に記載されているその他の要因によっても変化するため、製造装置やサービスの需要は変動する可能性があります。
私たちは、半導体システム、アプライドグローバルサービス、ディスプレイおよび隣接市場の3つの報告対象セグメントで事業を展開しています。各報告対象セグメントの財務情報の概要は、連結要約財務諸表の注記15に記載されています。当社の事業に影響を及ぼす可能性のある要因の説明は、第2部項目1Aの「リスク要因」に記載されており、参照によりここに記載されています。製品の開発と製造活動は、主に米国、ヨーロッパ、イスラエル、アジアで行われています。当社の幅広い機器やサービス製品は高度に技術的であり、主に直販を通じて販売されています。
私たちの業績は主に、主要な技術転換をサポートしたり、半導体やディスプレイに対する世界的な需要に応えて生産量を増やすための資本設備やサービスへの顧客の支出によるものです。製造装置への顧客の投資のタイミングは、次世代のプロセス開発のタイミングと、最終市場の需要を満たすための生産能力拡張のタイミングによっても影響を受けます。これらの条件に照らして、私たちの業績は前年比でも四半期ごとでも大きく異なる可能性があります。
次の表は、示された期間における特定の重要な測定値を示しています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | | | 7月31日 2022 | | | | 変更 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (単位:百万単位。1株あたりの金額とパーセンテージは除きます) |
| | | | | | | | | | | | | | | |
純売上高 | $ | 6,425 | | | | | $ | 6,520 | | | | | $ | (95) | | | $ | 19,794 | | | $ | 19,036 | | | $ | 758 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
売上総利益 | 46.3 | % | | | | 46.1 | % | | | | 0.2 ポイント | | 46.6 | % | | 46.7 | % | | (0.1) ポイント |
営業利益 | $ | 1,802 | | | | | $ | 1,924 | | | | | $ | (122) | | | $ | 5,683 | | | $ | 5,794 | | | $ | (111) | |
営業利益率 | 28.0 | % | | | | 29.5 | % | | | | (1.5) ポイント | | 28.7 | % | | 30.4 | % | | (1.7) ポイント |
当期純利益 | $ | 1,560 | | | | | $ | 1,606 | | | | | $ | (46) | | | $ | 4,852 | | | $ | 4,934 | | | $ | (82) | |
希薄化後1株当たりの利益 | $ | 1.85 | | | | | $ | 1.85 | | | | | $ | — | | | $ | 5.73 | | | $ | 5.59 | | | $ | 0.14 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
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2023年度と2022会計年度はそれぞれ52週間で、2023年度と2022会計年度の最初の9か月にはそれぞれ39週間でした。
半導体機器の顧客は、2023年7月30日に終了した9か月間、新しい容量と新しい技術の移行に引き続き戦略的投資を行いました。ファウンドリーとロジックの顧客の支出は、主に成熟した製造ノードへの顧客の投資により、2023年7月30日に終了した3か月と9か月で前年同期と比較して増加しました。2023年7月30日に終了した3か月と9か月のメモリ顧客の支出は、主に民生用電子製品の需要の低迷による容量の追加が延期されたため、前年の同時期と比較して減少しました。
2023年7月30日に終了した3か月と9か月の当社のアプライドグローバルサービスの純売上高は、主にレガシーシステムの売上の増加により、前年同期と比較して増加しました。2022年に米国政府が発行した追加の輸出規制と顧客稼働率の低下による長期サービス契約とスペアに関連する純売上高の減少によって一部相殺されました。当社のディスプレイおよび隣接市場の純売上高は、2023年7月30日に終了した3か月と9か月で、前年同期と比較して減少しました。これは主に、民生用電子製品の需要が低迷した結果、ディスプレイ製造装置への顧客の投資が減少したためです。
2022年度にサプライチェーンと物流の制約を経験しました。2023会計年度の最初の9か月でサプライチェーンのパフォーマンスは改善しましたが、2023会計年度の残りの期間はいくらか不足が続くと予想しており、これらのサプライチェーンの制約を管理して顧客への出荷を増やすことは引き続き最優先事項です。
2022年、米国政府は中国で販売される米国の半導体技術に関する追加の輸出規制を発表しました。これらの輸出規制により、2023会計年度の最初の9か月間の半導体システムとアプライドグローバルサービスセグメントの中国での純売上高は、前年の同時期と比較して減少しました。世界貿易に関連するリスクの説明については、「リスク要因」を参照してください。 「ビジネスと業界のリスク-世界貿易の問題や、輸出入許可要件、貿易制裁、関税、国際貿易紛争など、貿易政策や輸出規制に関する変化や不確実性は、当社の事業や事業に悪影響を及ぼし、さらに悪影響を及ぼし、国内外の競合他社との競争力を低下させる可能性があります。」パートII、項目1A、「リスク要因」では。”
業務結果
純売上高
示された期間の純売上高は以下の通りでした。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | | | 7月31日 2022 | | | | 変更 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (百万単位、パーセンテージを除く) |
半導体システム | $ | 4,676 | | | 73 | % | | | | | | $ | 4,734 | | | 73 | % | | | | (1) | % | | $ | 14,815 | | | 75 | % | | $ | 13,759 | | | 72 | % | | 8 | % |
アプライドグローバルサービス | 1,464 | | | 23 | % | | | | | | 1,420 | | | 22 | % | | | | 3 | % | | 4,261 | | | 21 | % | | 4,123 | | | 22 | % | | 3 | % |
ディスプレイと隣接市場 | 235 | | | 3 | % | | | | | | 333 | | | 5 | % | | | | (29) | % | | 570 | | | 3 | % | | 1,080 | | | 6 | % | | (47) | % |
企業およびその他 | 50 | | | 1 | % | | | | | | 33 | | | — | % | | | | 52 | % | | 148 | | | 1 | % | | 74 | | | — | % | | 100 | % |
合計 | $ | 6,425 | | | 100 | % | | | | | | $ | 6,520 | | | 100 | % | | | | (1) | % | | $ | 19,794 | | | 100 | % | | $ | 19,036 | | | 100 | % | | 4 | % |
2023年7月30日に終了した3か月間、純売上高は前年同期と比較的横ばいでした。2023年7月30日に終了した9か月間、純売上高は前年同期と比較して増加しました。これは主に、半導体機器への継続的な顧客投資と、サプライチェーンのパフォーマンスの改善により、2023会計年度の最初の9か月間の需要を前年の同時期と比較してより適切に満たすことができたためです。この純売上高の増加は、ディスプレイ製造装置への顧客投資の減少によって部分的に相殺されました。半導体システム部門は引き続き純売上高の最大の貢献者でした。
製品が出荷された顧客の施設の場所によって決まる、地域別の純売上高は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | | | 7月31日 2022 | | | | 変更 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (百万単位、パーセンテージを除く) |
中国 | $ | 1,734 | | | 27 | % | | | | | | $ | 1,797 | | | 27 | % | | | | (4) | % | | $ | 4,284 | | | 22 | % | | $ | 5,917 | | | 31 | % | | (28) | % |
韓国 | 988 | | | 15 | % | | | | | | 1,224 | | | 19 | % | | | | (19) | % | | 3,864 | | | 19 | % | | 3,313 | | | 18 | % | | 17 | % |
台湾 | 1,345 | | | 21 | % | | | | | | 1,537 | | | 24 | % | | | | (12) | % | | 4,748 | | | 24 | % | | 4,194 | | | 22 | % | | 13 | % |
日本 | 478 | | | 8 | % | | | | | | 438 | | | 7 | % | | | | 9 | % | | 1,394 | | | 7 | % | | 1,406 | | | 7 | % | | (1) | % |
東南アジア | 180 | | | 3 | % | | | | | | 270 | | | 4 | % | | | | (33) | % | | 590 | | | 3 | % | | 633 | | | 3 | % | | (7) | % |
アジアパシフィック | 4,725 | | | 74 | % | | | | | | 5,266 | | | 81 | % | | | | (10) | % | | 14,880 | | | 75 | % | | 15,463 | | | 81 | % | | (4) | % |
米国 | 1,039 | | | 16 | % | | | | | | 725 | | | 11 | % | | | | 43 | % | | 3,203 | | | 16 | % | | 2,274 | | | 12 | % | | 41 | % |
ヨーロッパ | 661 | | | 10 | % | | | | | | 529 | | | 8 | % | | | | 25 | % | | 1,711 | | | 9 | % | | 1,299 | | | 7 | % | | 32 | % |
合計 | $ | 6,425 | | | 100 | % | | | | | | $ | 6,520 | | | 100 | % | | | | (1) | % | | $ | 19,794 | | | 100 | % | | $ | 19,036 | | | 100 | % | | 4 | % |
2023年7月30日に終了した3か月と9か月間のヨーロッパの顧客への純売上高が前年同期と比較して増加したのは、主に顧客による半導体機器への投資の増加と、レガシーシステムや包括的なサービス契約への顧客支出の増加を反映しています。
2023年7月30日に終了した3か月間の中国の顧客への純売上高が前年同期と比較して減少したのは、主に2022年に米国政府が発行した追加の輸出規制の影響による長期サービス契約への投資の減少と、民生用電子製品の需要の低迷によるディスプレイ製造装置への投資の減少を反映しており、顧客による半導体機器への投資の増加によって一部相殺されました。
2023年7月30日に終了した9か月間の中国の顧客への純売上高が前年同期と比較して減少したのは、主に2022年に米国政府が発行した追加の輸出規制の影響による半導体機器と長期サービス契約への投資の減少と、家庭用電化製品の需要の低迷によるディスプレイ製造装置への投資の減少によるものです。
2023年7月30日に終了した3か月間の韓国の顧客への純売上高が前年同期と比較して減少したのは、主に民生用電子製品の需要の低迷による半導体機器とディスプレイ製造装置への顧客の投資の減少によるもので、包括的なサービス契約とスペアへの顧客支出の増加によって一部相殺されました。
2023年7月30日に終了した9か月間の韓国の顧客への純売上高が前年同期と比較して増加したのは、主に半導体機器への顧客の投資の増加と、包括的なサービス契約、スペア、レガシーシステムへの顧客支出の増加を反映していますが、民生用電子製品の需要の低迷によるディスプレイ製造装置への投資の減少によって一部相殺されました。
2023年7月30日に終了した3か月間の日本の顧客への純売上高は、主にディスプレイ製造装置への投資の増加を反映しており、顧客による半導体機器への投資の減少によって一部相殺されました。
2023年7月30日に終了した9か月間の日本の顧客への純売上高が前年同期と比較して減少したのは、主に顧客による半導体機器への投資の減少を反映しており、ディスプレイ製造装置への投資の増加によって一部相殺されました。
2023年7月30日に終了した3か月と9か月間の他のすべての地域の純売上高の推移は、主に半導体製造装置の支出の変化を反映しています。
売上総利益
示された期間の売上総利益は次のとおりでした。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | | | 7月31日 2022 | | | | 変更 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| |
| | | | | | | | | | | | | | | |
売上総利益 | 46.3 | % | | | | 46.1 | % | | | | 0.2 ポイント | | 46.6 | % | | 46.7 | % | | (0.1) ポイント |
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
2023年7月30日に終了した3か月間の売上総利益は、主に製品構成の好調な変化と平均販売価格の上昇により、前年同期と比較して増加しましたが、在庫費用の上昇によって一部相殺されました。2023年7月30日に終了した9か月間の売上総利益は、前年の同時期と比べてほぼ横ばいでした。2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月間の売上総利益には、それぞれ4,200万ドルと3,400万ドルの株式ベースの報酬費用が含まれていました。2023年7月30日と2022年7月31日に終了した9か月間の売上総利益には、それぞれ1億3800万ドルと1億1,200万ドルの株式ベースの報酬費用が含まれていました。
研究、開発、エンジニアリング
示された期間の研究開発、エンジニアリング(RD&E)費用は以下のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | | | 7月31日 2022 | | | | 変更 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (百万単位) |
研究、開発、エンジニアリング | $ | 767 | | | | | $ | 705 | | | | | $ | 62 | | | $ | 2,313 | | | $ | 2,045 | | | $ | 268 | |
当社の将来の業績は、提供する機器やサービス製品において競争上の優位性を維持する能力に大きく依存します。開発サイクルは、その製品が一般的に開発サイクルが短い既存の製品を拡張したものか、一般的に開発サイクルが長い新製品かによって異なりますが、12か月から36か月です。当社の既存の製品のほとんどは、新しい技術、材料、プロセスを含む社内の開発活動と革新によるものです。場合によっては、既存の技術力を補完し、市場投入までの時間を短縮するために、既存または新しい製品分野の技術を購入することがあります。
私たちは、お客様の最先端設計の現在および将来の要件を満たす革新的な技術を確実に入手できるように、研究開発に多額の投資を続けることが重要だと考えています。私たちは、新しい製品や技術を提供し続けるために、研究開発への投資への取り組みを維持しており、今後も継続するつもりです。
2023年7月30日に終了した3か月と9か月間の研究開発費が前年同期と比較して増加したのは、主に人員の増加と、継続的な製品開発に伴う消耗品と設備費の増加によるものです。さらに、2023年7月30日に終了した9か月間の研究開発費の前年の同時期と比較した増加には、3,000万ドルの固定資産の減損も含まれていました。これらの増加は、成長戦略に沿った製品開発イニシアチブへの継続的な投資を反映しています。私たちは引き続き、半導体技術を中心に、現在および新しい市場における技術能力と重要な研究開発プログラムへの既存の研究開発投資を優先しました。2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月間の研究開発費には、それぞれ4,200万ドルと3,500万ドルの株式ベースの報酬費用が含まれていました。2023年7月30日と2022年7月31日に終了した9か月間の研究開発費には、それぞれ1億3700万ドルと1億1,500万ドルの株式ベースの報酬費用が含まれていました。
マーケティングと販売
示された期間のマーケティングおよび販売費用は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | | | 7月31日 2022 | | | | 変更 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (百万単位) |
マーケティングと販売 | $ | 193 | | | | | $ | 180 | | | | | $ | 13 | | | $ | 584 | | | $ | 520 | | | $ | 64 | |
2023年7月30日に終了した3か月と9か月のマーケティングおよび販売費用は、主に人員の増加と旅行関連費用の増加により、前年の同時期と比較して増加しました。2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月間のマーケティング費用と販売費用には、それぞれ1,300万ドルと1,100万ドルの株式ベースの報酬費用が含まれていました。2023年7月30日と2022年7月31日に終了した9か月間のマーケティング費用と販売費用には、それぞれ4,200万ドルと3,700万ドルの株式ベースの報酬費用が含まれていました。
一般管理と管理
示された期間の一般管理費(G&A)は次のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | | | 7月31日 2022 | | | | 変更 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (百万単位) |
一般管理と管理 | $ | 214 | | | | | $ | 197 | | | | | $ | 17 | | | $ | 635 | | | $ | 537 | | | $ | 98 | |
2023年7月30日に終了した3か月と9か月のG&A費用は、主に人員数の増加と専門家費用の増加により、前年の同時期と比較して増加しました。2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月間のG&A費用には、それぞれ1,700万ドルと1,500万ドルの株式ベースの報酬費用が含まれていました。2023年7月30日と2022年7月31日に終了した9か月間のG&A費用には、それぞれ5800万ドルと5,000万ドルの株式ベースの報酬費用が含まれていました。
支払利息と利息およびその他の収入(費用)、純額
示された期間の支払利息と利息およびその他の収入(費用)は、以下のとおりです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
7月30日、 2023 | | | | 7月31日 2022 | | | | 変更 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (百万単位) |
支払利息 | $ | 60 | | | | | $ | 56 | | | | | $ | 4 | | | $ | 180 | | | $ | 171 | | | $ | 9 | |
利息およびその他の収入(費用)、純額 | $ | 64 | | | | | $ | (7) | | | | | $ | 71 | | | $ | 41 | | | $ | 27 | | | $ | 14 | |
発生した支払利息は、主に発行されたシニア無担保債券に関連していました。2023年7月30日に終了した3か月と9か月の支払利息は、前年の同時期と比較して比較的横ばいでした。
2023年7月30日に終了した3か月間の利息およびその他の収入(費用)の純額は、前年同期と比較して純額が増加しました。これは主に、市場金利が上昇し、株式投資の純損失が前年同期と比較して減少したことによる利息収入の増加によるものです。
2023年7月30日に終了した9か月間の利息およびその他の収入(費用)の純額は、主に市場金利の上昇による利息収入の増加により、前年同期と比較して増加しましたが、株式投資の減損損失の増加によって一部相殺されました。
所得税
表示されている期間の所得税と実効税率の引当金は以下の通りです。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
7月30日、 2023 | | | | 7月31日 2022 | | | | 変更 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (百万単位、パーセンテージを除く) |
所得税引当金 | $ | 246 | | | | | $ | 255 | | | | | $ | (9) | | | $ | 692 | | | $ | 716 | | | $ | (24) | |
実効所得税率 | 13.6 | % | | | | 13.7 | % | | | | (0.1) ポイント | | 12.5 | % | | 12.7 | % | | (0.2) ポイント |
当社の所得税および実効税率の引当金は、税率、条件付き軽減税率、その他の所得税優遇措置が異なる管轄区域を含む税引前利益の地理的構成の影響を受けます。また、所得税法の変更や前年の所得税申告の解決など、時期によって異なる事象の影響も受けます。
2023会計年度と2022会計年度の第3四半期の実効税率は、それぞれ13.6パーセントと13.7パーセントでした。
2023会計年度と2022会計年度の最初の9か月の実効税率は、それぞれ12.5パーセントと12.7パーセントでした。2023会計年度の最初の9か月の実効税率は、前会計年度の同時期よりも低くなりました。これは主に、2022会計年度にシンガポールで実施された新しい税制上の優遇措置に関連する繰延税金資産の削減によるもので、2022会計年度の株式ベースの報酬による超過税制上の優遇措置の拡大によって一部相殺されました。
2023会計年度から、2017年12月22日に制定された減税および雇用法により、現在の研究開発支出を控除するオプションが廃止され、納税者は、米国内で実施されている活動の場合は5年間、米国外で行われる活動の場合は15年間にわたって資産を資本化して償却する必要があります。この資本化要件により、会計年度から実効税率、繰延税金資産、現金税負債が増加すると予想されます。2023。
セグメント情報
財務結果は、半導体システム、アプライドグローバルサービス、ディスプレイおよび隣接市場の3つのセグメントで報告しています。各報告対象セグメントの製品およびサービスの説明と財務データは、連結要約財務諸表の注記15に記載されています。
企業およびその他のカテゴリーには、太陽電池やモジュールの製造にかかる製品からの収益、製品の販売コスト、および報告対象セグメントには配分されず、企業レベルで個別に管理されている特定の運営費が含まれます。これらの運営費用には、株式ベースの報酬、企業レベルで提供される特定の管理、財務、法務、人事、研究開発機能、および吸収されない情報技術と占有率のための費用が含まれます。さらに、リストラ手当、退職金、資産減損費用、およびリストラ措置に関連する調整費用を報告対象セグメントに割り当てません。ただし、これらの措置が特定の報告対象セグメントに関するものである場合を除きます。
報告対象の各セグメントの結果は以下のとおりです。
半導体システムセグメント
半導体システム部門は、主に半導体チップの製造に使用される資本設備で構成されています。半導体業界の資本設備への支出は、スマートフォンやその他のモバイルデバイス、サーバー、パソコン、自動車用電子機器、ストレージ、その他の製品を含む電子製品の需要、および製造プロセスにおける技術の進歩の性質と時期によって左右されるため、業界の状況はさまざまです。開発努力は、トランジスタ、インターコネクト、パターニング、パッケージング性能におけるお客様の主要な技術的課題の解決に重点を置いています。
示された期間における特定の重要な指標は次のとおりです。
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| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
7月30日、 2023 | | | | 7月31日 2022 | | | | 変更 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 |
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| (百万単位。パーセンテージと比率を除く) |
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純売上高 | $ | 4,676 | | | | | $ | 4,734 | | | | | | | $ | (58) | | | (1) | % | | $ | 14,815 | | | $ | 13,759 | | | $ | 1,056 | | | 8 | % |
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営業利益 | $ | 1,618 | | | | | $ | 1,701 | | | | | | | $ | (83) | | | (5) | % | | $ | 5,299 | | | $ | 5,120 | | | $ | 179 | | | 3 | % |
営業利益率 | 34.6 | % | | | | 35.9 | % | | | | | | | | (1.3) ポイント | | 35.8 | % | | 37.2 | % | | | | (1.4) ポイント |
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示された期間の最終用途別の半導体システムの純売上高は次のとおりです。
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| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
| 7月30日、 2023 | | | | 7月31日 2022 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 |
ファウンドリー、ロジック、その他 | 79 | % | | | | 66 | % | | 80 | % | | 64 | % |
ダイナミック・ランダム・アクセス・メモリ (DRAM) | 17 | % | | | | 15 | % | | 14 | % | | 20 | % |
フラッシュメモリ | 4 | % | | | | 19 | % | | 6 | % | | 16 | % |
| | | | | | | | | |
| 100 | % | | | | 100 | % | | 100 | % | | 100 | % |
半導体機器の顧客は、2023会計年度の最初の9か月間、新しい容量と新しい技術の移行に戦略的投資を続けました。2023年7月30日に終了した3か月と9か月で、ファウンドリーとロジックの顧客の支出は、主に成熟した製造ノードへの顧客の投資により、前年同期と比較して増加しました。メモリの顧客による支出は、2023年7月30日に終了した3か月と9か月で、主に民生用電子製品の需要の低迷による容量の追加が延期されたため、前年の同時期と比較して減少しました。
2023年7月30日に終了した3か月間の営業利益率は、主に在庫費用の増加、輸出規制の影響、研究開発費の増加により、前年同期と比較して減少しました。製品構成の好調な変化と平均販売価格の上昇によって一部相殺されました。2023年7月30日に終了した9か月間の営業利益率は、主に材料費と在庫費の増加、製品構成の好ましくない変化、輸出規制の影響、研究開発費の増加により、前年同期と比較して減少しました。ただし、平均販売価格の上昇と運賃と物流コストの低下によって一部相殺されました。2023年7月30日に終了した3か月間で、2人の顧客がそれぞれこのセグメントの純売上高の少なくとも10%を占め、それらを合わせるとこのセグメントの総純売上高の約38%を占めました。
アプライドグローバルサービスセグメント
アプライドグローバルサービス部門は、半導体、ディスプレイ、ソーラー製品用のスペア、アップグレード、サービス、一部の再生された前世代機器、工場自動化ソフトウェアなど、機器とファブの性能と生産性を最適化するための統合ソリューションを提供しています。
アプライドグローバルサービスのソリューションに対する需要は、当社の大規模で増え続ける製造システムのインストールベースと、ランプタイムの短縮、デバイスの性能と歩留まりの向上、工場の生産量と運営コストの最適化を求める顧客のニーズによって牽引されています。アプライドグローバルサービスのスペアやサービスの販売に影響を与える業界の状況は、主に半導体メーカーのウェーハの起動率と使用率の変化、機器の設置ベースの増加、新しいツールのサービス集約度の増加、およびより包括的なサービス契約の販売能力によって特徴付けられます。
示された期間における特定の重要な指標は次のとおりです。
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| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
7月30日、 2023 | | | | 7月31日 2022 | | | | 変更 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (百万単位。パーセンテージと比率を除く) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
純売上高 | $ | 1,464 | | | | | $ | 1,420 | | | | | | | $ | 44 | | | 3 | % | | $ | 4,261 | | | $ | 4,123 | | | $ | 138 | | | 3 | % |
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営業利益 | $ | 429 | | | | | $ | 434 | | | | | | | $ | (5) | | | (1) | % | | $ | 1,226 | | | $ | 1,259 | | | $ | (33) | | | (3) | % |
営業利益率 | 29.3 | % | | | | 30.6 | % | | | | | | | | (1.3) ポイント | | 28.8 | % | | 30.5 | % | | | | (1.7) ポイント |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
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2023年7月30日に終了した3か月と9か月の純売上高は、主にレガシーシステムへの顧客支出の増加により、前年同期と比較して増加しました。これは、2022年に米国政府が発行した追加の輸出規制と顧客稼働率の低下による長期サービス契約とスペアに関連する純売上高の減少によって一部相殺されました。2023年7月30日に終了した3か月と9か月の営業利益率は、主に輸出規制の影響、在庫費用の上昇、製品構成の不利な変化により、前年の同時期と比較して減少しましたが、平均販売価格の上昇によって一部相殺されました。2023年7月30日に終了した3か月間で、2人の顧客がそれぞれこのセグメントの純売上高の少なくとも10%を占めました。
ディスプレイと隣接市場セグメント
ディスプレイおよび隣接市場セグメントには、液晶およびOLEDディスプレイ、ならびにテレビ、モニター、ラップトップ、パソコン、電子タブレット、スマートフォン、その他の消費者向けデバイス、機器のアップグレード、太陽エネルギー電池用のその他のディスプレイ技術の製造用製品が含まれます。このセグメントは、大型液晶テレビ、OLED、低温ポリシリコン(LTPS)、金属酸化物、タッチパネルなどの製造用の技術的に差別化された装置と、顧客に性能と歩留まりを向上させる製品の開発を通じてプレゼンスを拡大することに重点を置いています。
ディスプレイ業界の成長は主に、ますます大型で高度なテレビや、次世代のモバイル機器向けの大型で高解像度のディスプレイに対する消費者の需要に依存しています。ディスプレイおよび隣接市場セグメントの顧客による不均一な支出パターンは、四半期ごと、また前年比で大きく変動する可能性があります。
提示された期間における特定の重要な指標は次のとおりです。
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| 3 か月が終了 | | 9 か月が終了 |
7月30日、 2023 | | | | 7月31日 2022 | | | | 変更 | | 7月30日、 2023 | | 7月31日 2022 | | 変更 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (百万単位。パーセンテージと比率を除く) |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
純売上高 | $ | 235 | | | | | $ | 333 | | | | | | | $ | (98) | | | (29) | % | | $ | 570 | | | $ | 1,080 | | | $ | (510) | | | (47) | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
営業利益 | $ | 37 | | | | | $ | 69 | | | | | | | $ | (32) | | | (46) | % | | $ | 66 | | | $ | 226 | | | $ | (160) | | | (71) | % |
営業利益率 | 15.7 | % | | | | 20.7 | % | | | | | | | | (5.0) ポイント | | 11.6 | % | | 20.9 | % | | | | (9.3) ポイント |
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2023年7月30日に終了した3か月と9か月の純売上高は、主に民生用電子製品の需要が低迷した結果、ディスプレイ製造装置への顧客投資が減少したため、前年同期と比較して減少しました。2023年7月30日に終了した3か月と9か月の営業利益率は、主に純売上高の減少により、前年同期と比較して減少しました。これは、人員が半導体システムおよびアプライドグローバルサービスセグメント内のオープンポジションに移動したことによる人員関連費用の減少によって一部相殺されました。
財政状態、流動性、資本資源
当社の現金、現金同等物および投資は以下のとおりです。
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| 7月30日、 2023 | | 10月30日 2022 |
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| (百万単位) |
現金および現金同等物 | $ | 6,025 | | | $ | 1,995 | |
短期投資 | 510 | | | 586 | |
長期投資 | 2,177 | | | 1,980 | |
現金、現金同等物および投資の総額 | $ | 8,712 | | | $ | 4,561 | |
現金の源泉と用途
運営、投資、財務活動によって提供された(使用された)現金の概要は次のとおりです。
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| 9 か月が終了 |
| 2023年7月30日 | | 2022年7月31日 |
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| (百万単位) |
営業活動による現金 | $ | 7,145 | | | $ | 4,542 | |
投資活動に使用される現金 | $ | (1,046) | | | $ | (1,167) | |
財務活動に使用される現金 | $ | (2,066) | | | $ | (5,416) | |
営業活動
2023年7月30日に終了した9か月間の営業活動による現金は71億ドルでした。これは、非現金費用と運転資本構成要素の変化の影響を調整した純利益を反映しています。多額の非現金費用には、減価償却、償却、株式ベースの報酬が含まれていました。営業活動によって提供された現金は、主に在庫支払いと所得税の減少、および現金回収の増加により、2023会計年度の最初の9か月で前年同期と比較して増加しました。ベンダーへの支払いの増加によって一部相殺されました。
私たちはさまざまな金融機関と、特定の顧客からの売掛金や割引約束手形を販売する契約を結んでいます。私たちは通常、売掛金を償還なしで売却します。時々、さまざまな金融機関を通じて顧客が発行した信用状も割引します。信用状の割引は、金融機関が信用状を割引するかどうかや、そのような取り決めの費用など、多くの要因に左右されます。2023年7月30日と2022年7月31日に終了した9か月間で、それぞれ6億1,900万ドルと8億2100万ドルの売掛金を売却しました。2023年7月30日と2022年7月31日に終了した9か月間は、顧客が発行した信用状や割引約束手形をそれぞれ割引しませんでした。
私たちの運転資本は、2023年7月30日時点で107億ドル、2022年10月30日時点で85億ドルでした。
2023年7月30日と2022年7月31日に終了した3か月間の売掛金の未払い売上日数は、それぞれ74日と69日でした。売上の未払い日数は、出荷のタイミングと支払い条件によって異なります。売上の未払い日数が増加したのは、主に、顧客への支払いのタイミングによる売掛金残高の増加と、前年の同時期と比較して売掛金ファクタリングが低かったためです。
投資活動
2023年7月30日に終了した9か月間、私たちは10億ドルの現金を投資活動に使用しました。2023年7月30日に終了した9か月間の資本支出は合計7億9,700万ドル、買収に支払われた純現金は2,500万ドル、投資の購入(売却による収益と投資の満期を差し引いたもの)は2億2,400万ドルでした。
当社の投資ポートフォリオは、主に投資適格のマネーマーケット投資信託、米国財務省および政府機関証券、地方債、社債、住宅ローン担保証券、資産担保証券、および株式証券で構成されています。私たちは投資ポートフォリオの信用リスクを定期的に監視し、投資方針に従ってそのようなリスクを慎重に管理するために、特定の有価証券の売却を含む適切な措置を講じています。
資金調達活動
2023年7月30日に終了した9か月間の資金調達活動に21億ドルの現金を使用しました。これは主に、15億ドルの普通株式の買戻し、7億700万ドルの株主への配当、および既得株式報奨の源泉徴収税額1億6,500万ドルで構成され、コマーシャル・ペーパー・ノートの発行による純収入1億9200万ドルと普通株式発行による純収入によって一部相殺されました。
2023年6月、2023年3月、2022年12月に、当社の取締役会は、1株あたりそれぞれ0.32ドル、0.32ドル、0.26ドルの四半期現金配当を宣言しました。2023年6月に申告された配当金は、2023年9月に支払われます。現在、現金配当は引き続き四半期ごとに支払われると予想していますが、将来の現金配当の申告は取締役会の裁量に委ねられており、当社の財政状態、経営成績、資本要件、事業状況、その他の要因、および現金配当が株主の最善の利益になるという取締役会の決定によって異なります。
2023年3月、当社の取締役会は、100億ドルの買戻しを承認する普通株式買戻しプログラムを承認しました。これは、2022年3月に承認された既存の60億ドルの承認を補完するものです。2023年7月30日の時点で、約134億ドルが自社株買戻しプログラムに基づく将来の自社株買いに利用可能です。
当社では、最大16億ドルまでのさまざまな通貨での無担保借入のためのクレジットファシリティを用意しています。そのうち15億ドルは、銀行グループとのコミットメント・リボルビング・クレジット契約(リボルビング・クレジット契約)で構成されています。リボルビングクレジット契約には、コミットメント総額が20億ドル以下の場合、ファシリティの金額を最大5億ドルまで増やすことを要求できるという条項が含まれています。ただし、そのような増額やその他の慣習的な条件により、1つまたは複数の貸し手からコミットメントを受け取ることを条件とします。2023年2月、私たちは貸し手とリボルビング・クレジット契約の終了日を2026年2月に延長する契約を締結しました。解約日は、リボルビング・クレジット契約で許可されている範囲でさらに延長することができます。リボルビング・クレジット契約では、前払いのたびに利息がかかる米ドルでの借入を、当社が選択した2つの金利のいずれかと、公的債務の信用格付けによって異なる適用証拠金を加えたものです。リボルビング・クレジット契約には、2023年7月30日の時点で当社が遵守していた財務およびその他の契約が含まれています。
残りの約5700万ドルのクレジットファシリティは日本の銀行にあります。これらの制度に基づく当社の借り入れは、借入依頼時の銀行の承認を条件としています。また、前払金は、銀行の日本円建てのプライムリファレンスレートに連動したレートで行われます。
2023年7月30日と2022年10月30日の両方で、これらの施設のいずれにも未払いの金額はありませんでした。
私たちは短期のコマーシャル・ペーパー・プログラムを実施しており、これに基づいて総額15億ドルまでの無担保コマーシャル・ペーパー・ノートを発行することができます。2023年7月30日現在、元本総額2億ドルの未払いのコマーシャル・ペーパー・ノートがあり、将来、このプログラムに基づいてコマーシャル・ペーパー・ノートを発行する可能性があります。コマーシャル・ペーパー・プログラムの発行による収益は、一般的な企業目的に使用されます。コマーシャル・ペーパー・プログラムはリボルビング・クレジット契約によって支えられており、リボルビング・クレジット契約に基づく借入により、発行できるコマーシャル・ペーパー・ノートの量が減ります。
2023年7月30日の時点で、元本総額55億ドルのシニア無担保債券が発行されています。既存の負債の詳細については、連結要約財務諸表の注記の注記10を参照してください。資本要件、一般的な企業目的、資金調達の可否によっては、既存の負債の借り換えを求める場合があり、追加の負債が発生する可能性があります。
通常の業務では、当社または当社の子会社が開始する特定の取引に必要な予備信用状またはその他の保証書を第三者に提供します。2023年7月30日の時点で、これらの保証契約に基づいて将来行う必要のある支払いの最大額は約4億2,200万ドルでした。これらの保証契約に関連して、保証対象の基礎となる取引を適切に計上するために必要な責任を超えて、一切の責任を記録していません。過去の経験と現在入手可能な情報に基づいて、これらの保証契約に基づいて金額を支払う必要があるとは考えていません。
また、当座貸越手配、銀行保証の発行、信用状など、世界中の子会社の銀行業務を促進するために、さまざまな銀行と契約を結んでいます。2023年7月30日現在、これらの取り決めをカバーするために約2億9,600万ドルの親保証を銀行に提供しています。
その他
2017年12月22日、米国政府は減税・雇用法(税法)を制定しました。税法では、外国子会社の特定の未送金の収益に対して一回限りの移行税を課すことが義務付けられています。移行税の費用は、8年間にわたって分割払いで支払われ、2018年度から最初の5年間はそれぞれ 8% の支払いが必要です。2023年7月30日の時点で、今後4年間で分割払いの支払い総額が6億9,400万ドル残っています。
2023年度から、税法により現在の研究開発支出を控除するオプションが廃止され、納税者は、米国内で実施されている活動では5年間、米国外で行われている活動では15年間にわたって資本化して償却することが義務付けられています。この資本化要件により、2023年度以降、実効税率、繰延税金資産、および現金税負債が増加すると予想されます。
2022年8月9日、米国政府は米国チップスアンドサイエンス法(「CHIPS法」)を制定しました。CHIPS法は、国内の半導体製造への特定の投資に対して25%の投資税額控除を行います。クレジットは、2022年12月31日以降に稼働し、2027年1月1日より前に建設が開始される対象物件に提供され、政府の助成金として扱われます。
2022年8月16日、米国政府はインフレ削減法を制定しました。インフレ軽減法は、特定の大企業の調整後財務諸表収益に基づいて、新しい15%の法人最低税を導入しています。該当する法人は、今後数年間、通常の税金に対して支払われた最低税額控除を請求することが許可されます。最低税は、2024年度以降の当社の業績に影響を与える可能性があります。詳しいガイダンスがわかり次第、法人最低税の影響を評価します。インフレ軽減法には、株式の買い戻しに 1% の追加料金を課す物品税も含まれています。この物品税は2023年1月1日に発効しました。消費税は、自社株買いの直接費用に含まれており、自己資本に計上されます。物品税が当社の業績に大きな影響を与えるとは考えていません。
現金要件は、上記のような要因のタイミングと程度によって変動しますが、当社の経営陣は、事業から生み出される現金は、既存の現金残高と借入能力によって提供される流動性と合わせて、今後12か月間の当社の流動性要件を満たすのに十分であると考えています。当社の運営、投資、財務活動の詳細については、本レポートの連結要約キャッシュフロー計算書を参照してください。
重要な会計方針と見積もり
米国で一般に認められている会計原則に従って連結財務諸表および関連する開示を作成するには、経営陣は報告された金額に影響する判断、仮定、見積もりを行う必要があります。Form 10-Kの年次報告書の連結財務諸表の注記の注記1で、本報告書の連結要約財務諸表の注記1の必要に応じて更新され、連結財務諸表の作成に使用される重要な会計方針が記載されています。これらの重要な会計方針のいくつかは、重要な会計方針と見なされます。2022年10月30日に終了した会計年度のForm 10-Kの年次報告書に記載されているように、当社の重要な会計方針と見積もりに大きな変更はありませんでした。
アイテム3:市場リスクに関する定量的・質的開示
私たちは、金利や外貨為替レートの変動など、金融市場のリスクにさらされています。2022年10月30日現在の市場リスクへの当社のエクスポージャーについては、2022年10月30日に終了した会計年度のForm 10-Kの年次報告書のパートII、項目7A「市場リスクに関する定量的および質的開示」を参照してください。
金利リスク
売却可能な債務証券- 2023年7月30日の時点で、売却可能な有価証券への投資の市場価値は約19億ドルでした。仮定の金利がすぐに100ベーシスポイント上昇すると、2023年7月30日現在の投資の公正価値は約2,500万ドル減少します。
借金-2023年7月30日の時点で、当社が発行した長期優先無担保債券の元本総額は55億ドルで、推定公正価値は51億ドルでした。仮定の金利が100ベーシスポイント下がると、2023年7月30日の時点で発行される長期普通社債の公正価値は約4億6,600万ドル増加します。ベンチマーク金利の変動が支払利息やキャッシュフローに及ぼす潜在的な影響を軽減するために、金利スワップや金利ロック契約を随時使用しています。
外貨リスク
当社の事業の一部は、日本円、イスラエルシェケル、ユーロ、台湾ドルなどの外貨で行われます。ヘッジは、外貨為替レートの変動が連結貸借対照表、運用明細書、キャッシュフロー計算書に与える影響を軽減するために使用されますが、排除することはできません。
私たちは、為替変動が米ドル以外の金銭的資産と負債に与える影響を相殺するために、主に外貨先渡契約を使用しています。資産と負債の為替差損益は、利息およびその他の収入(純額)で記録され、ヘッジ上の損益によって相殺されます。
外貨先渡契約とオプション契約を使用して、今後24か月以内に発生すると予想される米ドル以外の収益と費用の一部をヘッジします。これらのヘッジ契約の損益は、通常、通貨の動きが純売上、販売した製品のコスト、営業費用に与える影響を軽減します。外貨為替レートが米ドルに対して10%のマイナス変動をしたと仮定すると、これらのヘッジ契約の公正価値は、2023年7月30日の時点で1億6400万ドル減少することになります。
私たちは、外貨の先渡契約やオプション契約を取引や投機目的で使用しません。
アイテム 4.統制と手続き
開示管理と手続き
このレポートの対象期間の終了時点で、当社の経営陣は、最高経営責任者および最高財務責任者の監督と参加の下、当社の開示管理および手続きの有効性について評価を実施しました。この評価期間は、1934年の証券取引法(取引法)の規則13a-15(e)で定義されています。その評価に基づいて、当社の最高経営責任者および最高財務責任者は、開示が必要な情報がSECの規則とフォームで指定された期間内に記録、処理、要約、報告されていることを確認し、そのようなレポートで開示する必要のある情報が蓄積され、最高経営責任者を含む経営陣に伝達されることを合理的に保証するために、当社の開示管理と手続きは、本レポートの対象期間の終了時点で有効であると結論付けました。とチーフ財務責任者、必要に応じて、必要な開示に関する決定を適時に行います。
財務報告に関する内部統制の変更
2023会計年度の第3四半期には、取引法の規則13a-15(f)で定義されている財務報告に関する内部統制に、財務報告に関する内部統制に重大な影響を及ぼした、または財務報告に対する内部統制に重大な影響を及ぼす、または重大な影響を与える可能性が合理的に高い変更はありませんでした。
財務報告に関する開示管理と手続き、および内部統制に内在する制限
注意すべきなのは、どの管理システムも、どんなにうまく設計され運用されていても、システムの目的が達成されるという合理的な保証しか提供できず、絶対的なものではないということです。さらに、どの制御システムの設計も、将来の出来事の可能性に関する特定の仮定に一部基づいています。
第二部その他の情報
アイテム1。法的手続き
連結要約財務諸表の注記14の「法的事項」に記載されている情報は、参照により本書に組み込まれています。こちらもご覧ください 「法律、コンプライアンス、その他のリスク — 私たちは、法的手続き、請求、調査に関連するさまざまなリスクにさらされています。」パートII、項目1A、「リスク要因」にあります。
アイテム1A:リスク要因
下記のリスク要因には、2022年のForm 10-KのパートI、項目1Aで開示されているリスク要因に対する重大な変更が含まれ、その説明よりも優先されます。これらの要因は、当社の事業、財政状態、または経営成績に重大かつ悪影響を及ぼし、評判を傷つける可能性があるため、本レポートに記載されている他の情報に加えて、当社の事業を評価する際には慎重に検討する必要があります。
ビジネスと業界のリスク
私たちがサービスを提供する業界は変動が激しく、予測が難しい場合があります。
世界の半導体、ディスプレイ、および関連産業へのサプライヤーとして、製造装置やサービスの需要は、技術の変化や製造プロセスの進歩の性質とタイミング、新技術や市場推進要因のタイミングと要件、チップやディスプレイ技術の需要に対する生産能力、エンドユーザーの需要、顧客の稼働率、生産量、手頃な価格へのアクセスなど、いくつかの要因によって変化する可能性があります資本、消費者の購買パターン、一般的な経済的および政治的状況。私たちがサービスを提供している業界は歴史的に周期的であり、変動しやすく、新しい製造能力や高度な技術に対する顧客の要求が突然変化する可能性があります。これらの変化は、技術や製造装置への顧客投資のタイミングと金額に影響を与え、当社の純売上高、営業費用、粗利益、純利益にも大きな影響を与える可能性があります。さまざまな製品や技術間の資本設備支出の金額と構成は、当社の経営成績に大きな影響を与える可能性があります。
私たちがサービスを提供する業界の急速に変化する需要を満たすには、需要を正確に予測し、事業全体の資源と生産能力を効果的に管理する必要があります。需要の変化に合わせて事業運営を調整するために、予想外の費用や追加費用が発生する可能性があります。製品に対する需要が高まっている時期には、顧客の需要を満たすのに十分な製造能力と在庫を確保し、サプライチェーンを効果的に管理し、十分な数の有能な従業員を引き付け、維持し、やる気を起こさせ、コストを管理し続ける必要があります。需要が減少している時期には、コストを削減し、コスト構造を市況に合わせて調整し、サプライチェーンを効果的に管理し、主要な従業員のモチベーションを高めて定着させる必要があります。需要が変化する時期にこれらの課題に効果的に対処しないと、当社の業績と経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。資源の効果的な配分とコスト管理を行っても、需要が減少している時期には、粗利益、キャッシュフロー、収益に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは、不確実な世界経済に関連するリスクにさらされています。
金融市場の不確実性や変動、国の債務、財政や金融の懸念、さまざまな地域におけるインフレ率と金利の上昇、銀行の破産、景気後退など、不確実または不利な経済状況やビジネス状況は、当社の業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。半導体とディスプレイの市場は、企業や消費者の支出と電子製品の需要に大きく依存しています。不確実または不利な経済状況やビジネス状況は、消費者の支出と需要の減少につながる可能性があります。このような支出と需要の減少は、過去に当社の機器やサービスの購入を後回しにしたり、キャンセルしたり、購入を控えたりしたことがあり、将来的には、当社の製品やサービスの需要に悪影響を及ぼし、バックログを減らし、在庫を増やし、業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
同様に、電子製品に対する消費者の需要の急激な増加につながる変化により、製品の製造に必要な部品や材料が不足し、今後も不足する可能性があります。このような不足や、輸送能力や中断による出荷の遅延は、サプライヤーが当社の需要要件を満たす能力に悪影響を及ぼし、今後も悪影響を及ぼす可能性があります。デジタル変革の加速は、消費者の需要をさらに高め、そのような不足を悪化させるだけでなく、当社の製造能力にも負担をかける可能性があります。その結果、お客様の需要を満たす能力に悪影響を及ぼし、ひいては当社の収益、経営成績、財政状態に悪影響を及ぼす可能性があります。
不確実または不利な経済および市況、資本獲得の困難、コストの上昇、または収益性の低下により、一部の顧客は事業を縮小したり、事業から撤退したり、他のメーカーとの合併をしたり、破産保護を申請して事業を停止したりする可能性があります。その結果、売上の減少、在庫の増加、または不良債権支出につながる可能性もあります。経済や業界の不確実性がサプライヤーにも同様に影響する可能性があり、サプライヤーが部品を届ける能力が損なわれたり、当社の業務管理能力や製品配送能力に悪影響を及ぼす可能性があります。このような状況は、他の機器メーカーとの統合や戦略的提携につながる可能性があり、それが当社の効果的な競争力に悪影響を及ぼす可能性があります。
また、経済や業界の状況が不透明で、サプライチェーンの混乱が続いているため、業績の予測、ビジネス上の意思決定、事業、現金の出所や用途、財政状態、経営成績に影響を及ぼす可能性のあるリスクの特定と優先順位付けもより困難になっています。経済や業界の状況の変化に対応して事業運営を適切に管理しないと、業績や財政状態に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。リストラ活動を含む追加のコスト削減努力の実施を求められる場合があり、これは機会を活用する能力に悪影響を及ぼす可能性があります。経済が不透明な時期や収益が減少している時期でも、効果的に競争して顧客をサポートするためには、研究開発への投資を継続し、グローバルなビジネスインフラを維持する必要があります。これは、営業利益率と収益に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは、一般的な信用、流動性、市場、金利のリスクにさらされる投資ポートフォリオを維持しています。インフレ率の上昇、金利の上昇、銀行破産、景気後退、または新型コロナウイルスのパンデミックの影響により金融市場の状況が悪化した場合、当社の投資ポートフォリオへのリスクはさらに悪化する可能性があり、その結果、投資ポートフォリオの価値と流動性、ならびに年金資産のリターンがマイナスの影響を受け、減損費用につながる可能性があります。また、通常の業務の資金を調達するために、世界中のさまざまな銀行口座に現金残高を管理しています。これらの金融機関のいずれかが破産した場合、影響を受ける口座の現金へのアクセスが制限され、事業の管理能力に影響を与える可能性があります。
私たちはグローバルビジネスを運営することのリスクにさらされています。
私たちは製品開発、エンジニアリング、製造、販売、その他の事業を多くの国に分散しており、私たちの事業活動の一部は特定の地域に集中しています。さらに、2023年7月30日に終了した3か月間の純売上高の約 84% は、米国以外の地域の顧客へのものでした。当社の事業はグローバルであるため、当社の業績と経営成績は、次のような多くの要因によって悪影響を受ける可能性があります。
•不確実な世界の経済、政治、ビジネスの状況と要求。
•貿易・輸出規制、貿易政策と制裁、関税、国際貿易紛争に関する世界貿易上の問題と変化と不確実性(輸出規制の新規または変更、およびそれらが製品の輸出と顧客へのサービス提供の能力に与える影響を含む)
•特定の製品や技術の開発、販売、輸出によって生じる可能性のある国家、商業、および/または安全保障上の問題に関して政府機関がとる立場。
•政情不安定、自然災害、地域的または世界的な健康流行、社会不安、テロ、戦争行為、その他の地政学的な混乱、または当社が事業所、サプライヤー、販売を行っている場所でのサイバーセキュリティインシデント、または当社がサービスを提供する業界のバリューチェーンに影響を与える可能性がある
•国内企業以外の企業よりも国内企業を優先する国の政治的・社会的態度、法律、規則、規制、政策。これには、現地の競合他社の開発と成長を促進するための顧客または政府が支援する取り組みも含まれます。
•中国、米国、ヨーロッパとアジアの国々の政府による、外国の半導体機器や製造能力への依存を減らすための政策と金銭的インセンティブ。
•特定の国で当社の事業や調達を多かれ少なかれ行うように働きかけるための、顧客または政府が支援する取り組み。
•契約、知的財産、サイバーセキュリティ、データプライバシー、労働、税金、輸出入に関する法律を含む、現地、地域、国内または国際法規の変動と変更、およびそれらの法律と規制の解釈と適用
•特定の国における知的財産権の法的保護が効果的でない、または不十分である。
•当社またはサプライヤーのサプライチェーンの中断。
•原材料、商品、エネルギー、輸送の入手可能性または増加するコスト、またはそのようなコストの変動性。
•国内および国内での人員移動や資材や完成品の輸送の遅延または制限。
•地理的に多様な事業やプロジェクト、および適切なビジネスプロセス、手順、内部統制を維持し、環境、健康と安全、腐敗防止、その他の規制要件を遵守する当社の能力。
•経験レベル、言語、文化、習慣、ビジネス慣行、労働者の期待、雇用慣行、労働問題が異なる多様な労働力を効果的に管理できない。
•現地の顧客、サプライヤー、政府との関係を築く能力のばらつき。
•日本円、イスラエルシェケル、ユーロ、台湾ドル、シンガポールドル、中国元、韓国ウォンに対する米ドルの相対的な強さまたは弱さを含む、金利と為替レートの変動。
•世界中のさまざまな場所で十分なレベルの技術サポートを提供する必要がある。
•特定のエンジニアリング、ソフトウェア開発、製造、情報技術、その他の活動を含む、外部委託機能の第三者プロバイダーの業績。
•公益事業、交通機関、データホスティング、電気通信プロバイダーによるサービスの中断、または当社の制御が及ばないその他の事象。
•気候変動が当社の事業、お客様、サプライヤーの事業に与える影響。
•サイバーセキュリティインシデントが当社およびお客様やサプライヤーの事業に与える影響。
•新しい国で増え続ける労働者の雇用と統合における課題。
•さまざまな地域で働いたり、さまざまな地域に出張したりするモバイルワーカーの必要性が高まっています。そして
•特定の国の発展途上国における半導体やディスプレイの製造と販売を含む、さまざまな国の経済成長率に関する不確実性。
世界貿易の問題や、輸出入許可要件、貿易制裁、関税、国際貿易紛争など、貿易政策や輸出規制に関する変化や不確実性は、当社の事業や事業に悪影響を及ぼし、さらに悪影響を及ぼし、国内外の競合他社との競争力を低下させる可能性があります。
私たちは製品の大部分を中国、台湾、韓国、日本を含む米国以外の法域に販売しています。また、機器や消耗品のかなりの部分を米国外のサプライヤーから購入しています。米国と当社が事業を展開する国との複雑な関係に基づくと、政治的、外交的、国家安全保障上の要因が、特に半導体産業に影響を与えるものに関して、世界的な貿易問題、貿易政策、輸出規制の変更につながる可能性があるという固有のリスクがあります。米国やその他の国々は、新しい貿易制限や輸出規制を課しており、今後も課す可能性があります。また、特定の商品に関税や税金を課しています。貿易制限や輸出規制、または報復措置を含む関税や追加税金の引き上げは、エンドユーザーの需要や顧客の製造設備への投資に悪影響を及ぼし、製造コストの上昇、マージンの低下、製品の競争力の低下、または製品の販売、サービスの提供、必要な機器や備品の購入を妨げる可能性があり、その一部または全部が当社の事業、経営成績、または財政状態に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。。
たとえば、一部の海外販売は、輸出許可を取得する能力に依存しています。そのようなライセンスを取得できないと、市場が制限され、事業に悪影響を及ぼす可能性があります。2022年10月、米国政府は、ウェーハ製造装置や関連部品やサービスを含む、中国で販売される米国の半導体技術に関する新しい輸出規制を発表しました。これにより、特定の製品の市場が制限され、収益に悪影響を及ぼし、海外競争にさらされる機会が増えました。米国商務省は、軍事目的を支援することを目的とした行為または機能を持つ中国の法人に特定の製品を販売する米国企業に対する輸出許可要件を拡大する規則と規制を公布し、特定の品目の中国への輸出に適用される特定の輸出許可の例外を廃止し、特定の中国企業を「事業体リスト」と「未確認リスト」に追加して、それらの企業に追加のライセンス要件の対象とし、使用する品目の中国への輸出のライセンス要件を拡大しましたは集積回路および特定の技術の開発または生産。これらの規則や規制により、特定の製品を供給したり、中国の特定の顧客にサービスを提供したりするために、追加の輸出許可を取得する必要があります。輸出許可の取得は難しく、費用も時間もかかります。また、申請した許可証が適時に発行されるという保証も、まったくないという保証もありません。このようなライセンスを取得できないと、中国での市場が制限され、外国企業や競合他社に取って代わられ、経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。これらの規則や米国政府がとるその他の規制措置の実施と解釈は不確実で変化しているため、当社の事業管理と業績の予測がより困難になる可能性があります。米国およびその他の政府機関は、将来、新規または追加の輸出許可またはその他の要件を公布する可能性があり、その結果、中国を含む米国以外のお客様に特定の製品およびサービスを提供することがさらに制限される可能性があります。これらおよび将来発生する可能性のあるその他の規制の変更 当社の事業、経営成績または財政状態に重大かつ悪影響を及ぼす可能性があります。
世界中の多くの国で顧客、サプライヤー、事業を展開するグローバル企業として、当社と特定の外国企業との取引について、政府当局から問い合わせを受けることがあります。例えば、2022年8月、米国マサチューセッツ州検事局から、特定の中国顧客貨物に関する情報を求める召喚状を受け取りました。私たちは政府に全面的に協力しています。これらの問い合わせには不確実性があり、この調査の結果や、発生する可能性のあるその他の政府からの問い合わせや手続きを予測することはできません。法律や規制に違反している、または違反の疑いがあると、多額の訴訟費用が発生したり、法的手続きの結果、当社または当社の従業員は罰金や罰則の対象となり、その結果、当社の事業運営や財政状態、経営成績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
さらに、政府当局が報復措置をとったり、地元のサプライヤーや地元企業とのパートナーシップを必要とする条件を課したり、知的財産のライセンスやその他の移転を要求したり、地元企業や地元の競合他社を促進するためのその他の取り組みを行ったりする可能性があり、当社の事業に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。これらの課題の多くは、私たちのビジネスのかなりの部分を占める中国と韓国市場にあります。
私たちは、顧客基盤が非常に集中していることに関連するリスクにさらされています。
私たちの顧客基盤は非常に集中しており、継続的な統合の結果としてますます集中しています。私たちの顧客基盤も地理的に、特に中国、台湾、韓国、日本に集中しています。比較的限られた数のメーカーが私たちの事業のかなりの部分を占めています。その結果、単一の顧客の行動や、中国などの特定の国の顧客に適用される輸出規制でも、当社の事業と経営成績はより大きな変動にさらされており、さらに危険にさらされる可能性があります。地域の半導体産業を発展させる政府の政策とインセンティブの結果として、顧客基盤の地理的集中は時間とともに変化する可能性があります。顧客の構成とタイプ、および単一の顧客への売上は、政府の方針の変更によるものも含め、四半期ごと、また年ごとに大きく異なる可能性があり、当社の純売上、粗利益、純利益に大きな影響を与えてきましたし、今後も影響を与える可能性があります。当社の製品はお客様の仕様に合わせて構成されており、注文を変更、再スケジュール、またはキャンセルすると、多額の費用が発生し、回収できない場合があります。顧客が注文を出さなかったり、注文を大幅に減らしたり、遅延、キャンセルしたりした場合(不確実または不利な経済状況、輸出規制、部品の不足、輸送能力/中断、その他の理由による注文への対応不能、その他の理由を含む)、私たちは事業を置き換えることができない可能性があり、それは当社の業績や財政状態に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。顧客基盤が集中すると、お客様の財政状態に関連するリスクが高まります。また、単一の顧客の財政状態が悪化したり、単一の顧客が義務を履行しなかったりすると、当社の業績とキャッシュフローに重大な悪影響を及ぼす可能性があります。お客様が流動性の制約を経験している限り、不良債権費用が発生する可能性があり、それが当社の経営成績に大きな影響を与える可能性があります。主要な顧客は、価格設定、支払い、知的財産関連、または私たちにとってあまり有利ではないその他の商業条件を求めることもあり、それは私たちの事業、キャッシュフロー、収益、粗利益に悪影響を及ぼす可能性があります。
サプライチェーンの中断、製造の中断や遅延、または顧客の需要を正確に予測できないと、お客様の需要を満たす能力に影響を与えたり、コストが高くなったり、在庫が過剰になったり古くなったりする可能性があります。
私たちのビジネスは、変化するお客様の技術要件と量要件を満たす機器、サービス、および関連製品をタイムリーに供給することにかかっています。その理由の1つは、部品やサブアセンブリを含む部品、材料、サービスをサプライヤーや委託製造業者からタイムリーに納品することです。当社製品の需要の大幅かつ急激な増加と、電子製品に対する世界的な需要により、当社製品の製造に必要な部品、材料、サービスが不足しており、今後も不足する可能性があります。このような不足や、輸送の中断による出荷の遅延や予測不能は、サプライヤーの需要要件を満たす能力に悪影響を及ぼしており、今後も悪影響を及ぼす可能性があります。部品、材料、またはサービスを十分かつタイムリーに供給することの難しさ、および輸送の中断による出荷の遅延や予測不能性は、当社の製造事業と顧客の需要を満たす能力に悪影響を及ぼしており、今後も悪影響を及ぼす可能性があります。製品の製造に必要な部品、材料、サービスを入手できない場合、またはタイムリーに、または有利な条件で入手できない場合、当社の業績に悪影響が及ぶ可能性があります。サプライチェーンの制約が続いていると、製品の物流や部品のコストが引き続き増加し、増加したコストを顧客に転嫁する可能性があります。このようなコストの増加は、当社製品の需要の減少につながり、当社の業績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。主要部品の中には、リードタイムが長いものや、単一のサプライヤーまたは限られたサプライヤーグループからしか入手できないものがあります。また、調達やサブアセンブリは、私たちが製造を行っている国以外の国のサプライヤーによって提供されます。サプライチェーンの混乱により、機器の生産と納品のスケジュールが遅延し、今後も遅延する可能性があります。その結果、当社の業績は四半期末の生産と納品のスケジュールに大きく依存するようになり、当社の経営成績と財務結果に悪影響を及ぼす可能性があります。製造設備に対する需要の変動は、当社の資本、技術、運用、その他のリスクだけでなく、サプライチェーン全体の企業にとっても増大する可能性があり、
一部のサプライヤーは、事業を撤退したり、事業を縮小または停止したりします。これにより、顧客の需要を満たす能力に影響を与える可能性があります。
サプライヤーに影響を与えるサイバーセキュリティインシデントは、当社のサプライチェーンに影響を与える可能性があり、製品の製造やサービスの提供に必要な部品、材料、サービスの入手が困難になったり遅延したりする可能性もあります。また、当社の製造事業、顧客の需要を満たす能力、および業績に悪影響を及ぼす可能性があります。このような遅延からタイムリーに回復しないと、当社の事業、財政状態、経営成績に重大かつ悪影響を及ぼす可能性があり、事業や財務の見通しが不正確になる可能性もあります。
また、以下の理由により、サプライチェーンの中断、製造業務の大幅な中断、製品やサービスの配送や設置の遅れ、コストの増加、顧客からの注文のキャンセル、または当社製品に対する需要の減少が発生することもあります。
•世界貿易の問題と、貿易および輸出規制、貿易政策と制裁、関税、国際貿易紛争(当社のサプライチェーンの大部分が位置する中国への特定の輸出に関する輸出規制の新規または変更、および当社または当社の直接または下位サプライヤーに悪影響を及ぼす報復措置を含む)、および国際貿易紛争に関する変更と不確実性。
•需要を正確に予測し、十分な量の高品質の部品を費用対効果の高い方法で入手できない、または入手できないこと。
•インフレや金利の上昇、その他の市況によるコストの増加を含む、当社製品に関連する部品、商品、エネルギー、輸送の入手可能性とコストの変動。
•必要な輸出入の許可や承認の取得が困難または遅れる。
•輸送の中断や容量の制約による出荷の遅延。
•半導体製品全般に対する需要の急激な増加の結果として、半導体部品が世界的に不足している。
•当社に供給される、または当社製品の操作に使用される部品、部品、部品、プロセス化学品、その他の材料に含まれる、パーフルオロアルキル物質およびポリフルオロアルキル物質として知られる化学物質の技術的および商業的に実現可能な代替品の入手可能性が限られている。
•情報技術またはインフラストラクチャの障害(第三者のサプライヤーまたはサービスプロバイダーの障害を含む)、および
•自然災害、気候変動の影響、または当社の制御が及ばないその他の事象(地震、電力の中断、津波、ハリケーン、台風、洪水、暴風雨または異常気象、火災、地域経済の低下、COVID-19パンデミックを含む地域または世界的な健康上の流行、地政学的な混乱、米国と中国およびその他の国との間の貿易制限の強化、社会不安、政情不安、テロなど)または、私たち、お客様、サプライヤーが製造、研究を行っている場所での行為(または戦争行為)エンジニアリングまたはその他の業務。
サプライヤーが品質、コスト、知的財産保護、社会的責任のある事業慣行、またはその他の業績要因に関する当社の要件を満たさない場合、当社は事業を別の供給源に移転することがあります。代替サプライヤーに事業を移管すると、製造の遅延、追加費用、その他の困難を招く可能性があり、当社の知的財産権だけでなく、お客様やその他の第三者の知的財産権を保護し、行使し、最大限に活用する能力が損なわれる可能性があります。これらの結果は、当社の事業や競争力に悪影響を及ぼし、法的手続きや請求の対象となる可能性があります。また、特定の部品や部品をサプライヤーからタイムリーに調達できない、またはまったく調達できないために、お客様の需要に長期間応えられない場合、当社の事業、経営成績、顧客関係に悪影響を及ぼす可能性があります。
さらに、需要の増加や出荷スケジュールの短縮に対応するために事業と製造能力を急速に拡大する必要がある場合、製造およびサプライチェーン業務に負担がかかり、運転資金に悪影響を及ぼす可能性があります。さらに、当社製品の実際の需要が予想と異なる場合、必要以上に部品を追加または少なく購入したり、部品の配送をキャンセル、延期、または早めるための費用が発生したりすることがあります。実現しない顧客の需要を見越して在庫を購入または購入することを約束した場合、またはそのような在庫が急速な技術変化によって陳腐化した場合、または顧客が注文を削減、延期、またはキャンセルした場合、超過または廃止された在庫料金が発生することがあります。
私たちは、事業を展開するさまざまな業界で絶え間なく変化しているため、リスクにさらされています。
当社が事業を展開する世界の半導体、ディスプレイ、および関連産業の特徴は、これらの業界の一部またはすべてに影響を及ぼす継続的な変化により、当社製品の需要や収益性、および当社の連結業績に影響を与えていることです。これには以下が含まれます。
•一般的な経済状況、季節性、新製品の導入に関連する消費者の購買パターンの変動に関連するものを含め、電子製品の最終需要の変化の性質、時期、可視性の度合い、およびこれらの変化がお客様のビジネスや当社製品の需要に及ぼす影響など。
•新しい製造工場の建設と運営に必要な資本と、顧客が必要とする資本を調達する能力を高めること。
•新規または拡張された製造工場への顧客の投資のタイミングに影響を与える貿易、規制、税制、または政府のインセンティブ政策。
•当社が事業を展開する半導体、ディスプレイ、その他の業界における成長率の違い。
•顧客との強固な関係を確立、改善、維持することの重要性が高まっています。
•顧客が製品設計から大量生産に移行するためのコストと複雑さの増大により、新しい製造技術の採用率が低下する可能性があります。
•顧客が製造システムの総所有コストを継続的に削減する必要性。
•システムの信頼性と生産性が顧客にとってますます重要になり、生産性、デバイスの歩留まりや信頼性が向上したことによる製造システムの需要への影響。
•製造システムを再構成して再利用する製造業者の能力。これにより、新しい機器の需要を減らすことができます。
•顧客の購買決定に影響する十分な差別化を図る製品の開発がますます重要になり、その難しさが増している。
•製造装置の開発、製造、設置のサイクルタイムを短縮するための要件
•半導体デバイスとディスプレイの価格と性能の傾向、およびそれに対応する製品の需要への影響。
•顧客のシステムを生産できる時間を最大限に延ばすために、スペアパーツを用意することの重要性が高まっています。
•地元のサプライヤーや国内の半導体の研究開発、製造能力に対する政府のインセンティブを増やす。
•当社製品におけるソフトウェアの役割と複雑さの増大、および
•エネルギー使用量の削減、製造業務に関連する環境への影響と持続可能性の向上にますます注目が集まっています。
半導体業界特有の変化が続いているため、私たちはリスクにさらされています。
当社の連結純売上高と収益性の最大の割合は、半導体システムセグメントの製造装置を世界の半導体産業に販売したことによるものです。さらに、アプライドグローバルサービスの収益の大部分は半導体メーカーへの販売によるものです。半導体業界の特徴は、次のような当社の半導体製造装置およびサービス製品の需要と収益性に影響を与える、この業界特有の変化が続いていることです。
•テクノロジーの移行と変化の頻度と複雑さが増し、これらの変化をタイムリーかつ効果的に予測して適応する当社の能力。
•形状の縮小、新しい材料の使用、新しくて複雑なデバイス構造、用途とプロセスステップの増加、チップ設計コストの増加、統合製造プロセスのコストと複雑さの増大など、さまざまな要因による研究開発費用の増加。
•技術的な課題がますます難しくなっているにもかかわらず、製品開発時間を短縮する必要性
•半導体の種類と種類が増え、複数の基板サイズにわたる用途が増えています。
•半導体メーカーは、技術的に高度な能力や小さな形状を大量生産に移行するためのコストと複雑さが増し、その結果、技術移行率と資本設備への投資に影響が出ています。
•半導体メーカーの設備投資水準と、当社がサービスを提供していないリソグラフィなどの市場セグメントや、当社製品の相対的な市場プレゼンスが低いセグメントへの設備投資の配分を考えると、有機的成長を生み出す上での課題があります。
•経済情勢の変化や、貿易政策や輸出規制などの政府規制の影響を受けている中国の半導体製造能力への顧客投資。
•需要が高まるセグメントで市場での地位を高めることの重要性
•半導体メーカーは機器を再構成して再利用できるため、当社から新しい機器やサービスを購入する必要が減り、再利用機器の部品提供が課題になっています。
•顧客による注文から製品出荷までのサイクルタイムを短くするには、顧客投資の予測への依存度が高まるため、在庫の償却や製造の非効率性につながり、粗利益が減少する可能性があります。
•顧客との間で開発ツール・オブ・レコード(DTOR)やプロダクション・ツール・オブ・レコード(PTOR)のポジションを確保する際の課題など、地位の向上を困難にする競争要因。
•半導体メーカーや製造装置サプライヤー間の統合を含む半導体業界の統合。
•ファウンドリーのお客様の機器要件に影響する、コンピューターや電子機器企業による調達戦略や高度な回路技術の製造プロセスの変化。
•新しいウェーハの集中が始まったのは韓国と台湾で、これらの地域では当社のサービス普及率とウェーハスタートあたりのサービス収益が他の地域よりも低くなっています。
•半導体市場の細分化が進み、特定の市場が小さすぎて新しい製造工場の費用を賄えなくなったり、技術的に進んでいない製品を必要とする市場もあります。そして
•成熟したプロセス技術を使用し、参入障壁の低い専門市場(モノのインターネット、通信、自動車、電力、センサーなど)の重要性が高まっています。
主要な技術の変化や変化に対応するために適切なリソースと投資を正確に予測して配分せず、新技術の需要を満たす製品の開発と商品化に成功し、業界の動向に効果的に対処しないと、当社の事業と経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。
ディスプレイ業界特有の変化が続いているため、私たちはリスクにさらされています。
世界のディスプレイ業界は、ディスプレイメーカーの数が限られていること、最終用途の用途が集中していること、最終用途の需要に対する生産能力、パネルメーカーの収益性が高いことが一因として、資本設備投資水準がこれまでかなり変動してきました。業界の成長は主に、ますます大きく、より高度なテレビに対する消費者の需要と、コストや技術や機能の向上に非常に敏感な高度なスマートフォンやモバイルデバイスのディスプレイに対する需要に依存しています。ディスプレイ業界の特徴は、次のような当社のディスプレイ製品とサービスの需要と収益性に影響を与える、この業界特有の変化が続いていることです。
•有機発光ダイオード(OLED)、低温ポリシリコン(LTPS)、金属酸化物トランジスタのバックプレーン、フレキシブルディスプレイ、新しいタッチパネルフィルムなどの新しいタイプのディスプレイ技術の重要性。
•研究開発費の増加、技術の移行と変化の複雑さ、そしてこれらの変化をタイムリーかつ効果的に予測して適応する当社の能力
•経済状況の変化や、貿易政策や輸出規制などの政府規制の影響を受ける可能性のある、中国での製造施設の拡張の時期と範囲。
•需要が高まる製品や技術の市場での地位を高めることの重要性。
•テレビの大型基板や、テレビ、情報技術製品、モバイルアプリケーション向けの新しいディスプレイ技術への移行率と、それが業界の資本集約度、製品の差別化、粗利益、投資収益率に及ぼす影響。
•ディスプレイ製造装置に関する顧客支出の前四半期および前年比の変動、ディスプレイメーカーの顧客の集中と新製品や技術の商品化に成功する能力、将来のディスプレイ技術の最終用途と成長ドライバーに関する不確実性。
新しいディスプレイ技術の需要を満たす製品の開発と商品化が成功しなかったり、ディスプレイ製造装置や技術に対する業界の需要が鈍化したりした場合、当社の事業と経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちが事業を展開する業界は競争が激しく、技術や市場の急速な変化の影響を受けます。
私たちは、イノベーションが不可欠な競争の激しい環境で事業を行っています。私たちの将来の成功は、新技術の開発、当社の機器、サービス、関連製品の効果的な商品化と顧客の受け入れ、現在の市場での地位の向上、隣接市場や新規市場への拡大、業績の最適化など、多くの要因にかかっています。地理的に多様で競争の激しい環境での幅広い製品の開発、導入、サポートには、顧客や他の業界関係者とのより緊密なコラボレーションがますます必要になり、この傾向は時間とともに複雑になり、費用もかかります。さらに、新製品や改良された製品は、コストの上昇、開発サイクルの延長、利益の低下を招き、予期せぬ製品設計または製造上の欠陥が生じる可能性があります。競争に勝つためには、次のことをしなければなりません。
•技術の変動、市場の変化、競合他社の革新、新しい用途、顧客の要求、最終用途の需要をタイムリーかつ効果的な方法で特定して対処します。
•新製品や革新的な技術の開発、既存の製品の新しいアプリケーションの改善と開発、さまざまな用途や市場の顧客が使用できるように製品を適合させ、さまざまな技術的要件を持つさまざまな用途や市場の顧客が使用できるようにします。
•主要なインフラプロジェクトを予定通りに、予算内で完了し、それらのプロジェクトで期待されるメリットを実現してください。
•当社の製品を競合他社の製品と差別化し、顧客の性能仕様(より広くはエネルギー消費や環境への影響に関するものを含む)を満たし、製品の適切な価格を設定し、市場に受け入れられるようにします。
•製品やサービスのために人工知能戦略を効果的に実施します。これはコストがかかるか効果がない場合があり、複雑な規制順守、知的財産、その他の問題を引き起こす可能性があります。
•変化する市場、用途、顧客、顧客の要求に対応できるように、運営の柔軟性を維持してください。
•サイクルタイムの短縮、継続的な品質改善、コストの削減、製造性と保守性の向上のための設計の強化を実現するために、事業全体で世界規模の事業を強化しています。
•顧客の価値の高い問題に対処し、顧客との関係を強化する製品開発、販売およびマーケティング戦略に焦点を当てる。
•既存の製品と市場、新製品の開発、および新規および隣接市場への拡大の間での資源の効果的な配分。
•研究開発活動に投資された資本の生産性を向上させます。
•需要を正確に予測し、サプライヤーと協力し、当社製品の生産スケジュールを順守してください。
•製造プロセスを改善し、提供する製品全体のコスト効率を高めます。
•サプライチェーンのさまざまな部分にある企業が提供する価値の変化に適応します。
•お客様との評価および量産のための製品の適格性確認、および
•材料費とサイクルタイムの削減、さまざまなシステムで使用されるプラットフォームと部品の種類の共通性の向上、製品ライフサイクル管理の改善を目的として、設計エンジニアリングの方法論を変更してください。
技術の変化を予測し、新しい製品や技術を開発して商品化し、顧客の要求や市場動向の変化に対応できない場合、当社の業績と経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは、新しい市場や関連業界への進出に伴うリスクにさらされています。
成長戦略の一環として、既存の製品、社内で開発した新製品、第三者と共同で開発した製品、買収を通じて入手した製品のいずれかで、関連市場や新しい市場や業界への拡大を目指しています。新規および関連する市場や業界への事業拡大を成功させる当社の能力は、次のようなさまざまな要因によって悪影響を受ける可能性があります。
•新しい市場向けの新製品の開発や事業のために追加のリソースを投入する必要性。
•新しい販売およびテクニカルマーケティング戦略を策定し、新しい顧客との関係を築き、さまざまな顧客サービス要件を満たす必要性。
•複数の事業で収益率と成長率が異なる。
•需要を予測し、機会を活用し、リスクを回避または最小限に抑える当社の能力
•生産計画、実行、サプライチェーン管理、物流にばらつきがある複数の事業を管理することの複雑さ。
•新しいビジネスモデル、ビジネスプロセス、システムの採用
•戦略的提携や提携の機会の締結と効果的な管理が複雑であること
•新しい材料、プロセス、技術。
•これらの新しい分野のスキルと専門知識を持つ従業員を引き付け、やる気を起こさせ、維持する必要性。
•営業履歴が限られている、資金が不透明または限られている、ビジネスモデルが進化している、事業を行っていない、または事業が限られている地域の拠点を含む、新しくてより多様な顧客やサプライヤー。
•より多くの財源やその他の資源、業界での経験があり、顧客との関係が確立されている、新規または別の競合他社。
•政府の関与のレベル、法律や規制、ビジネス、雇用、安全に関する慣行や要件が異なる新しい産業や国への参入。
•第三者の知的財産権、および
•業界の標準や慣行の順守、または確立に向けて取り組む必要性。
また、研究開発資源を増やし、新しい市場機会に対応するために、特定の戦略的開発プログラムのために、米国や他の政府機関から資金提供を受けることがあります。この政府資金の条件として、私たちはしばしば特定の記録管理、監査、知的財産権の共有、およびその他の義務の対象となります。
COVID-19パンデミックの影響とそれに対応して講じられた世界的な措置は悪影響を及ぼし、時には当社の事業や財務結果にも悪影響を及ぼす可能性があります。
新型コロナウイルスのパンデミックの影響と、感染拡大を食い止めるために世界中の政府や企業が講じた措置は、私たちのサプライチェーン、製造、物流、労働力、事業だけでなく、世界中の顧客、サプライヤー、パートナーの事業に悪影響を及ぼし、悪影響を及ぼす可能性があります。さらに、パンデミックとそれに対応して講じられた措置は、世界経済活動に重大な悪影響を及ぼし、時折世界経済活動に重大な悪影響を及ぼし、製品の需要の減少、配送や設置の遅延、注文のキャンセル、物流コストや運用コストの増加につながり、当社の事業、財政状態、経営成績に重大かつ悪影響を及ぼす可能性があります。パンデミックが最終的に私たちの事業、財政状態、経営成績、そして世界経済にどの程度影響するかは、非常に不確実で予測が難しい将来の動向に左右されます。
運営上および財務上のリスク
私たちは、知的財産権の保護と行使に関連するさまざまなリスクにさらされています。
私たちの成功は、特許、企業秘密、著作権、その他の知的財産権による技術の保護に大きく依存しています。当社の技術を許可なく使用する機器やスペアパーツの製造または販売など、当社の知的財産権を侵害または不正流用すると、補償なしで当社の市場や収益機会が失われる可能性があります。当社の知的財産への不正アクセス、使用、開示を監視して検出することは困難で費用がかかります。また、私たちが実施した保護対策が悪用を完全に防ぐかどうかは定かではありません。知的財産権を行使する当社の能力は、訴訟リスクにさらされるだけでなく、一部の国ではそれらの権利の保護と執行可能性に関する不確実性にも左右されます。私たちが知的財産権を行使しようとすると、それらの権利が無効または法的強制力がないという請求の対象となる可能性があります。また、他の人が私たちに対して反訴を求める可能性があり、それが当社の事業に悪影響を及ぼす可能性があります。知的財産権を行使および保護できない場合、または知的財産権が回避されたり、時代遅れになったり、急速な技術変化によって無効になったり、従業員や第三者によって盗まれたり不正流用されたりすると、当社の競争力や事業に悪影響を及ぼす可能性があります。さらに、知的財産法やその解釈の変更は、当社の知的財産権を保護および主張する能力に影響を与え、特許出願または関連する執行措置の審査における費用と不確実性を増加させ、知的財産資産によって与えられる価値と競争上の優位性を低下させる可能性があります。
時々、第三者が当社および当社の製品に対して知的財産権の主張を主張しており、今後も主張し続ける可能性があります。私たちの製品が他者の権利を侵害しているという主張は、価値があるかどうかにかかわらず、弁護と解決に費用と時間がかかる可能性があり、経営陣や職員の努力と注意をそらす可能性があります。商業的に合理的な条件で第三者の知的財産を使用する権利を取得できないと、当社の事業に悪影響を及ぼす可能性があります。
さらに、第三者の企業秘密やその他の機密のビジネス情報の盗難、不正使用、開示に基づく請求に直面する可能性があります。このような事件や請求は、当社の事業や評判に深刻な悪影響を及ぼし、多額の費用を発生させ、競争力を損ない、特定の製品の販売を妨げる可能性があり、これらすべてが当社の事業と経営成績に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちはサイバーセキュリティの脅威やインシデントに関連するリスクにさらされています。
事業の遂行において、当社は、当社または当社の第三者プロバイダーが所有および管理するシステムを含む情報技術システムを使用して、データを収集、使用、送信、保存、およびその他の方法で処理します。これらのデータには、当社、お客様、その他のビジネスパートナーに帰属する機密情報や知的財産、個人の個人情報が含まれます。すべての情報技術システムは、中断、停止、障害、セキュリティ違反やインシデントの影響を受けます。当社と当社の第三者プロバイダーは、サイバーセキュリティインシデントを経験しており、今後も経験すると予想しています。これらのサイバーセキュリティインシデントは、従業員や契約者による情報技術システムや機密情報の誤用や不正使用から、これらの情報システムへの不正アクセスを試みる個人の試み、高度な持続的脅威として知られる高度なサイバーセキュリティ攻撃、いずれも当社の第三者プロバイダーやグローバルサプライチェーンを通じて直接的または間接的に私たちを標的にする可能性があります。世界的に、サイバーセキュリティ攻撃の数は増加しており、攻撃者はますます組織化され、資金が豊富で、時には国家主体によって支援されています。ロシアのウクライナ侵攻や中国との緊張の高まりなど、地政学的な緊張や紛争は、サイバーセキュリティ攻撃のリスクを高める可能性があります。さらに、人工知能の機能が向上し、ますます採用されるようになれば、それらは脆弱性を特定し、ますます巧妙化するサイバーセキュリティ攻撃を仕掛けるために使用される可能性があります。脆弱性は、当社、お客様、サプライヤー、その他のビジネスパートナー、第三者プロバイダーによる人工知能の使用によっても引き起こされる可能性があります。当社に直接影響を及ぼす重大なサイバーセキュリティインシデントはこれまで確認していませんが、不正アクセスや悪用からシステムやデータを保護するために、ネットワークセキュリティ、データ暗号化、その他の対策に引き続き多大なリソースを投入しています。特に、サイバーセキュリティの脅威が絶えず進化し、ますます高度化するサイバーセキュリティの脅威や法律、規制、その他の現実的かつ主張されている義務に直面した場合、将来的にはより多くのリソースを費やす必要が生じる可能性があります。私たちが関わっている、または関係する可能性のあるものプライバシー、データ保護、サイバーセキュリティ。将来の攻撃、脆弱性、侵害、またはインシデントを予測、防止、または修正できない場合があります。また、特に攻撃者が統制を回避して法医学的証拠を削除することがますます可能になっているため、脆弱性やサイバーセキュリティの侵害やインシデント、またはその規模と影響を認識していない場合もあります。サイバーセキュリティインシデントは、その性質と範囲によっては、ビジネスの中断、製品の開発と配送の遅延、製造プロセス、内部コミュニケーション、顧客やサプライヤーとのやり取り、財務結果の処理と報告の中断、知的財産の盗難または流用、機密情報や重要なデータ(つまり、当社の情報)の破損、損失、またはアクセス不能(ランサムウェアやサービス拒否などによる)につながる可能性があります。会社と当社の第三者プロバイダーと顧客); 評判の低下、契約上または規制上のプライバシー、サイバーセキュリティ、データ保護、またはその他の機密保持義務に関連する私的請求、要求、訴訟または規制上の調査、執行措置、またはその他の手続き、研究、開発、エンジニアリングへの投資価値の低下、およびそのようなインシデントを検出、抑止、保護、および回復するためのサイバーセキュリティ対策の実施に関連するコストの増加。プライバシー、サイバーセキュリティ、データ保護に関する法律、規制、契約上の義務、その他の実際の義務、主張された義務(国境を越えたデータ転送やデータローカリゼーションに関する制限の策定を含む)を遵守し、それを変更するための当社の取り組みは、多額の費用につながる可能性があり、実際に、または遵守しなかったとされる場合、規制当局またはその他の第三者による当社に対する問い合わせ、調査、その他の手続きにつながる可能性があります。さらに、顧客や第三者プロバイダーは、プライバシー、サイバーセキュリティ、データ保護、機密保持、知的財産に関する厳格な契約条項をますます要求するようになっており、これもまた当社の全体的なコンプライアンス負担を増大させる可能性があります。
私たちは、企業結合、買収、戦略的投資、売却に関連するリスクにさらされています。
私たちは、当社のために、既存市場、関連市場、または新規市場における企業、技術、または製品の買収または投資を行います。企業結合、買収、投資には、当社の事業、財政状態、経営成績に以下を含むがこれらに限定されない多くのリスクが伴います。
•規制当局やその他の承認を得られなかったり、訴訟やその他の紛争、およびそれに続く解約料の支払い義務により、提案された取引を適時に完了できなかったり、まったく完了できなかったりした場合。
•経営陣の注意をそらし、進行中の事業の中断。
•買収した事業から期待される収益、売上総利益および営業利益、純利益、その他の利益を実現できなかったこと。
•取引の見直しに関連して政府規制当局が課す要件。これには、とりわけ、売却や、当社の既存事業または買収した事業の実施に対する制限が含まれる場合があります。
•買収完了後、事業、業務、システム、デジタルおよびフィジカルセキュリティ、テクノロジー、製品、従業員、コンプライアンスプログラム、税法を含む法規制の変更、またはその他の要因の統合が効果的でない場合、期待される相乗効果やその他の利益を実現する能力に影響を与える可能性があります。
•買収した事業から得た、または戦略的投資を通じて開発された技術の商業化の失敗。
•なじみのないサプライチェーンや比較的小規模なサプライパートナーへの依存。
•既存の市場とは大きく異なり、競合他社がより強い市場での地位や顧客関係を持っている可能性のある新しい市場の特徴を活用できない。
•買収した企業の主要な従業員を定着させ、やる気を起こさせることができなかった。
•提案された取引の発表または完了が第三者との関係に及ぼす潜在的な影響。
•当社の信用格付けの潜在的な変化。これにより、当社の資本へのアクセスや資本コストに悪影響を及ぼす可能性があります。
•取引に関連する財務活動に対する現金残高の減少または債務の増大により、支払利息が増加し、現金残高の減少により、一般的な企業またはその他の目的(自社株の買戻しや配当を含む)のためのキャッシュフローの利用可能性が低下します。
•買収した事業がこれまで事業を行っていなかった地域にある場合に限って、新たな事業上のリスク、規則、規制、労働者の期待、慣習や慣行にさらされる。
•新しい、より多様で広範囲に及ぶ事業、プロジェクト、および人材の管理に関連する課題。
•主要技術の知的財産権を取得して保護することができない。
•買収した企業の内部財務管理、開示管理と手続き、サイバーセキュリティ、プライバシーポリシーとコンプライアンスプログラム、または環境、健康と安全、腐敗防止、人事、またはその他の方針や慣行の不十分または無効性。
•事業状況の変化、技術の進歩、または同セグメントの業績の予想を下回った結果、取得した無形資産の減損やのれんが発生した。
•提案または完了した取引に関連する訴訟または請求のリスク。
•未知、過小評価、非公開、未発見のコミットメントや責任、法律、規制、ポリシーの違反、および
•買収した企業の重要なリソースや施設の規模がビジネスニーズに合わないこと。
また、合弁事業として設立された会社など、価値が下がったり、望ましい目的が達成されなかったりする可能性のある他の企業にも投資しています。これらの投資が成功するかどうかは、私たちが制御できないか、まったく制御できないさまざまな要因によって決まり、特に合弁事業に関しては、パートナーとの継続的かつ効果的な協力が必要です。さらに、新しい法律、追加の規制、または世界的な経済的または政治的状況により、特定の国への投資能力に影響を与えたり、損なわれたり、そのために規制当局の承認を得なければならない場合があります。必要な規制当局の承認を受けられない場合や、承認には重要な条件や義務が伴う場合があります。当社の投資ポートフォリオに対するリスクは、不利な金融市場やマクロ経済状況によって悪化する可能性があり、その結果、投資ポートフォリオの価値に悪影響が及び、減損費用が発生する可能性があります。
私たちは事業の戦略的適合性を継続的に評価しており、時折、当社の戦略計画に適合しないと見なされる事業の一部を売却しようとする場合があります。一部の売却は、合弁事業への出資資産という形をとる場合があるため、前述の合弁事業リスクの対象となります。さらに、売却には、そのような事業を満足のいく価格と条件で適時に売却する能力(長くて費用のかかる販売プロセスや、買い手が必要な規制当局の承認を得るために長く、失敗する可能性を含む)、あるいはビジネスの他の部分への混乱や経営の注意散乱、そうでなければ戦略的買収の完了に充てられる内部資源の配分など、重大なリスクと不確実性が伴います。損失、主要な従業員や顧客の喪失、被ばく予期せぬ負債(とりわけ、事業に関して買い手に対してなされた表明や保証から生じるものを含む)、またはそのような売却後の事業を支援する継続的な義務、およびその他の財務上の悪影響。
主要な従業員を引き付け、定着させ、やる気を起こさせる能力は、私たちの成功に不可欠です。
私たちの成功、競争力、そしてグローバル戦略を実行し、イノベーションの文化を維持する能力は、多様な経歴と経験を代表する必要な専門知識と能力を備えた有能な従業員やリーダーを引き付け、維持し、やる気を起こさせる能力に大きく依存しています。この目標を達成することは、多くの要因により難しいかもしれません。
これには、世界的な経済や業界の状況の変動、経営や組織の変化、人材をめぐる継続的な競争、市場における有能な従業員の有無、キャリア開発の機会の有無、労働者が自国外でサービスを提供するために必要な許可を取得できること、株式ベースのプログラムを含む報酬と福利厚生プログラムの魅力、リモートワークの柔軟な取り決めを含む雇用方針が含まれます。私たちは、マクロ経済の状況と競争の激しい労働市場に牽引されて、必要な人材を引き付けて維持するためのコストの増加を経験してきましたし、今後も経験し続けるかもしれません。有能な従業員やリーダーを引き付け、維持し、やる気を起こさせることができなければ、現在および新しい市場機会を十分に活用できなくなり、事業や経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。従業員の喪失や退職は、知識が豊富で経験豊富な従業員の離職や、その結果必要な職務を遂行するための既存または新規の候補者を特定して訓練する必要があるという点で、特に課題となります。その結果、予期しないコストが発生したり、生産性が低下したり、内部のプロセスや統制が困難になったりする可能性があります。
私たちは、税法が複雑で変化する法域での事業に関連するリスクにさらされています。
私たちは、米国および外国の管轄区域で所得税の対象となります。世界の納税義務の決定と見積もりには、重要な判断が必要です。当社の所得税および実効税率の引当金は、適用される税法の変更、適用される税法の解釈、税率の異なる管轄区域における税引前利益の金額と構成、繰延税金資産の評価など、さまざまな要因の影響を受ける可能性があります。
税法には、制定されれば私たちの納税義務が増えるような変更がいくつか提案されています。これらの提案の結果を予測するには時期尚早ですが、制定された場合、当社の所得税引当金と実効税率に重大な影響を与える可能性があります。所得税引当金と実効税率の引き上げは、ひいては当社の経営成績と財政状態に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。たとえば、現政権は、制定されれば実効税率に重大な影響を与える可能性のある法人所得税の提案をいくつか行っています。さらに、経済協力開発機構は、税源浸食と利益移転プロジェクトに取り組んでいます。このプロジェクトが実施されれば、私たちのグローバルな納税義務が決定される既存の枠組みのさまざまな側面が変わることになります。この枠組みは、各加盟国によるさらなる交渉と実施の対象となるため、そのような変更が当社の納税義務に及ぼす時期と最終的な影響は不明です。
私たちのビジネスの国際的な性質に合わせて、私たちは特定の製造、サプライチェーン、その他の事業をアジアで行っています。これにより、これらの活動を顧客により近づけ、運営コストを削減しています。一部の外国の法域では、条件付きの軽減所得税率が当社に付与されています。これらの税制上の優遇措置の恩恵を受けるには、さまざまな活動に関する要件を満たす必要があります。適用される要件が満たされなかったり、これらの法域で純損失が発生したりすると、これらのインセンティブによる利益を実現する当社の能力に重大な影響を与える可能性があります。
さらに、私たちは米国内国歳入庁やその他の税務当局による審査の対象となり、以前に提出した納税申告書を随時修正します。私たちは、これらの調査や修正によって好転または不利な結果が生じる可能性を定期的に評価して、所得税引当金の妥当性を判断します。これには見積もりと判断が必要です。私たちの税の見積もりは妥当だと思いますが、税務当局がそのような見積もりに同意するという保証はありません。見積もりに反映された結果を得るために訴訟を起こさなければならない場合があり、それには時間と費用がかかる可能性があります。私たちが成功するという保証も、最終的な決定も、過去の所得税規定や実効税率に反映されている待遇と実質的に変わらないという保証はありません。
私たちの負債と債務契約は、私たちの財政状態と事業に悪影響を及ぼす可能性があります。
未払いのシニア無担保債券の元本総額は55億ドルです。シニア無担保債券に適用されるインデンチャーに基づき、支配権の変更と同時に投資適格を下回る債券の格下げが発生した場合、元本の 101% に未払利息と未払利息を加えた価格で債券の買戻しを申し出る必要がある場合があります。また、15億ドルのリボルビング・クレジット・ファシリティも導入しています。2023年7月30日現在、このクレジットファシリティでは未払いの金額はありませんが、将来、このクレジットファシリティで金額を借りる可能性があります。また、新しい資金調達契約を締結することもあります。私たちが債務を履行できるかどうかは、事業運営の結果に依存し、このセクションで説明するその他のリスクの影響を受けます。信用格付けの大幅な変更、世界の金融市場の混乱、または金利環境の変化は、将来の資金調達のための資本へのアクセスとコスト、および財政状態に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。私たちが債務を履行しなかったり、金融契約やその他の債務規約を遵守しなかったりすると、債務不履行に陥り、借入金の期限がすぐに到来して支払われる可能性があります。また、そのような不履行は、他の義務に基づく不履行となる可能性もあります。その時点で、十分な財源があるという保証も、借入金を返済するための資金調達を手配できるという保証もありません。
企業資源計画やその他の情報システムの変更をうまく実施できないと、当社の事業や経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは、事業運営をより適切に管理し、グローバル組織を一致させ、将来の成長を可能にするために、定期的に新しいまたは強化された企業資源計画および関連情報システムを導入しています。新しいビジネスプロセスと情報システムの導入には、多大な人材、トレーニング、財源の投入が必要であり、事業運営にリスクが伴います。企業資源計画や関連情報システムの改善をうまく実施できなかったり、これらのシステムの導入が遅れたり困難になったりすると、期待される生産性の向上やコスト効率が実現せず、注文の追跡、製品のタイムリーな製造と出荷、在庫要件の計画、サプライチェーンの効果的な管理、人的資源の配分、財務データの集約と経営成績の報告など、サービスや運営上の問題が発生する可能性があります。そうしないと、品質問題、評判の悪化、市場や収益機会の喪失につながり、当社の事業、財政状態、経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。
のれんや長期資産に関連する減損費用が発生する可能性があります。
私たちは、買収に関連して、のれんやその他の無形資産を大量に取得しています。のれんや無期限の購入無形資産は償却されませんが、毎年会計年度の第4四半期に減損の有無を見直します。また、事象や状況の変化により資産の帳簿価額を回収できないことが判明した場合に、より頻繁に減損の見直しが行われます。このレビューでは、各報告単位の公正価値を、のれんを含む関連する帳簿価額と比較します。のれんや無形資産の減損につながる可能性のある要因には、不利な業界または経済傾向、将来のキャッシュフローの見積もりの低下、当社の普通株式の市場価格の下落、戦略や製品ポートフォリオの変更、リストラ活動などがあります。当社の減損評価の評価方法論では、経営陣は過去の経験と将来の業績の予測に基づいて判断と仮定を行う必要があります。のれんまたは無形資産の減損が存在すると判断された期間に、将来の費用を収益に計上するよう求められる場合があります。
現金配当の申告や株式の買い戻しを継続する保証はありません。
四半期配当の支払いと株式の買い戻しを継続する意向は、資本の空き状況と、現金配当と自社株買いが株主の最善の利益になり、現金配当の申告と支払い、または当社による株式の買い戻しに適用されるすべての法律と契約に準拠しているという取締役会による定期的な決定を条件とします。将来の配当や自社株買いは、とりわけ、当社のキャッシュフロー、投資、買収、インフラプロジェクト、研究開発のための将来の潜在的な資本要件、連邦、州、および国際税法または会社法の変更、債務契約における財務または運営規約などの契約上の制約、および当社のビジネスモデルの変化によっても影響を受ける可能性があります。当社の配当金支払いと自社株買いは随時変更される可能性があり、配当の申告や株式の全部または特定の金額の買い戻しを継続するという保証はできません。配当金の支払いや自社株買いの削減または停止は、当社の普通株式の価格に悪影響を及ぼす可能性があります。
法律、コンプライアンス、その他のリスク
私たちは、法的手続き、請求、調査に関連するさまざまなリスクにさらされています。
時々、私たちは特許侵害、企業秘密の不正流用、その他の知的財産権、輸入、輸出、税関を含む貿易コンプライアンス、独占禁止法、環境規制、プライバシー、データ保護、有価証券、契約、製品性能、製造物責任、不正競争、雇用、職場の安全、その他の事項に関する法的手続きや請求に関与しています。また、当社および/または当社の従業員による法律または規制違反の可能性、または疑いに関する政府の調査に関連して、問い合わせ、令状、召喚状、その他の情報要求を受け取ったり、受け取ったことがあります。また、賠償、製品保証、または第三者によるそのような顧客に対する請求に関連してその他の義務を負っていると考える顧客からの通知を受け取ることもあります。
法的手続き、請求、政府の調査、および内部調査は、訴訟、弁護、実施、経営陣の注意やその他の資源の転用、当社の製品およびサービスの販売能力の制限、損害賠償、差し止めによる救済、罰則や罰金などの不利な判決につながること、そして当社の事業に悪影響を及ぼすことがあります。現在または将来の法的手続き、請求、調査の結果に関する保証はありません。
私たちは、グローバルな規制環境に関連するさまざまなリスクにさらされています。
グローバルに事業を展開する公開企業として、私たちは米国および複数の外国の管轄区域の法律、および財務およびその他の開示、会計基準、コーポレートガバナンス、知的財産、税金、貿易(輸入、輸出、税関を含む)、独占禁止法、環境、健康と安全(気候変動に関するものを含む)、雇用、入国管理に関連するものなど、法域によって異なる可能性のあるさまざまな統治機関の規則や規制の対象となります。旅行規制、プライバシー、データ保護とローカリゼーション、そして腐敗防止。法律、規則、規制の変更、一貫性の欠如、または矛盾する法律、規則や規制、およびそれらの解釈と適用における曖昧さは、不確実性と課題を生み出し、法律、規則、規制の順守は面倒で費用がかかり、経営の時間と注意を収益創出活動からそらすなど、当社の事業運営に悪影響を及ぼす可能性があります。財務およびその他の開示、貿易、輸出入規制、独占禁止法、プライバシー、データ保護、腐敗防止などに関連する法律、規則、規制に違反すると、罰金、刑事罰、事業制限、評判の低下につながる可能性があり、当社の事業運営、財政状態、経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちの環境、社会、ガバナンスへの取り組みは追加費用につながる可能性があり、それを達成できないと、私たちの評判や業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
時々、持続可能性、二酸化炭素排出量、ダイバーシティ&インクルージョン、人権、その他の環境、社会、ガバナンスに関する戦略、コミットメント、ターゲットを伝えます。これらの戦略、コミットメント、目標、およびそれらの基礎となる仮定と予測は、現在の計画と願望を反映しており、達成できない可能性があります。顧客や株主の持続可能性への期待や規制要件、および持続可能性の目標を変更すると、そのような要件や目標を達成するために、製造、運用、機器の設計やプロセスを変更したり、多額の追加費用が発生したり、大幅な技術革新を行ったりすることがあります。これらの持続可能性の要件、期待、目標をタイムリーに満たせなかったり、達成できなかったり、持続可能性に関連する計画的な投資や技術革新から期待される利益を実現できなかったりすると、製品の需要に悪影響を及ぼし、多額の費用と負債、評判上のリスクにさらされ、事業、財政状態、経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。さらに、二酸化炭素排出量やその他の持続可能性指標を測定および報告するための基準やプロセスは時間の経過とともに変化する可能性があり、データに一貫性がなくなったり、戦略、コミットメント、目標、またはそれらを達成する能力が大幅に修正されたりする可能性があります。二酸化炭素排出量やその他の持続可能性に関する開示を精査したり、関連する戦略、コミットメント、目標を達成できなかったりすると、当社の評判や業績に悪影響を及ぼす可能性があります。
私たちは、環境、健康、安全に関する規制に関連するリスクにさらされています。
私たちは、グローバルな事業運営に関連して、環境、健康、安全に関する規制の対象となっています。これには、当社製品の開発、製造、販売、出荷、使用、当社製品または製品の製造に使用される危険物の取り扱い、排出、リサイクル、廃棄、施設の運営、およびインフラプロジェクトの建設に関連する不動産の使用に関する規制が含まれますが、これらに限定されません。既存または将来の環境、健康、安全に関する規制に従わなかったり、遵守できなかったりすると、重大な是正またはその他の法的責任、罰金や罰金の賦課、特定の製品の開発、製造、販売、出荷、使用の制限、施設の運営または不動産の使用能力の制限、不動産の価値の低下につながる可能性があります。また、環境、健康、安全に関する規制を遵守するために、製造、運営、製品設計の変更を求められ、多額の費用が発生する可能性もあります。これらの規制に従わないと、多額の費用や負債が発生し、当社の事業、財政状態、経営成績に悪影響を及ぼす可能性があります。
アイテム 2.株式の未登録売却と収益の使用
発行者による株式の購入
2023年3月、当社の取締役会は、100億ドルの買戻しを承認する普通株式買戻しプログラムを承認しました。これは、2022年3月に承認された既存の60億ドルの承認を補完するものです。2023年7月30日の時点で、約134億ドルが自社株買戻しプログラムに基づく将来の自社株買いに利用可能です。
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ピリオド | 合計数 の 株式の購入 | | 平均 支払い金額 一株当たり * | | 集計 価格 支払った* | | の合計数 として購入した株式 公開の一部 発表されたプログラム | | 最大ドル額 株式の価値 それはまだかもしれません 以下で購入 プログラム* |
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| (百万単位、1株あたりの金額を除く) |
#1 月 | | | | | | | | | |
(2023年5月1日から2023年5月28日) | 1.1 | | | $ | 115.53 | | | $ | 125 | | | 1.1 | | | $ | 13,743 | |
#2 月 | | | | | | | | | |
(2023年5月29日から2023年6月25日) | 1.1 | | | $ | 137.78 | | | 155 | | | 1.1 | | | $ | 13,588 | |
#3 月 | | | | | | | | | |
(2023年6月26日から2023年7月30日) | 1.2 | | | $ | 139.09 | | | 163 | | | 1.2 | | | $ | 13,425 | |
合計 | 3.4 | | | $ | 131.09 | | | $ | 443 | | | 3.4 | | | |
___________________________
* 2023年1月1日より、金額にはインフレ軽減法の物品税に基づく株式買戻しの 1% のサーチャージが含まれます。この物品税は株式に計上され、必要に応じて買戻しプログラムで利用できる金額を減らします。
アイテム 3.シニア証券のデフォルト
[なし]
アイテム 4.鉱山の安全に関する開示
該当しません。
アイテム 5.その他の情報
2023年7月30日に終了した3か月間、規則16a-1(f)で定義されているように、取締役や役員はいませんでした。 採用されたまたは 終了しましたa「規則10b5-1取引協定」または「非規則10b5-1取引協定」。それぞれ規則S-K項目408で定義されています。
アイテム 6.展示品
展示品には、規則S-Kの項目601の展示表に従って番号が付けられています。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 参考により組み込み |
示す いいえ。 | 説明 | | フォーム | | ファイル番号 | | 展示品番号 | | 出願日 |
31.1 | 2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づく最高経営責任者の認定† | | | | | | | | |
31.2 | 2002年のサーベンス・オクスリー法第302条に基づく最高財務責任者の認定† | | | | | | | | |
32.1 | 2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に従って採択された米国法第18条第1350条に基づく最高経営責任者の認定‡ | | | | | | | | |
32.2 | 2002年のサーベンス・オクスリー法第906条に基づいて採択された米国法第18条第1350条に基づく最高財務責任者の認定‡ | | | | | | | | |
101.SCH | インライン XBRL タクソノミー拡張スキーマドキュメント‡ | | | | | | | | |
101.CAL | インラインXBRL分類法拡張計算リンクベース文書‡ | | | | | | | | |
101.DEF | インライン XBRL タクソノミー拡張定義リンクベースドキュメント‡ | | | | | | | | |
101.LAB | インライン XBRL タクソノミー拡張ラベルリンクベースドキュメント‡ | | | | | | | | |
101.PRE | インライン XBRL タクソノミー拡張プレゼンテーションリンクベースドキュメント‡ | | | | | | | | |
104 | 表紙インタラクティブデータファイル(インライン XBRL としてフォーマットされ、別紙101に含まれています) | | | | | | | | |
† ここに提出しました。
‡ ここに付属します。
署名
1934年の証券取引法の要件に従い、登録者は署名者に代わってこの報告書に正式に署名させ、正式に権限を与えられました。
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| | アプライドマテリアルズ株式会社 |
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2023年8月24日 | 作成者: | /s/ ブライス・ヒル |
| | ブライス・ヒル |
| | 上級副社長、最高財務責任者 (最高財務責任者) |
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2023年8月24日 | 作成者: | /s/ ジェフ・ボドナー |
| | ジェフ・ボドナー |
| | コーポレートバイスプレジデント コーポレートコントローラー 兼最高会計責任者 (最高会計責任者) |